契約型基金協(xié)議書

契約型基金協(xié)議書?甲方：名稱：[基金管理人名稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[具體代碼]法定代表人：[姓名]地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方：名稱：[基金托管人名稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[具體代碼]法定代表人：[姓名]地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方作為基金管理人，具備專業(yè)的基金管理能力和經(jīng)驗(yàn)，乙方作為基金托管人，擁有安全保管基金資產(chǎn)的資質(zhì)和能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就共同設(shè)立契約型基金事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、引言本契約型基金（以下簡(jiǎn)稱"基金"）由甲方發(fā)起設(shè)立并負(fù)責(zé)管理，乙方負(fù)責(zé)托管基金資產(chǎn)?；鸬脑O(shè)立旨在通過專業(yè)的投資管理，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值，為基金份額持有人謀求合理的投資回報(bào)。二、基金基本信息（一）基金名稱[基金具體名稱]（二）基金類型[契約型基金類型，如混合型基金、股票型基金等]（三）基金規(guī)模本基金初始募集規(guī)模為人民幣[X]元，募集資金總額以實(shí)際募集到的資金為準(zhǔn)?；鸫胬m(xù)期間，基金規(guī)模將根據(jù)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行調(diào)整。（四）基金存續(xù)期限基金存續(xù)期限為自基金合同生效之日起[X]年。在基金存續(xù)期限屆滿前，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過，并報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案后，可以延長(zhǎng)基金存續(xù)期限。三、基金份額持有人大會(huì)（一）召開事由1.提前終止基金合同；2.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；3.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；4.更換基金管理人、基金托管人；5.基金合同約定的其他情形。（二）召集方式1.基金管理人召集：當(dāng)出現(xiàn)召開基金份額持有人大會(huì)的事由時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)。基金管理人應(yīng)在事由出現(xiàn)之日起[X]日內(nèi)決定是否召集基金份額持有人大會(huì)。如決定召集，應(yīng)在[X]日內(nèi)發(fā)出召開會(huì)議的通知。2.基金托管人召集：若基金管理人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)，基金托管人有權(quán)自行召集?；鹜泄苋藨?yīng)在事由出現(xiàn)之日起[X]日內(nèi)發(fā)出召開會(huì)議的通知。3.代表基金份額[X%]以上（含[X%]）的基金份額持有人召集：代表基金份額[X%]以上（含[X%]）的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)。該等持有人應(yīng)在事由出現(xiàn)之日起[X]日內(nèi)書面告知基金管理人，基金管理人應(yīng)在收到通知后的[X]日內(nèi)核實(shí)情況，并決定是否召集會(huì)議。如基金管理人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)召集，該等持有人有權(quán)自行召集。（三）通知方式召開基金份額持有人大會(huì)的通知應(yīng)以書面形式送達(dá)全體基金份額持有人。通知應(yīng)包括會(huì)議的召開時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議議題、表決方式等重要信息。通知應(yīng)在會(huì)議召開前[X]日發(fā)出。（四）議事規(guī)則基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則應(yīng)按照法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定執(zhí)行。會(huì)議應(yīng)由出席會(huì)議的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的[X%]以上（含[X%]）通過方為有效。四、基金管理人權(quán)利義務(wù)（一）權(quán)利1.按照本基金合同的約定，獨(dú)立運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)；2.根據(jù)本基金合同的規(guī)定，收取基金管理費(fèi)；3.代表基金行使股東權(quán)利或者債權(quán)人權(quán)利；4.法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。（二）義務(wù)1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；2.辦理基金備案手續(xù)；3.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；5.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；6.編制中期和年度基金報(bào)告；7.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；8.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；10.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；12.法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。五、基金托管人權(quán)利義務(wù)（一）權(quán)利1.按照本基金合同的約定，安全保管基金資產(chǎn)；2.根據(jù)本基金合同的規(guī)定，收取基金托管費(fèi)；3.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)或本基金合同的約定，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人；4.法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。（二）義務(wù)1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；7.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；10.按照法律法規(guī)和基金合同的約定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；11.法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。六、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)（一）權(quán)利1.分享基金財(cái)產(chǎn)收益；2.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；3.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；5.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；6.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；7.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；8.法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。（二）義務(wù)1.遵守法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定；2.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；3.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；4.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；5.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；6.法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。七、基金財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成基金財(cái)產(chǎn)由下列資產(chǎn)構(gòu)成：1.基金募集期間募集的資金；2.以基金財(cái)產(chǎn)購(gòu)買的股票、債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具及其他金融工具；3.銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他應(yīng)收款項(xiàng)；4.按照有關(guān)規(guī)定繳納的稅金；5.基金資產(chǎn)的利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益等；6.其他依法不屬于基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)。八、基金資產(chǎn)的保管（一）保管方式乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及本基金合同的約定，安全保管基金資產(chǎn)?；鹳Y產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于乙方的自有資產(chǎn)，并與乙方管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。（二）保管職責(zé)乙方應(yīng)確保基金資產(chǎn)的安全、完整，防止基金資產(chǎn)被挪用、侵占、損壞或滅失。乙方應(yīng)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，并對(duì)賬戶進(jìn)行妥善管理。（三）資產(chǎn)核實(shí)乙方應(yīng)定期與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)的賬目，確保賬目相符。如發(fā)現(xiàn)賬目不符，應(yīng)及時(shí)查明原因并采取措施進(jìn)行調(diào)整。九、基金的投資與運(yùn)作（一）投資目標(biāo)本基金的投資目標(biāo)是在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。（二）投資范圍本基金的投資范圍包括但不限于股票、債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。（三）投資限制1.本基金不得違反法律法規(guī)的規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；2.本基金不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；3.本基金不得買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；4.本基金不得投資于關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；5.法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資限制。（四）投資決策與執(zhí)行1.基金管理人應(yīng)根據(jù)本基金合同的規(guī)定，制定投資策略和投資組合方案，并負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作。2.基金托管人應(yīng)按照基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜，并對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。十、基金的收益分配（一）收益分配原則1.本基金收益分配應(yīng)遵循以下原則：（1）按基金合同約定方式進(jìn)行收益分配；（2）基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；（3）基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；（4）法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。2.收益分配方式：（1）現(xiàn)金分紅；（2）紅利再投資。基金份額持有人可選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資，如未選擇，默認(rèn)的收益分配方式為現(xiàn)金分紅。（二）收益分配時(shí)間基金收益分配每年至少進(jìn)行一次，具體時(shí)間由基金管理人根據(jù)基金的實(shí)際運(yùn)作情況確定，并提前公告。十一、基金費(fèi)用與稅收（一）基金費(fèi)用1.基金管理人的管理費(fèi)：按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]年費(fèi)率計(jì)提。2.基金托管人的托管費(fèi)：按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]年費(fèi)率計(jì)提。3.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、上市年費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用。上述費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，具體支付方式和時(shí)間按照法律法規(guī)及本基金合同的約定執(zhí)行。（二）稅收本基金運(yùn)作過程中涉及的稅收，按照法律法規(guī)及國(guó)家稅收政策的規(guī)定執(zhí)行。十二、基金的變更、終止與清算（一）基金的變更1.變更基金名稱、注冊(cè)地址、法定代表人等事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。2.變更基金類型、投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等重大事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過，并報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（二）基金的終止1.基金合同期限屆滿而未延期的；2.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；3.基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；4.基金合同約定的其他情形。（三）基金的清算1.基金終止后，應(yīng)進(jìn)行清算。清算由基金管理人組織，并由基金托管人協(xié)助。2.基金清算小組應(yīng)按照法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定進(jìn)行清算，編制清算報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。3.基金清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。十三、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本基金合同的約定履行義務(wù)，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失或基金份額持有人利益受損的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若甲方違反法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定，擅自運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損失的，甲方應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本基金合同的約定履行義務(wù)，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失或基金份額持有人利益受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若乙方違反法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定，擅自處分基金財(cái)產(chǎn)，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損失的，乙方應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（三）雙方共同違約責(zé)任若甲方和乙方共同違反本基金合同的約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損失的，雙方應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。十四、爭(zhēng)議解決本基金合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。如雙方在本基金合同的履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十五、其他條款（一）合同的生效與失效本基金合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本基金合同的有效期至基金清算完畢之日止。（二）合同的份數(shù)本基金合同一式[X]份，甲乙雙