證券承銷合同協(xié)議書

證券承銷合同協(xié)議書?甲方（發(fā)行人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（承銷商）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬發(fā)行證券，乙方具備證券承銷資格與能力，經(jīng)雙方友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方證券承銷事宜達成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.證券：指甲方本次擬發(fā)行的[證券種類，如股票、債券等]，具體包括[詳細描述證券的基本特征，如股票的種類（普通股、優(yōu)先股等）、票面金額、發(fā)行數(shù)量、債券的利率、期限等]。2.承銷：指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方銷售證券的行為，包括但不限于向投資者推介、發(fā)售證券，辦理證券登記、托管等相關事宜。3.募集資金：指甲方通過發(fā)行證券所募集的資金，用途為[詳細說明募集資金的用途]。二、承銷方式及承銷期限1.承銷方式：乙方以[代銷/包銷]方式承銷甲方證券。若采用代銷方式，乙方應按照本協(xié)議約定盡力銷售甲方證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給甲方。若采用包銷方式，乙方應在承銷期結束時，將未售出的證券全部自行購入。2.承銷期限：承銷期限自本協(xié)議生效之日起至[具體日期]止。乙方應在承銷期限內完成證券的承銷工作。三、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利有權要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷義務。有權了解乙方承銷工作的進展情況，并提出合理意見和建議。在符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定的前提下，有權對證券發(fā)行方案進行調整。2.義務向乙方提供真實、準確、完整的與證券發(fā)行相關的資料和文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照副本復印件、公司章程、財務報表、審計報告、招股說明書（如有）等，并保證所提供資料和文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。按照乙方要求配合乙方進行盡職調查工作，協(xié)助乙方了解甲方的經(jīng)營狀況、財務狀況、業(yè)務發(fā)展情況等。根據(jù)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構的要求，及時辦理證券發(fā)行的申報、核準（備案）等手續(xù)，并承擔相關費用。按照本協(xié)議約定的時間和方式向乙方支付承銷費用。按照證券監(jiān)管機構的要求和本協(xié)議約定，履行信息披露義務，及時、準確、完整地披露與證券發(fā)行相關的信息。（二）乙方權利與義務1.權利有權按照本協(xié)議約定收取承銷費用。有權要求甲方提供與證券發(fā)行相關的資料和文件，并對資料和文件進行審查。在承銷期限內，有權自主決定承銷策略和方式，但應符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定。2.義務組建專業(yè)的承銷團隊，按照行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，勤勉盡責地履行承銷義務。對甲方提供的資料和文件進行盡職調查，對證券發(fā)行的可行性、風險等進行評估，并向甲方提出合理建議。根據(jù)甲方的證券發(fā)行方案和市場情況，制定合理的承銷計劃和銷售方案，并組織實施。在承銷期限內，積極向投資者推介甲方證券，努力拓展銷售渠道，提高證券的銷售量。按照法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構的要求，協(xié)助甲方辦理證券發(fā)行的相關手續(xù)，包括但不限于編制申報文件、組織路演、協(xié)調發(fā)行等事宜。在證券發(fā)行過程中，及時向甲方通報承銷工作進展情況，對甲方提出的問題和要求及時給予答復和處理。對承銷過程中知悉的甲方商業(yè)秘密、財務信息等予以保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。四、證券發(fā)行價格與募集資金1.證券發(fā)行價格：雙方協(xié)商確定本次證券的發(fā)行價格為每股/每張[具體價格]元。2.募集資金：本次證券發(fā)行預計募集資金總額為人民幣[具體金額]元。若實際募集資金金額與預計金額存在差異，差異部分由甲方自行承擔或享有。乙方應按照本協(xié)議約定將募集資金及時、足額劃付至甲方指定的賬戶。五、承銷費用及支付方式1.承銷費用：甲方應向乙方支付的承銷費用為本次證券發(fā)行募集資金總額的[X]%，即人民幣[具體金額]元。2.支付方式：在本協(xié)議簽訂之日起[X]個工作日內，甲方向乙方支付承銷費用的[X]%作為預付款，即人民幣[具體金額]元。在證券發(fā)行成功后，甲方應在[X]個工作日內，將剩余的承銷費用一次性支付給乙方。六、違約責任1.甲方違約責任若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實、準確、完整的資料和文件，或提供的資料和文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔賠償責任。若甲方未按照本協(xié)議約定的時間和方式支付承銷費用，每逾期一日，應按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方支付已發(fā)生的承銷費用及違約金，同時甲方應承擔乙方因此遭受的全部損失。若甲方擅自變更證券發(fā)行方案或違反法律法規(guī)和本協(xié)議約定的其他義務，導致乙方無法履行承銷義務或遭受損失的，甲方應承擔賠償責任。2.乙方違約責任若乙方未按照本協(xié)議約定履行承銷義務，包括但不限于未按照約定的時間和方式完成證券承銷工作、未將募集資金及時足額劃付至甲方指定賬戶等，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔賠償責任。若乙方泄露甲方商業(yè)秘密、財務信息等，應承擔因此給甲方造成的全部損失，并按照本協(xié)議約定承銷費用的[X]%向甲方支付違約金。若乙方違反法律法規(guī)和本協(xié)議約定的其他義務，應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的全部損失。七、保密條款雙方應對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、財務信息、技術秘密等予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。八、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：_________________