某油田公司健康安全與環(huán)境HSE管理手冊范本

目錄

編號章節(jié)/文件名稱版次頁次

0管理手冊目錄A/0

0.1頒布令A/0

0.2管理者代表任命書

0.3前言A/0

0.4企業(yè)簡介

0.5編制、審核、會簽、批準記錄

0.6更改記錄

0.7手冊管理A/0

0.8領(lǐng)導和承諾A/0

0.9HSE管理方針、管理目標A/0

1.0目的和適用圍A/0

1.1目的A/0

1.2適用圉A/0

2.0引用標準A/0

3.0術(shù)語和定義A/0

4.0總要求A/0

5.0健康、安全與環(huán)境管理體系要求A/0

5.1領(lǐng)導和承諾A/0

5.2健康、安全與環(huán)境方針A/0

5.3策戈”A/0

5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件A/0

5.5實施和運行A/0

5.6檢查和糾正措施A/0

5.7管理評審A/0

附錄1青化及采油廠組織結(jié)構(gòu)圖A/0

附錄2青化豉采油廠HSE職責分配表A/0

附錄3程序文件明細表A/0

附錄4Q/SY1002.1-2007與GB/T24001/GB/T28001標準對照表A/0

附錄5原油開采工藝流程圖A/0

附錄6管理作業(yè)文件和記錄清單表A/0

0.1頒布令

為確保健康安全與環(huán)境管理體系在本采油廠的生產(chǎn)經(jīng)營活動中得以實施，現(xiàn)批準發(fā)

布QCHSE/SC-2010《健康、安全與環(huán)境（HSE）管理手冊》，并于2010年07月10日起

正式實施。

《健康安全環(huán)境（HSE）管理手冊》是采油廠實施HSE管理的綱領(lǐng)文件，是全體員

工進行HSE管理活動的行為準則，各部門和各基層單位與全體員工必須嚴格遵照執(zhí)行。

廠長是采油廠質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理工作第一責任人，對該項工作負總責。

手冊現(xiàn)行編號：QCHSE/SC-2010

手冊現(xiàn)行版本：A

手冊現(xiàn)行修改碼：0

手冊發(fā)布日期：2U1U年UY月01日

手冊實施日期：2010年07月10日

廠長：

日期：2010年07月10日

0.2管理者代表任命書

為確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實施，并在采油廠推行管理體

系各項要求，現(xiàn)任命青化枝采油廠生產(chǎn)副廠長為“健康、安全與環(huán)境”管

理者代表，負責“健康、安全與環(huán)境管理體系”的建立、實施和持續(xù)改進。

廠長：

日期：2010年07月10日

0.3前言

健康、安全與環(huán)境管理體系(HealthSafetyandEnvironmentManagementSystem),

以員工和社會為關(guān)注點，突出以預防為主、全員參與、持續(xù)改進和一體化的管理思想，

體現(xiàn)了當今石油天然氣企業(yè)在大市場環(huán)境下的規(guī)管理。

為了使本廠建立并保持的HSE管理體系得到持續(xù)改進，為了使管理體系更符合法律

法規(guī)、標準要求，我們依據(jù)Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：

規(guī)》要求，參照GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)》、GB/T

24001-2004/岔014001:20。4《環(huán)境管理體系要求與使用指南》，編制本手冊與相關(guān)體

系管理文件。

本手冊是結(jié)合青化硅采油廠生產(chǎn)經(jīng)營實際情況而建立起來的健康、安全與環(huán)境管理

的法規(guī)性文件，符合國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)要求，是本采油廠生產(chǎn)經(jīng)營活動、管理

者以與全體員工必須遵守的基本行為準則。希望通過HSE管理體系的運行和持續(xù)改進，

有效地促進質(zhì)健康、安全與環(huán)境管理水平的提高，促進企業(yè)管理有序運行和效益的不斷

增長。

0.4企業(yè)簡介

青化豉采油廠是省延長油田股份下屬的一個原油開采生產(chǎn)型企業(yè)，地欠省市東北部，

距革命圣地34公里，距中國陸上第一口油井所在地約60公里。油礦始探于1952年，1967

年投入開發(fā)建設，現(xiàn)已控制含油面積217.6平方公里，探明地質(zhì)儲量8415萬噸

經(jīng)過多年的開發(fā)建設，青化硬采油廠已形成為一個集采油、井下、修井、選油、注

水、機修、供電、運揄與社區(qū)服務為一體的綜合配套型石油企業(yè)?，F(xiàn)有員工1213人，

其術(shù)人員占20%。擁有固定資產(chǎn)4.07億人民幣。50多年來，青化殘采油廠在“埋頭苦

干，開拓創(chuàng)新”企業(yè)精神的鼓舞下，油田開發(fā)穩(wěn)步前進，經(jīng)濟效益不斷提高，基礎設施

顯著改善，礦區(qū)面貌煥然一新，現(xiàn)正向花園式文明小區(qū)發(fā)展。特別是“九五”以來，在

延長油田股份的正確領(lǐng)導下，青化成采油廠以“重振雄風，再創(chuàng)輝煌”為目標，遵循“以

人為本，強化管理，注重科技，提高效益”的企業(yè)方針，按照“以探促采，以采養(yǎng)探，

探采并舉，滾動發(fā)展”的勘探開發(fā)思路，擴邊勘探取得了歷史性突破，原油生產(chǎn)也連年

創(chuàng)新高。原油產(chǎn)量由1993年的10萬噸猛增到2010年的45萬噸。

在物質(zhì)文明建設突飛猛進的同時，精神文明建設也取得了令人矚目的成就。1995

年建成省級文明單位、文明住宅小區(qū)；1997年跨入省級文明單位標兵行列；1999年被

中央文明委授予“全國精神文明建設先進單位“。延長油田股份黨委也榮獲“省城市先

進基層黨組織”稱號。

跨入新世紀，隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和石油工業(yè)的改革、重組，為了加快與國外

先進的管理模式接軌，提高企業(yè)的基礎管理水平和競爭能力。我們將以Q/SY10D2.1-

2007《健康、安全、環(huán)境管埋體系第一部分：規(guī)》為標準，建立起符合青化迂采油廠實

際的HSE管理體系，以此實現(xiàn)企業(yè)的管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，推動石油生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展。

通訊地址：省市青化校鎮(zhèn)青化狂采油廠

電話：0（安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科）

0（HSE辦公室）

傳真：0（廠辦公室）

郵編：716003

0.5編制、審核、會簽記錄

編制人員：

審核人員：

會簽：

0.6更改記錄

更改改批準

修改號條目更改原因

簽字/日期簽字/日期

0.7手冊管理

本手冊的編寫、評審、發(fā)放、修訂和換版等工作由安全環(huán)境質(zhì)檢科管理，管理者代

表負責審核，最高管理者（采油廠廠長）批準發(fā)布實施。

本手冊按“受控”和“非受控”兩類分別發(fā)放。對外宣傳加蓋“非受控”標識，任

何變更不受控制；本采油廠部持有、使用者簽名領(lǐng)取，并注明“受控”的標識,由安全

環(huán)境質(zhì)檢科對文件有效狀態(tài)進行控制。

為保證HSE管理手冊的權(quán)威性和有效性，需經(jīng)最高管理者（采油廠廠長）批準后方

可修改和換版，發(fā)放時必須回收原版并注銷廢除。

本手冊發(fā)放圍是：

青化硅采油廠部：

a）廠長；

b）管理者代表；

c）與HSE管理體系相關(guān)的廠級領(lǐng)導；

d）與HSE管理相關(guān)的各部門負責人。

采油廠外部：

a）顧客（必要時）；

b）國家行政主管部門（必要時）；

c）認證機構(gòu)（在認證證書有效期）。

0.8領(lǐng)導和承諾：

青化江采油廠把安全生產(chǎn)、保護環(huán)境、保障職工的健康作為本廠的重點工作之一。

為了不斷提高健康、安全與環(huán)境績效，青化豉采油廠向職工、承包方、供應方與社會重

承諾：

a）嚴格遵守國家和地方的法律、法規(guī)，尊重人們良好的生活習慣，在促進本企業(yè)HSE管理的

最佳行為方面發(fā)揮帶頭作用。

b）保護環(huán)境，推行清潔生產(chǎn)，致力于可持續(xù)發(fā)展，優(yōu)化配置HSE資源，努力提供必要

的人力、物力、財力，確保HSE目標任務的實現(xiàn)。

c）在生產(chǎn)和經(jīng)營過程中，以保護環(huán)境為準則，為職工創(chuàng)造良好的生活和工作環(huán)境，確

保職工不受任何傷害。

d）HSE表現(xiàn)和業(yè)績是獎懲、聘用人員以與雇用承包方的重要依據(jù)，合理開發(fā)利用資源，

保護生態(tài)環(huán)境，創(chuàng)建明星企業(yè)，持續(xù)改進健康安全與環(huán)境管理水平。

e）實施HSE培訓，培養(yǎng)一種使所有職工分擔承諾的有自己特色的企業(yè)文化。

f）向社會坦誠地公開我們的HSE業(yè)績。

g）在世界上任何一個地方，在業(yè)務的任何一個領(lǐng)域，我們隊HSE態(tài)度始終如一°

h）希望我們的職工都能為我們HSE標準的實現(xiàn)，團結(jié)，共同奮斗。

青化殘采油廠的所有職工、承包方和供應方都有責任維護本廠對健康、安全與環(huán)境

做出的承諾。

青化廷采油廠廠長：

日期：年月日

0.9HSE管理方針：

以人為本，開拓創(chuàng)新，逐步提高HSE管理水平；

全員參與，預防為主，消除各類事故的發(fā)生；

保護環(huán)境，關(guān)愛生命，合理開發(fā)和利用資源；

轉(zhuǎn)變觀念，依法經(jīng)營，促進企業(yè)持續(xù)發(fā)展。

HSE管理目標：

a）通過對員工進行HSE宣傳教育和培訓，不斷促進員工的HSE意識，提高自救、

互救能力和專業(yè)技能；

b）最大限度地查出隱患，使事故發(fā)生率逐年降低；杜絕重、特大事故；創(chuàng)造良好

的工作和生活環(huán)境，確保員工的健康與安全；

c）在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中，堅持事前預防，維護健康，保護環(huán)境，確保安全，追

求無事故、無傷害、無污染、無損失的目標，創(chuàng)造一流的HSE業(yè)績。

青化廷采油廠廠長：

日期：年月曰

1-目的和適用困

1.1目的

本采油廠依據(jù)Q/SY1002.1-2007標準要求，并參考GB/T24001-2004、

IS014001-2004'GB/T28001-2001建立文件化HSE管理體系、實施、保持和持續(xù)改進HSE

管理體系以滿足：

a）證實本采油廠有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客要求的產(chǎn)品，有能力滿足顧客、員工與各

相關(guān)方對健康、安全與環(huán)境的要求，以與能移滿足適用的法律、法規(guī)和其它要

求；

b）通過體系的有效運行，全面提升員工的健康安全與環(huán)境意識，營造良好IISE企

業(yè)文化，進一步增強提高健康安全與環(huán)境績畋，以確保實現(xiàn)這些要求和企業(yè)的

可持續(xù)發(fā)展。

1.2適用困

《健康、安全與環(huán)境(HSE)管理手冊》適用于青化成采油廠的原油開采、集輸與

相關(guān)作業(yè)管理活動；

適用于本采油廠HSE相關(guān)的各部門、單位產(chǎn)品和服務的全過程。

2?引用標準

下列標準所包含的條文，通過在本手冊中引用而構(gòu)成本手冊的條文。本手冊發(fā)布時，

所示版本均為有效。所有標準都會被修訂，使用本手冊的各方應探討使用下列標準最新

版本。

GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求與使用指南》

GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)》

Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)》

3?術(shù)語和定義

3.1本手冊描述供應鏈所使用的術(shù)語

本HSE管理體系:按照Q/SY1002.1-2007標準，并參考GB/T28001-2001和

GB/T24001-2004所建立的一體化的整合型管理體系。

3.1.1健康、安全與環(huán)境(IISE)管理體系：是指依據(jù)Q/SY1002.1-2007標準，并參照

GB/T24001-2004和GB/T28001-2001標準所建立的一體化的整合型管理體系。

3.1.2風險識別與評價：本手冊將危害因素的識別與風險評價和危險源的辨識與風險評

價統(tǒng)稱為風險識別與評價。

3.1.3HSE管理方案：本手冊將HSE管理方案和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案統(tǒng)禰為HSE

管理方案。

3.1.4關(guān)鍵崗位人員：是指為可能對健康、安全與環(huán)境有重大影響工作的人員。

3.1.5供應鏈：供方——組織——顧客

3.1.6供方：提供原輔材料的供應方以與承包商。

3.1.7組織：青化泛采油廠。

3.1.8顧客：產(chǎn)品和服務的接受方。

3.1.9產(chǎn)品：過程的結(jié)果。本標準中所出現(xiàn)術(shù)語“產(chǎn)品”，也可指“服務”。

3.1.10事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。

3.1.11事件：導致或可能導致事故的情況。

3.1.12危害：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

3.1.13風險：發(fā)生特定危害事件的可能性以與發(fā)生事件結(jié)果的嚴重性。

3.2涉與上述標準中重復或交叉的術(shù)語

采用GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理環(huán)

境管理體系要求與使用指南》、Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系第1

部分：規(guī)》的術(shù)語和定義。

4-總要求

本采油廠依據(jù)Q/SY1002.1-2007標準，并參照GB/T24001-2004和GB/T28001-2001

的要求，建立、實施保持和持續(xù)改進HSE管理體系，使本采油廠能符合所聲明的健康、

安全與環(huán)境方針，實現(xiàn)既定目標。

健康、安全與環(huán)境管理體系模式見下圖。

5?健康、安全與環(huán)境管理體系要求

5.1領(lǐng)導和承諾

青化硬采油廠承諾嚴格遵守《健康、安全與環(huán)境管理（HSE）手冊》的各項規(guī)定，

通過建立、實施持續(xù)改進的HSE管理體系，對全體員工與我們所在區(qū)域的相關(guān)方，在

健康、安全與環(huán)境上給予保護，使HSE管理更加卓越。

為此承諾：

a）嚴格遵守國家、行業(yè)和地方現(xiàn)行的法律法規(guī)、標準、制度與其他要求，在沒有

規(guī)定的領(lǐng)域，采用合適的相關(guān)標準。

b）廠長是采油廠IISE第一責任人，承擔HSE管理工作的主要責任和義務。

c）員工是企業(yè)和社會的財富，對HSE事務負有義不容辭的責任，避免每一個員工

受到傷害是我們永恒的追求。

d）高效合理利用資源，不斷改善員工健康狀況，最大限度地避免事故發(fā)生和環(huán)境

污染是我們不懈的努力方向。

f）創(chuàng)造崇尚健康，安全和環(huán)境保護的企業(yè)文化是我們的奮斗目標。

g）對外宣傳并影響相關(guān)方的健康、安全與環(huán)境保護行為，保障相關(guān)方不受影響是

我們的責任。

h）為滿足顧客與體系運行的需求，保證目標的實現(xiàn)，提供必要的人力、物力、財

力和技術(shù)資源。

5.2健康、安全與環(huán)境方針

HSE方針是廠長正式批準發(fā)布的健康、安全與環(huán)境管理總的宗旨和方向。應確保方

針在HSE管理體系的覆蓋圍：

a）適合于采油廠的生產(chǎn)作業(yè)性質(zhì)、規(guī)模，以與由此所帶來的風險；

b）方針應包括對滿足要求、持續(xù)改進和清潔生產(chǎn)、事故預防、社會責任的承諾，遵

守有關(guān)法律、法規(guī)要求和其它要求的承諾，并提供建立與評審目標、指標的框架；

c）各部門負責傳達到所有為本采油廠工作或代表本采油廠工作的人員，使之理解

并采取有效措施落實方針，并可為相關(guān)方所獲悉；

d）方針在實施過程中由最高管理者通過管理評審等方式，評審方針的適宜性和有

效性?達到持續(xù)滿足社會、顧客和員工的要求。

5.3策劃

5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃

為系統(tǒng)地識別、評價和更新活動、產(chǎn)品或服務中存在的風險，制定合理的控制和應

急措施，采油廠制定和實施《危險因素識別、風險評價與削減措施控制程序》、《環(huán)境

因素識別與評價控制程序》。

a）青化泛采油廠安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負責風險的識別、評價、控制組織與監(jiān)督管理，

各部門負責識別與評價各自業(yè)務圍的危險源和環(huán)境因素，制定并實施相關(guān)的控

制措施和應急措施。同時應鼓勵員工參與風險的識別。

b）風險識別的圍必須覆蓋產(chǎn)品、活動和服務過程中所涉與的所有作業(yè)現(xiàn)場、設備

設施、人員活動中能夠控制或能夠施加影響的因素；

c）風險識別應考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)，以與正常、異常、緊急三種狀態(tài)；

b）風險識別以預防、控制和減少事故發(fā)生為指導思想，選擇采用過程分析法、現(xiàn)

場觀察法、工作危害分析、查閱資料與調(diào)查表等方法，對涉與到的全部危險源與

環(huán)境因素進行系統(tǒng)識別。

e）確立相應的判別準則，依據(jù)風險的圍、性質(zhì)和時限性，選定主動性的評價方法，

評價出具有或可能具有重大危害與影響的因素。

f）風險評價時應考慮其影響的規(guī)模、圍、發(fā)生頻次、社會關(guān)注程度、法律法規(guī)的

符合性和資源消耗；以與與運行經(jīng)驗和風險控制能力適應性。

g）在建立IISE管理體系時應對重要環(huán)境因素和重大危險源加以考慮，通過目標和

方案、設備需求、運行控制、培訓與應急反應等進行控制，并通過檢查、審等

方式對實施過程進行監(jiān)視。

h）當青化泛采油廠生產(chǎn)狀況發(fā)生較大變化時，以與法律法規(guī)與其他要求更新時，

應與時對環(huán)境因素和危險源進行補充識別、評價和確定、更新。

5.3.2法律、法規(guī)和其他要求

為與時獲取、更新適用于青化泛采油廠生產(chǎn)經(jīng)營活動適用的HSE法律法規(guī)和其它要

求，將法規(guī)和要求有效地傳達到有關(guān)人員和相關(guān)方，并為履行遵守法律法規(guī)和其它要求

的承諾，定期評價對法律法規(guī)與其它要求的遵守情況，制定和實施《法律法規(guī)要求管理

控制程序》。

5.3.3目標和指標

為了確保目標、指標和管理方案實現(xiàn)，對目標、指標和管理方案進行分解、落實、

檢查、考核和評審實施有效管理。

a）企業(yè)管理科負責提出目標草案，經(jīng)管理者代表審核，廠長批準后實施；并負責

目標、指標和管理方案的分解、落實、檢查'考核和評審。

b）目標的制定原則：適用于本廠活動和服務的性質(zhì)、規(guī)模、風險，并體現(xiàn)對持續(xù)

改進、清潔生產(chǎn)、事故預防和遵守法律法規(guī)和其它要求的承諾；符合現(xiàn)有可選

的技術(shù)方案，財務資源保證能力，以與運行和經(jīng)營要求；并充分考慮相關(guān)方的

觀點；做到可分解、可測量；保持與承諾、方針的一致性和連續(xù)性。

c）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科根據(jù)青化豉采油廠目標進行量化后分解為各相關(guān)部門年度控制

指標5并對目標指標完成情況進行考核。

d）目標的執(zhí)行和完成情況由安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科以書面形式提交管理評審，以評價目

標的適宜性、可行性和有效性，必要時進行修訂。

5.3.3管理方案

企業(yè)管理科負責組織相關(guān)部門依據(jù)青化豉采油廠目標和指標以與風險狀況制定管

理方案，經(jīng)管理者代表審核，最高管理者批準后下發(fā)執(zhí)行。HSE管理方案中應包括以下

客

a）需實現(xiàn)的目標和指標，包括分解到相關(guān)職能和層次的指標；

b）實現(xiàn)目標指標的措施方案，包括可選技術(shù)方案、技術(shù)措施和技術(shù)方法以與規(guī)

定；

c）適當?shù)馁Y源要求；

d）規(guī)定的相關(guān)職能部門和單位職責和權(quán)限；

e）實施目標的時間表和進度計劃。

安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負責定期對HSE管理方案進行評審、跟蹤和驗證，必要時應針對活

動、服務或運行條件的變化，對健康、安全與環(huán)境管理方案進行修訂。

5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件

5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責

為保證HSE承諾、方針和目標的貫徹落實，最高管理者應確定HSE管理體系的機構(gòu)、

職責和權(quán)限，任命管理者代表。青化硬采油廠健康、安全與環(huán)境的最終責任由最高管理

者承擔。

a）機構(gòu)設置、部門職能分配，由HSE辦公室和安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科提出，報廠長批準

后實施，安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科每年底負責組織對各部門職責履行情況進行考核，

b）機構(gòu)的設置應堅持精干、高效、科學的原則，各部門的編制定員，應滿足履行相

應管理職貢的需要，堅持“因貢定崗，因崗打人”的原則。

c）職責分配應橫向到部門、縱向到崗位，縱、橫向接口嚴密、暢通，做到不落空，

不重疊，應堅持權(quán)利與責任對等，便于監(jiān)督和考核的原則。

d）各部門負責人根據(jù)本部門的職責和權(quán)限，確定本部門的崗位設置與各崗位的職

責和權(quán)限，經(jīng)主管領(lǐng)導審核、廠長批準后實施。

e）所有承擔管理職責的各職能部門和單位，都應表明其對健康、安全與環(huán)境績效

持續(xù)改進的承諾。

青化及采油廠組織機構(gòu)圖，見附錄1

青化硬采油廠HSE職能分配表，見附錄2

5.4.2管理者代表

最高管理者應任命一名副廠長作為管理者代表，承擔特定職責，以確保健康、安全

與環(huán)境管理體系在采油廠各崗位正常運行，使組織所有崗位和運行國符合管理體系各項

要求。

5.4.3資源

為了建立、實施、保持和持續(xù)改進HSE管理體系，本采油廠應與時識別并提供所需

的資源，以實施和改進HSE管理體系。

a）資源可包括基礎設施、人力資源、專業(yè)技能、技術(shù)、財力資源、信息、工作環(huán)

境等。

b）各部門負責其業(yè)務圍資源需求的確定、資源需求計劃的編制，由廠長批準后組

織實施。

c）資源配置應適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)和規(guī)模以與健康、安全與環(huán)

境風險控制的需要，資源配置要充分征求主管部門、專家和管理人員的意見，

并定期評審資源的適宜性。

d）資源需求計劃批準后，由安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科組織監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題與時采取措

施糾正。

5.4.4能力、培訓和意識

為確定從事健康安全與環(huán)境關(guān)鍵崗位人員相應的職責和任職能力要求，有計劃地開

展培訓，保證員工具備必要的能力和意識，提高員工的整體素質(zhì)。

5.4.4.1人力資源科是培訓和能力評價的歸口管理部門，負責根據(jù)目標和生產(chǎn)過程需求，

選擇、培訓和配備可以勝任的人員，從事相關(guān)的HSE關(guān)鍵活動。

5.4.4.2人力資源科負責編制崗位人員任職資格，并依據(jù)以下條件組織各相關(guān)部門對各

類人員的能力進行判定：

a）接受的教育程度；

b）接受的相關(guān)培訓；

c）具備的實際操作技能；

d）人員素質(zhì)、工作經(jīng)歷和經(jīng)驗等。

5.4.4.3評價部門根據(jù)各崗位的特性對評價的方式、方法和容進行策劃，組織實施對HSE

有關(guān)人員能力評價。在顧客要求、合同或工藝改變時要與時修訂評價標準和容1以確保

從事關(guān)鍵崗位員工具備必要的能力。

5.4.4.4經(jīng)評價不合格的人員應進行培訓，培訓合格后上崗。各級管理人員、應急指揮

人員、審人員、特種作業(yè)人員關(guān)鍵設備操作人員為重點評價對象。

5.4.4.5人力資源科依據(jù)人員能力情況、以青化廷采油廠的HSE方針目標、顧客和產(chǎn)品

的要求、法律法規(guī)的要求、風險評價的結(jié)果、應急的要求、不同層次員工職責、能力與

文化程度，以與青化廷采油廠具體情況對培訓需求進行調(diào)查與策劃，編制年度培訓計劃

并組織實施。

5.4.4.6培訓可采取委外培訓、青化硅采油廠培訓和實際操作培訓等多種形式。根據(jù)不

同的培訓對象、容和要求采取不同的方式。

5.4.4.7人力資源科通過紐織理論考核、實際操作、業(yè)績評定和現(xiàn)場抽查等方法，評價

培訓的有效性。

5.4.4.8各部門通過培訓教育提高為全體人員的安全、健康與環(huán)境意識，使其明確：

a）符合本采油廠方針、程序和HSE管理體系要求的重要性；

b）各崗位工作中的主要風險，實際存在和潛在的主要危害和影響，以與個人改進

需求；

c）工作所能帶來的HSE績效；

d）在執(zhí)行方針和程序、實現(xiàn)HSE管理體系要求、應急準備與響應要求方面的作用

與職責；

e）所從事工作的相關(guān)性和重要性，以與如何為實現(xiàn)目標做出貢獻；

f）以與偏離規(guī)定運行程序的潛在后果。

5.4.4.9各部門應協(xié)助人力資源科落實培訓計劃，組織好本部門的人員培訓和能力評價

工作，保存教育、經(jīng)歷、培訓和資格的適當記錄。

5.4.5協(xié)商與溝通

為理順HSE信息渠道，保障有關(guān)HSE信息資源得到充分利用，規(guī)員工協(xié)商的機制，

制定并實施《HSE信息交流與協(xié)商管理控制程序》。

a）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科是信息交流與協(xié)商的歸口管理部門，各職能部門應確保各類相

關(guān)信息的與時收集與有效傳遞。

b）工會應建立與員工與其代表和相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)的機制，保證員工與其代表和相

關(guān)方可就相關(guān)職業(yè)健康與安全容進行協(xié)商。

c）員工與其代表應參與承諾、方針、目標和工作程序的制定、實施和評審；參與

影響作業(yè)場所人員職業(yè)健康安全的任何變化的討論。

d）信息交流以文件、會議、培訓、行政文件、簡報、通報、報告、記錄、報表、

網(wǎng)絡、、等形式迸行。

e）各部門信息交流與溝通應確保各級員工和相關(guān)方了解到：

一一溝通方式和改進工作程序的渠道；

——本采油廠的方針、目標與在實現(xiàn)方針、目標中各自的作用和責任；

——活動、產(chǎn)品或服務中健康、安全、環(huán)境的影響和危害，預防、控制和削減措施

與應急反應程序；

一一緊急情況下的外部聯(lián)系手段。

g）青化硅采油廠應確定是否就自身的重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，如確定

對外進行信息交流應明確交流的方式并予以實施。

5.4.6文件

青化眨采油廠的HSE管理體系文件包括：

a）HSE承諾、方針和目標：規(guī)定青化硬采油廠HSE管理體系的宗旨和方向以與HSE

管理體系所達到目的文件。

b）管理手冊：對青化成采油廠所建立的HSE管理體系總體描述的文件，是綱領(lǐng)性文件。

c）程序文件：根據(jù)體系管理標準要求與本采油廠實際需要，指導相關(guān)活動或過程

所規(guī)定的文件，是實施性文件。

d）支持性文件：為確保青化硬采油廠對過程的有效策劃、實施和控制所需的文件，包

括相關(guān)的設計文件、工藝文件、作業(yè)文件、檢驗文件和標準，各種規(guī)章'規(guī)和準

則，HSE計劃書、指導書等文件，是操作性文件。

e）記錄：證實產(chǎn)品、過程與相關(guān)活動符合要求的證實性文件。

f）外來文件：包括法律、法規(guī)，國家、行業(yè)和地方標準，主管部門文件和規(guī)定，

各類檢測報告，顧客或相關(guān)方提供的文件等。

以上文件和資料可以電子媒體形式存在，同時，體系文件的數(shù)量和詳略程度，應滿

足HSE管理體系策劃與控制的需要，并建立文件查詢的途徑。

5.4.7文件控制

為實現(xiàn)對各類文件的有效控制，對文件的編制、審批、修改、標識、發(fā)放、使用、

借閱、歸檔和作廢做出規(guī)定。

5.4.7.1文件發(fā)布前應得到授權(quán)人員批準，以確保其適用性

a）文件的制定：安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負責組織有關(guān)單位編制HSE體系文件，各部門編

制技術(shù)文件；

b）文件的管理手冊由管理者代表審核，廠長批準；程序文件由管理者代表批準；

作業(yè)文件由主管副廠長批準。

5.4.7.2在實施中評審文件的適用性，以確定需要的更改或更新。對文件的更改需按規(guī)

定批準、標識，或以版本與修改次數(shù)標明現(xiàn)行修訂狀態(tài)。

5.4.7.3文件的發(fā)放

由安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科發(fā)放HSE體系文件和外來文件，各相關(guān)部門負責發(fā)放技術(shù)文件，

文件的發(fā)放應由持有人簽收。

5.4.7.4文件的控制應確保：

a）管理體系運行的各個場所，均應做到發(fā)放到位，保證有關(guān)人員使用的文件版本

最新有效；

b）從所有發(fā)放和使用場所與時撤出失效和作廢的文件；

c）因特殊需要保留的任何作廢的文件應加蓋“作廢”標識，防止作廢文件的非預

期使用。

5.4.7.5識別并標識IISE管理體系所使用的外來文件，明確收集渠道，與時跟蹤并控制

其分發(fā)和更新。

5.5實施和運行

5.5.1設施完整性

為識別并提供和維護為實現(xiàn)產(chǎn)品與相關(guān)服務過程需要的設施的符合性與完整性，制

定并實施《設備管理控制程序》

5.5.1.1物資供應科負責確定所需的過程設備，編制設備購置計劃，并負責對設備能力

的維持實施管理，包括設備選型，以與設備管理制度的制定等；負責確定所需的建筑物、

工作場所和相關(guān)HSE設施，以與特種設備的安全監(jiān)督管理；創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，并對

設備能力的維持實施管理。

5.5.1.2青化泛采油廠應確定、提供并維護為實現(xiàn)產(chǎn)品與相關(guān)服務的符合性所需的基礎

設施以與設施的完整性，包括建筑物、工作場所、生產(chǎn)設備、硬件和軟件、運輸、通訊

設備、生活設施、安全環(huán)保設施等。

5.5.1.3設備驗收、安裝、使用和維修保養(yǎng)時保持設施完整性，保證與設備、設施相配

套的輔助設施，聯(lián)鎖、防護HSE設施、安全附件完整好用。

5.5.1.4新設施購買和建造前要先進行可行性評價。評價容包括：

a）所配置設施或設備與產(chǎn)品要求的符合性、安全環(huán)保性；

b）所配置設施或設備是否符合法律、法規(guī)和規(guī)定的要求，是否符合健康、安全與

環(huán)境的要求，能否達到安全設計的要求；

c）設施完整性。

5.5.1.5設備使用實行“定人、定機、定操作規(guī)程、定保養(yǎng)細則、定檢查”的責任制度，

主要設備的操作者必須持證上崗操作，使用時嚴格執(zhí)行設備操作規(guī)程，責任人必須對現(xiàn)

場設備的標識與隨機資料實施管理。

5.5.1.6HSE辦公室依據(jù)要求確定所需的HSE設施的配置，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境。

5.5.1.7安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科應對新、改、擴建與投產(chǎn)中的項目進行健康、安全與環(huán)境評價，

以滿足健康、安全與環(huán)境要求的設計來消減和控制風險和影響，遵守“三同時”制度。

5.5.2承包方和（或）供應方

為對采購、供應方、承包方和顧客等相關(guān)方進行有效控制，以與對相關(guān)方的健康安

全環(huán)境行為施加影響。

5.5.2.1物資供應科負責對供方和承包方進行評價和選擇，以與對其施加影響＜?評價容

包括：供方和承包方的資質(zhì)、業(yè)績、服務質(zhì)量、HSE保證能力、技術(shù)水平、價格、服務

等方面容。

5.5.2.2設備和物資由物資供應科在合格供方中選擇供方統(tǒng)一進行采購，采購物品應有

采購計劃或采購清單，寫明產(chǎn)品類型、形式、等級、采用標準和規(guī)、驗收條件、交貨時

間等容。采購計劃應經(jīng)主管領(lǐng)導批準后實施，必要時應簽采購合同。

5.5.2.3采購信息表現(xiàn)形式一般的體現(xiàn)在采購文件和資料中。如：采購計劃、采購合同

或協(xié)議、采購清單、技術(shù)協(xié)議（含技術(shù)文件、圖樣等）、采購標準、詢價單、訂單；有

的未形成采購文件，如訂貨、直接在市場采購等。

5.5.2.4合同中應要求承包方施工前，應進行相應的風險識別與評價，制定相應的預防、

控制措施和應急措施，并滔這些措施逐一落實到崗位職責、HSE作業(yè)計劃書和作業(yè)指導

書中。

5.5.2.5承包方在施工時應采取措施，減少施工過程對周圍環(huán)境的影響，使其不亂倒施

工用的廢水、廢土、廢渣，節(jié)約水、電、氣等資源。各種HSE防護設備齊全，施工用具

與施工材料應擺放整齊，不得隨意堆放。

5.5.3顧客和產(chǎn)品

5.5.3.1企業(yè)管理科負責識別顧客對產(chǎn)品與其相關(guān)服務的需求和期望，并由各部門確保

這些需求和期望得到滿足。采油廠應確定并滿足以下要求：

a）顧客規(guī)定的要求，也括產(chǎn)品與相關(guān)服務的要求；

b）顧客沒有明示、隱含的、潛在的要求，但必須保證的預期使用要求；

c）與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求；

d）為了提高顧客滿意度，采油廠自身確定的任何附加要求，如對產(chǎn)品和相關(guān)服務

做出的承諾。

5.5.3.2對產(chǎn)品服務全過程的健康安全與環(huán)境風險進行評估，努力推進清潔生產(chǎn)，并將

有關(guān)HSE數(shù)據(jù)提供給顧客和有關(guān)相關(guān)方。

5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系

安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科和企業(yè)管理科與時將青化硬采油廠產(chǎn)品服務圍、HSE風險等信息通

過、信函、廣告、互聯(lián)網(wǎng)等方式通知顧客與各相關(guān)方；對顧客和相關(guān)方反饋信息應與時

做好記錄，包括投訴和報怨等

5.5.5作業(yè)許可

為控制生產(chǎn)和服務關(guān)鍵活動和任務的風險和影響，由企業(yè)管理科組織制定作業(yè)許可

制度。制度應規(guī)定作業(yè)許可的類型和證明，以與作業(yè)許可的申請、審批、實施、變更與

關(guān)閉。作業(yè)許可容應包括區(qū)域劃分、風險控制措施和應急措施，以與作業(yè)人員的資格和

能力、責任和授權(quán)、監(jiān)督和審核、交流溝通等。

5.5.6運行控制

5.5.6.1為實現(xiàn)生產(chǎn)運行的有效控制，確保安全生產(chǎn)、盡可能減少和避免事故、事件發(fā)

生，為顧客提供滿意的產(chǎn)品和服務。

a）企業(yè)管理科負責全廠生產(chǎn)組織、生產(chǎn)調(diào)度和協(xié)調(diào)工作；負責各項生產(chǎn)指標、任

務的計劃統(tǒng)籌和安排，并對工作的完成情況進行匯總；負責對采油廠水、電、

氣系統(tǒng)的生產(chǎn)運行進行宏觀控制與協(xié)調(diào)，負責制定和修訂各類生產(chǎn)設備的操作

規(guī)程和管理制度，并組織好設備的定期檢查、維修工作。

b）各HSE相關(guān)部門應加強生產(chǎn)管理，組織好生產(chǎn)，確保生產(chǎn)服務設施和設備安全

運行，加強現(xiàn)場管理，防止誤操作，防止跑、冒、滴、漏的與事故的發(fā)生。

c）對使用的設備和設施要進行認可，包括對設施能力（包括精確度、安全性、可

用性等要求）與維護保養(yǎng)有嚴格要求，并保存維護保養(yǎng)記錄。相關(guān)生產(chǎn)、服務

人員要進行崗位培訓、資格鑒定，考核合格上崗；

d）各類操作人員的所有操作必須符合操作規(guī)程、技術(shù)文件和作業(yè)指導書規(guī)定的要

求。

e）每月生產(chǎn)運行科組織召開生產(chǎn)運行調(diào)度會，總結(jié)講評生產(chǎn)、安全工作，研究解

決一個月存在的重大、疑難的生產(chǎn)、設備、技術(shù)問題和重大、危險的安全、衛(wèi)

生、環(huán)境保護問題。并對本月生產(chǎn)運行工作做出安排和部署；

f）各HSE相關(guān)部門應按規(guī)定，定期向安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科匯報生產(chǎn)運行情況；出現(xiàn)緊

急情況要立即匯報，由生產(chǎn)運行科協(xié)調(diào)后下達處理問題的指令。

5.5.6.2為使與重要