2018BSCI程序文件-社會責(zé)任和商業(yè)道德風(fēng)險評估管理程序及記錄

山東XXXX有限公司文件編號BSCI-SAP-001版本次數(shù)A/0文件名稱社會責(zé)任和商業(yè)道德風(fēng)險評估管理程序及記錄頁數(shù)PagePAGE1ofNUMPAGES3版本變更履歷:版次日期變更內(nèi)容摘要 指定分發(fā)部門所有部門擬制受控狀態(tài)■受控□不受控發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)化審核審核管理者代表、員工代表、EHS代表批準(zhǔn)1.目的規(guī)范勞工和道德的風(fēng)險評估和風(fēng)險管理的程序，建立誠信管理是本公司的核心價值，各員工在處理公司事務(wù)時，應(yīng)恪守有關(guān)的收受利益和申報利益沖突的政策。通過控制策劃，降低或消除各類勞工和道德的風(fēng)險。2.范圍本制度適用公司所有員工。用來識別公司在過去，現(xiàn)在和將來的活動中可能帶來的勞動用工風(fēng)險與商業(yè)風(fēng)險，并對這些風(fēng)險適當(dāng)評估，確定其風(fēng)險性以適當(dāng)控制。3.職責(zé)管理部負責(zé)制定本程序，公司其他所有部分負責(zé)本程序的執(zhí)行，EICC小組專門負責(zé)本程序的監(jiān)督實施和執(zhí)行檢查。4.內(nèi)容4.1勞工和道德風(fēng)險因素識別4.1.1勞工和道德風(fēng)險因素識別應(yīng)考慮公司的社會責(zé)任方針，相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)其他要求，如客戶的要求，相關(guān)方的要求，也可以參考來自其他組織的或者媒體的報告。4.1.2勞工和道德風(fēng)險因素識別應(yīng)關(guān)注到公司的各環(huán)節(jié)，風(fēng)險識別還應(yīng)關(guān)注到公司的現(xiàn)行管理制度，建立以人的活動為主線的評價方式：常用方法有問卷調(diào)查，現(xiàn)場觀察，工藝流程分析等。4.1.3勞工和道德風(fēng)險識別分全面風(fēng)險識別和單方面風(fēng)險識別，公司應(yīng)每年進行一次全面識別，以確保所有風(fēng)險能被及時發(fā)現(xiàn)并控制。4.1.4勞工和道德風(fēng)險因素識別應(yīng)考慮三種時態(tài)（過去，現(xiàn)在，將來）。三種狀態(tài)（正常，異常，緊急狀態(tài)）：4.2勞工和道德風(fēng)險因素評估與控制可能性來決定其發(fā)現(xiàn)大小，風(fēng)險因子等于其二者的乘積，嚴重性，可能性，其評分標(biāo)準(zhǔn)如下：發(fā)生的可能性：L項目分數(shù)發(fā)生可能性極小1可能發(fā)生2有時發(fā)生3經(jīng)常發(fā)生5后果嚴重性：C項目分數(shù)無影響1輕微2中等3嚴重5風(fēng)險等級：D=發(fā)生的可能性LX后果嚴重性C對于評價結(jié)果在6分（含）以上因素定義為高風(fēng)險，高風(fēng)險因素應(yīng)采取適當(dāng)控制措施加以控制或采取改進方案加以持續(xù)改善。勞工風(fēng)險與商業(yè)風(fēng)險識別由人事部門負責(zé)執(zhí)行，風(fēng)險識別的結(jié)果應(yīng)予以記錄，并針對高風(fēng)險知道相關(guān)措施。5.0記錄勞工和道德風(fēng)險因素識別評估表版權(quán)所有，不得隨意修改和發(fā)布，違者必究風(fēng)險類別風(fēng)險因素及危害影響描述風(fēng)險評估總得分危險等級評估擬采用的措施嚴重性及影響程度發(fā)生頻率法律法規(guī)涉及范圍重大一般1勞工強迫加班236314∨制定程序，加班自愿的2勞工招聘時沒有識別出童工及未成年工真實年齡，違反禁用童工及未成年工保護法規(guī)726217∨招聘時嚴格核查身份證，招聘人員應(yīng)能識別假身份證，并具備一定的考核身份證真實性的技巧3勞工繁忙時節(jié)工作時間超時556521∨做好生產(chǎn)計劃安排，確保符合要求4勞工工資支付延后536620∨財務(wù)人員提前做好預(yù)算，防止出現(xiàn)5勞工生產(chǎn)車間管理人員對員工進行辱罵、威脅或其它不人道懲罰22228∨由人力資源部定期調(diào)查、與員工及員工代表溝通，防止不人道待遇發(fā)生6勞工招聘時出現(xiàn)性別及年齡歧視、乙肝及懷孕歧視326213∨招聘人員應(yīng)接受過專業(yè)培訓(xùn)，了解各種歧視及容易發(fā)生的情況，在招聘廣告、招聘詢問時進行預(yù)防7勞工員工代表由于代表員工發(fā)表意見或投訴而受到不公正待遇22228∨人力資源部管理人員及管理方代表做好員工及員工代表的調(diào)查8健康與安全工作環(huán)境濕度過高，導(dǎo)致中暑233311∨加強監(jiān)測，夏季做好防暑工作，及時加強抽風(fēng)、制冷工作9健康與安全設(shè)備維修時出現(xiàn)意外啟動，導(dǎo)致重大傷害625215∨加強設(shè)備維修安全操作規(guī)范培訓(xùn)，確保在維修前設(shè)備上鎖的情況下才能進行維修10健康與安全員工不依工序要求配戴相應(yīng)的勞動保護用品1063322∨加強職業(yè)病、個人防護用品保護的宣傳工作11健康與安全消防設(shè)施、通道被阻塞占用736622∨加強消防安全宣傳、做好檢查工作12健康與安全出現(xiàn)職業(yè)病后，未依法進行治療、調(diào)養(yǎng)、復(fù)查與轉(zhuǎn)崗等工作626216∨人力資源部做好策劃與對生產(chǎn)部門的監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)違反時，對管理人員進行行政處罰13健康與安全工作環(huán)境空氣質(zhì)量差，抽風(fēng)風(fēng)速不達標(biāo)526316∨對印刷等使用化學(xué)品的車間，定期進行空氣質(zhì)量監(jiān)測，抽風(fēng)系統(tǒng)定期維護保養(yǎng)，確保工作環(huán)境的健康安全14健康與安全醫(yī)療垃圾處理不當(dāng)，如止血