紐交所簽協(xié)議書

紐交所簽協(xié)議書?甲方（服務(wù)提供方）：名稱：[紐交所具體名稱]法定代表人：[具體姓名]地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方（服務(wù)接受方）：名稱：[公司名稱]法定代表人：[具體姓名]地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于乙方有意在美國紐約證券交易所（以下簡稱"紐交所"）上市，甲方具備為企業(yè)提供在紐交所上市相關(guān)專業(yè)服務(wù)的能力和資質(zhì)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供紐交所上市服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物描述1.上市策劃與方案制定甲方負(fù)責(zé)對乙方的財務(wù)狀況、經(jīng)營模式、發(fā)展戰(zhàn)略等進(jìn)行全面深入的盡職調(diào)查，根據(jù)紐交所的上市要求和規(guī)則，為乙方量身定制符合其實際情況的上市策劃方案。該方案將涵蓋上市時間表安排、上市架構(gòu)設(shè)計、股權(quán)重組建議、財務(wù)規(guī)范調(diào)整等方面的內(nèi)容，以確保乙方能夠滿足紐交所的上市條件并順利實現(xiàn)上市目標(biāo)。在上市策劃過程中，甲方將充分考慮乙方的行業(yè)特點、市場環(huán)境以及未來發(fā)展規(guī)劃，為乙方提供專業(yè)的建議和指導(dǎo)，協(xié)助乙方優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，提升公司整體運營水平，增強公司在資本市場的競爭力。2.財務(wù)審計與合規(guī)輔導(dǎo)甲方將協(xié)助乙方聘請具有國際資質(zhì)的專業(yè)審計機構(gòu)，按照美國通用會計準(zhǔn)則（GAAP）和紐交所的相關(guān)規(guī)定，對乙方的財務(wù)報表進(jìn)行全面審計。確保乙方財務(wù)信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，為上市申報提供可靠的財務(wù)依據(jù)。針對紐交所上市的合規(guī)要求，甲方將為乙方提供詳細(xì)的合規(guī)輔導(dǎo)服務(wù)。包括但不限于公司治理合規(guī)、信息披露合規(guī)、內(nèi)部控制合規(guī)等方面的培訓(xùn)與指導(dǎo)。幫助乙方建立健全內(nèi)部合規(guī)制度，規(guī)范公司運營行為，確保乙方在上市過程中及上市后能夠持續(xù)符合紐交所的監(jiān)管要求。3.招股說明書編制與申報甲方負(fù)責(zé)組織專業(yè)團隊，根據(jù)乙方的實際情況和上市策劃方案，編制符合紐交所要求的招股說明書。招股說明書將詳細(xì)闡述乙方的公司概況、業(yè)務(wù)模式、財務(wù)狀況、管理層討論與分析、風(fēng)險因素等重要信息，以便投資者全面了解乙方的經(jīng)營情況和投資價值。在招股說明書編制完成后，甲方將協(xié)助乙方完成向紐交所的申報工作。包括文件整理、格式審核、提交申報等一系列流程，確保申報文件的準(zhǔn)確性和及時性，提高申報成功率。4.路演與投資者關(guān)系維護甲方將協(xié)助乙方制定路演計劃，組織專業(yè)的路演團隊，赴美國及其他國際主要資本市場進(jìn)行巡回路演。通過與潛在投資者的面對面溝通和交流，向投資者展示乙方的優(yōu)勢和投資亮點，吸引投資者關(guān)注，為乙方上市發(fā)行股票創(chuàng)造良好的市場氛圍。在乙方成功上市后，甲方將繼續(xù)為乙方提供投資者關(guān)系維護服務(wù)。包括定期發(fā)布公司公告、組織業(yè)績發(fā)布會、與投資者進(jìn)行溝通互動等，幫助乙方保持與投資者的良好關(guān)系，提升公司在資本市場的形象和聲譽。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費用。在履行服務(wù)過程中，有權(quán)要求乙方提供必要的協(xié)助和配合，包括但不限于提供相關(guān)資料、信息，安排人員溝通等。根據(jù)乙方的實際情況和市場變化，有權(quán)對上市服務(wù)方案進(jìn)行合理調(diào)整，但需提前通知乙方并取得乙方同意。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，為乙方提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的上市服務(wù)。確保服務(wù)過程符合法律法規(guī)及紐交所的相關(guān)規(guī)定。組建專業(yè)的服務(wù)團隊，團隊成員應(yīng)具備豐富的證券市場經(jīng)驗和專業(yè)知識，能夠為乙方提供全方位的支持和服務(wù)。對乙方提供的所有信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露。如因法律法規(guī)要求或監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查需要披露的除外，但應(yīng)及時通知乙方。定期向乙方匯報服務(wù)進(jìn)展情況，及時解答乙方提出的問題和疑問。在遇到重大問題或風(fēng)險時，應(yīng)立即向乙方報告并提供解決方案。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供服務(wù)，并對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。有權(quán)了解上市服務(wù)的進(jìn)展情況，獲取相關(guān)服務(wù)報告和文件。在認(rèn)為甲方的服務(wù)不符合本協(xié)議約定或不能滿足乙方需求時，有權(quán)要求甲方進(jìn)行改進(jìn)或更換服務(wù)人員。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定向甲方支付服務(wù)費用。向甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，積極配合甲方開展盡職調(diào)查、審計、合規(guī)輔導(dǎo)等工作。如因乙方提供虛假信息或不配合導(dǎo)致上市進(jìn)程受阻或產(chǎn)生其他不利后果，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。根據(jù)甲方的建議和要求，及時調(diào)整公司經(jīng)營策略和財務(wù)狀況，確保公司符合紐交所上市條件。在上市過程中及上市后，積極履行信息披露義務(wù)，遵守相關(guān)法律法規(guī)和紐交所的規(guī)則。三、服務(wù)費用及支付方式（一）服務(wù)費用雙方協(xié)商確定，甲方為乙方提供紐交所上市服務(wù)的總費用為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。該費用涵蓋了本協(xié)議約定的各項服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于上市策劃、財務(wù)審計、合規(guī)輔導(dǎo)、招股說明書編制、路演組織等費用，但不包括乙方因上市而產(chǎn)生的其他額外費用，如審計費用、律師費、承銷費用等。（二）支付方式1.本協(xié)議簽訂后[X]個工作日內(nèi)，乙方向甲方支付服務(wù)費用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。2.在甲方完成上市策劃方案并經(jīng)乙方確認(rèn)后[X]個工作日內(nèi)，乙方向甲方支付服務(wù)費用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。3.在招股說明書申報成功后[X]個工作日內(nèi)，乙方向甲方支付服務(wù)費用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。4.在乙方成功在紐交所上市后[X]個工作日內(nèi)，乙方向甲方支付剩余服務(wù)費用，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。甲方應(yīng)在每次收到乙方支付的服務(wù)費用后[X]個工作日內(nèi)，向乙方提供合法有效的發(fā)票。四、保密條款1.雙方應(yīng)對在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。如因法律法規(guī)要求或監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查需要披露的除外，但應(yīng)及時通知對方。3.如一方違反保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。如因違約行為給對方造成損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定履行服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致乙方上市進(jìn)程受阻或產(chǎn)生其他不利后果，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。甲方應(yīng)退還乙方已支付的部分或全部服務(wù)費用，并按照服務(wù)費用總額的[X]%向乙方支付違約金。如因甲方違約行為給乙方造成損失的，甲方還應(yīng)賠償乙方的全部損失。2.若乙方未按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向甲方支付逾期違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求乙方支付已完成服務(wù)對應(yīng)的費用及逾期違約金。如乙方在甲方暫停服務(wù)后[X]日內(nèi)仍未支付相關(guān)費用，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付全部服務(wù)費用及違約金，同時乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。3.若乙方違反保密條款或其他本協(xié)議約定的義務(wù)，應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金并賠償甲方的損失。4.如因不可抗力或法律法規(guī)政策變化等不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е乱环綗o法履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)協(xié)商解決方案，盡量減少損失的擴大。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至乙方成功在紐交所上市并完成本協(xié)議約定的全部服務(wù)內(nèi)容之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，如補充協(xié)議與本協(xié)議