華泰st風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議書(shū)

華泰st風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議書(shū)?甲方：姓名：______________________身份證號(hào)碼：________________聯(lián)系地址：________________聯(lián)系電話(huà)：________________乙方：華泰證券股份有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________住所地：________________聯(lián)系電話(huà)：________________鑒于甲方有意參與涉及華泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"乙方"）所提供的與可能存在特別處理（ST）風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的交易或服務(wù)，為明確雙方權(quán)利義務(wù)，保障交易安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、交易或服務(wù)內(nèi)容概述（一）標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.證券交易服務(wù)甲方委托乙方進(jìn)行證券交易活動(dòng)，乙方將依據(jù)甲方的指令，在證券市場(chǎng)上進(jìn)行股票、債券、基金等證券品種的買(mǎi)賣(mài)操作。甲方的交易指令將通過(guò)乙方提供的交易系統(tǒng)下達(dá)，乙方有義務(wù)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行甲方指令。2.風(fēng)險(xiǎn)提示與資訊服務(wù)乙方將為甲方提供關(guān)于證券市場(chǎng)及相關(guān)證券品種的風(fēng)險(xiǎn)提示信息，包括但不限于市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、公司基本面變化風(fēng)險(xiǎn)等。同時(shí)，乙方還將定期或不定期地向甲方提供市場(chǎng)研究報(bào)告、投資分析建議等資訊服務(wù)，協(xié)助甲方做出合理的投資決策。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，提供準(zhǔn)確、及時(shí)的交易執(zhí)行服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示、資訊服務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理的意見(jiàn)和建議。在符合法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，有權(quán)自主決定交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格等交易要素。2.義務(wù)向乙方如實(shí)提供個(gè)人身份信息、聯(lián)系方式、資金狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等與交易相關(guān)的必要信息，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。如因甲方提供虛假信息導(dǎo)致的一切后果，由甲方自行承擔(dān)。按照本協(xié)議約定及乙方要求，及時(shí)、足額地向乙方支付交易手續(xù)費(fèi)、傭金等相關(guān)費(fèi)用。認(rèn)真閱讀并充分理解乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)提示信息和投資建議，自主做出投資決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。在交易過(guò)程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及證券市場(chǎng)交易規(guī)則，不得從事違法違規(guī)的交易行為。妥善保管自己的交易賬號(hào)、密碼等重要信息，防止信息泄露。如因甲方保管不善導(dǎo)致賬號(hào)被盜用或信息泄露，由此產(chǎn)生的一切損失由甲方自行承擔(dān)。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，收取甲方的交易手續(xù)費(fèi)、傭金等相關(guān)費(fèi)用。有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況、法律法規(guī)及自身業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)甲方的交易指令進(jìn)行審核，并在認(rèn)為必要時(shí)拒絕執(zhí)行甲方的指令。有權(quán)對(duì)甲方的交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)甲方存在異常交易行為或可能面臨較大投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，有權(quán)及時(shí)向甲方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為甲方提供安全、穩(wěn)定、高效的交易系統(tǒng)和交易執(zhí)行服務(wù)，確保甲方的交易指令能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地得到執(zhí)行。向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的風(fēng)險(xiǎn)提示信息和投資建議，不得故意隱瞞或誤導(dǎo)甲方。在提供資訊服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明信息來(lái)源，并對(duì)信息的可靠性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。對(duì)甲方的個(gè)人信息和交易信息嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書(shū)面同意的除外。定期對(duì)甲方的交易情況進(jìn)行回訪，了解甲方的投資需求和服務(wù)滿(mǎn)意度，不斷改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。三、交易流程及相關(guān)規(guī)定（一）交易流程1.甲方通過(guò)乙方提供的交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令，明確交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格等交易要素。2.乙方交易系統(tǒng)收到甲方交易指令后，對(duì)指令進(jìn)行合法性、合規(guī)性審核。如審核通過(guò)，乙方將按照指令要求在證券市場(chǎng)上進(jìn)行交易操作，并及時(shí)向甲方反饋交易結(jié)果。3.交易完成后，乙方將按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，計(jì)算甲方應(yīng)支付的交易手續(xù)費(fèi)、傭金等相關(guān)費(fèi)用，并通知甲方及時(shí)支付。（二）交易時(shí)間與限制1.交易時(shí)間按照證券市場(chǎng)的正常交易時(shí)間執(zhí)行，即每周一至周五上午9:3011:30，下午13:0015:00（節(jié)假日除外）。2.甲方在交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守證券市場(chǎng)的漲跌幅限制、停牌規(guī)定等相關(guān)交易規(guī)則。如因甲方違反交易規(guī)則導(dǎo)致的交易失敗或損失，由甲方自行承擔(dān)。（三）資金管理1.甲方應(yīng)在乙方指定的銀行賬戶(hù)內(nèi)存入足額的交易資金，確保交易指令能夠順利執(zhí)行。2.乙方將按照相關(guān)法律法規(guī)及自身業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)甲方的交易資金進(jìn)行安全管理，保障資金的安全存放和及時(shí)劃轉(zhuǎn)。四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與告知（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示乙方已向甲方充分揭示了參與證券交易可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。甲方在簽署本協(xié)議前，已認(rèn)真閱讀并充分理解了乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容，愿意承擔(dān)證券交易可能帶來(lái)的一切風(fēng)險(xiǎn)。（二）特別風(fēng)險(xiǎn)告知1.ST風(fēng)險(xiǎn)甲方參與的交易或服務(wù)可能涉及到存在特別處理（ST）風(fēng)險(xiǎn)的證券品種。ST股票是指出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他異常情況，導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的上市公司股票。投資ST股票面臨的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，包括但不限于股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等。乙方已向甲方詳細(xì)介紹了ST股票的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)特征，并提醒甲方在參與相關(guān)交易前，應(yīng)充分評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，謹(jǐn)慎做出投資決策。2.其他風(fēng)險(xiǎn)除ST風(fēng)險(xiǎn)外，甲方還應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到證券市場(chǎng)的復(fù)雜性和不確定性，以及其他可能影響投資收益的風(fēng)險(xiǎn)因素。如市場(chǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇、公司業(yè)績(jī)下滑等，均可能導(dǎo)致甲方的投資資產(chǎn)價(jià)值發(fā)生波動(dòng)，甚至出現(xiàn)損失。乙方將持續(xù)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)向甲方提供相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示信息，但甲方仍應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)變化，自行做好風(fēng)險(xiǎn)防范措施。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付交易手續(xù)費(fèi)、傭金等相關(guān)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫停為甲方提供交易服務(wù)，并要求甲方支付全部未支付費(fèi)用及違約金。2.若甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方返還乙方已提供的服務(wù)費(fèi)用，同時(shí)甲方還應(yīng)按照乙方損失金額的[X]倍向乙方支付賠償金。3.若甲方違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或本協(xié)議約定，從事違法違規(guī)交易行為，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的交易指令，并對(duì)甲方的賬戶(hù)進(jìn)行限制交易等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。由此給乙方或第三方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。同時(shí)，乙方有權(quán)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告甲方的違法違規(guī)行為，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定為甲方提供交易執(zhí)行服務(wù)或風(fēng)險(xiǎn)提示、資訊服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償金額以甲方因乙方違約行為所遭受的實(shí)際損失為限，但最高不超過(guò)乙方收取的甲方當(dāng)年度服務(wù)費(fèi)用的[X]倍。2.若乙方泄露甲方的個(gè)人信息或交易信息，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。乙方應(yīng)采取措施消除因信息泄露給甲方帶來(lái)的不利影響，并按照甲方損失金額的[X]倍向甲方支付賠償金。3.若乙方違反法律法規(guī)及本協(xié)議約定，擅自挪用甲方交易資金或進(jìn)行其他違規(guī)操作，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。乙方還應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，接受監(jiān)管部門(mén)的處罰，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決（一）協(xié)商解決本協(xié)議履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生之日起[X]日內(nèi)進(jìn)行，雙方應(yīng)積極尋求解決方案，達(dá)成一致意見(jiàn)后簽訂書(shū)面協(xié)議。（二）仲裁或訴訟若雙方協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。如選擇仲裁方式解決爭(zhēng)議，仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均具有約束力。如選擇訴訟方式解決爭(zhēng)議，雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，接受人民法院的裁判結(jié)果。七、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。2.在本協(xié)議履行期間，若一方提出解除協(xié)議，應(yīng)提前[X]日書(shū)面通知對(duì)方。經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可解除本協(xié)議。因解除協(xié)議給對(duì)方造成損失的，提出解除方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但因不可抗力或法律法規(guī)規(guī)定的其他情形導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的除外。（二）通知與送達(dá)1.雙方在本協(xié)議中填寫(xiě)的聯(lián)系地址、聯(lián)系電話(huà)等信息為雙方相互通知的有效地址。一方如需向另一方發(fā)出通知，應(yīng)以書(shū)面形式（包括但不限于信件、傳真、電子郵件等）發(fā)送至對(duì)方的有效地址。2.通知自送達(dá)對(duì)方有效地址之日起生效。如一方變更聯(lián)系地址或聯(lián)系電話(huà)，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方。否則，因未及時(shí)通知導(dǎo)致通知無(wú)法送達(dá)的，責(zé)任由變更方自行承擔(dān)。（三）協(xié)議生效與期限1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。