易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金更新的招募說(shuō)明書(shū)

易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金

更新的招募說(shuō)明書(shū)

基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

二oo八年十一月

重要提示

本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年2月13日證監(jiān)基金字[2004]13號(hào)文件“關(guān)于同意易方達(dá)50指

數(shù)證券投資基金設(shè)立的批復(fù)”批準(zhǔn)募集。本基金的基金合同于2004年3月22日正式生效。本基

金類(lèi)型為契約型開(kāi)放式。

基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，

但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，

也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金

一定盈利,也不保證最低收益。

本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。除非另有說(shuō)明，本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2008

年9月22日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2008年9月30日，凈值表現(xiàn)截止日為2008年6月30日。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

目錄

一、緒言........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

二、釋義........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

三、基金管理人....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）基金管理人概況...................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）主要人員情況.....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）基金管理人的職責(zé).................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（四）基金管理人的承諾.................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

四、基金托管人....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）基金托管人基本情況...............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（四）其他事項(xiàng).........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu).................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu).....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師.............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師.....................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

六、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換....................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）投資者范圍.......................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換場(chǎng)所.............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的開(kāi)放日期及辦理時(shí)間............錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（四）申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的原則..........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（五）申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的程序...........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（六）申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制......................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（七）申購(gòu)份額、贖回金額和轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方式..........錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（八）申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記......................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（十）拒絕或暫停申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的情形及處理方式......錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

七、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押..........錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

八、基金的投資....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）投資目標(biāo).........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）目標(biāo)指數(shù).........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）投資方向和投資對(duì)象...............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（四）投資理念.........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn).....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（六）基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征...............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（七）投資策略.........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（八）投資程序.........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（九）基金投資限制.....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（十）禁止行為.........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（十一）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及方法錯(cuò)誤!未定義書(shū)

簽。

（十二）基金投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）.....................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

九、基金的業(yè)績(jī)....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

十、基金的財(cái)產(chǎn)....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）基金財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成...................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)...................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分.............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

十一、基金資產(chǎn)的估值..............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）估值目的.........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）估值日...........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）估值對(duì)象.........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（四）估值方法.........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（五）估值程序.........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（六）暫停估值的情形...................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（七）基金份額凈值的確認(rèn)...............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（八）估值錯(cuò)誤的處理...................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（九）特殊情形的處理...................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

十二、基金的收益分配...............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）收益的構(gòu)成.......................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）收益分配原則.....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）收益分配方案的確定與公告........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（四）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用.............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

十三、基金的費(fèi)用與稅收............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用.............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用.............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）基金的稅收.......................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）基金會(huì)計(jì)政策.....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）基金的審計(jì).......................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

十五、基金的信息披露...............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）信息披露的形式...................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）信息披露的種類(lèi)、披露時(shí)間和披露形式..............錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）信息披露文件的存放與查閱........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示.....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn).........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn).................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn).......................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（四）管理風(fēng)險(xiǎn).........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（五）其他風(fēng)險(xiǎn).........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

十七、基金合同的終止與清算.........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）基金合同的終止...................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算...................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

十八、基金合同的內(nèi)容摘要...........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）基金管理人的權(quán)利和義務(wù)...........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）基金托管人的權(quán)利和義務(wù)..........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)......................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（四）基金份額持有人大會(huì)...............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（五）基金合同的終止...................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（六）爭(zhēng)議的處理.......................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（七）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式........錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）托管協(xié)議當(dāng)事人...................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查......錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的保管...................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（四）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核...........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（五）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管...................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（六）爭(zhēng)議解決方式.....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（七）托管協(xié)議的修改與終止.............................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)......................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

二十二、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

二十三、備查文件..................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

一、緒言

本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、《證券投資基

金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦

法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披

露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)〈招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式＞》、《易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金基金合同》

（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金合同）及其它有關(guān)規(guī)定等編寫(xiě)。

基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)

性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基

金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作

任何解釋或者說(shuō)明。

本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事

人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人

和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照

《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人

的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

二、釋義

本招募說(shuō)明書(shū)中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)有如下含義:

《基金合同》：指《易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)該合同的任

何修訂和補(bǔ)充

《托管協(xié)議》指《易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任

何修訂和補(bǔ)充

《銷(xiāo)售代理協(xié)議》指《易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金銷(xiāo)售代理協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議

的任何修訂和補(bǔ)充

《信托法》指2001年4月28日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第

二H^一次會(huì)議通過(guò)，自2001年10月1日起施行的《中華人

民共和國(guó)信托法》

《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》

《基金法》指2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第

五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起施行的《中華人民共和

國(guó)證券投資基金法》

《運(yùn)作辦法》：指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

《銷(xiāo)售辦法》：指《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

《信息披露辦法》：指《證券投資基金信息披露管理辦法》

元：指人民幣元

基金或本基金：指依據(jù)《基金合同》所募集的易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金

中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

基金管理人：指易方達(dá)基金管理有限公司

基金發(fā)起人：指易方達(dá)基金管理有限公司

基金托管人：指交通銀行

基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指依據(jù)有關(guān)《銷(xiāo)售代理協(xié)議》辦理本基金申購(gòu)、贖回和其他

基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或接受基金管理人委托代為辦理本基金注冊(cè)與

過(guò)戶(hù)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投

資于證券投資基金的自然人投資者

機(jī)構(gòu)投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投

資于證券投資基金的法人、社會(huì)團(tuán)體、其它組織或投資主體

募集期：指自《招募說(shuō)明書(shū)》公告的份額發(fā)售開(kāi)始之日起到基金合同

生效日止的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月

基金合同生效日：指基金合同達(dá)到生效條件后，基金管理人宣布基金合同生效

的日期

存續(xù)期限：指基金合同生效并存續(xù)的不定期之期限

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日

開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日

T日：指申購(gòu)、贖回或其他交易的申請(qǐng)日

認(rèn)購(gòu)：指在募集期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

申購(gòu)：指在基金合同生效后，基金投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

贖回：指在基金合同生效后，基金投資者賣(mài)出基金份額的行為

轉(zhuǎn)換：基金轉(zhuǎn)換是基金管理人給基金份額持有人提供的一種服務(wù)，

是指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件將其持有的某

一基金的基金份額轉(zhuǎn)為同一基金管理人管理的另一只基金的

基金份額的行為

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀

行存款利息以及其他收益

基金資產(chǎn)總值：指基金所購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的

申購(gòu)款項(xiàng)以及其他投資所形成的價(jià)值總和

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和

基金份額凈值的過(guò)程

更新的招募說(shuō)明書(shū)：指基金合同生效后，基金管理人每六個(gè)月對(duì)原招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)

行的內(nèi)容更新

基金份額持有人服務(wù)：指基金管理人承諾為基金份額持有人提供的一系列服務(wù)

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指依據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理本基金申購(gòu)、贖回和其他業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，

包括基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)

指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

三、基金管理人

（一）基金管理人概況

1、基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司

注冊(cè)地址：廣東省珠海市香洲區(qū)情侶路428號(hào)九洲港大廈4001室

辦公地址：廣州市體育西路189號(hào)城建大廈19、25、27、28樓

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)基金字[2001]4號(hào)

法定代表人：梁棠

設(shè)立日期：2001年4月17日

注冊(cè)資本：12,000萬(wàn)元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系人：吳薇

聯(lián)系電話(huà)：4008818088

2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱(chēng)出資比例

廣東粵財(cái)信托有限公司1/4

廣發(fā)證券股份有限公司1/4

廣東盈峰集團(tuán)有限公司1/4

廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司1/6

廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司1/12

總計(jì)100%

（二）主要人員情況

1.董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員

梁棠先生，董事長(zhǎng)，碩士，1958年生。歷任廣東省財(cái)政學(xué)校副校長(zhǎng)，廣東粵財(cái)實(shí)業(yè)發(fā)展公司

總經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托投資有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣東粵財(cái)投資控股有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)

任廣東粵財(cái)投資控股有限公司董事長(zhǎng)、易方達(dá)基金管理有限公司董事長(zhǎng)。2008年1月，當(dāng)選為政

協(xié)廣東省第十屆委員會(huì)常委。

葉俊英先生，副董事長(zhǎng)、總裁，博士，1963年生。歷任中國(guó)南海石油聯(lián)合服務(wù)總公司條法部

科員、副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)，中國(guó)廣東省煙草專(zhuān)賣(mài)局專(zhuān)賣(mài)辦公室干部，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行

部總經(jīng)理、公司董事、副總裁，易方達(dá)基金管理有限公司董事、總裁?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限

公司副董事長(zhǎng)、總裁。

李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發(fā)證券股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、投資

銀行部總經(jīng)理、公司總裁助理、公司副總裁，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司總裁。

謝亮先生，董事，大學(xué)本科畢業(yè)，1963年生。曾任53011、53061部隊(duì)財(cái)務(wù)部門(mén)助理員，廣州

軍區(qū)生產(chǎn)管理部財(cái)務(wù)部門(mén)助理員、處長(zhǎng)，現(xiàn)任廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司總經(jīng)理助理、計(jì)劃財(cái)

務(wù)部部長(zhǎng)。

劉鷹先生，董事，碩士，1970年生。曾任廣西信托投資公司深圳證券營(yíng)業(yè)部部門(mén)經(jīng)理，青海

證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部、交易部經(jīng)理，美的技術(shù)投資有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廣東盈峰集團(tuán)有限

公司副總裁。

張優(yōu)造先生，董事、副總裁，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理，廣

東證券公司發(fā)行上市部經(jīng)理、深圳證券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限

公司董事、副總裁兼營(yíng)運(yùn)總監(jiān)。

佟志廣先生，獨(dú)立董事，1933年生。歷任中國(guó)駐印度、緬甸大使館商務(wù)處秘書(shū)，中國(guó)常駐聯(lián)

合國(guó)代表團(tuán)秘書(shū)，中國(guó)駐美國(guó)聯(lián)絡(luò)處商務(wù)秘書(shū)，中國(guó)糧油食品進(jìn)出口總公司副總經(jīng)理，香港華潤(rùn)

集團(tuán)有限公司常務(wù)董事、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。1991年2月任對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部副部長(zhǎng)，在擔(dān)任副部

長(zhǎng)期間曾任中國(guó)“復(fù)關(guān)”首席談判代表，中美貿(mào)易談判代表團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)。1994年4月任中國(guó)進(jìn)出口銀

行董事長(zhǎng)、黨組書(shū)記。曾被選為中華人民共和國(guó)第八、第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)委員、

外事委員會(huì)委員，中國(guó)―歐洲議會(huì)友好小組副主席。

項(xiàng)兵先生，獨(dú)立董事，博士，1962年生。歷任加拿大CALGARY大學(xué)副教授，香港科技大學(xué)

講師，中歐國(guó)際工商學(xué)院核心教授，北京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、EMBA及高級(jí)管理培訓(xùn)部主任,

現(xiàn)任長(zhǎng)江商學(xué)院院長(zhǎng)。

謝石松先生，獨(dú)立董事，博士，1963年生?，F(xiàn)任中山大學(xué)教授、法律學(xué)系國(guó)際法教研室主任,

中山大學(xué)教師職務(wù)評(píng)審委員會(huì)法學(xué)學(xué)科評(píng)議組成員，曾兼任中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際

法學(xué)會(huì)理事，《中國(guó)國(guó)際私法與比較法年刊》編輯委員會(huì)委員、廣東省律師高級(jí)專(zhuān)業(yè)資格評(píng)審委

員會(huì)和廣州市律師高級(jí)專(zhuān)業(yè)資格評(píng)審委員會(huì)委員，武漢大學(xué)法學(xué)院和西北政法學(xué)院兼職教授，以

及中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)等仲裁委員會(huì)仲裁員。

陳國(guó)祥先生，監(jiān)事會(huì)主席，碩士，1963年生。曾任交通銀行廣州分行江南西營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，廣

東粵財(cái)信托投資公司證券部副總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司總裁助理兼市場(chǎng)

拓展部總經(jīng)理、市場(chǎng)總監(jiān)?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席。

劉少波先生，監(jiān)事，1960年生，曾任暨南大學(xué)金融系系主任，現(xiàn)任暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、

博士生導(dǎo)師。

廖智先生，監(jiān)事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達(dá)基金管

理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理、易方達(dá)基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基

金管理有限公司市場(chǎng)部總經(jīng)理。

劉曉艷女士，副總裁兼市場(chǎng)總監(jiān)，博士，1969年生。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)部

副經(jīng)理、基金經(jīng)理，基金投資理財(cái)部副總經(jīng)理、基金資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公

司督察員兼監(jiān)察部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼市場(chǎng)部總經(jīng)理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總裁兼

市場(chǎng)總監(jiān)。

張南女士，督察長(zhǎng)，博士，1970年生。曾任廣東省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)主任科員、副處長(zhǎng)，2001

年10月加入易方達(dá)基金管理有限公司，曾任市場(chǎng)拓展部副總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司

督察長(zhǎng)兼監(jiān)察部總經(jīng)理。

2、基金經(jīng)理介紹

林飛先生，男，1975年3月生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任融通基金管理有限公司基金經(jīng)理助理。2006

年3月進(jìn)入易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)基金基金經(jīng)理

助理，現(xiàn)任易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)基金基金經(jīng)理（自2006年7月4日起）、易方達(dá)

50指數(shù)基金基金經(jīng)理（自2007年2月10日起）。

本基金歷任基金經(jīng)理情況：王守章先生，任職期間為2004年3月22日至2006年4月7日；

馬駿先生，任職期間為2004年3月22日至2007年12月31日；梁天喜先生，任職期間為2006

年4月8日至2007年12月31日。

3、投資決策委員會(huì)成員

投資決策委員會(huì)成員包括：副董事長(zhǎng)、總裁葉俊英先生，總裁助理、基金投資總監(jiān)兼基金投

資部總經(jīng)理陳志民先生以及研究部總經(jīng)理吳欣榮先生。

葉俊英先生，同上。

陳志民先生，1971年出生，法學(xué)碩士、公共管理碩士。曾任職于廈門(mén)國(guó)際信托投資公司、南

方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司曾任研究員、基金經(jīng)理助理、投資部副總經(jīng)理（主

管研究）。2000年12月開(kāi)始參與易方達(dá)基金管理有限公司的籌建工作，公司成立后，曾任基金

投資部副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理、基金科翔基金經(jīng)理、基金科瑞基金經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)

理、機(jī)構(gòu)理財(cái)部投資經(jīng)理，曾公派美國(guó)哥倫比亞大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院學(xué)習(xí)，獲公共管理碩士學(xué)位，

并曾在美國(guó)EvergreenInvestments基金管理公司國(guó)際股票投資部工作?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有

限公司總裁助理、基金投資總監(jiān)、基金投資部總經(jīng)理、易方達(dá)積極成長(zhǎng)基金基金經(jīng)理。

吳欣榮先生，1975年出生，工學(xué)碩士。2001年4月至今，在易方達(dá)基金管理有限公司工作,

參與過(guò)公司籌建，曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、科瑞基金基金經(jīng)理、基

金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任研究部總經(jīng)理、易方達(dá)價(jià)值精選股票型證券投資基金

基金經(jīng)理。

4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責(zé)

1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

6、編制半年度和年度基金報(bào)告；

7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、召集基金份額持有人大會(huì)；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）基金管理人的承諾

1.本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

2.本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部控制

制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

3、本基金管理人禁止利用基金資產(chǎn)從事以下投資或活動(dòng)：

（1）承銷(xiāo)證券；

（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或

者債券；

（6）買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管

人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

4.基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取

最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不泄

漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資

計(jì)劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保

障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高

效的內(nèi)部控制體系。

1.公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

（1）保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性;

(2)保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯；

(3)實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益；

(4)促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠(chéng)信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；

(5)保護(hù)公司最重要的資本：公司聲譽(yù)。

2.公司內(nèi)部控制遵循的原則

(1)全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門(mén)和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)

務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；

(2)審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部

管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

(3)相互制約原則：公司設(shè)置的各部門(mén)、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

(4)獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位；公司內(nèi)部

部門(mén)和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；

(5)有效性原則：各種內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性，應(yīng)是所有員工嚴(yán)格遵守的行

動(dòng)指南；執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)

章的權(quán)力；

(6)適時(shí)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、

經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)

進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善；

(7)成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，

力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

3.內(nèi)部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。

按照其效力大小分為四個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司內(nèi)部控制大綱，它是

公司制定各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個(gè)層面是公司基本管理制度；第四個(gè)層面是公司各機(jī)

構(gòu)、部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細(xì)則等。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循

相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)

合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完

備性、有效性。

4.關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn)

(1)授權(quán)制度

公司的授權(quán)制度貫穿于整個(gè)公司活動(dòng)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層必須充分履行各自

的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和管理程序

必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。公司重

大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效。公司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已獲授

權(quán)的部門(mén)和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。

(2)公司研究業(yè)務(wù)

研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門(mén)及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)

流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫(kù)制度，研究部門(mén)根據(jù)投資產(chǎn)品的特征，

在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢通的交流渠道;

建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高研究水平。

(3)基金投資業(yè)務(wù)

基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)決策的風(fēng)險(xiǎn)防范原則和效率性原則制定合理的決策程

序；在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考核制度。

建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制

度，將重點(diǎn)投資限制在一定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)；對(duì)于投資結(jié)果建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。

(4)交易業(yè)務(wù)

建立集中交易室和集中交易制度，投資指令通過(guò)集中交易室完成；應(yīng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)

警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易室應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，建立公平的

交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應(yīng)完善，并及時(shí)進(jìn)行反饋、核對(duì)和存檔保管；

同時(shí)應(yīng)建立科學(xué)的投資交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

(5)基金會(huì)計(jì)核算

公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)，對(duì)

于不同基金、不同客戶(hù)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算；公司通過(guò)復(fù)核制度、憑證制度、合理的估值方法和

估值程序等會(huì)計(jì)措施真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)核算。同時(shí)

還建立會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。

(6)信息披露

公司建立了完善的信息披露制度，保證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司設(shè)立了信息

披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的程序進(jìn)行信息的收集、組織、審核和發(fā)布工作，以此加強(qiáng)對(duì)信息的

審查核對(duì)，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)信息披露的檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的

問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)辦法。

(7)監(jiān)察稽核

公司設(shè)立督察長(zhǎng)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事

會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地

履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長(zhǎng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，

董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的報(bào)告進(jìn)行審議。

公司設(shè)立監(jiān)察部開(kāi)展監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察部的獨(dú)立性和權(quán)威性。公司明確了監(jiān)察部及

內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，嚴(yán)格制訂了專(zhuān)業(yè)任職條件、操作程序和組織紀(jì)律。

監(jiān)察部強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，促使公司各項(xiàng)

經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)規(guī)范有效運(yùn)行。

公司董事會(huì)和管理層充分重視和支持監(jiān)察稽核工作，對(duì)違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度

的，追究有關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任。

5.基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書(shū)

（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

（2）本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情況

1.基金托管人概況

公司法定中文名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：交通銀行）

公司法定英文名稱(chēng)：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD

法定代表人：胡懷邦

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

郵政編碼：200120

注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日

注冊(cè)資本：489.94億元

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)

聯(lián)系人：張?jiān)仏|

電話(huà)：

交通銀行是中國(guó)第一家全國(guó)性國(guó)有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來(lái)，交通銀行各項(xiàng)

業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國(guó)156個(gè)城市設(shè)有2600多營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，全行員工7萬(wàn)余人。

按國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則審計(jì)口徑，截止2008年6月30日，交通銀行資產(chǎn)總額達(dá)到人民幣24,308.59億

元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)人民幣155.08億元。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場(chǎng)上市，成為

首家在境外上市的內(nèi)地商業(yè)銀行；2006年11月18日，交通銀行成為中國(guó)2010年上海世博會(huì)商業(yè)銀

行全球合作伙伴；2007年5月15日，交通銀行成功在上海證券交易所上市。2007年，根據(jù)英國(guó)《銀

行家》雜志發(fā)布的“2007年世界1000家銀行”排名，交通銀行總資產(chǎn)排名第69位，一級(jí)資本排名

第68位；被國(guó)際權(quán)威雜志《歐洲貨幣》評(píng)為2007年度“中國(guó)最佳私人財(cái)富管理銀行”。

交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工100余人?，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從

業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、工程師和律師等中高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，員

工的學(xué)歷層次較高，專(zhuān)業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過(guò)硬，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉、積極

進(jìn)取、開(kāi)拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊(duì)伍。

2.主要人員情況

李軍先生，交通銀行行長(zhǎng)，華中理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行武漢分行

副總經(jīng)理、行長(zhǎng)，交通銀行總稽核、董事、常務(wù)董事、執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)；2006年9月?lián)谓煌?/p>

銀行副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)。

王濱先生，交通銀行副行長(zhǎng)，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)

師。曾任交通銀行北京分行副行長(zhǎng)、交通銀行天津分行行長(zhǎng)、交通銀行北京分行行長(zhǎng)。2006年1

月至今任交通銀行副行長(zhǎng)、黨委委員兼北京分行黨委書(shū)記。

谷娜莎女士，交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。大學(xué)學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行研究開(kāi)發(fā)部主

任科員、交通銀行信托部代理業(yè)務(wù)處副處長(zhǎng)、交通銀行證券投資基金托管部規(guī)劃處副處長(zhǎng)、交通

銀行證券投資基金托管部?jī)?nèi)控巡查處處長(zhǎng)；2001年1月任交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理助

理，2002年5月起任交通銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，2007年12月起任交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)

理。

3.基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

截止2008年6月末，交通銀行共托管證券投資基金38只，包括普惠基金、安順基金、漢興

基金、科訊基金、科瑞基金、華安創(chuàng)新基金、國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)基金、華夏債券基金、泰達(dá)荷銀合豐

系列基金（成長(zhǎng)、周期、穩(wěn)定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時(shí)現(xiàn)金

收益基金、易方達(dá)50指數(shù)基金、融通行業(yè)景氣基金、鵬華中國(guó)50基金、金鷹中小盤(pán)精選基金、

富國(guó)天益價(jià)值基金、華安寶利基金、中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)基金、銀河銀富貨幣市場(chǎng)基金、銀華貨幣市場(chǎng)

基金、泰達(dá)荷銀風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算基金、萬(wàn)家公用事業(yè)基金、天治核心成長(zhǎng)基金、匯豐晉信2016生命周

期基金、巨田貨幣市場(chǎng)基金、匯豐晉信龍騰基金、長(zhǎng)城久富核心成長(zhǎng)基金、匯豐晉信動(dòng)態(tài)策略基

金、華夏藍(lán)籌核心基金、博時(shí)新興成長(zhǎng)基金、華安策略?xún)?yōu)選基金、易方達(dá)科匯基金、建信優(yōu)勢(shì)動(dòng)

力基金、天治創(chuàng)新先鋒基金。此外，還托管了全國(guó)社會(huì)保障基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金、QFIK

QDII、信托計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)計(jì)劃、ABS、產(chǎn)業(yè)基金、專(zhuān)戶(hù)理財(cái)?shù)?2類(lèi)產(chǎn)品，托管資產(chǎn)規(guī)

模超過(guò)四千億元。

（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度

1.內(nèi)部控制目標(biāo)

嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，保證資產(chǎn)托管部業(yè)

務(wù)規(guī)章的健全和各項(xiàng)規(guī)章的貫徹執(zhí)行，通過(guò)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的梳理、評(píng)估、監(jiān)控，有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)

業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

2.內(nèi)部控制原則

全面性原則：通過(guò)各個(gè)處室自我監(jiān)控和專(zhuān)門(mén)內(nèi)控處室的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)部控制機(jī)制覆蓋各項(xiàng)業(yè)

務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)

管理監(jiān)督機(jī)制。

獨(dú)立性原則：交通銀行資產(chǎn)托管部獨(dú)立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與交通銀行

的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同的受托基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理。

制衡性原則：貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上確保各處室和各崗位權(quán)

責(zé)分明、相互牽制，并通過(guò)有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。

有效性原則：在崗位、處室和內(nèi)控處室三級(jí)內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控

制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序,

保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行。

效益性原則：內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求相適應(yīng)，盡量

降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，以合理的控制成本實(shí)現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。

3.內(nèi)部控制制度及措施

根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，基金托管人制定了一

整套嚴(yán)密、高效的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效,

包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度》、《交通

銀行資產(chǎn)托管部項(xiàng)目開(kāi)發(fā)管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管部信息披露制度》、《交通銀行資產(chǎn)托

管部保密工作制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員守則》、《交通銀行資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)資料

管理制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部監(jiān)察守則》等，并根據(jù)市場(chǎng)變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完

善。做到業(yè)務(wù)分工合理，技術(shù)系統(tǒng)完整獨(dú)立，業(yè)務(wù)管理制度化，核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉管理，有關(guān)

信息披露由專(zhuān)人負(fù)責(zé)。

基金托管人通過(guò)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的事前揭示、事中控制和事后稽核的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程

來(lái)實(shí)施內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，為了保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行，聘請(qǐng)國(guó)際著名會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金托管業(yè)

務(wù)運(yùn)行進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)審。

（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，基金托管

人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金

管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購(gòu)資金的到賬與贖回資金的

劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有

關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后

及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。基金托管人有權(quán)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?/p>

理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時(shí)糾正的，基金托管人須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，須立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人

限期糾正。

（四）其他事項(xiàng)

最近一年內(nèi)交通銀行及其負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員無(wú)重大違法違規(guī)行為，未受到中

國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰。負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人

員在基金管理公司無(wú)兼職的情況。

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：

(1)易方達(dá)基金管理有限公司

辦公地址：廣州市體育西路189號(hào)城建大廈19、25、27、28樓

法定代表人：梁棠

電話(huà)：

傳真：4008818099

聯(lián)系人：熊桃紅

(2)易方達(dá)基金管理有限公司北京分公司

辦公地址：北京市金融大街19號(hào)富凱大廈B1703室

電話(huà)：

傳真：4008818099

聯(lián)系人：魏巍

(3)易方達(dá)基金管理有限公司上海分公司

辦公地址：上海市世紀(jì)大道88號(hào)金貿(mào)大廈2307室

電話(huà)：

傳真：4008818099

聯(lián)系人：王璟

2.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)(以下排序不分先后)

(1)交通銀行

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

法定代表人：胡懷邦

電話(huà)：(021)58781234

傳真：(021)58408483

聯(lián)系人：曹榕

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95559

網(wǎng)址：www.bankcomm.com

(2)中國(guó)銀行

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人：肖鋼

客戶(hù)服務(wù)統(tǒng)一咨詢(xún)電話(huà)：95566

傳真：(010)66594946

網(wǎng)址：www.boc.cn

(3)中國(guó)工商銀行

地址：北京西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

法定代表人：姜建清

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95588

網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

(4)中國(guó)建設(shè)銀行

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

法定代表人：郭樹(shù)清

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95533

網(wǎng)址：www.ccb.com

(5)農(nóng)業(yè)銀行

辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

法定代表人：項(xiàng)俊波

開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：95599

網(wǎng)址：www.95599.cn或www.abchina.com

(6)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街131號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街131號(hào)

法定代表人：劉安東

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：11185

聯(lián)系人：陳春林

傳真：

網(wǎng)址：www.psbc.com

(7)招商銀行

注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

法定代表人：秦曉

電話(huà)：(0755)83198888

傳真：(0755)83195047

聯(lián)系人：王楠

客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：95555(或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢(xún)電話(huà))

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

(8)中信銀行

地址：北京東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街8號(hào)富華大廈C座

法定代表人：孔丹

24小時(shí)客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：95558

網(wǎng)址：bank,ecitic.com

(9)深圳發(fā)展銀行

辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)

法定代表人：法蘭克紐曼(FrankN.Newman)

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95501

聯(lián)系人：周勤

聯(lián)系電話(huà)：82088888

網(wǎng)址：www.sdb.com.cn

(10)民生銀行

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)

法定代表人：董文標(biāo)

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95568

傳真：

聯(lián)系電話(huà)：

聯(lián)系人：李群

網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn

(11)浦發(fā)銀行

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)

辦公地址：上海市北京東路689號(hào)東銀大廈

法定代表人：吉曉輝

電話(huà)：(021)61618888

傳真：(021)63604199

聯(lián)系人：倪蘇云

客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：95528

網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

(12)上海銀行

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)

法定代表人：陳辛

開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：

開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：

聯(lián)系人：張萍

聯(lián)系電話(huà)：

網(wǎng)址：www.bankofshanghai,com

(13)北京銀行

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層

法定代表人：閆冰竹

聯(lián)系人：李娟

聯(lián)系電話(huà)：

客服電話(huà)：010-96169(北京)022-96269(天津)(上海)

網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn

(14)深圳平安銀行

注冊(cè)地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈

辦公地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈

法定代表人：孫建一

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：40066-99999(免長(zhǎng)途費(fèi))或

開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：

聯(lián)系人：霍兆龍

聯(lián)系電話(huà)：

網(wǎng)址：www.18ebank.com

(15)中國(guó)光大銀行

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)外大街6號(hào)光大大廈

法定代表人：唐雙寧

客服電話(huà)：95595(全國(guó))

網(wǎng)址：www.cebbank.com

(16)廣發(fā)證券

注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室

辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)18、19、36、38、41和42樓

法定代表人：王志偉

聯(lián)系人：肖中梅

開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：(020)87555888

開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：(020)87555305

網(wǎng)址：www.gf.com.cn

(17)銀河證券

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

法定代表人：肖時(shí)慶

聯(lián)系人：李洋

聯(lián)系電話(huà)：

網(wǎng)址：www.chinastock,com.cn

(18)國(guó)泰君安證券

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

辦公地址：上海市銀城中路168號(hào)上海銀行大廈15樓

法定代表人：祝幼一

聯(lián)系人：芮敏祺

開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：

傳真：

客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：

網(wǎng)址：www.gtja.com

(19)國(guó)信證券

注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層

法人代表人：何如

開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：

開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：

聯(lián)系人：齊曉燕

客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：800-810-8868

網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

(20)申銀萬(wàn)國(guó)證券

注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

辦公地址：上海市常熟路171號(hào)

法定代表人：丁國(guó)榮

聯(lián)系人：曹曄

電話(huà)：

傳真：

客服電話(huà)：

網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

(21)招商證券

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層

法定代表人：宮少林

電話(huà)：

傳真：

聯(lián)系人：黃健

客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：95565、

網(wǎng)址：www.newone.com.cn

(22)中信建投證券

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)

法定代表人：張佑君

開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：

開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：(010)65182261

開(kāi)放式基金清算傳真：(010)65183880

公司總機(jī)：(010)85130588

網(wǎng)址：www.cscl08.com

(23)華泰證券

注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

法定代表人：吳萬(wàn)善

開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：

開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：

聯(lián)系人：張小波

網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

(24)海通證券

注冊(cè)地址：上海市