2025年金融業(yè)務策劃合規(guī)審查協(xié)議模板

2025年金融業(yè)務策劃合規(guī)審查協(xié)議模板甲方：____（以下簡稱“甲方”）乙方：____（以下簡稱“乙方”）鑒于甲方是一家專業(yè)從事金融業(yè)務策劃的公司，乙方是一家具有專業(yè)合規(guī)審查資質(zhì)的機構(gòu)，為保障甲乙雙方的合法權(quán)益，確保金融業(yè)務策劃的合規(guī)性，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以便共同遵守。一、協(xié)議背景1.1甲方作為金融業(yè)務策劃公司，負責為客戶提供金融產(chǎn)品策劃、投資咨詢、風險評估等服務。1.2乙方作為合規(guī)審查機構(gòu)，具備金融業(yè)務合規(guī)審查資質(zhì)，負責對甲方的金融業(yè)務策劃進行合規(guī)審查。二、協(xié)議內(nèi)容2.1合規(guī)審查范圍2.1.1乙方應對甲方提供的金融業(yè)務策劃方案進行全面、細致的合規(guī)審查，包括但不限于：（1）業(yè)務策劃是否符合國家金融法律法規(guī)、監(jiān)管政策及行業(yè)規(guī)范；（2）業(yè)務策劃是否存在潛在的法律風險、合規(guī)風險；（3）業(yè)務策劃是否符合金融消費者權(quán)益保護要求；（4）業(yè)務策劃是否具備實施可行性。2.1.2乙方應針對審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，向甲方提出合規(guī)建議和改進措施。2.2合規(guī)審查流程2.2.1甲方應在金融業(yè)務策劃完成后，將策劃方案提交給乙方進行合規(guī)審查。2.2.2乙方應在收到甲方的策劃方案后，及時組織合規(guī)審查，并在約定的審查期限內(nèi)出具合規(guī)審查報告。2.2.3甲方應根據(jù)乙方的合規(guī)審查報告，對策劃方案進行修改和完善，確保業(yè)務策劃的合規(guī)性。2.3合規(guī)審查費用2.3.1甲方應按照雙方約定的費用標準，向乙方支付合規(guī)審查費用。2.3.2乙方應在收到合規(guī)審查費用后，按照約定的審查期限進行合規(guī)審查。2.4合規(guī)審查期限2.4.1乙方應在收到甲方的策劃方案后，____個工作日內(nèi)完成合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查報告。2.4.2如因特殊原因?qū)е聦彶槠谙扪娱L，雙方應協(xié)商一致，并書面確認。三、保密條款3.1甲乙雙方應對在合規(guī)審查過程中獲取的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等保密信息予以保密。3.2甲乙雙方不得向第三方泄露對方的保密信息，除非得到對方的書面同意。3.3保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。四、違約責任4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導致對方遭受損失，應承擔相應的違約責任。4.2甲方未按照約定支付合規(guī)審查費用，乙方有權(quán)暫停合規(guī)審查工作，直至甲方支付相關(guān)費用。4.3乙方未按照約定完成合規(guī)審查，導致甲方遭受損失，乙方應承擔相應的違約責任。五、爭議解決5.1本協(xié)議在履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。5.2如協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、其他條款6.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。6.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。6.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可