校招券商研究所筆試題目及答案

校招券商研究所筆試題目及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪個(gè)是股票的基本特征？A.永久性B.臨時(shí)性C.可撤銷(xiāo)性答案：A2.債券票面利率為8%，市場(chǎng)利率為10%，債券價(jià)格將：A.上升B.下降C.不變答案：B3.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)B.所有權(quán)C.信托答案：C4.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)答案：B5.在技術(shù)分析中，頭肩頂形態(tài)的頸線是（）。A.壓力線B.支撐線C.既非壓力線也非支撐線答案：A6.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)B.增強(qiáng)流動(dòng)性C.提高收益答案：A7.滬深300指數(shù)采用（）編制。A.市值加權(quán)法B.等權(quán)重法C.價(jià)格加權(quán)法答案：A8.股票的內(nèi)在價(jià)值等于（）。A.未來(lái)股息收入的現(xiàn)值B.股票的賬面價(jià)值C.股票的市場(chǎng)價(jià)格答案：A9.以下哪種貨幣政策工具對(duì)證券市場(chǎng)影響最直接？A.法定存款準(zhǔn)備金率B.再貼現(xiàn)政策C.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)答案：C10.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.保險(xiǎn)承銷(xiāo)C.證券自營(yíng)答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.貨幣政策C.財(cái)政政策D.國(guó)際收支狀況答案：ABCD2.證券投資分析的基本要素包括（）。A.信息B.步驟C.方法D.原則答案：ABC3.以下屬于金融期貨的有（）。A.利率期貨B.外匯期貨C.股票期貨D.股指期貨答案：ABCD4.股票的估值方法有（）。A.相對(duì)估值法B.絕對(duì)估值法C.技術(shù)分析法D.基本面分析法答案：AB5.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.凈資本B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.資本杠桿率D.流動(dòng)性覆蓋率答案：ABCD6.以下屬于債券的基本要素的有（）。A.票面價(jià)值B.票面利率C.償還期限D(zhuǎn).發(fā)行價(jià)格答案：ABC7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.保護(hù)投資者利益B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展答案：ABCD8.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)包括（）。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.隨機(jī)漫步理論答案：ABC9.投資組合的管理過(guò)程包括（）。A.確定投資政策B.進(jìn)行證券分析C.構(gòu)建投資組合D.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估答案：ABCD10.以下屬于權(quán)益類(lèi)證券的有（）。A.股票B.股票型基金C.權(quán)證D.可轉(zhuǎn)換債券答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）答案：對(duì)2.優(yōu)先股股東在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)分配上優(yōu)先于普通股股東。（）答案：對(duì)3.封閉式基金的規(guī)模是固定不變的。（）答案：對(duì)4.技術(shù)分析只關(guān)心證券市場(chǎng)本身的變化，而不考慮基本面因素。（）答案：對(duì)5.國(guó)債以國(guó)家信用為擔(dān)保，所以沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：錯(cuò)6.證券投資基金的資產(chǎn)由基金托管人保管。（）答案：對(duì)7.上升三角形屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。（）答案：錯(cuò)8.宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)證券市場(chǎng)的影響是根本性的。（）答案：對(duì)9.證券公司可以同時(shí)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）答案：對(duì)10.股票的發(fā)行價(jià)格可以低于票面價(jià)值。（）答案：錯(cuò)四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。答案：證券市場(chǎng)具有籌資-投資功能，為資金需求者提供籌資渠道，為資金供給者提供投資機(jī)會(huì)；資本定價(jià)功能，能對(duì)證券進(jìn)行合理定價(jià)；資本配置功能，引導(dǎo)資本合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。2.簡(jiǎn)述股票和債券的區(qū)別。答案：股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)債務(wù)憑證；股票一般無(wú)償還期，債券有償還期；股票收益不穩(wěn)定，債券收益相對(duì)固定；股票風(fēng)險(xiǎn)高于債券。3.簡(jiǎn)要說(shuō)明技術(shù)分析的三大假設(shè)。答案：一是市場(chǎng)行為涵蓋一切信息，認(rèn)為市場(chǎng)價(jià)格反映所有信息；二是價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)，趨勢(shì)一旦形成會(huì)延續(xù)；三是歷史會(huì)重演，過(guò)去的市場(chǎng)行為會(huì)在未來(lái)重現(xiàn)。4.簡(jiǎn)述證券投資基金的優(yōu)勢(shì)。答案：集合投資，將資金匯集起來(lái)投資多種證券分散風(fēng)險(xiǎn)；專業(yè)管理，由專業(yè)基金經(jīng)理管理；利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；投資門(mén)檻低，適合中小投資者。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響。答案：寬松貨幣政策如降息、降準(zhǔn)，增加貨幣供應(yīng)量，刺激經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)資金增加，股價(jià)可能上漲。緊縮貨幣政策反之，資金減少，股價(jià)可能下跌。不同板塊受影響程度不同，如利率敏感型板塊受利率變動(dòng)影響大。2.如何進(jìn)行股票投資的風(fēng)險(xiǎn)控制？答案：分散投資，不集中于少數(shù)股票；做好基本面分析，選優(yōu)質(zhì)股；設(shè)置止損止盈點(diǎn)；關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)趨勢(shì)，及時(shí)調(diào)整投資組合。3.分析中國(guó)證券市場(chǎng)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。答案：國(guó)際化進(jìn)程加快，與國(guó)際市場(chǎng)聯(lián)系更緊密；創(chuàng)新產(chǎn)品不斷推