期貨從業(yè)人員資格高頻真題題庫(kù)2024

期貨從業(yè)人員資格高頻真題題庫(kù)20241.以下關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是（）。A.期貨交易所是專門進(jìn)行非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所B.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.期貨交易所不以營(yíng)利為目的D.期貨交易所參與期貨價(jià)格的形成答案：BC。分析：期貨交易所是進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所，A錯(cuò)誤；期貨交易所不參與期貨價(jià)格形成，D錯(cuò)誤；它按章程自律管理，且不以營(yíng)利為目的，BC正確。2.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求。A.期貨公司盈利目標(biāo)B.期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理D.期貨公司保證金安全存管監(jiān)控答案：BCD。分析：交易軟件、結(jié)算軟件應(yīng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控要求，并非為滿足盈利目標(biāo)，A錯(cuò)誤，選BCD。3.當(dāng)市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)時(shí)，多頭投機(jī)者應(yīng)（）。A.賣出近月合約B.賣出遠(yuǎn)月合約C.買入近月合約D.買入遠(yuǎn)月合約答案：D。分析：反向市場(chǎng)中，遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，多頭投機(jī)者應(yīng)買入遠(yuǎn)月合約，待價(jià)格上漲獲利，選D。4.下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A.鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)B.利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)C.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善D.期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購(gòu)渠道答案：ABD。分析：有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善是期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用，C錯(cuò)誤；ABD屬于微觀經(jīng)濟(jì)作用。5.期貨合約與遠(yuǎn)期合約的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。A.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約B.期貨合約大部分通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)了結(jié)，遠(yuǎn)期合約通常到期實(shí)物交割C.期貨合約的交易多在交易所進(jìn)行，遠(yuǎn)期合約的交易一般為場(chǎng)外交易D.期貨合約的信用風(fēng)險(xiǎn)小于遠(yuǎn)期合約答案：ABCD。分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化，在交易所交易，多對(duì)沖平倉(cāng)，信用風(fēng)險(xiǎn)?。贿h(yuǎn)期合約非標(biāo)準(zhǔn)化，場(chǎng)外交易，多實(shí)物交割，信用風(fēng)險(xiǎn)大，ABCD全對(duì)。6.以下關(guān)于期貨投機(jī)與套期保值區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）。A.投機(jī)者以賺取價(jià)差收益為目的，套期保值者是利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)者在交易中通常是單邊交易，套期保值者是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)操作C.投機(jī)者承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，套期保值者是為了轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)交易主要在期貨市場(chǎng)操作，套期保值交易在現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行答案：ABCD。分析：投機(jī)者追求價(jià)差收益，單邊操作，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，主要在期貨市場(chǎng)；套期保值者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，期現(xiàn)結(jié)合，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，ABCD均正確。7.關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)貨交易是期貨交易的基礎(chǔ)B.期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)發(fā)展起來(lái)的C.期貨交易可以規(guī)避現(xiàn)貨交易的所有風(fēng)險(xiǎn)D.兩者相互補(bǔ)充、共同發(fā)展答案：C。分析：期貨交易可以規(guī)避部分現(xiàn)貨交易風(fēng)險(xiǎn)，而非所有風(fēng)險(xiǎn)，C錯(cuò)誤；現(xiàn)貨是期貨基礎(chǔ)，兩者相互補(bǔ)充發(fā)展，ABD正確。8.以下屬于利率期貨合約的是（）。A.3個(gè)月歐洲美元期貨合約B.3個(gè)月歐元銀行間拆放利率期貨合約C.5年期國(guó)債期貨合約D.10年期國(guó)債期貨合約答案：ABCD。分析：3個(gè)月歐洲美元期貨、3個(gè)月歐元銀行間拆放利率期貨以及5年期、10年期國(guó)債期貨都屬于利率期貨合約，ABCD全選。9.期貨公司的職能包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)B.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)C.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢D.擔(dān)保交易履約答案：ABC。分析：期貨公司不擔(dān)保交易履約，D錯(cuò)誤；ABC屬于期貨公司職能。10.當(dāng)標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格為500美分/蒲式耳時(shí)，下列期權(quán)為實(shí)值期權(quán)的是（）。A.執(zhí)行價(jià)格為480美分/蒲式耳的看漲期權(quán)B.執(zhí)行價(jià)格為480美分/蒲式耳的看跌期權(quán)C.執(zhí)行價(jià)格為520美分/蒲式耳的看漲期權(quán)D.執(zhí)行價(jià)格為520美分/蒲式耳的看跌期權(quán)答案：AD。分析：看漲期權(quán)實(shí)值是標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格，看跌期權(quán)實(shí)值是標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格小于執(zhí)行價(jià)格，AD符合，BC不符合。11.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨市場(chǎng)提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類型的環(huán)境B.期貨價(jià)格是對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)的預(yù)期C.期貨價(jià)格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D.期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)答案：ABCD。分析：期貨市場(chǎng)近似完全競(jìng)爭(zhēng)，其價(jià)格是對(duì)未來(lái)供求及價(jià)格的預(yù)期，具有公開、連續(xù)、預(yù)期特點(diǎn)，能真實(shí)反映供求及價(jià)格變動(dòng)，ABCD都正確。12.關(guān)于期貨保證金存管銀行，下列表述正確的有（）。A.期貨保證金存管銀行簡(jiǎn)稱存管銀行，屬于期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)B.存管銀行由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)C.存管銀行的設(shè)立是國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)保證金封閉運(yùn)行的必要環(huán)節(jié)D.存管銀行是連接交易所與期貨公司的橋梁答案：ABC。分析：存管銀行是連接期貨公司和客戶的橋梁，D錯(cuò)誤；ABC關(guān)于存管銀行的表述正確。13.下列關(guān)于跨品種套利的說(shuō)法，正確的有（）。A.當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)大于正常價(jià)差水平時(shí)，可賣出小麥期貨合約、買入玉米期貨合約進(jìn)行套利B.當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于正常價(jià)差水平時(shí)，可買入小麥期貨合約、賣出玉米期貨合約進(jìn)行套利C.跨品種套利可以分為相關(guān)商品間的套利和原料與成品間的套利D.大豆和豆粕之間的套利屬于原料與成品間的套利答案：ABCD。分析：跨品種套利有相關(guān)商品和原料成品間套利，大豆和豆粕是原料成品關(guān)系；當(dāng)價(jià)差異常大時(shí)賣出高價(jià)合約買入低價(jià)合約，價(jià)差異常小時(shí)反之，ABCD都對(duì)。14.下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨交易買賣雙方都要繳納保證金B(yǎng).期貨交易的保證金比率通常為合約價(jià)值的5%-15%C.繳納保證金后，交易雙方都不必再承擔(dān)價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)D.保證金是用于結(jié)算和保證履約的資金答案：ABD。分析：繳納保證金后，交易雙方仍需承擔(dān)價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，C錯(cuò)誤；ABD關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法正確。15.下列關(guān)于外匯期貨套期保值的說(shuō)法，正確的有（）。A.分為賣出套期保值和買入套期保值B.賣出套期保值適用于持有外匯資產(chǎn)者擔(dān)心外匯貶值帶來(lái)?yè)p失的情況C.買入套期保值適用于進(jìn)口商擔(dān)心付匯時(shí)外匯匯率上升帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的情況D.套期保值的目的是規(guī)避外匯匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD。分析：外匯期貨套期保值分賣出和買入兩種，分別適用于持有外匯怕貶值和進(jìn)口怕匯率上升情況，目的是規(guī)避匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，ABCD都正確。16.期貨市場(chǎng)的基本功能有（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C.資產(chǎn)配置D.保證收益答案：ABC。分析：期貨市場(chǎng)不能保證收益，D錯(cuò)誤；其基本功能有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和資產(chǎn)配置，ABC正確。17.下列關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法，正確的有（）。A.期權(quán)時(shí)間價(jià)值是指期權(quán)權(quán)利金扣除內(nèi)涵價(jià)值的剩余部分B.期權(quán)時(shí)間價(jià)值的大小與期權(quán)有效期長(zhǎng)短有關(guān)C.通常情況下，期權(quán)剩余的有效時(shí)間越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值越大D.期權(quán)時(shí)間價(jià)值一定大于零答案：ABC。分析：虛值期權(quán)和深度虛值期權(quán)時(shí)間價(jià)值可能為零，D錯(cuò)誤；ABC關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法正確。18.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法正確的有（）。A.期貨交易所可以采用會(huì)員制或公司制B.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)是其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)C.公司制期貨交易所的股東大會(huì)是其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式答案：ABCD。分析：期貨交易所有會(huì)員制和公司制，會(huì)員制最高權(quán)力是會(huì)員大會(huì)，公司制是股東大會(huì)，公司制采用股份有限公司形式，ABCD全對(duì)。19.下列屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因的有（）。A.價(jià)格波動(dòng)B.杠桿效應(yīng)C.市場(chǎng)機(jī)制不健全D.非理性投機(jī)答案：ABCD。分析：價(jià)格波動(dòng)、杠桿效應(yīng)、市場(chǎng)機(jī)制不健全和非理性投機(jī)都是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因，ABCD正確。20.以下關(guān)于套期保值的說(shuō)法，正確的有（）。A.套期保值的本質(zhì)是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖”B.套期保值可以完全消除風(fēng)險(xiǎn)C.套期保值必須選擇與現(xiàn)貨品種相同或相近的期貨合約D.套期保值應(yīng)遵循數(shù)量相等或相當(dāng)?shù)脑瓌t答案：ACD。分析：套期保值不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)，只能降低風(fēng)險(xiǎn)，B錯(cuò)誤；ACD關(guān)于套期保值的說(shuō)法正確。21.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A.建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系B.嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度C.建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制D.保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行答案：ABCD。分析：期貨公司通過(guò)建立凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系、執(zhí)行保證金制度、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，ABCD全選。22.關(guān)于股指期貨套期保值的說(shuō)法，正確的有（）。A.可以對(duì)現(xiàn)貨股票組合進(jìn)行套期保值B.可以對(duì)單只股票進(jìn)行套期保值C.只能對(duì)指數(shù)成分股進(jìn)行套期保值D.目的是規(guī)避股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)答案：ABD。分析：股指期貨套期保值可對(duì)現(xiàn)貨股票組合、單只股票進(jìn)行，目的是規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，并非只能對(duì)指數(shù)成分股，C錯(cuò)誤，ABD正確。23.下列關(guān)于商品期貨的說(shuō)法，正確的有（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨是最早出現(xiàn)的期貨品種B.金屬期貨一般都以實(shí)物交割C.能源期貨的交易品種主要有原油、汽油、天然氣等D.商品期貨交易的品種包括農(nóng)產(chǎn)品、金屬和能源等答案：ABCD。分析：農(nóng)產(chǎn)品期貨是最早的期貨品種，金屬期貨多實(shí)物交割，能源期貨有原油等品種，商品期貨包括農(nóng)產(chǎn)品、金屬和能源，ABCD都正確。24.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括（）。A.成交量與成交價(jià)B.開盤價(jià)與收盤價(jià)C.持倉(cāng)量與持有期D.最高價(jià)與最低價(jià)答案：ABD。分析：期貨交易所公布的即時(shí)行情信息有成交量、成交價(jià)、開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)等，不包括持有期，C錯(cuò)誤，ABD正確。25.下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，正確的有（）。A.期權(quán)買方支付權(quán)利金獲得權(quán)利B.期權(quán)買方行權(quán)時(shí)，賣方必須履約C.期權(quán)賣方需繳納保證金D.期權(quán)交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約答案：ABCD。分析：期權(quán)買方付權(quán)利金獲權(quán)利，行權(quán)時(shí)賣方必須履約，賣方需繳保證金，交易對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，ABCD都正確。26.期貨市場(chǎng)的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商B.加工商C.貿(mào)易商D.消費(fèi)者答案：ABCD。分析：生產(chǎn)商、加工商、貿(mào)易商和消費(fèi)者都可能為規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行套期保值，ABCD全選。27.關(guān)于期貨交易的雙向交易和對(duì)沖機(jī)制的說(shuō)法，正確的有（）。A.既可以買入建倉(cāng)，也可以賣出建倉(cāng)B.交易者大多通過(guò)對(duì)沖了結(jié)頭寸C.它使投資者獲得了雙向獲利機(jī)會(huì)D.它提高了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性答案：ABCD。分析：期貨交易可雙向建倉(cāng)，投資者有雙向獲利機(jī)會(huì)，大多對(duì)沖了結(jié)頭寸，提高了市場(chǎng)流動(dòng)性，ABCD都正確。28.下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的說(shuō)法，正確的有（）。A.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金C.結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納D.結(jié)算擔(dān)保金屬于期貨交易所所有答案：ABC。分析：結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，D錯(cuò)誤；ABC關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的說(shuō)法正確。29.以下屬于金融期貨的有（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股指期貨D.黃金期貨答案：ABC。分析：黃金期貨屬于商品期貨，D錯(cuò)誤；外匯、利率、股指期貨屬于金融期貨，ABC正確。30.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。A.客戶開發(fā)B.客戶回訪C.客戶投訴處理D.客戶服務(wù)答案：ABCD。分析：期貨公司應(yīng)建立健全客戶開發(fā)、回訪、投訴處理和服務(wù)等制度，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，ABCD全選。31.下列關(guān)于持倉(cāng)限額制度的說(shuō)法，正確的有（）。A.是指交易所規(guī)定會(huì)員或客戶可以持有的、按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額B.是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為C.實(shí)行持倉(cāng)限額制度后，套期保值交易頭寸不受限制D.同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶的持倉(cāng)限額答案：ABCD。分析：持倉(cāng)限額是對(duì)投機(jī)頭寸的限制，目的是防風(fēng)險(xiǎn)和操縱，套期保值頭寸不受限，同一客戶不同公司持倉(cāng)合計(jì)不超限額，ABCD都正確。32.期權(quán)按照行權(quán)時(shí)間的不同可分為（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)答案：AB。分析：按行權(quán)時(shí)間分美式和歐式期權(quán)，按權(quán)利性質(zhì)分看漲和看跌期權(quán)，AB正確。33.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理分為宏觀管理和微觀管理B.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理屬于微觀管理C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理屬于微觀管理D.政府的風(fēng)險(xiǎn)管理屬于宏觀管理答案：ABCD。分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理分宏觀和微觀，交易所和期貨公司屬微觀，政府屬宏觀，ABCD都正確。34.關(guān)于期貨套利交易，下列說(shuō)法正確的有（）。A.套利交易有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮B.套利的潛在利潤(rùn)基于價(jià)格的上漲或下跌C.套利交易是利用期貨市場(chǎng)中不同合約之間的價(jià)差進(jìn)行的D.套利者關(guān)心的是合約之間的價(jià)差變化答案：ACD。分析：套利潛在利潤(rùn)基于價(jià)差變動(dòng)，而非價(jià)格漲跌，B錯(cuò)誤；ACD關(guān)于期貨套利交易的說(shuō)法正確。35.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：ABCD。分析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所都屬于期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，ABCD全選。36.下列關(guān)于期貨交易指令的說(shuō)法，正確的有（）。A.交易指令的內(nèi)容包括期貨合約品種、交易方向、數(shù)量等B.交易指令可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式下達(dá)C.交易指令中必須明確買賣方向D.下達(dá)交易指令時(shí)，客戶可以不明確指定具體的價(jià)位答案：ABCD。分析：交易指令包含合約品種等內(nèi)容，可多種方式下達(dá)，須明確買賣方向，可不定具體價(jià)位，ABCD都正確。37.下列關(guān)于期貨合約交割月份的說(shuō)法，正確的有（）。A.是指該合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物交割的月份B.是期貨合約交易必須進(jìn)行實(shí)物交割的時(shí)間C.不同期貨合約的交割月份不同D.由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定答案：ACD。分析：期貨合約不一定都進(jìn)行實(shí)物交割，也可對(duì)沖平倉(cāng)，B錯(cuò)誤；ACD關(guān)于交割月份的說(shuō)法正確。38.關(guān)于期貨公司的表述，正確的有（）。A.為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)B.代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金C.是客戶與期貨交易所之間的橋梁D.可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：ABC。分析：我國(guó)期貨公司不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，D錯(cuò)誤；ABC關(guān)于期貨公司的表述正確。39.下列關(guān)于外匯期貨交易的說(shuō)法，正確的有（）。A.外匯期貨交易是在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行的B.外匯期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約C.外匯期貨交易的主要目的是套期保值和投機(jī)D.外匯期貨交易實(shí)行保證金制度答案：ABCD。分析：外匯期貨在交易所內(nèi)交易，合約標(biāo)準(zhǔn)化，有套期保值和投機(jī)目的，實(shí)行保證金制度，ABCD都正確。40.期貨市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制具有（）特點(diǎn)。A.公開性B.連續(xù)性C.預(yù)期性D.權(quán)威性答案：ABCD。分析：期貨市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制具有公開、連續(xù)、預(yù)期、權(quán)威的特點(diǎn)，ABCD全選。41.下列關(guān)于期權(quán)權(quán)利金的說(shuō)法，正確的有（）。A.是期權(quán)買方為獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而支付給賣方的費(fèi)用B.期權(quán)權(quán)利金的多少取決于期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值C.權(quán)利金是期權(quán)合約中唯一的變量D.權(quán)利金的取值范圍是大于零答案：ABC。分析：虛值期權(quán)和深度虛值期權(quán)權(quán)利金可能為零，D錯(cuò)誤；ABC關(guān)于期權(quán)權(quán)利金的說(shuō)法正確。42.期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A.期貨公司董事會(huì)B.期貨公司監(jiān)事會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：AC。分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向期貨公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，選AC。43.下列關(guān)于跨期套利的說(shuō)法，正確的有（）。A.是指在同一市場(chǎng)（交易所）同時(shí)買入、賣出同種商品不同交割月份的期貨合約B.可分為牛市套利、熊市套利和蝶式套利C.牛市套利適用于市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)的情況D.熊市套利適用于市場(chǎng)處于正向市場(chǎng)的情況答案：ABCD。分析：跨期套利在同一市場(chǎng)買賣不同交割月合約，分牛市、熊市、蝶式套利，牛市套利用于反向市場(chǎng)，熊市套利用于正向市場(chǎng)，ABCD都正確。44.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的說(shuō)法，正確的有（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性D.風(fēng)險(xiǎn)的可防范性答案：ABCD。分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有客觀存在、因素放大、與機(jī)會(huì)共生、可防范的特征，ABCD全選。45.關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法正確的有（）。A.會(huì)員資格可以通過(guò)多種方式取得B.期貨交易所批準(zhǔn)接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)義務(wù)C.會(huì)員可以按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法答案：ABCD。分析：會(huì)員資格取得方式多樣，獲批會(huì)員要履行義務(wù)，可轉(zhuǎn)讓資格，交易所應(yīng)制定管理辦法，ABCD都正確。46.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行B.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.期貨公司應(yīng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶D.期貨結(jié)算可以分為交易所對(duì)會(huì)員的結(jié)算和期