上海理財合同標準文本

上海理財合同標準文本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方委托乙方進行理財服務(wù)事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方接受甲方委托，為其提供理財咨詢服務(wù)，包括但不限于：

（1）根據(jù)甲方提供的財務(wù)狀況、投資目標和風險承受能力，制定個性化的理財方案；

（2）協(xié)助甲方進行投資組合配置，包括但不限于股票、債券、基金、信托等金融產(chǎn)品；

（3）定期向甲方提供投資組合的業(yè)績報告，并對投資策略進行調(diào)整；

（4）根據(jù)市場變化和甲方需求，提供投資建議和風險提示；

（5）其他與理財服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)。

二、服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.2本合同期滿后，如雙方無異議，可續(xù)簽本合同。

三、費用及支付方式

3.1乙方按照約定的收費標準收取服務(wù)費用，具體收費標準如下：

（1）理財咨詢服務(wù)費：____元/年；

（2）投資組合配置費：____元/年；

（3）其他費用：____元/年。

3.2甲方應(yīng)于每年____月____日前支付當年服務(wù)費用。

3.3甲方支付服務(wù)費用時，應(yīng)將款項匯入乙方指定的賬戶。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ缴虡I(yè)秘密。

五、違約責任

5.1如一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

5.2甲方未按時支付服務(wù)費用的，應(yīng)向乙方支付____%的滯納金。

5.3乙方未按約定提供理財咨詢服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.理財服務(wù)協(xié)議書

2.甲方財務(wù)狀況調(diào)查表

3.投資組合配置方案

4.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為保障自身理財需求，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)，并引入第三方（以下簡稱“丙方”）作為專業(yè)投資顧問參與其中。為明確各方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方負責根據(jù)甲方提供的財務(wù)狀況、投資目標和風險承受能力，制定個性化的理財方案，并協(xié)助甲方實施。

1.2丙方作為專業(yè)投資顧問，參與甲方的理財方案制定和投資決策過程，提供專業(yè)的投資建議。

1.3乙方和丙方應(yīng)確保向甲方提供的信息真實、準確、完整。

二、服務(wù)期限

2.1本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.2本合同期滿后，如各方無異議，可續(xù)簽本合同。

三、費用及支付方式

3.1乙方按照約定的收費標準收取服務(wù)費用，具體收費標準如下：

（1）理財咨詢服務(wù)費：____元/年；

（2）丙方顧問費：____元/年；

（3）其他費用：____元/年。

3.2甲方應(yīng)于每年____月____日前支付當年服務(wù)費用。

四、甲方的權(quán)利和義務(wù)

4.1甲方有權(quán)要求乙方和丙方提供真實、準確、完整的理財信息和投資建議。

4.2甲方有權(quán)對理財方案和投資決策進行審閱，并提出修改意見。

4.3甲方有權(quán)要求乙方和丙方對其財務(wù)狀況和投資決策進行保密。

4.4甲方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費用。

五、乙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準確的財務(wù)狀況和投資目標。

5.2乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和甲方需求，調(diào)整理財方案和投資策略。

5.3乙方應(yīng)確保理財方案和投資決策符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

六、丙方的權(quán)利和義務(wù)

6.1丙方有權(quán)要求甲方提供真實、準確的財務(wù)狀況和投資目標。

6.2丙方有權(quán)根據(jù)市場變化和甲方需求，提供專業(yè)的投資建議。

6.3丙方應(yīng)確保其提供的投資建議符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

七、違約責任

7.1如乙方或丙方未按約定提供理財服務(wù)或投資建議，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

7.2如甲方未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)向乙方和丙方支付____%的滯納金。

7.3如乙方或丙方違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，各方可另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.理財服務(wù)協(xié)議書

2.甲方財務(wù)狀況調(diào)查表

3.投資組合配置方案

4.第三方顧問協(xié)議

5.其他相關(guān)文件

第三方介入的意義和目的：

丙方的介入旨在為甲方提供更加專業(yè)、全面的理財服務(wù)，通過引入專業(yè)投資顧問，甲方可以獲得更為精準的投資建議，降低投資風險，提高投資回報。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為合同主導(dǎo)方，通過明確各方權(quán)利義務(wù)，確保自身權(quán)益得到充分保障。同時，甲方的主導(dǎo)地位有助于確保理財服務(wù)的專業(yè)性、合規(guī)性，實現(xiàn)甲方理財目標的最大化。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）作為專業(yè)的金融顧問，為滿足甲方（以下簡稱“甲方”）的金融服務(wù)需求，特引入第三方（以下簡稱“丙方”）作為專業(yè)風險評估機構(gòu)參與其中。為明確各方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方負責為甲方提供全面的金融服務(wù)，包括但不限于投資咨詢、資產(chǎn)配置、風險管理等。

1.2丙方作為專業(yè)風險評估機構(gòu)，負責對甲方的財務(wù)狀況、投資風險承受能力進行評估，并向乙方提供風險評估報告。

1.3乙方和丙方應(yīng)確保向甲方提供的信息真實、準確、完整。

二、服務(wù)期限

2.1本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.2本合同期滿后，如各方無異議，可續(xù)簽本合同。

三、費用及支付方式

3.1乙方按照約定的收費標準收取服務(wù)費用，具體收費標準如下：

（1）金融服務(wù)費：____元/年；

（2）丙方風險評估費：____元/次；

（3）其他費用：____元/年。

3.2甲方應(yīng)于每年____月____日前支付當年服務(wù)費用。

四、乙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準確的財務(wù)狀況和投資目標。

4.2乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和甲方需求，調(diào)整金融服務(wù)策略。

4.3乙方有權(quán)對丙方的風險評估報告進行審核，并提出修改意見。

4.4乙方應(yīng)確保金融服務(wù)的專業(yè)性、合規(guī)性，保護甲方利益。

五、丙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1丙方有權(quán)要求甲方提供必要的財務(wù)信息和風險評估所需資料。

5.2丙方有權(quán)獨立進行風險評估，并向乙方提供風險評估報告。

5.3丙方應(yīng)確保風險評估的客觀性和準確性。

六、甲方的權(quán)利和義務(wù)

6.1甲方有權(quán)要求乙方和丙方提供真實、準確的服務(wù)信息。

6.2甲方有權(quán)對乙方的金融服務(wù)策略和丙方的風險評估報告進行審閱。

6.3甲方應(yīng)按時支付服務(wù)費用。

七、違約責任

7.1如甲方未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)向乙方支付____%的滯納金。

7.2如乙方或丙方違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

7.3如乙方未按約定提供金融服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，各方可另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.金融服務(wù)協(xié)議書

2.甲方財務(wù)狀況調(diào)查表

3.風險評估報告

4.其他相關(guān)文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

乙方作為主導(dǎo)方，通過引入丙方這一專業(yè)風險評估機構(gòu)，旨在提升服務(wù)的專業(yè)性和準確性，同時保障自身的服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度。乙方的主導(dǎo)地位有助于確保丙方提供的服務(wù)能夠滿足乙方的業(yè)務(wù)需求