國際貿易學 第五版 課件 第13、14章 國際要素流動與跨國公司、國際貿易與經濟增長

第十三章國際要素流動與跨國公司

第一節(jié)資本國際流動第二節(jié)勞動力國際流動第三節(jié)技術國際轉移第四節(jié)國際直接投資與國際貿易第五節(jié)跨國公司第一節(jié)資本國際流動

一、資本國際流動形式二、資本國際流動的理論三、資本國際流動的經濟效應一、資本國際流動方式（一）貨幣資本流動1．國際借貸外國政府貸款、國際金融組織貸款、外國商業(yè)銀行貸款以及出口信貸2.國際證券投資國際股票投資國際債券投資（二）外國直接投資新建企業(yè)：既可以是由外國投資者在東道國創(chuàng)立一個擁有全部控制權的獨資企業(yè)，也可以由兩個或兩個以上的投資者共同創(chuàng)立一個國際合資企業(yè)，投資合作者可以是東道國的投資者，也可以是第三國的投資者。并購企業(yè)：從證券市場取得企業(yè)的股權證券，或者在企業(yè)增資時以適當?shù)膬r格取得企業(yè)增發(fā)的股權證券，或者是同企業(yè)直接談判購買條件以取得企業(yè)的所有權。二、資本國際流動的理論

（一）費雪模型

i=r+I，其中i為名義利率，r為實際利率，I為通貨膨脹率。一國名義利率的上升幅度和通貨膨脹率完全相等，否則，就會存在國家之間的實際利率差異，產生國際資本流動的動力。實際利率高的國家會向利率低的國家出口金融資產（有價證券），進口貨幣資本；實際利率低的國家會向利率高的國家出口貨幣資本，進口金融資產。另一方面，國際資本流動的最終結果將消除兩國實際利率差異。（二）兩缺口模型

20世紀60年代由美國經濟學家錢納里（H.Chenery）和斯特勞特(A.Strout)等提出的，用以分析發(fā)展中國家投資大于儲蓄和進口大于出口時利用外資彌補國內資金短缺的一種經濟模型。

I－S=M－XI－S是投資與儲蓄差額，被稱為儲蓄缺口；M－X是進口與出口的差額，被稱為外匯缺口。三、資本國際流動的經濟效應如圖所示

OA

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VMPKA

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J

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M

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A

圖13-1資本國際流動的經濟效應由圖可見，B國的資本報酬率(OBH)比A國(OAC)高，所以AB數(shù)量的資本從A國遷移到B國，直至兩國資本報酬率在BE處相等。結果是：A國的資本報酬率上漲，而B國的資本報酬率下降。另一方面，A國產品總量從OAFGA下降到OAFEB，而B國產品總量從OBJMA上漲到OBJEB，世界產量凈增加EGM。第二節(jié)勞動力國際流動

一、勞動力國際流動的主要形式

二、勞動力國際流動的經濟效應

三、

勞動力國際流動的發(fā)展趨勢

一、勞動力國際流動的主要形式

（一）按勞動力國際流動的期限，分為“移民”和“外籍勞工”。（二）勞動力國際流動的經濟原因第一，勞動力移動的收益與成本比較。第二，經濟周期的變化。第三，勞動力稟賦狀況。二、勞動力國際流動的經濟效應

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圖13-2勞動力國際流動效應由圖可見，B國的工資(OBH)比A國(OAC)高，現(xiàn)假定國際勞動力自由遷移，AB數(shù)量的勞動力從A國遷移到B國，直至兩國工資在BE處相等。結果是：A國的工資上漲，而B國的工資下降。另一方面，A國產品總量從OAFGA下降到OAFEB，而B國產品總量從OBJMA上漲到OBJEB，世界產量凈增加EGM。值得注意的是，遷出國A國的國民收人朝著有利于勞動者方向進行再分配，而遷入國B國則朝著非勞動力資源方向再分配,A國也可能從它的僑居者那里收到一些匯款。根據(jù)羅步津斯基定理，給定充分就業(yè)，在商品相對價格保持不變的情況下，B國勞動力的增長會導致勞動密集型產品（進口產品）產出擴張而資本密集型產品（出口產品）產出會縮減。與此同時，A國由于勞動力減少，相應地減少了勞動密集型產品（出口產品）的生產。兩國都具有“超逆貿易效應”。三、

勞動力國際流動的發(fā)展趨勢

（一）勞動力流動繼續(xù)保持較快增長，國際勞務合作空間廣闊；（二）國際勞動力流動方向呈現(xiàn)多樣化；

（三）普通型勞動力的流動趨緩，技術型勞務限制放寬；

（四）服務業(yè)勞務需求明顯增長

；第三節(jié)技術國際轉移一、技術國際轉移的概念與特點二、技術國際轉移的內容三、國際技術貿易的方式一、技術國際轉移的概念與特點（一）技術國際轉移的基本概念技術轉移是指擁有技術的一方通過某種方式將其技術出讓給另一方使用的行為。國際技術轉移是指不同國家的企業(yè)、經濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向對方出售或從對方購買技術使用權的一種商業(yè)行為。（二）技術國際轉移特點1．交易標的性質不同。2．交易雙方當事人不同。3．交貨過程不同。4．所涉及的問題和法律不同。5．政府干預程度不同。二、技術國際轉移的內容（一）專利1.專利的含義由政府機構或代表幾個國家的地區(qū)機構，根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權下，才能予以利用(制造、使用、出售、進口)2.專利的總類：發(fā)明專利；實用新型專利；外觀設計專利。三、技術國際轉移的方式（一）許可貿易

1.許可貿易是指知識產權或專有技術的所有人作為許可方，通過與被許可方(引進方)簽訂許可合同，將其所擁有的技術授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術，制造或銷售合同產品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術使用費的技術交易行為。2.許可貿易的五種形式（1）獨占許可：許可方自己和任何第三方都不得使用（2）排他許可：僅排除第三方面不排除許可方（3）普通許可：許可方還有權再向第三方轉讓該項技術（4）可轉讓許可：被許可方經許可方允許，進一步轉讓給第三方（5）交叉許可：交易雙方互惠交換技術的使用權，供對方使用（二）特許專營它是指由一家已經取得成功經驗的企業(yè)，將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術以及經營管理的方式或經驗等全盤地轉讓給另一家企業(yè)使用，由后一企業(yè)(被特許人)向前一企業(yè)(特許人)支付一定金額的特許費的技術貿易行為。特許專營類似許可，但它的特許方和一般的許可方相比要更多地涉入對方的業(yè)務活動，從而使其符合特許方的要求。（三）技術服務和咨詢指獨立的專家或專家小組或咨詢機構作為服務方應委托方的要求，就某一個具體的技術課題向委托方提供高知識性服務，并由委托方支付一定數(shù)額的技術服務費的活動。技術服務和咨詢與許可貿易不同：交易對象不同，技術不同。（四）合作生產是指分屬不同國家的企業(yè)根據(jù)他們簽訂的合同，由一方提供有關生產技術或各方提供不同的有關生產技術，共同生產某種合同產品，并在生產過程中實現(xiàn)國際技術轉讓的一種經濟合作方式。（五）含有知識產權和專有技術轉讓的設備買賣指含有知識產權利和專有技術轉讓的設備買賣，其交易標的包含了兩方面的內容：一是硬件技術，即設備本身；二是軟件技術，即設備中所含有的或與設備有關的技術知識。這些技術知識又分為兩部分：一部分屬于一般的技術知識，另一部分是專利技術和專有技術。這種設備的成交價格中不僅包括設備的生產成本和預得利潤，而且也包括有關的專利或專有技術的價值。第四節(jié)國際直接投資與國際貿易

一、國際直接投資與國際貿易的替代效應

二、國際直接投資與國際貿易的互補效應一、國際直接投資與國際貿易的替代效應

（一）模型假設（1）兩種生產要素：勞動和資本；（2）兩種可貿易商品：X是資本密集型產品，Y是勞動密集型產品；（3）兩個國家：A國和B國,A國是勞動充裕的小國，B國是資本充裕的大國（可以看成為A國以外的所有其他國家）；（4）生產技術假定：兩國生產技術相同，而且邊際收益遞減，規(guī)模報酬不變；（5）要素假定：勞動和資本可以在國內各部門自由流動，各國要素稟賦的相對充裕程度排除了完全專業(yè)化生產的可能。（二）模型分析YYY’PXSROYQP’Y’TTT’T’圖13-3要素流動與貿易的替代模型自由貿易下，X商品的相對價格用YY表示，在這一價格下，A國進口RS單位的X出口PR單位的Y，它的收入用X或Y表示都是OY。在實現(xiàn)自由貿易下貿易均衡下，兩國資本的邊際生產率是相等的，所以資本不會跨國流動。假定A國對來自于B國的進口商品征收“禁止性關稅”，這勢必提高X商品在國內的價格，并刺激A國X商品生產規(guī)模的擴大，導致生產X所需的、原來在A國就稀缺的資本要素的國內需求量的擴大，推動A國資本要素價格上升，提高A國的資本要素報酬率。

資本在國際間是可以流動的，A國較高的資本報酬會促使資本由B國向A國流動，從而使A國資本變得更加充裕，A國的生產可能性曲線外移，在圖13－3中表現(xiàn)為從TT移至T’T’(類似“進口替代型增長”)。（三）模型結論對國際貿易的阻礙會促進要素的流動，而對要素流動的限制則會促進國際貿易。二者都能實現(xiàn)商品價格均等化和要素價格均等化：即使要素不能流動，自由貿易除了使商品價格均等化外，也能使要素價格均等化；同樣，即使無法貿易，要素的自由流動除了使要素價格均等外，也會使商品價格趨同。二、國際直接投資與國際貿易的互補效應（一）發(fā)達國家勞動密集型產業(yè)的轉移（二）發(fā)達國家對發(fā)展中國家資源產業(yè)的投資（三）發(fā)展中國家向發(fā)達國家的技術移民第五節(jié)跨國公司

一、跨國公司的定義二、跨國公司的特征三、跨國公司理論一、跨國公司的定義（一）跨國公司的名稱提出（二）跨國公司的定義跨國公司就是指具有全球性經營動機和一體化的經營戰(zhàn)略，在多個國家擁有從事生產經營活動的分支機構，并將它們置于統(tǒng)一的全球性經營計劃之下的大型企業(yè)。二、跨國公司的特征跨國公司都有一個國家實力雄厚的大型公司為主體，在許多國家建立有子公司或分公司；跨國公司都有一個完整的決策體系和最高的決策中心；跨國公司都從全球戰(zhàn)略出發(fā)安排自己的經營活動，以牟取最大的利潤；跨國公司有強大的經濟和技術實力，有快速的信息傳遞，以及資金快速跨國轉移等方面的優(yōu)勢；跨國公司都帶有不同程度的壟斷性；跨國公司一般都具有較大的經營風險。三、跨國公司理論（一）壟斷優(yōu)勢理論1.基本觀點

市場不完全體現(xiàn)在以下四個方面：①商品市場不完全，即商品的特異化、商標、特殊的市場技能以及價格聯(lián)盟等；②要素市場不完全，表現(xiàn)為獲得資本的不同難易程度以及技術水平差異等；③規(guī)模經濟引起的市場不完全，即企業(yè)由于大幅度增加產量而獲得規(guī)模收益遞增；④政府干預形成的市場不完全，如關稅、稅收、利率與匯率等政策。當企業(yè)處在不完全競爭市場中時，對外直接投資的動因是為了充分利用自己具備的“獨占性生產要素”即壟斷優(yōu)勢，這種壟斷優(yōu)勢足以抵消跨國競爭和國外經營所面對的種種不利而使企業(yè)處于有利地位。2.理論評價壟斷優(yōu)勢理論突破了傳統(tǒng)國際資本流動理論的束縛，指出對外直接投資是以不完全競爭為前提的，是一種企業(yè)寡頭壟斷和市場集中相聯(lián)系的現(xiàn)象。奠定了當代跨國公司與對外直接投資理論研究的基礎，并對以后的各種理論產生了深遠的影響。卻無法解釋60年代后期日益增多的發(fā)展中國家跨國公司的對外直接投資，而且該理論偏重于靜態(tài)研究。（二）內部化理論1.基本觀點企業(yè)通過對外直接投資形成內部市場，在全球范圍內組織生產與協(xié)調分工，以避免外部市場不完全對其經營產生的影響。同時，在“知識產品”的研發(fā)與獲得越來越昂貴，知識產權保護越來越困難的情況下，企業(yè)內部交易可以有效地防止技術迅速擴散，保護企業(yè)的知識財富。而且，在不確定性不斷增加的市場環(huán)境下，內部交易使企業(yè)能夠根據(jù)自己的需要進行內部資金、產品和生產要素的調撥，從而保證效益最優(yōu)化。2.理論評價適用于不同發(fā)展水平的國家，包括發(fā)達國家和落后國家，因而在跨國公司理論研究具有相當于“通論”和“一般理論”的地位，大大推進了對外直接投資理論的發(fā)展。更為重要的是，該理論強調了知識產品內部一體化市場的形成，更加符合當今國際生產的現(xiàn)實狀況。不足之處是過分注重企業(yè)經營決策的內部因素，卻忽略了對影響企業(yè)運作的各種外部因素的分析，對跨國公司的國際分工和生產缺乏總體認識，對對外直接投資的區(qū)位選擇等宏觀因素也缺乏把握。（三）國際生產折衷理論1.基本觀點在企業(yè)具有了所有權特定優(yōu)勢和內部化優(yōu)勢這兩個必要條件的前提下，又在某一東道國具有區(qū)位優(yōu)勢時，該企業(yè)就具備了對外直接投資的必要條件和充分條件，對外直接投資就成為企業(yè)的最佳選擇。2.理論評價鄧寧的折衷理論在理論淵源上融合了以往各種學說的精華，并加以歸納與總結，使理論更加豐富，較以往的各種理論更全面地解釋了企業(yè)國際經營的動因，從而形成了一個具有普遍性的理論體系。但是，該理論的不足之處在于，它過于注重對企業(yè)內部要素的研究，忽略了企業(yè)所處的特定社會政治、經濟條件對企業(yè)經營決策的影響。第十四章國際貿易與經濟增長第一節(jié)生產要素的增長第二節(jié)技術進步第三節(jié)經濟增長的貿易效果第四節(jié)國際貿易對經濟增長的影響第五節(jié)數(shù)字經濟與國際貿易2025/5/2939第一節(jié)生產要素的增長一、隨時間變化的勞動增長與資本積累（一）生產要素等比例增長原有的資本---勞動比率保持不變YXTTT’T’2025/5/2940（二）僅有勞動要素的增長YXTTT’T’X為資本密集型，Y為勞動密集型。2025/5/2941（三）僅有資本要素的增長X為資本密集型，Y為勞動密集型。YXTTT’T’2025/5/2942二、羅伯津斯基定理（一）羅伯津斯基定理的基本內容假設某一生產要素總量增加，比如說資本供給增加了ΔK。商品相對價格不變，要素相對價格也不變，兩部門要素投入比例不變。2025/5/2943資本增加，要素稟賦點由E變?yōu)镋′，商品相對價格不變，X、Y兩個部門的要素使用比例仍保持原來水平。X部門產出增加，Y部門的產出則減少。

羅伯津斯基定理：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導致密集使用該要素部門的生產增加，而另一部門的生產則下降。ABCD2025/5/2944（二）羅伯津斯基定理的圖示證明·XT’TOQQ’RP’pYTT’在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導致密集使用該要素部門的生產增加，而另一部門的生產則下降。2025/5/2945第二節(jié)技術進步一、技術進步的類型（一）中性技術進步YY’CC’KLOA’A資本和勞動的邊際生產力以相同的比例增加2025/5/2946（二）勞動節(jié)約型技術進步資本邊際生產力的增加相對高于勞動邊際生產力以的增加YY’CC’KLOA’A2025/5/2947（三）資本節(jié)約型技術進步勞動邊際生產力的增加相對高于資本邊際生產力以的增加.勞動對資本的替代.YY’CC’KLOA’A2025/5/2948二、技術進步及一國的生產可能性曲線·XT’TOQQ’RP’pYTT’當中性技術進步只發(fā)生在某一生產部門，而另一生產部門技術未變時，在商品相對價格不變的前提下，則該部門的產出增加，而另一部門產出則下降。

2025/5/2949第三節(jié)經濟增長的貿易效果（一）經濟增長的生產效應設X為一國的出口產品，Y為進口替代品，且商品的相對價格保持不變。

P’TTP’YXOPSPNMⅠⅣⅢⅡⅤ類型Ⅰ：中性生產增長；類型Ⅱ：逆貿易型生產增長；類型Ⅲ：順貿易型生產增長；類型Ⅳ：超順貿易型生產增長；類型Ⅴ：超逆貿易型生產增長。2025/5/2950（1）△X/X=△Y/Y，進口替代品的國內生產增長率等于出口品的生產增長率，中性生產增長；（2）△X/X<△Y/Y，進口替代品的國內生產增長率大于出口品的產出增長率，逆貿易型生產增長；（3）△X/X>△Y/Y，出口品的國內生產增長率大于進口替代品的產出增長率，順貿易型生產增長；（4）△X>0，且△Y<0，出口品的產出增加，進口替代品的產出下降，超貿易型生產增長；（5）△X<0，且△Y>0，出口品的產出下降，進口替代品的產出增加，超逆貿易型生產增長。

2025/5/2951（二）經濟增長的消費效應P’TTP’YXOPCPGFⅠⅣⅢⅡⅤC’類型Ⅰ：中性消費增長；類型Ⅱ：順貿易型消費增長；類型Ⅲ：逆貿易型消費增長；類型Ⅳ：超逆貿易型消費增長；類型Ⅴ：超順貿易型消費增長。2025/5/29521、中性消費增長：對進口替代品和出口品的消費需求以相同比例增長；2、逆貿易型消費增長：對出口品的消費增長幅度高于對進口替代品的消費增長幅度；3、順貿易型消費增長：對進口替代品的消費增長幅度高于對出口品的消費增長幅度；4、超逆貿易型消費增長：對出口品的消費增長幅度超過了國民收入的增長幅度，且對進口替代品的消費量比經濟增長前絕對下降了；5、超順貿易型消費增長：對進口替代品的消費增長幅度超過了國民收入的增長幅度，且對出口品的消費量比經濟增長前絕對下降了。2025/5/2953（三）經濟增長的貿易量效應生產效應消費效應中性N順貿易P超順貿易UP逆貿易A超逆貿易UA中性NNPP或UPA或UAUA順貿易PPPP或UP非UPUA超順貿易UPP或UPP或UPUP非UA不確定逆貿易AA或UA非UP非UAA或UAUA超逆貿易UAUAUA不確定UAUA2025/5/2954二、經濟增長對貿易條件和福利的影響（一）小國情形P1P2T’TTT’YXOC1S2S1C2U1U2R2R1貿易條件不變；有要素積累或技術進步引起的經濟增長總可以提高一國的國民收入和人均收入并帶來福利的增加。

2025/5/2955小國經濟增長的貿易效應：提供曲線的說明FMNHY進口X出口OBP1=P2發(fā)生了經濟增長之后，該國出口Y產品的數(shù)量增加為OF，并以不變的貿易條件換回了數(shù)量為OH的Y產品進口，貿易規(guī)模擴大了。

2025/5/2956（二）大國情形1、偏向進口的增長（import-biasedgrowth）S1U2C3T’TTT’YXOC1S2C2PS3U1U3PP’該國貿易條件將得到改善，而對方國家的貿易條件將惡化。這種情況下，經濟增長對經濟增長國帶來雙重利好。

2025/5/2957圖14-15偏向進口的增長——提供曲線的分析FMNHY進口X出口OABPP’發(fā)生偏向進口型的增長后，提供曲線移至OB，貿易條件改善，新的價格線為OP’，出口和進口分別下降為OM和OH。

2025/5/29582、偏向出口的增長（export-biasedgrowth）S1U2C3T’TTT’YXOC1S2C2PS3U1U3PP’一方面，經濟增長意味著國民福利的改善；另一方面，經濟增長又使本國的貿易條件惡化，對本國福利產生不利影響。

2025/5/2959圖14-17偏向進口的增長——提供曲線的分析FECDY進口X出口OBAP’P經濟發(fā)生偏向出口部門X的增長后，貿易條件惡化，提供曲線右移至OB，出口和進口分別增加為OF和OC。

2025/5/2960圖14-18悲慘增長——社會無差異曲線的分析S1U2T’TTT’YXOC1S2C2U1PP’如果轉移至他國的那部分利益超出了增長利益，那么該大國的福利水平將低于經濟增長前2025/5/2961XOYQQ*QˊCˊC*C從C到C‘，純粹的增長利益；從C’到C*，貿易條件惡化，抵消了部分經濟增長利益，以“轉移支付”的形式至他國。

貿易條件與福利水平2025/5/2962問：他國的經濟增長對本國有利還是有害？本國參與國際貿易會增加還是減少國內經濟增長帶來的收益？2025/5/2963悲慘增長的條件：經濟增長偏向增長國的出口部門；增長國在世界市場是一個大國，即其出口供給的變動足以影響世界價格；增長國進口邊際傾向較高，即增長國對進口的需求會因經濟增長而顯著增加；增長國出口產品在世界市場上需求價格彈性非常低。注：純理論而非實際發(fā)生2025/5/2964第四節(jié)國際貿易對經濟增長的影響一、對外貿易是“經濟增長的發(fā)動機”學說諾克斯認為，19世紀國際貿易的發(fā)展是許多國家經濟增長的主要原因。19世紀的國際貿易具有這樣的性質：中心國家經濟上的迅速成長，通過對初級產品的迅速增長的需求從而把成長傳遞到外圍國家。較高的出口增長通過以下幾個途徑來帶動經濟增長：第一，出口擴大意味著進口能力的提高。2025/5/2965第二，出口的增長可以克服國內市場狹小的限制，取得規(guī)模經濟效益。第三，出口貿易可以產生傳遞效應。第四，進出口貿易可以帶來需求結構的變化。第五，出口的擴大可以帶來國民收入的增長。理論包含了三層含義：發(fā)達國家的經濟增長成為不發(fā)達國家經濟增長的動力；這種動力是通過對外貿易傳遞的；國際貿易使發(fā)達國家和不發(fā)達國家都獲得了經濟增長。

2025/5/2966“經濟增長的發(fā)動機”學說的缺陷和局限性：第一，過分夸大了對外貿易的作用。第二，忽視了對外貿易的“示范作用”對落后國家經濟發(fā)展的消極影響。二、剩余出口論緬甸的發(fā)展經濟學家明特（H.Myint）發(fā)展中國家未被利用的人力資源創(chuàng)造了一種可能性，即通過為出口市場生產本地沒有需求的商品，可以以很低的甚至零成本擴大生產能力，提高本國的國民收入。2025/5/2967TT進口商品（制成品）出口商品（初級品）OABPY’YX’XC貿易前該國生產點在A點。開展對外貿易后，使可出口的初級產品產量向OX’擴張，生產點向生產可能性曲線上的B點移動，國內資源趨向充分利用。2025/5/2968三、國際貿易乘數(shù)理論（一）乘數(shù)原理：消費傾向不變的情況下，對一個部門的投資會發(fā)生一系列連鎖反應，國民收入的總量為最初的那筆投資的若干倍。

△I△Y△C△S第一輪1001008020第二輪806416第三輪6451.212.8……………合計1005004001002025/5/2969由于所以若邊際消費傾向越高，投資引起的連鎖反應或推動作用就越大，因而總收入增加也就越多。2025/5/2970（二）對外貿易乘數(shù)公式1、簡單對外貿易乘數(shù)哈羅德：單純條件下的經濟，國內既無儲蓄也無投資，全部收入用于消費，即Y=C。均衡收入為Y+M=C+X，因為，M=X，△X=△M，所以：△M/△Y為邊際進口傾向（簡寫為MPM），越小，對外貿易乘數(shù)