金融行業(yè)投資顧問服務(wù)協(xié)議

金融行業(yè)投資顧問服務(wù)協(xié)議合同編號：__________甲方（投資者）：姓名：身份證號碼：地址：聯(lián)系方式：電子郵箱：乙方（投資顧問）：公司名稱：法定代表人：公司地址：聯(lián)系方式：電子郵箱：一、總則1.協(xié)議的背景和目的本協(xié)議旨在規(guī)范乙方作為投資顧問為甲方提供投資顧問服務(wù)的相關(guān)事宜。通過本協(xié)議，甲方希望獲得專業(yè)的投資建議和服務(wù)，以實現(xiàn)其投資目標(biāo)；乙方則憑借其專業(yè)知識和經(jīng)驗，為甲方提供優(yōu)質(zhì)的投資顧問服務(wù)。2.定義和解釋在本協(xié)議中，除非上下文另有明確規(guī)定，下列術(shù)語具有如下含義：（1）“投資顧問服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況，為甲方提供的投資建議、信息咨詢、投資分析等服務(wù)。（2）“投資產(chǎn)品”指各種金融產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等。（3）“工作日”指除法定節(jié)假日和休息日以外的正常工作日。二、服務(wù)內(nèi)容1.投資顧問服務(wù)的范圍乙方將為甲方提供以下領(lǐng)域的投資顧問服務(wù)：（1）宏觀經(jīng)濟(jì)分析，包括對國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢、政策法規(guī)等方面的研究和分析。（2）行業(yè)分析，對各個行業(yè)的發(fā)展趨勢、市場競爭格局等進(jìn)行深入研究。（3）投資產(chǎn)品分析，對各類投資產(chǎn)品的特點、風(fēng)險收益特征等進(jìn)行評估和分析。2.具體服務(wù)項目（1）定期為甲方提供投資報告，內(nèi)容包括市場動態(tài)、投資機(jī)會分析、風(fēng)險評估等。（2）根據(jù)甲方的需求，為甲方制定個性化的投資方案。（3）解答甲方關(guān)于投資方面的疑問，提供專業(yè)的咨詢服務(wù)。三、服務(wù)方式1.信息提供方式乙方將通過以下方式為甲方提供信息：（1）定期發(fā)送郵件，向甲方傳達(dá)最新的市場信息和投資建議。（2）在乙方的官方網(wǎng)站上發(fā)布相關(guān)信息，甲方可自行登錄查詢。2.咨詢與建議的提供甲方可通過以下方式向乙方咨詢并獲得建議：（1）電話咨詢，乙方將在工作日的工作時間內(nèi)為甲方提供電話咨詢服務(wù)。（2）預(yù)約面談，甲方可提前與乙方預(yù)約，在雙方約定的時間和地點進(jìn)行面談。四、服務(wù)費用1.收費標(biāo)準(zhǔn)乙方的服務(wù)費用按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取：根據(jù)甲方的投資資產(chǎn)規(guī)模，收取一定比例的年費，具體比例為投資資產(chǎn)規(guī)模的[X]%。2.支付方式甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[X]個工作日內(nèi)，將服務(wù)費用支付至乙方指定的銀行賬戶。銀行賬戶信息如下：開戶銀行：賬戶名稱：賬號：3.費用調(diào)整乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和服務(wù)內(nèi)容的變化，對服務(wù)費用進(jìn)行調(diào)整。但乙方需提前[X]個工作日書面通知甲方，甲方有權(quán)在接到通知后的[X]個工作日內(nèi)提出異議。如甲方未在規(guī)定時間內(nèi)提出異議，則視為甲方同意費用調(diào)整。五、雙方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方（投資者）的權(quán)利和義務(wù)（1）權(quán)利有權(quán)獲得乙方提供的投資顧問服務(wù)。有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定提供投資建議和信息咨詢服務(wù)。有權(quán)對乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評價。（2）義務(wù)按照本協(xié)議的約定向乙方支付服務(wù)費用。向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人信息和財務(wù)狀況，以便乙方為其提供合適的投資建議。認(rèn)真聽取乙方的投資建議，并根據(jù)自己的判斷做出投資決策。保守乙方提供的投資建議和信息的機(jī)密性，不得向第三方透露。2.乙方（投資顧問）的權(quán)利和義務(wù)（1）權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取服務(wù)費用。有權(quán)要求甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人信息和財務(wù)狀況。有權(quán)根據(jù)市場情況和甲方的實際情況，調(diào)整投資建議和服務(wù)內(nèi)容。（2）義務(wù)按照本協(xié)議的約定，為甲方提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的投資顧問服務(wù)。保守甲方的個人信息和財務(wù)狀況的機(jī)密性，不得向第三方透露。向甲方如實披露投資風(fēng)險，不得隱瞞或虛假宣傳。定期對甲方的投資情況進(jìn)行跟蹤和評估，及時調(diào)整投資建議。六、信息披露與保密1.信息披露的內(nèi)容和方式（1）乙方應(yīng)向甲方披露以下信息：乙方的基本情況，包括公司名稱、法定代表人、經(jīng)營范圍、資質(zhì)證書等。投資顧問服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費標(biāo)準(zhǔn)等。投資產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征、投資策略、管理費用等。市場行情、宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)等相關(guān)信息。（2）信息披露的方式包括但不限于書面報告、郵件、官方網(wǎng)站公告等。乙方應(yīng)保證信息披露的及時性、準(zhǔn)確性和完整性。2.保密義務(wù)（1）雙方同意，在本協(xié)議履行期間及協(xié)議終止后，對涉及對方的商業(yè)秘密、個人信息等予以保密。（2）未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用對方的保密信息。但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管部門要求的除外。（3）如一方違反保密義務(wù)，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、投資建議與決策1.投資建議的提供（1）乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況，為甲方提供合理的投資建議。（2）投資建議應(yīng)包括投資產(chǎn)品的選擇、投資金額的分配、投資期限的安排等內(nèi)容。（3）乙方應(yīng)在提供投資建議時，向甲方充分說明投資建議的依據(jù)、風(fēng)險和收益預(yù)期等。2.甲方的決策自主（1）甲方應(yīng)根據(jù)自己的判斷和決策，對乙方提供的投資建議進(jìn)行評估和選擇。（2）甲方的投資決策應(yīng)基于自己的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況，不得盲目跟從乙方的投資建議。（3）甲方應(yīng)承擔(dān)自己的投資決策所帶來的風(fēng)險和收益。八、風(fēng)險提示與免責(zé)聲明1.投資風(fēng)險提示（1）投資具有風(fēng)險性，甲方應(yīng)充分認(rèn)識到投資可能帶來的損失。（2）市場行情波動、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化、投資產(chǎn)品的風(fēng)險特征等因素都可能導(dǎo)致投資損失。（3）甲方應(yīng)根據(jù)自己的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，合理選擇投資產(chǎn)品和投資策略。2.乙方的免責(zé)聲明（1）乙方提供的投資建議僅供甲方參考，不構(gòu)成對甲方的投資決策的保證或承諾。（2）乙方不對甲方的投資收益或損失承擔(dān)任何責(zé)任。（3）因不可抗力、市場異常波動等不可預(yù)見、不可避免的因素導(dǎo)致的投資損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。九、協(xié)議的變更與終止1.協(xié)議的變更（1）本協(xié)議的任何變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽署相關(guān)的變更或補充協(xié)議。（2）如法律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議的部分內(nèi)容需要進(jìn)行調(diào)整，乙方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求進(jìn)行相應(yīng)的變更，但應(yīng)提前通知甲方。2.協(xié)議的終止情形（1）本協(xié)議期滿，雙方未達(dá)成續(xù)約意向的，本協(xié)議自動終止。（2）雙方協(xié)商一致，同意終止本協(xié)議的。（3）甲方未按照本協(xié)議的約定支付服務(wù)費用，經(jīng)乙方書面催告后仍未支付的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。（4）乙方未按照本協(xié)議的約定為甲方提供投資顧問服務(wù)，經(jīng)甲方書面催告后仍未改正的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議。（5）如甲方違反本協(xié)議的約定，向第三方透露乙方的投資建議和信息，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。（6）如乙方違反本協(xié)議的約定，泄露甲方的個人信息和財務(wù)狀況，甲方有權(quán)解除本協(xié)議。十、違約責(zé)任1.甲方的違約責(zé)任（1）如甲方未按照本協(xié)議的約定向乙方支付服務(wù)費用，每逾期一天，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。（2）如甲方違反本協(xié)議的約定，向第三方透露乙方的投資建議和信息，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額為甲方已支付服務(wù)費用的[X]%。2.乙方的違約責(zé)任（1）如乙方未按照本協(xié)議的約定為甲方提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)退還甲方已支付的服務(wù)費用，并按照服務(wù)費用的[X]%向甲方支付違約金。（2）如乙方違反本協(xié)議的約定，泄露甲方的個人信息和財務(wù)狀況，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額為甲方已支付服務(wù)費用的[X]%，并承擔(dān)由此給甲方造成的損失。十一、爭議解決1.爭議的解決方式本協(xié)議的履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、變更和終止均適用中華人民共和國法律。十二、通知與送達(dá)1.通知的方式本協(xié)議項下的通知應(yīng)以書面形式作出，包括但不限于信件、傳真、郵件等。通知的送達(dá)地址以本協(xié)議中雙方約定的聯(lián)系地址為準(zhǔn)。2.送達(dá)的認(rèn)定（1）如以信件方式送達(dá)，信件寄出后第[X]個工作日視為送達(dá)。（2）如以傳真方式送達(dá)，傳真發(fā)出后視為送達(dá)，但應(yīng)同時發(fā)送書面通知確認(rèn)。（3）如以郵件方式送達(dá)，郵件發(fā)送成功后視為送達(dá)。十三、其他條款1.協(xié)議的完整性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資顧問服務(wù)的完整協(xié)議，取代之前雙方之間的任何口頭或書面協(xié)議。2.可分割性如本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力和可執(zhí)行性。3.標(biāo)題的非約束性本協(xié)議中的標(biāo)題僅為