動力傳動箱體公司質量管理手冊

動力傳動箱體公司

質量管理手冊

XX有限責任公司

目錄

一、公司概況.......................................................3

公司合并資產負債表主要數據.........................................3

公司合并利潤表主要數據.............................................3

二、產業(yè)環(huán)境分析...................................................4

三、行業(yè)競爭格局...................................................5

四、必要性分析.....................................................6

五、產品質量認證...................................................7

六、質量管理體系認證.............................................15

七、審核的策劃與實施.............................................17

八、審核的原則與分類.............................................24

九、質量管理體系的評價和改進.....................................26

十、質量管理體系文件的編制與試運行...............................28

H-一、IS09000族標準的發(fā)展........................................31

十二、IS09000族標準的作用........................................32

十三、組織機構管理................................................34

勞動定員一覽表....................................................35

十四、法人治理結構................................................36

十五、項目風險分析................................................46

十六、項目風險對策................................................49

十七、SWOT分析..................................................50

十八、發(fā)展規(guī)劃分析................................................56

一、公司概況

（一）公司基本信息

1、公司名稱：XX有限責任公司

2、法定代表人：陳xx

3、注冊資本：1000萬元

4、統(tǒng)一社會信用代碼：XXXXXXXXXXXXX

5、登記機關：xxx市場監(jiān)督管理局

6、成立日期：2011-12-11

7、營業(yè)期限：2011T2T1至無固定期限

8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx

（二）公司主要財務數據

公司合并資產負債表主要數據

項目2020年12月2019年12月2018年12月

資產總額14007.2211205.7810505.41

負債總額7840.036272.025880.02

股東權益合計6167.194S33.754625.39

公司合并利潤表主要數據

項目2020年度2019年度2018年度

營業(yè)收入53133.0542506.4439849.79

營業(yè)利潤8501.136800.906375.85

利潤總額7638.356110.685728.76

凈利潤5728.764468.434124.71

歸屬于母公司所有

5728.764468.434124.71

者的凈利潤

二、產業(yè)環(huán)境分析

昆明，別稱春城，是云南省省會、滇中城市群中心城市，國務院

批復確定的中國西部地區(qū)重要的中心城市之一。截至2018年，全市下

轄7個區(qū)、3個縣、代管1個縣級市和3個自治縣，總面積21473平方

千米，建成區(qū)面積435.81平方千米，常住人口685.0萬人，城鎮(zhèn)人口

499.02萬人，城鎮(zhèn)化率72.85%。昆明地處中國西南地區(qū)、云貴高原中

部，具有東連黔桂通沿海，北經川渝進中原，南下越老達泰柬，西接

緬甸連印巴的獨特區(qū)位，處在南北國際大通道和以深圳為起點的第三

座東西向亞歐大陸橋的交匯點，是中國面向東南亞、南亞開放的門戶

城市，位于東盟10+1自由貿易區(qū)經濟圈、大湄公河次區(qū)域經濟合作圈、

泛珠三角區(qū)域經濟合作圈的交匯點。昆明是國家歷史文化名城，早在

三萬年前就有人類在滇池周圍生息繁衍；公元前278年滇國建立，定

都于此；765年南詔匡筑拓東城，為昆明建城之始；明末時期，南明永

歷政權在昆明建都。昆明屬北亞熱帶低緯高原山地季風氣候，為山原

地貌，三面環(huán)山，南瀕滇池，沿湖風光綺麗，由于地處低緯高原而形

成四季如春的氣候，享有春城的美譽。中國昆明進出口商品交易會、

中國國際旅游交易會、中國昆明國際旅游節(jié)使昆明成為中國主要的會

展城市之一。2018中國大陸最佳商業(yè)城市排名第23名，并重新確認國

家衛(wèi)生城市（區(qū)）。2019年12月，國家民委命名昆明市為全國民族團

結進步示范市。

三、行業(yè)競爭格局

在壓鑄行業(yè)由發(fā)達國家整體向發(fā)展中國家轉移的趨勢下，我國已

成為全球壓鑄產品生產和消費大國之一。整體看我國壓鑄行業(yè)是完全

競爭行業(yè)，市場集中度較低，不存在占有顯著市場份額的壓鑄件生產

企業(yè)。

根據中國鑄造協(xié)會2021年6月發(fā)布的數據顯示，2020年鋁合金壓

鑄件在壓鑄件中所占比重約為85%O因此鋁合金壓鑄件與壓鑄件整體競

爭格局基本一致。中國鋁合金壓鑄行業(yè)市場競爭較為充分，單個企業(yè)

市場份額較低。我國現有鋁合金壓鑄及相關關聯(lián)企業(yè)約有12,600多家,

企業(yè)主要分布在廣東、江蘇、浙江、重慶、山東等地，規(guī)模大、專業(yè)

化的企業(yè)大部分集中在珠江三角洲和長江三角洲地區(qū)，且大型壓鑄企

業(yè)占比僅為10%左右。由于鋁合金應用市場已經較為穩(wěn)定，相關生產技

術比較成熟，鋁合金壓鑄廠商的競爭呈現日益加劇的趨勢。國內主要

的鋁合金壓鑄上市企業(yè)有廣東鴻圖、派生科技、愛柯迪、旭升股份、

文燦股份等。根據國盛證券研究所統(tǒng)計，2019年廣東鴻圖、愛柯迪、

文燦股份、派生科技、旭升股份的鋁壓鑄件業(yè)務營收分別為36.50億

元、26.30億元、13.90億元、13.40億元、11.00億元，對應市場份

額分別4?20機3.00%,1.60%.1.50%,1.30%,CR5（5個最大的企業(yè)

占有該相關市場份額）僅為11.60%。

根據《中國鑄造年鑒（2016）》，國際上壓鑄件中供給汽車工業(yè)

使用的比重在65%以上，我國壓鑄件中汽車零部件占75%左右。我國壓

鑄行業(yè)的主要競爭者可以分為三類：外資壓鑄企業(yè)、國內整車廠商附

屬壓鑄企業(yè)和獨立的內資壓鑄企業(yè)。其中，第一類外資壓鑄企業(yè)以在

大型、精密、復雜壓鑄件設計制造方面的技術優(yōu)勢保持核心競爭力，

如上海皮爾博格有色零部件有限公司；第二類國內整車廠商附屬壓鑄

企業(yè)通常為大型汽車集團指定汽車零部件試制基地和生產企業(yè)，如一

汽鑄造有限公司、東風（十堰）有色鑄件有限公司；第三類獨立的內

資壓鑄企業(yè)以其技術研發(fā)優(yōu)勢、產品質量優(yōu)勢、全方位服務優(yōu)勢等市

場競爭力在汽車零部件細分領域形成一定的競爭優(yōu)勢，與F游客戶建

立了長期穩(wěn)定的合作關系，如旭升股份、愛柯迪等。

四、必要性分析

1、提升公司核心競爭力

項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充

流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用

水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流

動資金將為公司未來成為國際領先的產業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支

持，提高公司核心競爭力。

五、產品質量認證

產品質量認證是依據產品標準和相應技術要求，經認證機構確認

并通過頒發(fā)認證證書和認證標志來證明某一產品符合相應標準和相應

技術要求的活動。

1、產品質量認證的性質

按照產品質量認證的性質或強制程度可分為自愿性認證和強制性

認證兩類。

(1)自愿性認證。由產品生產企業(yè)自愿申請，絕大多數工業(yè)、農

業(yè)、節(jié)能產品都實行自愿性合格認證。

(2)強制性認證。強制性產品認證制度，是各國政府為保護廣大

消費者人身和動植物生命安全，保護環(huán)境、保護國家安全，依照法律

法規(guī)實施的一種產品合格評定制度，它要求產品必須符合國家標準和

技術法規(guī)。強制性產品認證是通過制定強制性產品認證目錄和實施強

制性產品認證程序，凡列入強制性產品認證目錄內的產品，沒有獲得

指定認證機構的認證證書，沒有按規(guī)定加施認證標志，一律不得進口、

不得出廠銷售和在經營服務場所使用。我國的強制性認證是CCC認證,

獲得認證的產品可以在產品外包裝上施加認證標志。在境內生產并獲

得認證的產品必須在出廠前施加認證標志。我國于2001年12月3日,

由國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局和CNCA聯(lián)合發(fā)布了第一批實施強制性產

品認證的19類產品目錄，至今已達到22類產品。

2、產品認證的范圍區(qū)分

按產品認證制度作用范圍分，認證可分為國際認證、區(qū)域認證、

國家認證三種。

(1)國際認證。國際認證是“由政府或非政府的國際團體進行組

織和管理的認證，其成員資格向世界上所有的國家開放”。目前，國

際認證主要是指國際標準化組織和國際電工委員會等國際組織采用的

質量認證。

(2)區(qū)域認證。區(qū)域認證是由政府或非政府的區(qū)域團體組織和管

理的認證。它的成員資格通常限于世界某一區(qū)域的國家。

目前，在國際上較有權威的區(qū)域認證是歐洲標準化委員會(CEN)

和歐洲電工標準化委員會(CENELEC)的認證。

(3)國家認證。國家認證是由國家級的政府或非政府團體進行組

織和管理的認證，也是目前世界上最多的一種質量認證。一般根據不

同的國家和組織有不同的產品認證標志，這些認證標志，多數與本國

的國家標準或標準化團體的代號、文字、圖形相同。

3、產品質量認證的模式

20世紀70年代以來，為了適應產品認證的發(fā)展，尤其是為了給發(fā)

展中國家的質量認證活動提供建議和指導。國際標準化組織認證委員

會(ISO/CERTICO)組織編寫的《認證的原則與實踐》，第一次依據質

量認證的要素，總結了下列八種產品質量認證模式。第5種產品認證

方式是一種比較嚴格又科學合理的認證方式。ISO與IEC制定的有關質

量認證指南(如：ISO/IEC指南28)均以這種方式為基本依據。

(1)一次性型式試驗。一次性型式試驗的認證模式，是指按照規(guī)

定的試驗方法，對從企業(yè)或市場隨機抽取的產品樣本進行型式試驗，

從而判斷被檢驗的樣品是否符合標準或技術規(guī)范。

這種方式是一種最簡單的產品質量認證方式，只經過一次試驗，

不能完全證明企業(yè)生產的產品都符合標準要求，有較大的偶然性。比

如有時候認證機構受顧客委托，對某企業(yè)產品抽樣進行ROHS檢測，然

后出具檢測報告。

(2)型式試驗+市場上抽樣監(jiān)督檢驗的事后監(jiān)督。型式試驗+市場

上抽樣監(jiān)督檢驗的事后監(jiān)督的認證模式，是一種以型式試驗為基礎，

隨后又對產品生產企業(yè)的產品進行監(jiān)督檢驗，監(jiān)督的辦法是從市場上

購買樣品或從批發(fā)商、零售商的倉庫中隨機抽樣進行檢驗，以證明認

證產品的質量持續(xù)符合標準或技術規(guī)范的要求，這種形式使用產品認

證標志，可以提供可靠的產品質量信任程度。

(3)型式試驗+生產企業(yè)產品抽樣監(jiān)督檢驗(工廠抽樣檢驗)。

型式試驗+工廠抽樣檢驗的認證模式，與第二種形式相近，區(qū)別在于認

證后的監(jiān)督檢驗方式不同。它是從工廠發(fā)貨前的產品中隨機抽樣進行

檢驗，這種認證形式同樣可以證明認證產品的質量持續(xù)符合標準或技

術規(guī)范的要求，也可以使用產品認證標志，還可以提供可靠的產品質

量信任程度。

(4)型式試驗+對市場和生產企業(yè)的產品抽樣監(jiān)督檢驗(工廠和

市場抽樣檢驗)。型式試驗+工廠和市場抽樣檢驗認證模式，實際上是

第二和第三兩種形式的結合。認證后監(jiān)督抽取的樣品，既來自市場又

來自工廠的成品庫，因而監(jiān)督的力度更強。通過這種認證的產品可以

使用認證標志，提供產品質量的信任程度也較前兩種高。但是由于沒

有對企業(yè)的質量管理體系進行評審，因此對不合格品的處理及糾正預

防措施就有可能不完善。

(5)型式試驗+質量體系評審+市場和生產企業(yè)的產品抽樣監(jiān)督檢

驗。型式試驗+質量體系評審+市場和生產企業(yè)的產品抽樣監(jiān)督檢驗認

證模式，是目前很多國家采取的產品認證方式。它既要求產品依據標

準進行型式試驗合格，又要求生產企業(yè)有一個完善的質量體系確保具

有持續(xù)生產合格品的能力，它能對顧客提供最高程度的信任。這也是

國際標準化組織向各國推薦的一種認證形式。我國的產品質量認證的

典型工作流程也是采用這種模式，通過這種形式認證的產品可以使用

認證標志。

(6)工廠質量體系評審。工廠質量體系評審認證模式，是對產品

生產企業(yè)的質量體系進行評定，從而證實生產企業(yè)具有按既定的標準

或規(guī)范要求提供產品的質量保證能力。其認證的對象是企業(yè)的質量體

系而不是產品，因此，通過這種形式認證的企業(yè)，不能在出廠的產品

上使用產品認證標志，而是由認證機構給予生產該產品的企業(yè)質量體

系注冊登記，發(fā)給注冊證書，表明該體系符合標準的要求，如企業(yè)進

IS09001：2008認證，這是典型的工廠質量體系評審。

(7)批量抽樣檢驗。批量抽樣檢驗認證模式，是依據統(tǒng)計抽樣技

術按規(guī)定的抽樣方案對企業(yè)生產的一批產品進行抽樣檢驗的認證。其

目的主要是幫助買方判斷該批產品是否符合技術規(guī)范。這種認證形式,

只有在供需雙方協(xié)商一致后才能有效地執(zhí)行，就該批產品而言，能提

供相當高的質量信任。這種認證方式只對該批檢驗合格的產品發(fā)放認

證證書，而不授予認證標志。如某企業(yè)出口一批產品，委托某國外認

證機構按照某標準對該批產品進行檢查（驗貨）。

（8）全數檢驗。全數檢驗的認證模式，是對認證產品做100%的檢

驗，這種檢驗是由經過認可的獨立檢驗機構按照指定的標準來進行的。

因而所需費用很高，一般只在政府有專門規(guī)定的情況下才采用這種認

證形式。它一般適用于產品結構復雜，性能要求高、批量少的高、精、

尖產品（如飛機、火箭等）及與人民身體健康安全密切相關的產品。

例如，英國和法國政府對體溫表有特殊規(guī)定，必須經政府指定的檢驗

機構對每件產品檢驗合格并做上標志后才能在市場上銷售。

4、產品質量認證的管理

產品質量認證的管理包括流程和認證證書與認證標志的管理。

（1）產品質量認證流程。國內外產品認證機構，盡管都有自己的

產品認證規(guī)范和程序，但它們一般都采用ISO/IEC《認證的原則和實踐》

中所推薦的第五種方式，即通過對產品的試驗和對產品生產企業(yè)的質

量體系的評審來確定產品是否符合標準，然后頒發(fā)認證證書和標志，

并對企業(yè)進行獲證后的監(jiān)督。

①申請階段。

*提出產品認證意向。申請產品認證的企業(yè)要在自評認為具有認證

條件時，向多家已被認可的產品認證機構表述申請認證意向，索取有

關文件和申請表，了解認證機構經授權的業(yè)務范圍、工作流程或程序、

收費標準（尤其涉及單元的劃分）。

*咨詢。必要時，申請者可邀請有關產品認證專家或咨詢公司進行

咨詢，以便確認如何更高效地滿足認證要求。

*申請產品認證。依據產品認證機構的授權范圍、其權威性、組織

顧客的意向等因素選定認證機構，并向其正式提出認證申請，填寫申

請表，遞交相關資料。

*審查申請材料。產品認證機構對申請者的申請表及其材料的完整

性、正確性進行審查，決定是否受理申請。

*簽訂認證合同。如果認證機構同意受理申請，則應該與申請者簽

V認證合同，明確各自的責任和義務。如果不受理，則應該通知申請

老，并說明原因和理由。

②評審與試驗。合同生效后，產品認證機構應該從產品試驗與產

品生產企業(yè)質量管理體系評審兩個方面進行評審和檢驗。

*產品試驗。認證機構應開具產品質量檢測委托書，委托已認可的

實驗室進行產品質量檢測或型式試驗，試驗要根據產品的類型和規(guī)格

按照規(guī)定的單元進行。

產品檢驗機構依據委托書，安排產品抽樣計劃，并按計劃抽樣,

進行檢測或型式試驗，試驗完成后填寫和提交檢測報告。

*企業(yè)質量管理體系評審。一般在產品試驗合格后，產品認證機構

指派審核組或委托有關質量體系認證機構選配審核組，在對其質量體

系文件審核合格后，到企業(yè)按照合同規(guī)定的質量體系標準及企業(yè)質量

體系文件進行現場評審，并在評審后編制質量管理體系評審報告。有

時候，也可以在現場評審合格后，進行產品抽樣，交產品檢測機構進

行產品試驗。

③批準與發(fā)證。如果產品檢測與體系評審都合格，則可批準頒發(fā)

產品認證證書，允許在認證證書有效期內使用規(guī)定的認證標志。

④認證后監(jiān)督。對已獲產品認證證書的企業(yè)，認證機構應按照程

序規(guī)定安排抽樣檢測或體系評審。

認證證書期滿后，申請者應按照規(guī)定的時間重新申請認證。

(2)產品質量認證證書與認證標志。

①產品質量認證證書。產品質量認證證書是認證機構證明產品符

合認證要求的法定證明文件。申請企業(yè)取得認證證書后，應按國家的

法規(guī)和認證機構的規(guī)定加以使用，未經認證機構許可，不得復制、轉

讓。一般地，認證證書可以在廣告、展銷會、訂貨會等產品推銷活動

中宣傳、展示，以提高企業(yè)的知名度。

②產品質量認證標志。產品質量認證標志是由認證機構設計并發(fā)

布的一種專用質量標志。它由認證機構代表國家認證授權機構來頒發(fā)。

產品質量認證標志經認證機構批準，可以使用在認證產品、產品銘牌、

包裝物、產品使用說明書或出廠合格證上，用來證明該產品符合特定

標準或技術規(guī)范。

六、質量管理體系認證

質量管理體系認證是依據質量體系標準，經過認證機構評審，并

通過質量體系注冊或頒發(fā)認證證書來證明某一組織的質量體系，符合

相應的質量體系標準的活動。根據不同的產品和領域，質量管理體系

認證包括GB/T19001(IS09001)認證，電信行業(yè)質量體系標準

TL9000認證，食品行業(yè)的危害分析與關鍵控制點HACCP認證，藥品生

產質量管理規(guī)范GMP認證，航空航天質量管理體系標準AS9000認證，

汽車行業(yè)的ISO/TS16949：2009認證等。

截至2010年12月31日，經我國國家認證認可委員會批準的質量

管理體系認證機構有101家，我國所有認證機構發(fā)放質量管理體系認

證證書共計249964份，證書發(fā)放數量連續(xù)8年位居世界第一。

1、質量管理體系認證與產品質量認證的區(qū)別

質量管理體系認證與產品質量認證不同。

2、質量管理體系認證的程序和規(guī)則

世界各國管理體系認證的程序都要依據ISO/IEC指南48《質量體

系認證實施程序規(guī)則》，各管理體系認證機構都確定了各自的管理體

系認證程序。

3、認證后的監(jiān)督審核

認證機構對于獲準認證的組織在其質量管理體系認證證書有效期

(3年)內實施監(jiān)督審核，按照規(guī)定每年不少于一次。

質量管理體系監(jiān)督審核與質量體系初次認證的程序基本相同，但

在審核關注重點上和審核時間上有區(qū)別，一般審核時間是初次認證審

核的三分之一。監(jiān)督審核關注的重點如下。

(1)審核影響產品質量的主要部門或要素。

(2)確認上次審核發(fā)生的不符合項及糾正措施的落實情況。

(3)調查從上次審核結束后組織的質量管理體系的變化情況及其

對產品質量的影響程度。

(4)審核組織的內部審核和管理評審，確認體系運行的適宜性和

有效性。

(5)了解顧客反饋情況，尤其是對于顧客投訴的處理情況。

(6)審核組織對法律法規(guī)的遵守情況及對合同的履行情況。

監(jiān)督審核發(fā)現受審核企業(yè)質量管理體系存在嚴重不合格情況，認

證機構可能會給出證書暫停、證書撤銷等不利于組織的審核結論。

七、審核的策劃與實施

1、審核方案的管理

審核方案是指針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組

（一次或多次）審核，審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必

要的活動。

GB/T19011—2003質量和（環(huán)境）管理體系審核指南中，審核方案

的管理總則指出，根據受審核組織的規(guī)模、性質和復雜程度，一個審

核方案可以包括一次或多次審核。這些審核可以有不同的目的，也可

以包括多體系審核或聯(lián)合審核。

審核方案還包括對審核的類型和數目進行策劃和組織，以及在規(guī)

定的時間框架內有效和高效地實施審核提供資源的所有必要的活動。

一個組織可以制訂一個或多個審核方案。

組織的最高管理者應當對審核方案的管理進行授權。負責管理審

核方案的人員應當制訂、實施、監(jiān)視、評審與改進審核方案；識別并

確保提供必要的資源。

2、審核活動

在GB/T19011—2003質量和（環(huán)境）管理體系審核指南中，審核

活動總則指出，作為審核方案一部分的審核活動的策劃與實施的適用

程度，取決于特定審核的范圍和復雜程度及審核結論的預期用途。

(1)審核的啟動。

①負責管理審核方案的人員應當為特定的審核指定審核組組長。

在進行聯(lián)合審核時，各審核組在審核開始前就各自的職責特別是審核

組組長的權限達成一致，這一點非常重要。

②確定審核目的、范圍和準則。在審核方案總體目的內，一次具

體的審核應當基于形成文件的目的、范圍和準則。

審核范圍描述了審核的內容和界限，例如，實際位置，組織單元,

受審核的活動和過程及審核所覆蓋的時期。審核準則用作確定符合性

的依據，可以包括所適用的方針、程序、標準、法律法規(guī)、管理體系

要求、合同要求或行業(yè)規(guī)范。審核目的應當由審核委托方確定，審核

范圍和準則應當由審核委托方和審核組組長根據審核方案程序確定。

審核目的、范圍和準則的任何變化應當征得原各方同意。當實施結合

審核時，重要的是審核組組長確保審核目的、范圍和準則適合于結合

審核的性質。

③確定審核的可彳二性，應當確定審核的可行性，同時考慮策劃審

核所需的充分和適當的信息、受審核方的充分合作和充分的時間和資

源的可獲得性。

當審核不可行時，應當在與受審核方協(xié)商后向審核委托方建議替

代方案。

④選擇審核組。當已明確審核可行時，應當選擇審核組，同時考

慮實現審核目的所需的能力。當只有一名審核員時，審核員應承擔審

核組組長全部適用的職責。若審核組中的審核員沒有完全具備審核所

需的知識和技能，可通過技術專家予以滿足。技術專家應當在審核員

的指導下進行工作。

⑤與受審核方的初始接觸。初步聯(lián)系可以是正式或非正式的與受

審核方的代表建立溝通渠道，確認實施審核的權限；提供有關建議的

時間安排和審核組組成的信息；要求獲得相關文件，包括記錄；確定

適用的現場安全規(guī)則；對審核作出安排；就觀察員的參與和審核組向

導的需求達成一致意見。上述活動由負責管理審核方案的人員或審核

組組長進行。

（2）文件評審。在現場審核前應當評審受審核方的文件，以確定

文件所屬的體系與審核準則的符合性。文件可包括管理體系的用關文

件和記錄及以前的審核報告。評審應當考慮組織的規(guī)模、性質和復雜

程度及審核的目的和范圍。在有些情況下，如果不影響審核實施的有

效性，文件評審可以推遲至現場審核開始。在其他情況下，為獲得對

可獲得信息的適當了解，可以進行現場初訪。

如果發(fā)現文件不適用、不充分，審核組組長應當通知審核委托方

和負責管理審核方案的人員及受審核方。應當決定審核是否繼續(xù)進行

或暫停直至有關文件的問題得到解決。

（3）現場審核的準備。

①編制審核計劃。審核組組長應當編制一份審核計劃，為審核委

托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致提供依據。審核

計劃應當便于審核活動的日程安排和協(xié)調。

審核計劃應當包括：審核目的、審核準則、審核范圍、進行現場

審核活動的日期和地點、現場審核活動預期的時間和期限、審核組成

員和向導的作用和職責，以及向審核的關鍵區(qū)域配置適當的資源等。

在現場審核活動開始前，審核計劃應當經審核委托方評審和接受,

并提交給受審核方。

受審核方的任何異議應當在審核組組長、受審核方和審核委托方

之間予以解決。任何經修改的審核計劃應當在繼續(xù)審核前征得各方的

同意。

②審核組工作分配。審核組組長應當與審核組協(xié)商，將具體的過

程、職能、場所、區(qū)域或活動的審核職責分配給審核組每位成員。審

核組工作的分配應當考慮審核員的獨立性和能力的需要、資源的有效

利用及審核員、實習審核員和技術專家的不同作用和職責。為確保實

現審核目的，可隨著審核的進展調整所分配的工作。

③準備工作文件。審核組成員應當評審與其所承擔的審核工作有

關的信息，并準備必要的工作文件，用于審核過程的參考和記錄。

工作文件，包括其使用后形成的記錄，應至少保存到審核結束。

審核組成員在任何時候都應當妥善保管涉及保密或知識產權信息的工

作文件。

（4）現場審核的實施。

①應當與受審核方管理層，或者（適當時）與受審核的職能或過

程的負責人召開首次會議。首次會議的目的是：確認審核計劃；簡要

介紹審核活動如何實施；確認溝通渠道；向受審方提供詢問的機會。

②根據審核的范圍和復雜程度，在審核中可能有必要對審核組內

部及審核組與受審核方之間的溝通作出正式安排。

隨著現場審核的進展，若出現需要改變審核范圍的任何情況，應

當經審核委托方和（適當時）受審核方的評審和批準。

③向導和觀察員X以與審核組隨行，但不是審核組成員，不應當

影響或干擾審核的實施。一般來說，向導和觀察員的作用是引導和見

證（審核發(fā)現）。

④在審核中，與審核目的、范圍和準則有關的信息，包括與職能、

活動和過程間接口的有關信息，應當通過面談、對活動的觀察和文件

評審，適當的抽樣進行收集并驗證。只有可證實的信息方可作為審核

證據。審核證據應當予以記錄。

⑤應當對照審核準則評價審核證據以形成審核發(fā)現。審核發(fā)現能

表明符合或不符合審核準則。當審核目的有規(guī)定時，審核發(fā)現能識別

改進的機會。應當匯總與審核準則的符合情況，指明所審核的場所、

職能或過程。如果審核計劃有規(guī)定，還應當記錄具體的符合的審核發(fā)

現及其支持的審核證據。

應當記錄不符合及其支持的審核證據。可以對不符合進行分級。

應當與受審核方一起評審不符合，以確認審核證據的準確性，并使受

審核方理解不符合。應當努力解決對審核證據和（或）審核發(fā)現有分

歧的問題，并記錄尚未解決的問題。

⑥準備審核結論。在末次會議前，審核組應當針對審核目的，評

審審核發(fā)現及在審核過程中所收集的其他適當信息，考慮審核過程中

固有的不確定因素，對審核結論達成一致。如果審核目的有規(guī)定，準

備建議性的意見。如果審核計劃有規(guī)定，討論審核后續(xù)活動。

⑦舉行末次會議。末次會議應當由審核組組長主持，并以受審核

方能夠理解和認同的方式提出審核發(fā)現和結論，適當時，雙方就受審

核方提出的糾正和預防措施計劃的時間表達成共識。參加末次會議的

人員應當包括受審核方，也可包括審核委托方和其他方。

審核組和受審核方應當就有關審核發(fā)現和結論的不同意見進行討

論，并盡可能予以解決。如果未能解決，應當記錄所有的意見。如果

審核目的有規(guī)定，應當提出改進的建議，并強調該建議沒有約束性。

（5）審核報告的編制、批準和分發(fā)。審核組組長應當對審核報告

的編制和內容負責。審核報告應當提供完整、準確和清晰的審核記錄,

并包括審核目的、審核范圍，明確審核委托方、審核組組長和成員，

現場審核活動實施的日期和地點，以及審核準則、審核發(fā)現和審核結

論。對改進的建議和商定的審核后續(xù)活動計劃（如果審核目的中有規(guī)

定）。

審核報告應當在商定的時間期限內提交。如果不能完成，應當向

審核委托方通報延誤的理由，并就新的提交日期達成一致。審核報告

應當根據審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經評審和批準。經批準的

審核報告應當分發(fā)給審核委托方指定的接受者。

審核報告歸審核委托方所有，審核組成員和審核報告的所有接受

者都應當尊重并保持審核的保密性。

（6）審核的完成。當審核計劃中的所有活動已完成，并分發(fā)了經

過批準的審核報告時，審核即告結束。

審核的相關文件應當根據參與各方的協(xié)議，并按照審核方案程序、

適用的法律法規(guī)和合同要求予以保存或銷毀。

除非法律要求，審核組和負責審核方案管理的人員若沒有得到審

核委托方和(適當時)受審核方明確批準，不應當向任何其他方泄露

文件內容及審核中獲得的其他信息或審核報告。如果需要披露審核文

件的內容，應當盡快通知審核委托方和受審核方。

(7)審核后續(xù)活動的實施。適用時，審核結論可以指出采取糾正、

預防和改進措施。此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內實

施，不視為審核的一部分。受審核方應當將這些措施的狀態(tài)告知審核

委托方。

審核方案可規(guī)定由審核組成員進行審核后續(xù)活動，對糾正措施的

完成情況及有效性進行驗證。驗證可以是隨后審核活動的一部分。通

過發(fā)揮審核組成員的專長實現增值。

八、審核的原則與分類

1、審核原則

審核的特征在于其遵循若干原則。這些原則使審核成為支持管理

方針和控制的有效與可靠的工具，并為組織提供可以改進其績效的信

息。遵循這些原則是得出相應和充分的審核結論的前提，也是審核員

獨立工作時，在相似的情況下得出相似結論的前提。

以下原則與審核員有關。

(1)道德行為。這是職業(yè)的基礎。對審核而言，誠信、正直、保

守秘密和謹慎是最基本的。

(2)公正表達。真實、準確地報告的義務一審核發(fā)現、審核結論

和審核報告真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重

大障礙及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。

(3)職業(yè)素養(yǎng)。在審核中勤奮并具有判斷力。審核員珍視他們所

執(zhí)行的任務的重要性及審核委托方和其他相關方對自己的信任。具有

必要的能力是一個重要的因素。

以下原則與審核有關，并通過獨立性和系統(tǒng)性來明確。

(4)獨立性。審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎。審核員

獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在

審核過程中保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現和結論僅建立在審核證

據的基礎上。

(5)基于證據的方法。在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和

可重現的審核結論的合理方法。

審核證據是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資

源條件下進行的，因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上,

抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。

本標準的其他條款所給出的指南建立在上述原則的基礎上。

2、審核分類

質量審核可按照不同的標準進行分類，如審核對象分類法、審核

方分類法和審核范圍分類法。

對于審核的對象，分為產品質量審核、過程（工序）質量審核和

質量管理體系審核。

（1）產品質量審核是對最終產品的質量特性進行評價的活動，用

以確定產品質量的符合性。

（2）過程（工序）質量審核是獨立地對制造過程進行檢查評價以

確定其有效性的審核活動，評價過程因素的控制情況，研究因素波動

與質量特性間的關系，確定過程控制的程度和存在的問題，從而改進

質量控制的方法、提高過程能力。

（3）質量管理體系審核是獨立地對一個組織質量管理體系所進行

的審核以確定體系能否符合產品實現策劃的安排、符合標準要求及組

織所確定的質量管理體系的要求，同時確定體系是否能得到有效實施

與保持。

九、質量管理體系的評價和改進

正確評價質量管理體系，是完善、改進質量管理體系的重要環(huán)節(jié)。

這對質量體系建立的初級階段尤為重要。

(1)質量管理體系過程評價。評價質量管理體系過程時，應當對

每個被評價的過程提出如下四個問題：

a)過程是否已被識別并得到規(guī)定？

b)職責是否已被分配？

c)程序是否得到實施和保持？

d)在實現所要求的結果方面，過程是否有效？

(2)質量管理體系審核。審核用于確定符合質量管理體系要求的

程度。審核發(fā)現用于評定質量管理體系的有效性和識別改進的機會。

第一方審核由組織自己或以組織的名義進行，用于內部目的，可

作為組織自我合格聲明，的基礎，通常稱之為內部審核(見

GB/T19001—20088.2.2)。

第二方審核由組織的顧客或由其他人以顧客的名義進行。

第三方審核由外部獨立的組織進行。這類組織通常是經認可的，

提供符合要求(GB/T19001)的認證。

(3)質量管理體系評審(管理評審)。最高管埋者的任務之一是

對照質量方針和目標，定期和系統(tǒng)地評價質量管理體系的適宜性、充

分性、有效性和效率。這種評審可包括考慮是否需要修改質量方針和

目標，以響應相關方需求和期望的變化。評審包括確定是否需要采取

決定和措施。

（4）自我評定。組織的自我評定是參照質量管理體系或卓越模式,

對組織的活動和結果所進行的全面和系統(tǒng)的評審。

自我評定可對組織業(yè)績和質量管理體系成熟程度提供全面的情況。

它還有助于識別組織中需要改進的領域并確定優(yōu)先開展的事項。

十、質量管理體系文件的編制與試運行

質量管理體系文件是策劃過程的重要輸出，根據GB/T19001標準

中的4.2.1條款的要求，質量管理體系文件應包括以下內容。

①形成文件的質量方針和質量目標。②質量手冊。

③本標準所要求的形成文件的程序和記錄。

④組織確定的為確保其過程有效策劃、運行和控制所需的文件，

包括記錄。

（1）質量管理體系文件的建立。質量管理體系文件的編制通常與

組織中的過程和適用的質量標準的結構保持一致。根據中華人民共和

國國家標準《質量管理體系文件指南》（GB/T19023）的要求，典型的

質量管理體系文件被分成三個層次，分別是質量手冊（一層），程序

文件（二層），作業(yè)指導書和質量管理體系中的其他文件（三層）。

而根據標準的要求，文件必須包括質量方針和目標，因此質量方針和

目標可包含在質量手母中，也可單獨形成文件被質量手冊所引用。對

于程序文件，GB/T19001—2008中規(guī)定了以下6個必要的“形成文件的

程序”。

①文件控制程序。

②記錄控制程序。

③內部審核程序。

④不合格品控制程序。

⑤糾正措施的程序。

⑥預防措施的程序。

對于其他如采購、生產、標識、管理評審等過程，組織應根據企

業(yè)的規(guī)模、人員素質、產品和過程特點等多方面考慮制定程序的必要

性，程序文件并非越多越好。

在編制質量管理體系文件時重點應考慮以下要求。

①質量管理體系文件應由參與過程和活動的人員編寫，這樣會有

助于加深對必需的要求的理解并使員工產生參與感與責任感。

②為了使所編制的質量體系文件做到協(xié)調、統(tǒng)一，在編制前最好

制定“質量管理體系文件目錄”，將現行的質量手冊（如果有）、企

業(yè)標準、規(guī)章制度、管理辦法及記錄表單收集在一起，與質量管理體

系要素進行比較，從而確定新編或修訂質量體系文件。

③為了提高質量體系文件的編制效率，減少返工，在文件編寫過

程中要加強文件的層次間、文件與文件間的協(xié)調。盡管如此，一套好

的質量體系文件也要經過多次反復。

④編制質量管理體系文件的關鍵是講究實效，不走形式，既要從

總體上滿足標準要求，也要在具體做法上符合本單位的實際。

⑤若文件不是標準的強制要求，則要考慮若無文件是否會發(fā)生偏

離的情況，以確保文件制定的必要性。

（2）質量管理體系文件的評審與修改。在質量管理體系文件建立

之后，首先要進行初次的評審，評審一般由文件編寫人與使用人及相

關聯(lián)的部門人員參加，重點評審文件的適宜性、充分性和有效性。組

織在編寫文件后經常發(fā)生的問題如下。

①過于強調針對標準的符合性，忽視實際運行的有效性；如在采

購時不分采購的零件的重要程度一定要制定復雜的合同，使得過程控

制效率低下。

②文件之間的引用發(fā)生脫節(jié)或矛盾。如在不合格控制程序中引用

了檢驗和試驗控制程序中的某段內容，但是實際上該程序中無該章節(jié)。

③違背標準。如在不合格控制程序中規(guī)定無論何種不合格，由授

權人批準放行后可交付顧客。

④文件描述的流程與實際運行流程不一致。如文件中要求每個過

程都建立作業(yè)指導書，但實際上只有部分過程有作業(yè)指導書。

文件的修改過程應執(zhí)行與制定原文件相同的評審和批準過程。

(3)質量管理體系文件的發(fā)布和試運行。質量管理體系文件編制

完成后，要經過批準后進行發(fā)布，這時質量管理體系將進入試運行階

段。其目的是通過試運行，考驗質量體系文件的有效性和協(xié)調性，并

對暴露出的問題，采取糾正措施和改進措施，以達到進一步完善質量

體系文件的目的。在質量體系試運行過程中，要重點做好以下工作。

①有針對性、分層次地宣傳質量管理體系文件，使全體人員了解

相關文件的內容和使用方法。

②實踐是檢驗真理的唯一標準。體系文件通過試運行必然會出現

一些問題，全體員工應將實際運行過程中出現的問題如實反映給主管

部門，以便采取糾正措施。

③將體系試運行中暴露出的問題，如體系設計不周、目標設定不

合理等進行協(xié)調、改進。

④加強信息管理，不僅是體系試運行本身的需要，也是保證試運

行成功的關鍵。

H^一、IS09000族標準的發(fā)展

為了適應經濟全球化的趨勢，1979年，ISO成立了第176技術委

員會，即ISO/TC176,其愿景是“通過在全世界范圍內接受和使用

IS09000族標準，為提高組織的績效提供有效的方法，增強組織和個人

的信心，從世界各地得到任何期望的產品，以及將自己的產品順利地

銷往世界各地，促進貿易、經濟繁榮和發(fā)展。"ISO/TC176的使命是

“識別和理解社會、標準的使用者及其顧客在質量管理領域的需求，

制定、支持和改進通用的或行業(yè)特定的（經國際標準化組織技術管理

局批準）質量管理體系標準以滿足所識別的需求，維護標準使用（包

括合格評定活動）的完整性，抑制質量管理體系標準數量的增多，促

進管理體系標準的相容性?！?/p>

ISO/TC176于1986年發(fā)布了TS08402《質量管理和質量保證術

語》；1987年發(fā)布了首版“質量管理和質量保證”系列標準。1990年,

IS0/TC176分別對IS09000系列標準進行了修訂，在1994年7月1日

發(fā)布了1994版IS09000族標準，取代了1987版IS09000系列標準。

從1994年到2000年，IS09000族標準在世界上得到了廣泛的應用。而

后在2000年和2008年，IS0/TC176又分別發(fā)布了2000版和2008版

1S09000族標準。

十二、IS09000族標準的作用

1、有利于提高產品質量，保護消費者利益

由于IS09001標準強調了滿足法律法規(guī)和顧客要求的重要性，因

此，組織在應用IS09000族標準時，必須識別出哪些文件是適用的法

律法規(guī)，這也有利于提高產品的質量，同時能保護消費者利益。因為

消費者很難對所有使用的產品有專業(yè)的了解，因此當組織的質量管理

體系不健全時，無法保證持續(xù)生產滿足消費者要求的產品。

2、為提高組織的運作能力提供了有效的方法

IS09000族標準鼓勵組織在制定、實施質量管理體系時采用過程方

法，通過識別和管理眾多相互關聯(lián)的活動，以及對這些活動進行系統(tǒng)

的管理和連續(xù)的監(jiān)視與控制，以實現顧客能接受的產品。此外，質量

管理體系提供了持續(xù)改進的框架，增加顧客和其他相關方滿意的機會。

因此，IS09000族標準為有效提高組織的運作能力和增強市場競爭能力

提供了有效的方法。

3、有利于增進國際貿易，消除技術壁壘

在國際經濟技術合作和貿易中，IS09000族標準被作為相互認可的

技術基礎，IS09000質量管理體系認證制度也在國際范圍內得到互認，

并納入合作評定的程序之中。世界貿易組織/技術壁壘協(xié)定（WTO/TBT

協(xié)定）是WT。達成的一系列協(xié)定之一，它涉及技術法規(guī)、標準和合格

評定程序。貫徹1S09000族標準為國際經濟技術合作提供了國際通用

的共同語言和準則；取得質量管理體系認證，已成為參與國內和國際

貿易，增強競爭能力的有力武器。因此貫徹IS09000族標準對消除技

術壁壘，排除貿易障礙起到了十分積極的作用。

4、有利于組織的持續(xù)改進和持續(xù)滿足顧客的需求和期望

顧客要求產品具有滿足其需求和期望的特性，這些需求和期望在

產品的技術要求或規(guī)范中表述。因為顧客的需求和期望是不斷變化的,

這就促使組織持續(xù)地改進產品和過程。而質量管理體系要求恰恰為組

織改進其產品和過程提供了一條有效途徑。因而，IS09000族標準將質

量管理體系和產品要求區(qū)分開來，它不是取代產品要求而是把質量管

理體系要求作為對產品要求的補充，這樣有利于組織的持續(xù)改進和持

續(xù)滿足顧客的需求和期望。

十三、組織機構管理

（一）人力資源配置

根據《中華人民共和國勞動法》的要求，本期工程項目勞動定員

是以所需的基本生產工人為基數，按照生產崗位、勞動定額計算配備

相關人員；依照生產工藝、供應保障和經營管理的需要，在充分利用

企業(yè)人力資源的基礎上，本期工程項目建戌投產后招聘人員實行全員

聘任合同制；生產車間管理工作人員按一班制配置，操作人員按照

“四班三運轉”配置定員，每班8小時，根據xx有限責任公司規(guī)劃,

達產年勞動定員556人。

勞動定員一覽表

序號崗位名稱勞動定員（人）備注

1生產操作崗位361正常運營年份

2技術指導崗位56〃

3管理工作崗位56〃

4質量檢測崗位83〃

合計556〃

（二）員工技能培訓

為使生產線順利投產，確保生產安全和產品質量，應組織公司技

術人員和生產操作人員進行培訓，培訓工作可分階段進行。

1、生產骨干和技術人員應在設備安裝初期進入施工現場，隨同施

工隊伍共同進行設備安裝工作，以達到邊安裝邊深入熟悉設備結構，

為后期的單機調試和試生產打下良好的基礎。

2、應在試車前2個月左右時間內，組織主要生產崗位的操作人員

分期分批進行理論培訓工作，然后在到同類型、同規(guī)模工廠進行實習

操作訓練，以便于調試及生產之需要。

3、在設備調試前，給技術人員、操作工人詳細介紹本生產線的工

藝、設備的特點、操作要點、安全生產規(guī)程等。在調試過程中，要在

安裝調試人員和設計人員的指導監(jiān)督下，熟練掌握各工藝工序的操作,

了解掌握各工段設備的操作規(guī)程。

4、投產前，組織有關技術講座，使公司技術人員了解生產工藝及

技術裝備，了解項目采用技術的發(fā)展情況。要對操作人員進行嚴格考

核，合格者方可上崗操作。

十四、法人治理結構

(一)股東權利及義務

1、公司股東享有下列權利：

(1)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；

(2)依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東

大會，并行使相應的表決權；

(3)對公司的經營進行監(jiān)督，提出建議或者質詢；

(4)依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉讓、贈與或質押其所

持有的股份；

(5)查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、

董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告;

（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余

財產的分配；

（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求

公司收購其股份；

（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權利。

2、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規(guī)的，股東

有權請求人民法院認定無效。

股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法

規(guī)或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之

日起60日內，請求人民法院撤銷。

監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，

或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提

起訴訟將會使公司利掠受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權

為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的

股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

3、董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，

損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

4、公司股東承擔下列義務:

（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；

（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；

（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；

5、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質

押的，應當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。

6、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司

利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

（二）董事

1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔任公司的董事:

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場

經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治

權利，執(zhí)行期滿未逾5年；

（3）擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、總經理，對該

公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之

日起未逾3年；

（4）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定

代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起

未逾3年；

(5)個人所負數額較大的債務到期未清償；

(6)法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內容。

違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事在任職期間出現本條情形的，公司解除其職務。

2、董事由股東大會選舉或更換，任期3年。董事任期屆滿，可連

選連任。

董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董

事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照

法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務。董事可

以由高級管理人員兼任。

第九十五條董事在任期屆滿以前，除辛有下列情形，股東大會不

得無故解除其職務：

(1)本人提出辭職；

(2)出現國家法律、法規(guī)規(guī)定或本章程規(guī)定的不得擔任董事的情

形；

(3)不能履行職責；

(4)因嚴重疾病不能勝任董事工作。董事連續(xù)2次未能親自出席,

也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責，董事會應當

建議股東大會予以撤換。

3、董事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列忠實

義務：

（1）不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的

財產；

（2）不得挪用公司資金；

（3）不得將公司資產或者資金以其個人名義或者其他個人名義開

立賬戶存儲；

（4）不得違反本章程的規(guī)定，未經股東大會或董事會同意，將公

司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；

（5）不得違反本章程的規(guī)定或未經股東大會同意，與公司訂立合

同或者進行交易；

（6）未經股東大會同意，不得利用職務便利，為自己或他人謀取

本應屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與公司同類的業(yè)務；

（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；

（8）不得擅自披露公司秘密；

（9）不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益；

（10）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務。

（11）董事違反本條規(guī)定所得的收入，應當歸公司所有；給公司

造成損失的，應當承擔賠償責任。

4、董事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列勤勉

義務：

(1)應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的

商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經濟政策的要求，商

業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務范圍；

(2)應公平對待所有股東；

(3)及時了解公司業(yè)務經營管理狀況；

(4)應當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的

信息真實、準確、完整；

(5)應當如實向監(jiān)事會提供有關情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或

考監(jiān)事行使職權；

(6)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務。

5、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應向董事會提交

書面辭職報告。董事會將在2日內披露有關情況。

如因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數時，在改選出

的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章

程規(guī)定，履行董事職務。

除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。辭

職報告尚未生效之前，擬辭職董事、仍應當繼續(xù)履行職責。發(fā)生上述

情形的，公司應當在2個月內完成董事補選。

6、董事辭職生效或者任期屆滿，應向董事會辦妥所有移交手續(xù)，

其對公司商業(yè)秘密的保密義務在其任期結束后仍然有效，直至該商業(yè)

秘密成為公開信息。董事對公司和股東承擔的忠實義務在其離任之日

起2年內仍然有效。其他義務的持續(xù)期間應當根據公平的原則決定，

視事件發(fā)生與離任之間時間的長短，以及與公司的關系在何種情況和

條件下結束而定。

7、未經本章程規(guī)定或者董事會的合法授權，任何董事不得以個人

名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方

會合理地認為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下，該董事應

當事先聲明其立場和身份。

8、董事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程

的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

（三）高級管理人員

1、公司設總裁1名，由董事會聘任或解聘。

公司根據需要設副總裁，由董事會聘任或解聘。

公司總裁、副總裁、財務總監(jiān)為公司高級管理人員。

2、本章程關于不得擔任董事的情形同時適用于高級管理人員。

本章程關于董事的忠實義務和關于勤勉義務的規(guī)定，同時適用于

高級管理人員。

3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事、監(jiān)事以外其他

職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。

4、總裁每屆任期3年，總裁連聘可以連任。

5、總裁對董事會負責，行使下列職權：

(1)主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議，并向

董事會報告工作；

(2)組織實施公司年度經營計劃和投資方案；

(3)擬訂公司內部管理機構設置方案；

(4)擬訂公司的基本管理制度；

(5)制定公司的具體規(guī)章；

(6)提請董事會聘任或者解聘公司副總裁、財務總監(jiān)；

(7)決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負

責管理人員；

(8)召集并主持公司總裁辦公會議；

(9)本章程或董事會授予的其他職權。

總裁列席董事會會議。

6、總裁應當根據董事會或者監(jiān)事會的要求，向董事會或者監(jiān)事會

報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況。總

裁必須保證該報告的真實性。

總裁應忠實執(zhí)行股東大會和董事會的決議。在行使職權時，不能

變更股東大會和董事會的決議或者超越授權范圍。

總裁因故不能履行職權時，董事會應授權一名副總裁代總裁履行

職權。

7、總裁擬訂有關職工工資、福利、安全生產以及勞動保護、勞動

保險、解聘(或開除)公司職工等涉及職工切身利益的問題時，應當

事先聽取工會或職代會的意見。

8、總裁應制訂總裁工作細則，報董事會批準后實施。

9、總裁工作細則包括下列內容：

(1)總裁會議召開的條件、程序和參加的人員；

(2)總裁及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；

(3)公司資金、資產運用，簽訂重大合同的權限，以及向董事會、

監(jiān)事會的報告制度；

10、總裁可以在任期屆滿以前提出辭職。有關總裁辭職的具體程

序和辦法由總裁與公司之間的勞務合同規(guī)定。

11、副總裁由總裁提名，董事會聘任或解聘；副總裁對總裁負責,

行使下列職權：

（1）按照工作分工組織實施公司年度經營計劃和投資方案，并向

總裁報告工作；

（2）擬訂分管工作的基本管理制度；

（3）擬訂分管工作的具體規(guī)章；

（4）總裁授予的其他職權。

12、公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書，

公司監(jiān)事不得兼任。公司聘請的會計師事務所的注冊會計師和律師事

務所的律師不得兼任公司董事會秘書。

13、董事兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事、董事會秘書

分別作出時，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作

出。

14、公司高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部

門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

（四）監(jiān)事

1、本章程關于不得擔任董事的情形、同時適用于監(jiān)事。

董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

2、監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有忠實義務

和勤勉義務，不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公

司的財產。

3、監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

4、監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內辭職導致監(jiān)事會

成員低于法定人數的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法

律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。發(fā)生上述情形的，公

司應當在2個月內完成監(jiān)事補選。

5、監(jiān)事應當保證公司披露的信息真實、準確、完整。

6、監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者

建議。

7、監(jiān)事不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益，若給公司造成損失的,

應當承擔賠償責任。

8、監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程

的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。監(jiān)事正常履行職責

所需的有關費用由公司承擔。

十五、項目風險分析

（一）政策風險

本項目符合國家產業(yè)政策。項目實施后，可以向市場提供需要的

相關系列產品，同時穩(wěn)定企業(yè)的生產經營，增加就業(yè)崗位，保障社會

和諧，符合國家發(fā)展和諧社會的要求。根據市場調研分析，該系列產

品市場空間大，需求任盛，競爭力強，同時產品結構合理，產品靈活,

因此政策風險很小。

（二）社會風險

本項目選址地勢平坦，市政設施配套齊全，交通便捷，是建設該

項目的理想地段。周邊無任何文物古跡，礦產資源以煙煤為主，是非

生態(tài)脆弱區(qū)。因此，分析該項目社會風險小。

（三）經濟風險

經濟因素在項目的全壽命周期內長期存在，影響頻率高，交叉作

用多見，原因較為復雜。主要有合同風險（如合同履約與變更問題，

爭議與索賠，合同的條款確定等）、建設戌本風險（包括涉及到項目

的建設成本的融資問題、財務問題、利率與匯率波動、通貨膨脹和物

價波動問題等）、項目的竣工風險（主要是指項目的進度計劃和竣工

時間的不確定性）、稅收政策的風險（指項目在建設期和運營期內負

擔的稅賦和稅率、稅種變化的不確定性）。

而對于以上各種風險，除非不可抗力的原因造成外，大部分風險

是人為可控的，如合同風險、項目竣工風險等通常在執(zhí)行過程中通過

嚴格的程序化控制，其風險是可以接受的。本節(jié)不做分析。其他風險

分析如下：

1、稅收風險：

目前及未來幾年，由于國家采用的是刺激消費，造福民生的宏觀

政策，稅收應是越來越寬松的，因此，本項目不存在稅收風險。

2、利率匯率風險、通貨膨脹風險和物價波動風險：

目前世界金融危機已波及全球，原材料、產品的價格波動會產生

一定的影響。這些風險對本項目而言，是可以接受的。

3、財務風險：

就項目財務的評價報告可以看出，本項目的靜態(tài)與動態(tài)盈利能力

超過了行業(yè)的基本標準，財務評價結果是良好的。

（四）技術風險

本項目涉及的生產技術為本公司既有技術，生產工藝、檢測技術

成熟，原材料有穩(wěn)定供應渠道，生產操作條件溫和、易控，產品質量

穩(wěn)定。本項目的技術風險較小。

（五）管理風險

項目由于管埋原因而產生的安全、質量、責任事故影響惡劣，且

后果損失巨大，其中多數因管理組織方式的建立、管理制度的制定不

健全或是因疏于對人員的管理教育而產生道德行為風險和職業(yè)責任風

險。

十六、項目風險對策

（一）政策風險對策

目前，國內有良好的宏觀經濟政策，但還需要把握機會，抓住國

家目前鼓勵符合產業(yè)政策項目建設的機會，讓項目盡快進入實施階段。

（二）社會風險對策

加強與當地各級政府部門的溝通，以期獲得更好的支持和幫助，

為項目的順利實施提供保障。

（三）經濟風險對策

密切關注國際金融和政治環(huán)境對本項目產品市場的影響，依據實

際情況調整營銷策略。另外，企業(yè)內部要不斷地進行技術改進和管理

創(chuàng)新，節(jié)能減排，使項目產品成本降至最低限度。同時，與下游客戶

建立良好的合作關系，形成穩(wěn)固的銷售網絡。

（四）管理風險對策

選聘優(yōu)秀的管理人才，并施以職業(yè)道德、修養(yǎng)、能力等綜合方面

的教育；同時制定合理高效適用的管理程序和制度，杜絕由于管理制

度和措施的不到位、不完善造成的風險。特別是在項目建設過程中應

選擇具有較好業(yè)績和口碑的設計工程公司、監(jiān)理公司、施工單位，確

保項目按時按質完成建設，及時投運。

十七、SWOT分析

（一）優(yōu)勢分析（S）

1、自主研發(fā)優(yōu)勢

公司在各個細分領域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構

建全產品系列，并不斷進行產品結構升級，順應行業(yè)一體化、集成創(chuàng)

新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產品性能處于國內領先水平。

公司多年來堅持技術創(chuàng)新，不斷改進和優(yōu)化產品性能，實現產品

結構升級。公司結合國內市場客戶的個性化需求，不斷升級技術，充

分體現了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力。

在不斷開發(fā)新產品的過程中，公司已有