金融投顧協(xié)議書

金融投顧協(xié)議書?甲方（委托方）：姓名：______________________身份證號碼：________________聯(lián)系地址：________________聯(lián)系電話：________________乙方（受托方）：名稱：____________________統(tǒng)一社會信用代碼：__________法定代表人：________________聯(lián)系地址：________________聯(lián)系電話：________________鑒于甲方有金融投資顧問服務(wù)的需求，乙方具備提供相關(guān)服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方提供金融投顧服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物描述（一）服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供專業(yè)的金融投資顧問服務(wù)，服務(wù)涵蓋但不限于以下方面：1.根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等因素，為甲方制定個性化的投資規(guī)劃和策略。2.持續(xù)跟蹤金融市場動態(tài)，為甲方提供及時、準(zhǔn)確的市場分析和投資建議，包括但不限于股票、基金、債券、期貨、外匯等金融產(chǎn)品。3.根據(jù)市場變化，適時調(diào)整投資組合，以確保投資策略的有效性和適應(yīng)性。4.為甲方解答投資過程中遇到的各種問題，提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。（二）標(biāo)的物描述本協(xié)議所涉及的標(biāo)的物為甲方委托乙方管理的資金，具體金額為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。該資金將用于乙方根據(jù)本協(xié)議約定為甲方制定的投資組合。甲方應(yīng)確保該資金來源合法，且具備相應(yīng)的投資條件。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解乙方提供的投資規(guī)劃、策略及市場分析等服務(wù)內(nèi)容。有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)，并對乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。有權(quán)根據(jù)自身情況決定是否采納乙方的投資建議。2.義務(wù)向乙方如實提供與投資相關(guān)的個人財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等信息，并保證所提供信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費用。按照乙方制定的投資策略進(jìn)行投資操作，不得擅自更改投資組合或進(jìn)行其他違反本協(xié)議約定的投資行為。配合乙方完成投資過程中的各項手續(xù)和文件簽署工作。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費用。根據(jù)甲方提供的信息及市場情況，獨立制定投資規(guī)劃和策略，并按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進(jìn)行投資操作。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對投資組合進(jìn)行調(diào)整和管理。2.義務(wù)遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，為甲方提供專業(yè)、客觀、公正的金融投資顧問服務(wù)。對甲方提供的個人信息予以保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或因履行法定職責(zé)需要的除外。定期向甲方提供投資報告，詳細(xì)說明投資組合的運作情況、收益情況、風(fēng)險狀況等信息。當(dāng)市場出現(xiàn)重大變化或投資組合面臨重大風(fēng)險時，及時通知甲方，并提供相應(yīng)的應(yīng)對措施和建議。三、服務(wù)費用及支付方式（一）服務(wù)費用甲方應(yīng)向乙方支付的服務(wù)費用為人民幣[X]元/年（大寫：[大寫金額]）。該費用涵蓋乙方為甲方提供的投資顧問服務(wù)及相關(guān)投資管理工作。（二）支付方式甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[X]個工作日內(nèi)，向乙方支付首年服務(wù)費用人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。此后，每年的服務(wù)費用應(yīng)在當(dāng)年開始前的[X]個工作日內(nèi)支付。乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費用后，向甲方開具合法有效的發(fā)票。四、投資收益與風(fēng)險承擔(dān)（一）投資收益投資收益歸甲方所有。乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的投資策略進(jìn)行投資操作，努力實現(xiàn)投資收益的最大化。但投資收益受到市場波動等多種因素影響，乙方不承諾甲方投資一定會獲得盈利。（二）風(fēng)險承擔(dān)投資存在風(fēng)險，甲方應(yīng)充分認(rèn)識到投資風(fēng)險，并自行承擔(dān)因投資決策和操作所產(chǎn)生的風(fēng)險及損失。乙方僅負(fù)責(zé)為甲方提供投資顧問服務(wù)和投資管理建議，不對甲方的投資損失承擔(dān)任何賠償責(zé)任。在投資過程中，如因不可抗力、政策法規(guī)變化等不可預(yù)見、不可避免的因素導(dǎo)致投資損失，甲乙雙方應(yīng)按照公平合理的原則分擔(dān)責(zé)任。五、保密條款雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個人信息等予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用對方的保密信息。本條款的保密期限為本協(xié)議履行期間及協(xié)議終止或解除后的[X]年內(nèi)。六、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X%]向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的服務(wù)費用及違約金。2.若甲方擅自更改投資組合或進(jìn)行其他違反本協(xié)議約定的投資行為，導(dǎo)致投資損失或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)，或提供的服務(wù)存在重大失誤、欺詐等行為，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若乙方違反保密條款，泄露甲方的保密信息，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[X]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。如違約金不足以彌補甲方損失的，乙方應(yīng)繼續(xù)賠償。七、協(xié)議變更與解除（一）協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或補充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（二）協(xié)議解除1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。2.若一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。3.因不可抗力或法律法規(guī)規(guī)定的其他原因?qū)е卤緟f(xié)議無法履行的，本協(xié)議自動解除，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。八、爭議解決本協(xié)議在履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。協(xié)議期滿后，雙方如無異議，則自動延續(xù)[X]年。2