淺析韓國(guó)技術(shù)出口及跨境投資并購(gòu)相關(guān)前置審批制度

近幾年，韓國(guó)在國(guó)家層面持續(xù)強(qiáng)化培育和保護(hù)半導(dǎo)體、信息通信和生物醫(yī)藥等技術(shù)密集度高、創(chuàng)新速度快的行業(yè)。其中，與韓國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)及安保密切相關(guān)的技術(shù)被指定為國(guó)家核心技術(shù)（下稱“核心技術(shù)”）及/或國(guó)家尖端戰(zhàn)略技術(shù)（下稱“戰(zhàn)略技術(shù)”，與核心技術(shù)統(tǒng)稱為“尖端技術(shù)”）。韓國(guó)企業(yè)向外國(guó)主體出口或轉(zhuǎn)移尖端技術(shù)（下稱“技術(shù)出口”），以及進(jìn)行跨境投資并購(gòu)、合資等投資（以下統(tǒng)稱“跨境投資并購(gòu)”）時(shí)，會(huì)受到十分嚴(yán)格的監(jiān)管。本文將結(jié)合韓國(guó)《產(chǎn)業(yè)技術(shù)泄露防止及保護(hù)法》（下稱“《產(chǎn)業(yè)技術(shù)保護(hù)法》”）和《國(guó)家尖端戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)化及保護(hù)特別措施法》（下稱“《國(guó)家尖端戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)法》”）等規(guī)定，淺析韓國(guó)尖端技術(shù)的技術(shù)出口及跨境投資并購(gòu)前需考慮的前置審批程序。一、核心技術(shù)及戰(zhàn)略技術(shù)概述為強(qiáng)化相關(guān)技術(shù)保護(hù)體系，韓國(guó)法目前就尖端技術(shù)采用的是核心技術(shù)與戰(zhàn)略技術(shù)兩大分類框架。二、前置審批程序概述（一）前置審批的適用條件及違規(guī)責(zé)任（二）前置審批流程符合上述法定適用條件的韓國(guó)企業(yè)，擬實(shí)施技術(shù)出口、跨境投資并購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)立即向產(chǎn)業(yè)通商資源部履行申報(bào)義務(wù)。提交申報(bào)后，通常將按下列主要程序進(jìn)行審查：韓國(guó)科斯達(dá)克（KoreaSecuritiesDealersAutomatedQuotation）上市公司L公司（一家生產(chǎn)電動(dòng)汽車電池核心材料——陰極材料的企業(yè)）曾于2022年計(jì)劃與美國(guó)公司R公司達(dá)成戰(zhàn)略合作，在美國(guó)合資設(shè)立陰極材料生產(chǎn)工廠。就此，產(chǎn)業(yè)通商資源部認(rèn)為，陰極材料生產(chǎn)技術(shù)系接受韓國(guó)政府資助開(kāi)發(fā)的核心技術(shù)，且L公司未能落實(shí)充分的技術(shù)保護(hù)與防泄露措施，故駁回了L公司的交易許可申報(bào)。三、外國(guó)主體參與韓國(guó)技術(shù)出口/跨境投資并購(gòu)時(shí)需重點(diǎn)考慮的事項(xiàng)所涉技術(shù)是否屬于核心技術(shù)或戰(zhàn)略技術(shù)；所涉技術(shù)是否受其他法規(guī)的管制。（二）確認(rèn)是否需要進(jìn)行審批是否符合須經(jīng)產(chǎn)業(yè)通商資源部前置審批的條件；是否觸發(fā)其他審批/申報(bào)義務(wù)。（三）確認(rèn)是否涉及國(guó)際條約限制交易對(duì)方是否被列入國(guó)際制裁清單（如，美國(guó)BIS清單等）；評(píng)估交易是否符合多邊出口管制協(xié)議（如，《瓦森納協(xié)定》等）。結(jié)語(yǔ)綜上，韓國(guó)政府對(duì)尖端技術(shù)的技術(shù)出口及跨境投資并購(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的限制監(jiān)管制度，若未對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行縝密審查，可能面臨交易終止、刑事追責(zé)及懲罰性損害賠償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。建議在進(jìn)行韓國(guó)技術(shù)出口及跨境投資