期貨從業(yè)人員資格考試題庫含答案2024年

期貨從業(yè)人員資格考試題庫含答案2024年1.期貨市場的基本功能之一是（）。A.風險投資B.資源配置C.發(fā)現(xiàn)價格D.穩(wěn)定物價答案：C。期貨市場有價格發(fā)現(xiàn)和套期保值兩大基本功能，所以選C。2.期貨交易中，絕大多數(shù)合約是通過（）了結(jié)的。A.實物交割B.對沖平倉C.現(xiàn)金交割D.期轉(zhuǎn)現(xiàn)答案：B。期貨交易中多數(shù)交易者是為了賺取差價，會通過對沖平倉來結(jié)束交易，選B。3.以下不屬于期貨交易所職能的是（）。A.設(shè)計合約、安排上市B.發(fā)布市場信息C.制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則D.制定期貨價格答案：D。期貨價格是由市場供求關(guān)系決定的，不是期貨交易所制定的，選D。4.最早的金屬期貨交易誕生于（）。A.德國B.法國C.英國D.美國答案：C。最早的金屬期貨交易誕生于英國，選C。5.期貨合約標準化是指除（）外的所有條款都是預先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的。A.交易品種B.交割日期C.交易價格D.每日價格最大波動限制答案：C。期貨合約標準化中交易價格是在交易時通過公開競價形成的，其他多為交易所規(guī)定，選C。6.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，錯誤的是（）。A.期貨交易的保證金一般為成交合約價值的20%以上B.保證金是交易雙方履行合約的財力擔保C.保證金比率越低，杠桿效應(yīng)就越大D.保證金是交易所要求會員必須按一定比率繳存的資金答案：A。期貨交易保證金一般為成交合約價值的5%15%，不是20%以上，選A。7.當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格低于當時標的物的市場價格時，該期權(quán)為（）。A.虛值期權(quán)B.平值期權(quán)C.實值期權(quán)D.美式期權(quán)答案：C。執(zhí)行價格低于市場價格，看漲期權(quán)買方立即行權(quán)能獲利，為實值期權(quán)，選C。8.某投資者買入一份歐式期權(quán)，則他可以在（）行使權(quán)利。A.到期日B.到期日前任何一個交易日C.到期日前一個月D.到期日后某一交易日答案：A。歐式期權(quán)只能在到期日行使權(quán)利，選A。9.期貨市場上套期保值規(guī)避風險的基本原理是（）。A.現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢相同B.現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢相反C.現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動完全一致D.現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動完全不一致答案：A。套期保值利用現(xiàn)貨和期貨市場價格變動趨勢相同，在兩個市場進行相反操作來對沖風險，選A。10.基差的計算公式為（）。A.基差=期貨價格現(xiàn)貨價格B.基差=現(xiàn)貨價格期貨價格C.基差=遠期價格近期價格D.基差=近期價格遠期價格答案：B?；钍乾F(xiàn)貨價格減去期貨價格，選B。11.下列關(guān)于正向市場和反向市場的說法，正確的是（）。A.正向市場中，期貨價格高于現(xiàn)貨價格B.反向市場中，期貨價格高于現(xiàn)貨價格C.正向市場轉(zhuǎn)為反向市場是基差走弱D.反向市場轉(zhuǎn)為正向市場是基差走強答案：A。正向市場期貨價格高于現(xiàn)貨價格，反向市場現(xiàn)貨價格高于期貨價格，選A。12.企業(yè)通過套期保值，可以降低（）對企業(yè)經(jīng)營活動的影響，實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營。A.價格風險B.政治風險C.操作風險D.信用風險答案：A。套期保值主要是規(guī)避價格波動帶來的風險，選A。13.某大豆種植者在5月份開始種植大豆，并預計在11月份將收獲的大豆在市場上出售，預期大豆產(chǎn)量為80噸。為規(guī)避大豆價格波動的風險，該種植者決定進行套期保值操作，正確的做法應(yīng)是（）。A.買入80噸11月份到期的大豆期貨合約B.賣出80噸11月份到期的大豆期貨合約C.買入80噸5月份到期的大豆期貨合約D.賣出80噸5月份到期的大豆期貨合約答案：B。種植者擔心大豆價格下跌，應(yīng)賣出相應(yīng)期貨合約進行套期保值，選B。14.期貨投機者進行期貨交易的目的是（）。A.獲得相關(guān)商品的經(jīng)營權(quán)B.獲得相關(guān)商品的使用權(quán)C.獲得價差收益D.承擔市場風險答案：C。期貨投機者通過買賣期貨合約賺取價差收益，選C。15.以下屬于期貨投機與套期保值區(qū)別的是（）。A.交易目的不同B.交易對象不同C.交易方式不同D.交易場所不同答案：A。投機目的是獲利，套期保值是規(guī)避風險，交易對象、方式、場所都一樣，選A。16.期貨投機者在選擇合約月份時，應(yīng)選擇（）合約月份。A.近月B.遠月C.活躍的D.不活躍的答案：C。應(yīng)選擇活躍的合約月份，交易量大，流動性好，選C。17.當市場處于正向市場時，空頭投機者應(yīng)（）。A.買入近月合約B.賣出近月合約C.買入遠月合約D.賣出遠月合約答案：B。正向市場中，空頭投機者預期價格下跌，應(yīng)賣出近月合約，選B。18.下列關(guān)于金字塔式買入賣出操作的說法，錯誤的是（）。A.采用金字塔式買入賣出時，持倉的增加應(yīng)漸次遞減B.金字塔式買入賣出是在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下進行的C.金字塔式增倉應(yīng)遵循“高賣低買”的原則D.金字塔式增倉應(yīng)遵循“低買高賣”的原則答案：C。金字塔式增倉應(yīng)是“低買高賣”，選C。19.套利者關(guān)心和研究的只是（）。A.單一合約的價格B.單一合約的漲跌C.不同合約之間的價差D.不同合約的絕對價格答案：C。套利者關(guān)注不同合約之間的價差變化來獲利，選C。20.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入A期貨交易所5月份銅期貨合約，同時賣出B期貨交易所5月份銅期貨合約B.買入A期貨交易所5月份大豆期貨合約，同時賣出A期貨交易所9月份大豆期貨合約C.買入A期貨交易所5月份大豆期貨合約，同時賣出B期貨交易所9月份大豆期貨合約D.買入A期貨交易所5月份銅期貨合約，同時賣出A期貨交易所5月份鋁期貨合約答案：B?？缙谔桌峭唤灰姿黄贩N不同月份合約的套利，選B。21.某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價格分別為568美分/蒲式耳和595美分/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的（）。A.擴大B.縮小C.不變D.無法判斷答案：B。7月1日價差595568=27美分/蒲式耳，8月1日價差568595=27美分/蒲式耳，價差縮小，選B。22.在正向市場中，發(fā)生以下（）情況時，應(yīng)采取牛市套利決策。A.近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約B.近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約C.近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約D.近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約答案：A。正向市場牛市套利是買入近月合約賣出遠月合約，當近期合約價格上升幅度大于遠期合約時盈利，選A。23.以下關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)特點的說法，不正確的是（）。A.公開性B.連續(xù)性C.預期性D.間斷性答案：D。期貨市場價格發(fā)現(xiàn)具有公開性、連續(xù)性、預期性等特點，不是間斷性，選D。24.下列關(guān)于期貨交易所對持倉限額制度的說法，正確的是（）。A.套期保值頭寸實行審批制，其持倉不受限制B.套期保值頭寸實行審批制，其持倉受限制C.投機頭寸實行審批制，其持倉不受限制D.投機頭寸實行審批制，其持倉受限制答案：A。套期保值頭寸實行審批制，持倉不受限制，投機頭寸有持倉限額，選A。25.期貨公司應(yīng)當建立健全（）制度，嚴格落實投資者適當性制度。A.客戶管理B.客戶服務(wù)C.客戶回訪D.客戶投訴處理答案：A。期貨公司應(yīng)建立健全客戶管理制度落實投資者適當性制度，選A。26.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B。期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，選B。27.中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位法人C.社會團體法人D.公益組織法人答案：C。中國期貨業(yè)協(xié)會是社會團體法人，選C。28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7答案：B。應(yīng)在3個工作日內(nèi)報告，選B。29.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為外的其他問題的，應(yīng)當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見，并同時向（）報告。A.期貨公司董事會B.期貨公司監(jiān)事會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：C。應(yīng)同時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，選C。30.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨公司承擔主要賠償責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任答案：A。期貨交易所未按規(guī)定通知，承擔主要賠償責任，選A。31.下列關(guān)于期貨糾紛案件管轄的說法，正確的是（）。A.期貨糾紛案件由中級人民法院管轄B.期貨糾紛案件由高級人民法院管轄C.期貨糾紛案件由基層人民法院管轄D.期貨糾紛案件由最高人民法院管轄答案：A。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，選A。32.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為（）。A.當日有效B.3日內(nèi)有效C.1周內(nèi)有效D.1個月內(nèi)有效答案：A。沒有有效期限視為當日有效，選A。33.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓誡C.公開譴責D.撤銷其期貨從業(yè)資格答案：B。情節(jié)輕微沒嚴重后果予以訓誡，選B。34.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.誠實守信C.大膽預測D.尊重投資者意見答案：A。應(yīng)勤勉盡責、獨立客觀，選A。35.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（）的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所答案：B。要維護投資者合法權(quán)益，選B。36.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的（）、投資經(jīng)驗等情況，認真評估投資者的風險承受能力。A.工作能力B.家庭狀況C.財務(wù)狀況D.個人愛好答案：C。應(yīng)了解投資者財務(wù)狀況等，選C。37.期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.為投資者的利益必須公開的C.從業(yè)人員之間交流D.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的答案：AD。在有關(guān)法律要求提供和國家司法、監(jiān)管部門調(diào)查取證時可不保密，選AD。38.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.50萬元B.100萬元C.150萬元D.200萬元答案：A。應(yīng)當確認不低于人民幣50萬元，選A。39.投資者應(yīng)當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A.公平B.公正C.公開D.買賣自負答案：D。投資者要遵循買賣自負原則承擔履約責任，選D。40.金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（）。A.證券公司B.基金公司C.合格境外機構(gòu)投資者D.一般企業(yè)法人答案：D。一般企業(yè)法人不屬于特殊法人，選D。41.下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行投資者交易指令的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當按照投資者的交易指令進行交易B.期貨公司不得未經(jīng)投資者委托或者不按照投資者委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易C.期貨公司可以以其他期貨公司的名義為投資者進行期貨交易D.期貨公司不得向投資者作獲利保證答案：C。期貨公司不能以其他期貨公司名義為投資者交易，選C。42.期貨公司應(yīng)當按照（）優(yōu)先的原則傳遞投資者交易指令。A.資金B(yǎng).價格C.時間D.交易量答案：C。按時間優(yōu)先原則傳遞交易指令，選C。43.期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D。應(yīng)至少保存20年，選D。44.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.10萬元以上20萬元以下答案：B。處3萬元以上10萬元以下罰款，選B。45.任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者變相組織期貨交易活動的，其應(yīng)承擔的法律責任是（）。A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款答案：ABC。D選項罰款金額錯誤，選ABC。46.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大