證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-5月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷3

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-5月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷3單選題（共100題，共100分）(1.)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人（江南博哥）簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：本題考查參與保薦工作的保薦代表人數(shù)量。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。(2.)以下()是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務(wù)③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定(3.)發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起()個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36正確答案：B參考解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；中國(guó)監(jiān)證會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。(4.)中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為()。①中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購(gòu)買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利③中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：考查存托憑證的投資者保護(hù)，①②③④均正確。(5.)證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是()。A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門正確答案：C參考解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議。(6.)證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30正確答案：C參考解析：本題考查違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(7.)我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以()為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》正確答案：A參考解析：本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以《證券法》為核心的。(8.)下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是()。A.《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》正確答案：D參考解析：本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。其中，《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》均屬于法律法規(guī)體系中的部門規(guī)章，《證券公司內(nèi)部控制指引》屬于證券市場(chǎng)的規(guī)范性文件。(9.)證券公司應(yīng)當(dāng)()向中國(guó)人民銀行或者所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.按年度B.每?jī)赡闏.按月D.按季度正確答案：A參考解析：本題考查反洗錢工作的境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國(guó)人民銀行或者所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。(10.)公司可以回購(gòu)股份的情形不包含()。A.減少公司注冊(cè)資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券D.某股東撤資正確答案：D參考解析：本題考查公司股份回購(gòu)。撤資不屬于法定可以回購(gòu)股份的情形。(11.)下列關(guān)于委托指令的說法錯(cuò)誤的是()。A.客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)B.證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單C.客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議正確答案：A參考解析：本題考查委托指令?？蛻粑兄噶畛山慌c否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考。(12.)證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。(13.)按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。A.證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得對(duì)證券公司虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資B.未經(jīng)批準(zhǔn)，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得委托他人管理證券公司股權(quán)C.應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批制度和信息披露制度D.證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人可以要求證券公司為其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保正確答案：D參考解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。選項(xiàng)D，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保，或者強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。(14.)下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是()。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股正確答案：B參考解析：本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票屬于深港通。(15.)A基金份額登記機(jī)構(gòu)篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責(zé)令改正，處()萬(wàn)元罰款。A.5B.14C.150D.200正確答案：B參考解析：本題考查《證券投資金法》的處罰規(guī)定?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。(16.)下列關(guān)于違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法錯(cuò)誤的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等相關(guān)監(jiān)管措施B.非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴(yán)重與否，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)C.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害債券持有人權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法限制其市場(chǎng)融資等活動(dòng)，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任正確答案：B參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等相關(guān)監(jiān)管措施；非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰；發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害債券持有人權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法限制其市場(chǎng)融資等活動(dòng)，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。(17.)有關(guān)公司法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是()。A.虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正B.對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)股東處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款正確答案：D參考解析：本題考查公司法律責(zé)任。虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款。未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。(18.)證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。A.2B.3C.4D.5正確答案：D參考解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求。對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。(19.)關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是()。A.以實(shí)物出資，需要評(píng)估作價(jià)的，只能由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估B.合伙人不可以勞務(wù)出資C.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定D.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定正確答案：D參考解析：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。(20.)下列關(guān)于公司股權(quán)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的，股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)B.因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格D.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，不用通知公司及全體股東正確答案：D參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東。(21.)下列關(guān)于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說法正確的是()。①客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年②交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年③同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最短期限保存④其客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，證券公司應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求。同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長(zhǎng)期限保存。(22.)關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是()。①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)?；A(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)③原始權(quán)益人，是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查資產(chǎn)證券化的相關(guān)概念?；A(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)?；A(chǔ)資產(chǎn)可以是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)，也可以是多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)構(gòu)成的資產(chǎn)組合。(23.)證券公司違反《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)其采取()等行政監(jiān)管措施。①責(zé)令改正②暫停業(yè)務(wù)③拘留直接負(fù)責(zé)人員④出具警示函⑤責(zé)令定期報(bào)告A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司信息技術(shù)安全。證券公司違反《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)其采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。(24.)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主體包括()。①律師事務(wù)所②會(huì)計(jì)師事務(wù)所③證券監(jiān)管部門④地方政府A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的行政清理的相關(guān)規(guī)定。證券監(jiān)管部門做出撤銷證券公司的決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組，對(duì)該證券公司進(jìn)行行政清理。行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。(25.)根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌()情形之一，應(yīng)予立案追訴。①獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的②造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的③致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的④獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的⑤造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的A.①②③B.③④⑤C.①②D.④⑤正確答案：A參考解析：本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的；（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的；（3）致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的；（4）其他造成嚴(yán)重后果的情形。(26.)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，正確的是()。①證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金②證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)③證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用④證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券公司治理的基本要求的有關(guān)規(guī)定。證券公司不得侵犯客戶的合法權(quán)益，不得挪用客戶托管在公司的證券。(27.)證券公司的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)說明()。①報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理②信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理③信息技術(shù)安全管理④內(nèi)部審查意見⑤信息技術(shù)審計(jì)A.①②③B.③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，說明報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(28.)在證券行業(yè)文化建設(shè)中，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容包括()。①切實(shí)把創(chuàng)新成為第一動(dòng)力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點(diǎn)、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動(dòng)證券行業(yè)和公司高質(zhì)量發(fā)展的靶向目標(biāo)，全面貫徹新發(fā)展理念②重視人才、業(yè)務(wù)、公司、行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展，鼓勵(lì)構(gòu)建ESG（環(huán)境、社會(huì)、治理）治理架構(gòu)和治理機(jī)制，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展③秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽(yù)，維護(hù)行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)④堅(jiān)守底線思維，筑牢風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對(duì)和化解能力，以穩(wěn)健作為經(jīng)營(yíng)底色和鮮明特質(zhì)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)中堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容。具體包含三方面內(nèi)容：一是切實(shí)把創(chuàng)新成為第一動(dòng)力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點(diǎn)、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動(dòng)證券行業(yè)和公司高質(zhì)量發(fā)展的靶向目標(biāo)，全面貫徹新發(fā)展理念。二是重視人才、業(yè)務(wù)、公司、行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展，鼓勵(lì)構(gòu)建ESG（環(huán)境、社會(huì)、治理）治理架構(gòu)和治理機(jī)制，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。三是堅(jiān)守底線思維，筑牢風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對(duì)和化解能力，以穩(wěn)健作為經(jīng)營(yíng)底色和鮮明特質(zhì)。(29.)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合()。①雖然不具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力但已經(jīng)知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)③經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的和私募基金管理人④社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查合格投資者的條件資質(zhì)，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)。(30.)以下屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為的是()。①同一價(jià)位或相近價(jià)位大量或頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進(jìn)行高賣低買交易③進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易④在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查異常交易行為管理。上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，大量或者頻繁進(jìn)行高賣低買交易屬于正常交易。(31.)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法，正確的是()。①國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依法法律有關(guān)規(guī)定，可以向人民檢察院申請(qǐng)對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算②證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時(shí)，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依法法律有關(guān)規(guī)定，可以申請(qǐng)對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算③對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可④對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的破產(chǎn)清算和重組的相關(guān)規(guī)定。證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時(shí)，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依法法律有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院申請(qǐng)對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理。(32.)證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)()等情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查計(jì)算維持保證金比例的特殊情形。證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。(33.)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括()。①協(xié)助辦理開戶手續(xù)②代理客戶簽訂協(xié)議③提供期貨行情信息、交易設(shè)施④有償提供內(nèi)部資料A.①②③B.①③C.①②③④D.①②正確答案：B參考解析：本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，完整優(yōu)質(zhì)題庫(kù)+考生筆記分享，實(shí)時(shí)更新，軟件，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。(34.)證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(35.)下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是()。A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.2012年9月正式注冊(cè)成立D.是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的正確答案：A參考解析：本題考查全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)知識(shí)。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。(36.)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理周某在管理多只集合資產(chǎn)管理計(jì)劃期間，相關(guān)各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股的申報(bào)金額超過各集合計(jì)劃的總資產(chǎn)。對(duì)此，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶利益至上原則B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)C.單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃所申報(bào)的金額不得超過該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)周某實(shí)施行政監(jiān)督管理措施正確答案：D參考解析：本題考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理的責(zé)任。(37.)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿()個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司。A.12B.15C.24D.30正確答案：A參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司。(38.)凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20正確答案：C參考解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。(39.)以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是()。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)釆用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論正確答案：C參考解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的基本原則。選項(xiàng)A屬于客觀原則，選項(xiàng)B屬于公平原則，選項(xiàng)D屬于審慎原則。(40.)以下選項(xiàng)中，可以視為剛性兌付的行為有()。①金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購(gòu)等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益③采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。經(jīng)金融管理部門認(rèn)定，存在①②③④行為的視為剛性兌付。(41.)下列屬于證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是()。①主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則②積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)③在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性④積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見⑤發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)?！胺e極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見”為各單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。(42.)根據(jù)中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和外匯局發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國(guó)際機(jī)構(gòu)債券等，其他債權(quán)類資產(chǎn)被認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合的條件包括()。①等分化，可交易。以簿記建檔或招標(biāo)方式非公開發(fā)行，發(fā)行與存續(xù)期間有2個(gè)（含）以上合格投資者，以票面金額或其整數(shù)倍作為最小交易單位，具有標(biāo)準(zhǔn)化的交易合同文本②信息披露充分。發(fā)行文件對(duì)信息披露方式、內(nèi)容、頻率等具體安排有明確約定，信息披露責(zé)任主體確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)③集中登記，獨(dú)立托管。在人民銀行和金融監(jiān)督管理部門認(rèn)可的債券市場(chǎng)登記托管機(jī)構(gòu)集中登記、獨(dú)立托管④公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善。采用詢價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)、競(jìng)價(jià)撮合等交易方式，有做市機(jī)構(gòu)、承銷商等積極提供做市、估值等服務(wù)⑤在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易市場(chǎng)交易⑥銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃是標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合的條件。銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證，上海保險(xiǎn)交易所股份有限公司的債權(quán)投資計(jì)劃、資產(chǎn)支持計(jì)劃，以及其他未同時(shí)符合本規(guī)則第二條所列條件的為單一企業(yè)提供債權(quán)融資的各類金融產(chǎn)品，是非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)。(43.)證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括()。①證券投資顧問人員管理制度要求②證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求，①②③④均正確。應(yīng)注意第④項(xiàng)的具體時(shí)間規(guī)定，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。(44.)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合規(guī)定的有()。①嚴(yán)格審查②及時(shí)備案③禁止提供給他人A.①②③B.①③C.②④D.①④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合嚴(yán)格審查、及時(shí)備案、禁止提供給他人的規(guī)定。(45.)下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法正確的是()。①具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易②不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易③證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本90%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格④具備證券自營(yíng)資格資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資A.①③④B.①④C.③④D.①②④正確答案：D參考解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。(46.)下列選項(xiàng)中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有()。①法律地位不同②財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同③承擔(dān)的責(zé)任不同④資本投入不同A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合伙企業(yè)與公司的主要區(qū)別。合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：一是法律地位不同。二是財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。三是承擔(dān)的責(zé)任不同。(47.)公募基金的禁止性規(guī)定有()。①預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率②以低于成本的費(fèi)用銷售基金③實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排④采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查的是公募基金的禁止性規(guī)定。正確答案是D。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；（3）預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率；（4）誤導(dǎo)投資人購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的基金產(chǎn)品；（5）未向投資人有效揭示實(shí)際承擔(dān)基金銷售業(yè)務(wù)的主體、所銷售的基金產(chǎn)品等重要信息，或者以過度包裝服務(wù)平臺(tái)、服務(wù)品牌等方式模糊上述重要信息；（6）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；（7）在基金募集申請(qǐng)完成注冊(cè)前，辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額；（8）未按照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、招募說明書和基金份額發(fā)售公告規(guī)定的時(shí)間銷售基金，或者未按照規(guī)定公告即擅自變更基金份額的發(fā)售日期；（9）挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額；違規(guī)利用基金份額轉(zhuǎn)讓等形式規(guī)避基金銷售結(jié)算資金閉環(huán)運(yùn)作要求、損害投資人資金安全；（10）利用或者承諾利用基金資產(chǎn)和基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行利益輸送或者利益交換；（11）違規(guī)泄露投資人相關(guān)信息或者基金投資運(yùn)作相關(guān)非公開信息；（12）以低于成本的費(fèi)用銷售基金；（13）實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排；（14）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。(48.)法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。下列有關(guān)法律關(guān)系主體的資格說法正確的是()。①權(quán)利能力和行為能力是成為法律關(guān)系主體的必備資格②權(quán)利能力是指法律關(guān)系主體依法享有一定權(quán)利和承擔(dān)一定義務(wù)的法律資格③沒有權(quán)利能力的也可以享受權(quán)利④對(duì)于自然人來(lái)說，有權(quán)利能力并不等于一定有行為能力A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查法律主體的權(quán)利能力。權(quán)利能力和行為能力是成為法律關(guān)系主體的必備資格。權(quán)利能力是指法律關(guān)系主體依法享有一定權(quán)利和承擔(dān)一定義務(wù)的法律資格，是法律關(guān)系主體實(shí)際取得權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的前提條件。對(duì)于自然人來(lái)說，有權(quán)利能力并不等于一定有行為能力。(49.)證券投資咨詢?nèi)藛T違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。①1②3③5④10A.①③B.①②C.①④D.②④正確答案：B參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任Q(50.)下列說法正確的是()。①證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外）②證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除③證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過度激勵(lì)A(yù).①②③B.②③④C.①②④D.③④正確答案：C參考解析：本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(51.)下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的有()。①普通合伙企業(yè)②有限責(zé)任公司③股份有限公司A.①②B.②③C.①③D.①②③正確答案：B參考解析：普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。(52.)債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并說明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事項(xiàng)包括()。①企業(yè)未能清償?shù)狡趥鶆?wù)或進(jìn)行債務(wù)重組②企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，受到刑事處罰、重大行政處罰或行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)自律組織作出的債券業(yè)務(wù)相關(guān)的處分，或者存在嚴(yán)重失信行為③企業(yè)法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施，或者存在嚴(yán)重失信行為④企業(yè)涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)⑤企業(yè)出現(xiàn)可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。①②③④⑤均為前款所稱重大事項(xiàng)。(53.)下列有關(guān)有限責(zé)任公司經(jīng)理的表述中，不正確的是()。A.經(jīng)理直接對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章D.經(jīng)理提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人正確答案：A參考解析：本題考查《公司法》中有關(guān)有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，而不是直接對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。(54.)證券公司操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是()。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金正確答案：C參考解析：本題考查證券公司違反自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。(55.)分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過()。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1正確答案：C參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3:1。(56.)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等具體而言，()是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度。A.項(xiàng)目管理制度B.客戶交易結(jié)算資金集中管理制度C.高級(jí)管理人員分工制度D.交易記錄保存制度正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。項(xiàng)目管理制度和高級(jí)管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，完整優(yōu)質(zhì)題庫(kù)+考生筆記分享，實(shí)時(shí)更新，軟件，，交易記錄保存制度屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。(57.)關(guān)于投資者保護(hù)機(jī)制，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利B.公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任C.上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)D.上市公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，無(wú)需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利正確答案：D參考解析：本題考查投資者保護(hù)的具體方式。上市公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。(58.)根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處()年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3正確答案：A參考解析：本題考查欺詐發(fā)行證券罪的刑事責(zé)任。根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，并處罰金。(59.)保薦代表人在()個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)()次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3正確答案：B參考解析：保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。(60.)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守()。①獨(dú)立原則②客觀原則③公平原則④及時(shí)原則A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)范》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則、客觀原則、公平原則和審慎原則。(61.)按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，應(yīng)履行以下職責(zé)()。①審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度②審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告③建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制④建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查董事會(huì)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)履行的職責(zé)。建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)屬于經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。(62.)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于禁止性行為。①內(nèi)幕交易②操縱市場(chǎng)③假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為，①②③④均正確。(63.)下列哪項(xiàng)屬于在主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求()。①取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批②加強(qiáng)了對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露③督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)④增加了審批的同時(shí)，強(qiáng)化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則。(64.)有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)()。①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的③公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查公司回購(gòu)股權(quán)的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。(65.)按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，證券公司的下列表現(xiàn)應(yīng)該予以加分()。①證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的②證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到30%、20%、10%，且營(yíng)業(yè)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上的③證券公司上一年度凈利潤(rùn)位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前1〇名、前20名的④公司被實(shí)施撤銷部分業(yè)務(wù)許可行政處罰措施或被刑事處罰A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。選項(xiàng)④為每次扣10分。(66.)金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值偏離度不得達(dá)到()或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：金融資產(chǎn)的計(jì)量原則。金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到5%或以上。(67.)下列關(guān)于合伙人退伙的說法錯(cuò)誤的是()。A.合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)，合伙人可以退伙B.經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前10日通知其他合伙人正確答案：D參考解析：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。(68.)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司破產(chǎn)清算和重組的審批標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算后撤銷其證券業(yè)務(wù)許可B.對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案正確答案：A參考解析：對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。(69.)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.委外業(yè)務(wù)C.法務(wù)管理D.操作風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A參考解析：本題考查《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。(70.)下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》正確答案：C參考解析：本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于部門規(guī)章。(71.)證券公司董事會(huì)每年至少召開()次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：證券公司董事會(huì)每年至少召開2次會(huì)議。(72.)按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者()倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5正確答案：D參考解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。(73.)強(qiáng)化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達(dá)，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強(qiáng)化文化認(rèn)同具體內(nèi)涵的是()。A.在行業(yè)文化核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點(diǎn)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識(shí)B.建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的制度和機(jī)制安排，將文化理念融入各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地C.積極履行社會(huì)責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會(huì)形象D.建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機(jī)制，采取有效措施鼓勵(lì)工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動(dòng)踐行公司文化正確答案：C參考解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)中強(qiáng)化文化認(rèn)同的內(nèi)涵。強(qiáng)化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達(dá)，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。具體包含四重內(nèi)涵：一是在行業(yè)文化核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點(diǎn)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識(shí)。二是建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的制度和機(jī)制安排，將文化理念融人到各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地,三是建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機(jī)制，采取有效措施鼓勵(lì)工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動(dòng)踐行公司文化。四是通過多種途徑宣傳文化理念，打造公司文化品牌，并將文化品牌影響力轉(zhuǎn)換為公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，形成理念認(rèn)同、價(jià)值認(rèn)同和文化認(rèn)同。(74.)合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，具備最近()年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查的條件。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：本題考查合格境外投資者的資格條件。合格境外投資者應(yīng)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。(75.)自()年起，我國(guó)正式放開非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式，中國(guó)結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》，對(duì)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015正確答案：C參考解析：自2013年起，我國(guó)正式放開非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式，中國(guó)結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》，對(duì)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。(76.)證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年()前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。在每年4月30日前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。(77.)兩種法律之間存在因果關(guān)系，這兩種法律之間的關(guān)系屬于()。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系橫向法律關(guān)系正確答案：C參考解析：按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。(78.)證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為()分。A.100B.150C.50D.200正確答案：A參考解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)方法。證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分。(79.)同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近()年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2正確答案：D參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。(80.)《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司對(duì)顧客負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時(shí)挪用客戶托管在公司的證券C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)正確答案：B參考解析：證券公司對(duì)顧客負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。(81.)保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。A.3B.5C.10D.15正確答案：B參考解析：本題考查保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。(82.)企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件包括()。①企業(yè)最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表②募集說明書③信用評(píng)級(jí)報(bào)告（如有）④公司信用類債券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)自律組織要求的其他文件A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。以上均為企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件。(83.)以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是()。①保持客觀性②恪守誠(chéng)信原則③充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)④防范利益沖突A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，除以上四項(xiàng)外，還有信息保密，報(bào)告違法事項(xiàng)，防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)。(84.)下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是()。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下③普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)④利潤(rùn)分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別。在合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任。(85.)為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，()不得成為普通合伙人。①國(guó)有獨(dú)資公司②國(guó)有企業(yè)③上市公司④公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對(duì)外承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。(86.)下列關(guān)于發(fā)行公司債券的說法中正確的是()。①上市公司、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司股東可以發(fā)行附可交換成上市公司或非上市公眾公司股票條款的公司債券②專業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行③發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過5%的股東，可視同專業(yè)投資者參與發(fā)行人相關(guān)公司債券的認(rèn)購(gòu)或交易、轉(zhuǎn)讓④公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議做出決議⑤非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途；改變資金用途，應(yīng)當(dāng)履行募集說明書約定的程序。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查公司債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。①②③④⑤均正確。(87.)按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)()及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。①證券經(jīng)紀(jì)②證券投資咨詢③證券自營(yíng)④證券資產(chǎn)管理A.②③B.③④C.①②D.①④正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的顧問業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。(88.)發(fā)行人存在下列()情形，保薦代表人未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對(duì)保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。①股票公開發(fā)行并在精選層掛牌之日起12個(gè)月內(nèi)，控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更②股票公開發(fā)行當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符③股票公開發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)，累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在股票發(fā)行募集文件中披露④實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：發(fā)行人存在下列情形之一，保薦代表人未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對(duì)保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分：①股票公開發(fā)行并在精選層掛牌之日起12個(gè)月內(nèi)，控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；②股票公開發(fā)行當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符；③股票公開發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)，累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在股票發(fā)行募集文件中披露；④實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上。(89.)《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息屬于內(nèi)幕信息的是()。①公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響②公司3%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化③公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況④公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的信息屬內(nèi)幕信息。(90.)合格境外投資者的托管人應(yīng)持續(xù)滿足的條件包括()。①有專門的資產(chǎn)托管部門和符合托管業(yè)務(wù)需要的人員、系統(tǒng)、制度②具有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)和人民幣業(yè)務(wù)的資格③未發(fā)生影響托管業(yè)務(wù)的重大違法違規(guī)行為A.①③B.②③C.①②D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合格境外投資者的境內(nèi)證券投資活動(dòng)。托管人應(yīng)持續(xù)滿足的條件包括：有專門的資產(chǎn)托管部門和符合托管業(yè)務(wù)需要的人員、系統(tǒng)、制度；具有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)和人民幣業(yè)務(wù)的資格；未發(fā)生影響托管業(yè)務(wù)的重大違法違規(guī)行為；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求。(91.)發(fā)行人定向發(fā)行時(shí)披露信息應(yīng)當(dāng)()，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。①真實(shí)②準(zhǔn)確③完整④高效A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：發(fā)行人定向發(fā)行所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(92.)按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有()。①誠(chéng)實(shí)信用②控制成本③忠實(shí)客戶利益④控制風(fēng)險(xiǎn)A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④正確答案：B參考解析：按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。(93.)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)()等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。①服務(wù)對(duì)象②服務(wù)內(nèi)容③服務(wù)程序A.①B.②③C.①②③D.①②正確答案：C參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。(94.)公募基金宣傳推介材料禁止性行為包括()。①使用高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等詞匯②使用或者登載單位、個(gè)人的推薦性文字③使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等表述④夸大或者片面宣傳基金管理人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查公募基金宣傳推介材料禁止性行為?；鹦麄魍平椴牧喜坏么嬖谝韵虑樾危涸谖刺峁┛陀^證據(jù)的情況下，使用業(yè)績(jī)穩(wěn)健、業(yè)績(jī)優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛市等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)或者忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述；使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述；詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金；夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過往業(yè)績(jī)；使用或者登載單位、個(gè)人的推薦性文字；使用廣告法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法禁止的內(nèi)容；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。(95.)以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是()。①最近一