理財合同協(xié)議書樣本

理財合同協(xié)議書樣本

理財合同協(xié)議書甲方（理財服務提供方）：姓名：身份證號：地址：聯(lián)系電話：乙方（理財服務接受方）：姓名：身份證號：地址：聯(lián)系電話：鑒于乙方希望獲得專業(yè)的理財服務，甲方具備提供相關服務的能力和資質，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，達成如下協(xié)議：一、服務內容1.甲方為乙方提供個性化的理財規(guī)劃建議，包括但不限于資產配置、投資組合構建、風險管理等方面的咨詢服務。2.甲方根據(jù)乙方的財務狀況、風險承受能力和理財目標，定期為乙方提供書面的理財分析報告。3.甲方協(xié)助乙方進行投資產品的篩選、評估和推薦，并提供投資產品相關的信息和資料。二、服務期限本協(xié)議服務期限自____年__月__日起至____年__月__日止。服務期限屆滿前，雙方如無異議，則本協(xié)議自動延續(xù)____年。三、費用及支付方式1.乙方應向甲方支付理財服務費用，費用標準為乙方委托理財資產金額的____%。2.乙方應在本協(xié)議簽訂后的____個工作日內，將理財服務費用支付至甲方指定的銀行賬戶。3.若乙方委托理財資產在服務期限內發(fā)生變動，理財服務費用將根據(jù)資產變動情況進行相應調整，乙方應在資產變動后的____個工作日內補足或退還相應費用。四、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利-按照本協(xié)議約定收取理財服務費用。-要求乙方提供真實、準確、完整的財務信息和相關資料。-在法律法規(guī)允許的范圍內，自主選擇投資產品和投資方式，但需符合乙方的理財目標和風險承受能力。2.義務-遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責地為乙方提供理財服務。-對乙方的個人信息和財務信息嚴格保密，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或乙方書面同意的除外。-定期向乙方報告理財規(guī)劃的執(zhí)行情況和投資組合的運作情況。-因甲方故意或重大過失導致乙方損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。（二）乙方權利與義務1.權利-有權要求甲方按照本協(xié)議約定提供理財服務。-對甲方的理財服務進行監(jiān)督和檢查，提出合理的意見和建議。-有權了解投資產品的詳細信息和投資組合的運作情況。2.義務-向甲方提供真實、準確、完整的財務信息和相關資料，包括但不限于收入情況、資產負債情況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等。-按照本協(xié)議約定支付理財服務費用。-積極配合甲方的工作，按照甲方的建議進行理財規(guī)劃的實施和投資決策的執(zhí)行。-自行承擔投資風險，因市場波動、投資產品本身風險等原因導致的投資損失，乙方應自行承擔責任，但因甲方故意或重大過失導致的除外。五、投資風險揭示1.投資活動存在風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等。乙方充分認識到投資風險的存在，并愿意自行承擔投資風險。2.甲方在提供理財服務過程中，將盡力進行風險控制和管理，但無法保證投資收益或完全避免投資損失。六、協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.在服務期限內，若一方違反本協(xié)議約定，另一方有權提前解除本協(xié)議，并要求違約方承擔相應的違約責任。3.因不可抗力或法律法規(guī)政策變化等原因導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議，互不承擔責任。七、違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議約定履行義務，應向乙方支付違約金，違約金金額為理財服務費用的____%。如違約金不足以彌補乙方損失的，甲方還應承擔賠償責任。2.若乙方未按照本協(xié)議約定支付理財服務費用或提供虛假信息，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方支付應付未付的理財服務費用及違約金，違約金金額為應付未付費用的____%。八、爭議解決本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起