浙江大學(xué)《公共政策分析》課件-王詩(shī)宗老師

公共政策分析

制王詩(shī)宗前言、公共政策：背景、涵義及相關(guān)因素〔一〕公共政策研究的興起過(guò)程〔二〕公共政策的含義分析〔三〕當(dāng)代公共政策的主要特征〔四〕影響公共政策的主要因素公共政策研究的興起過(guò)程假設(shè)干背景：大型城市出現(xiàn)導(dǎo)致的管理問(wèn)題“最小政府〞和黨派政治的失效20世紀(jì)30年代的〔美國(guó)〕國(guó)內(nèi)國(guó)際形勢(shì)公民的“非政治化〞相應(yīng)的學(xué)術(shù)變化政治學(xué)的轉(zhuǎn)化管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的滲透back

公共政策的含義分析Lasswell的定義：公共政策是有價(jià)值、有目標(biāo)、有策略的大型方案的定義：凡政府決定做某事或不做某事的行為就是公共政策。D.Easton的定義:公共政策就是政府對(duì)全社會(huì)的價(jià)值作權(quán)威的分配。RobertEyestone的定義:公共政策就是政府與環(huán)境之間的關(guān)系，P=f(G,E)伍啟元的定義：公共政策就是政府對(duì)公、私行為的引導(dǎo)。Lasswell定義該定義準(zhǔn)確說(shuō)明了公共政策所必備的三個(gè)要素：目標(biāo)、價(jià)值和策略。政策必定有其預(yù)期狀態(tài)；必定包含政策制訂者的價(jià)值觀，而且是對(duì)價(jià)值的分配〔參見(jiàn)Easton定義〕，必定需要可操作性。不過(guò)，方案并不一定就是政策。backDye定義該定義具有行為主義色彩，提醒人們政府對(duì)某類(lèi)問(wèn)題的不作為也是政策；而且判定政策內(nèi)容并不只是看政府怎么說(shuō)，應(yīng)考慮政府怎么做。不過(guò)，政府決定一件事的處置方式，是否屬于政策？〔參見(jiàn)毛壽龍為?公共政策的治理之道?所作的序言〕政府并不是政策的唯一制訂者。backEaston定義該定義被較多地采用，原因在于它肯定了“利益〞是調(diào)節(jié)人類(lèi)活動(dòng)的根底，而且利益調(diào)整必須具有權(quán)威性，政府等公共部門(mén)的活動(dòng)是不可或缺的?！矐?yīng)思考政策權(quán)威性的來(lái)源〕在方法論上，這個(gè)定義使得經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的結(jié)合成為合理的行為。backEyestone定義該定義涉及了公共政策的作用。按照福利經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建的政策科學(xué)理論，將公共政策的最高目標(biāo)視為公共利益的最大化。然而，政府可能只是追求與環(huán)境的共存，而不是“優(yōu)化〞。政府〔部門(mén)〕自身也可能存在利益追求。政策定義總結(jié)對(duì)上述定義的要點(diǎn)總結(jié)：1、從要素看，公共政策必須具備目標(biāo)、價(jià)值、策略等。2、從表現(xiàn)形態(tài)看，公共政策不僅表現(xiàn)為“符號(hào)〞，且表現(xiàn)為行為。3、從功能看，政策的主要作用是調(diào)節(jié)利益關(guān)系。當(dāng)代公共政策的主要特征由統(tǒng)治政策走向治理政策政策的合法性被重視政策多樣且復(fù)雜政策目標(biāo)、政策內(nèi)容經(jīng)常沖突

next>影響公共政策的主要因素政治制度：以決策制度為例政治文化：系統(tǒng)文化、過(guò)程文化和政策文化外部環(huán)境：國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)、第三部門(mén)等經(jīng)濟(jì)制度社會(huì)文化自然環(huán)境、地理?xiàng)l件利益集團(tuán)和“群眾〞政治制度和決策制度政治制度通常指政體制度、國(guó)家結(jié)構(gòu)形式、議會(huì)、政黨、選舉制度,也包括決策制度。決策制度涉及最高決策權(quán)、最高決策者、決策的合法程序等。決策制度決定了公共政策取決于誰(shuí)的價(jià)值觀、為誰(shuí)效勞。經(jīng)濟(jì)制度〔及相應(yīng)的政策特征〕自給、半自給制度：專(zhuān)制、封閉方案經(jīng)濟(jì)制度：高度集權(quán)、控制個(gè)人行為、否認(rèn)私有、強(qiáng)制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度：成認(rèn)私有、鼓勵(lì)流通、尊重契約、保障個(gè)人的多方面自由back社會(huì)文化文化含知識(shí)、信仰、藝術(shù)、習(xí)俗等，一般涉及到價(jià)值觀層面文化是一種“潛在〞的制度，且比正式制度更加穩(wěn)定政策如果與文化產(chǎn)生對(duì)抗，將嚴(yán)重影響政策過(guò)程的順利進(jìn)行。特定情形下，文化可能較快地改變。back外部、內(nèi)部環(huán)境國(guó)際環(huán)境，如中國(guó)參加WTO后，如何保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)環(huán)境，如國(guó)內(nèi)的人口、資源狀況例，B?Arthur對(duì)孟加拉人口問(wèn)題的看法back利益集團(tuán)和“群眾〞利益集團(tuán)指具有相同、相似利益需求的人為爭(zhēng)取、保障利益而集成團(tuán)體利益集團(tuán)的主要類(lèi)型：行業(yè)性的、地域性的、血緣性的、裙帶性的各國(guó)利益集團(tuán)的特色及影響

next“群眾〞：由于居住分散、經(jīng)濟(jì)貧困、政治地位低下等原因，難以集成社群爭(zhēng)取自身利益的人們。M·Olson對(duì)“群眾〞的見(jiàn)解如何在政策過(guò)程中保障“群眾〞的利益第一章政策分析的一般過(guò)程〔一〕政策分析的環(huán)節(jié)〔二〕政策分析的幾個(gè)原那么〔三〕一個(gè)例證〔四〕分析中的價(jià)值與理性〔一〕政策分析的環(huán)節(jié)批判理性主義哲學(xué)的影響：從問(wèn)題開(kāi)始主要環(huán)節(jié)：政策問(wèn)題問(wèn)題的界定〔如Dunn所說(shuō)：“有效地說(shuō)明問(wèn)題就等于問(wèn)題解決了一半〞〕評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的選擇〔評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上描述了目標(biāo)狀態(tài)，標(biāo)準(zhǔn)的維度含經(jīng)濟(jì)的、技術(shù)的、政治和倫理的、行政的，往往是沖突的〕next設(shè)計(jì)政策方案〔這應(yīng)該是一種“滿意〞的行為，不能過(guò)于狹窄，但又不可能求全〕評(píng)估政策方案〔實(shí)際上，這是一個(gè)初步選擇和反響、修改的過(guò)程〕展示方案〔Koontz對(duì)參謀人員展示意見(jiàn)的見(jiàn)解〕跟蹤、監(jiān)測(cè)方案的實(shí)施back〔二〕政策分析的幾個(gè)原那么學(xué)會(huì)界定問(wèn)題，問(wèn)題可能是一個(gè)“假問(wèn)題〞可能原先的表述存在嚴(yán)重的不當(dāng)，造成問(wèn)題的原因是什么？這一步其實(shí)包含了信息準(zhǔn)備和初步分析

next善于建立一種綜合性的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系?評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不宜是單一維度〔內(nèi)格爾主張所有的標(biāo)準(zhǔn)均可以轉(zhuǎn)化成B、C，實(shí)際上并不可行〕?要懂得在體系中表達(dá)政策的“目的〞，這對(duì)職業(yè)化的政策分析尤為重要。

next明確理性是有限的，而未來(lái)事物狀態(tài)的變化存在不確定性。設(shè)計(jì)政策時(shí)的“全面〞思維back

政策行動(dòng)的類(lèi)型

直接間接

貨幣供給稅收購(gòu)買(mǎi)補(bǔ)貼

非貨幣禁止告知要求勸諭〔三〕一個(gè)例證認(rèn)真閱讀教材，把握各個(gè)環(huán)節(jié)必須做什么。這一局部根本上包含了我們寫(xiě)作專(zhuān)項(xiàng)政策分析報(bào)告時(shí)必備的要點(diǎn)，比政策分析報(bào)告更加簡(jiǎn)潔的是政策評(píng)論文章，這類(lèi)文章通常需要抓住其中一點(diǎn)或數(shù)點(diǎn)。back〔四〕分析中的價(jià)值與理性?xún)r(jià)值難點(diǎn)：分析者并非中立者，也不僅僅是“顧客〞的工具，兩者的價(jià)值觀可能會(huì)發(fā)生沖突，尤其是“顧客〞和公共部門(mén)追求自身利益的時(shí)候。分析者可以醫(yī)—患關(guān)系處理這一難題，說(shuō)明后果和不確定性，供“顧客〞選擇。分析者只承擔(dān)自己能承擔(dān)的責(zé)任。next分析中的理性困境：?對(duì)理性的理解，類(lèi)似于經(jīng)濟(jì)理性〔參見(jiàn)張國(guó)慶?現(xiàn)代公共政策導(dǎo)論?中的表達(dá)〕?一個(gè)關(guān)于理性〔數(shù)學(xué)〕方法的例子?理性方法局限性的原因分析?如何掙脫“困境〞：以?xún)?nèi)蒙的“公地悲劇〞為例。?建議閱讀，鄧恩：?公共政策分析導(dǎo)論?第一章有關(guān)批判復(fù)合主義的內(nèi)容建構(gòu)模型時(shí)的知識(shí)局限〔Pasons：?PublicPolicy?〕對(duì)未來(lái)的不確定性的估計(jì)缺乏分析者或決策者將自己的偏好等同于他人的偏好〔2001年，陜西省周至縣的“民告官〞案例〕Dunn的政策分析方法論見(jiàn)解傳統(tǒng)的看法是，決策者可以有充分的信息保障，有針對(duì)性地尋求最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效益、最大政治權(quán)力或最強(qiáng)組織效能。而批判復(fù)合主義的主要原那么是“多維定位〞，這是基于對(duì)政策問(wèn)題復(fù)雜性的認(rèn)可。復(fù)合主義包括的主要原那么：?多元操作主義——從多角度運(yùn)用兩種或兩種以上方法對(duì)同一對(duì)象進(jìn)行分析next

?多種研究方法和多重分析綜合

?多變量和多角度分析

?利益相關(guān)者的多重分析?注重交流一點(diǎn)說(shuō)明前言和第一章分別介紹了政策及政策分析的概貌。必須進(jìn)一步掌握一個(gè)“工具箱〞才能有效地進(jìn)行政策分析。但是，要使用工具箱，首先要“逼近〞分析的對(duì)象，這就使得我們不能避開(kāi)政策分析中必要的理論根底。第二章政策分析中關(guān)于“人〞的理論〔一〕、人是否可能為利益而采取集體行動(dòng)〔二〕、公共利益存在嗎〔三〕、公共政策中的根本的價(jià)值觀〔一〕、人性假定與集體行動(dòng)

個(gè)人理性問(wèn)題對(duì)集體行動(dòng)的經(jīng)濟(jì)分析集團(tuán)的大小與集團(tuán)利益的實(shí)現(xiàn)各種不同的集團(tuán)經(jīng)濟(jì)人假定的要點(diǎn)：社會(huì)是由“原子〞構(gòu)成的、人追求自身利益、人以理性方式思考建構(gòu)理性與適應(yīng)性理性利己與合作對(duì)集體行動(dòng)的經(jīng)濟(jì)分析正如Nash所看到的，每個(gè)人都單獨(dú)追求自己的利益，整體利益未必最大化。但集體行動(dòng)并不容易〔即使成員看到行動(dòng)是必要的〕，因?yàn)榇嬖凇安呗砸蕾?lài)〞。Olson認(rèn)為外部干預(yù)往往成為集體行動(dòng)的決定因素，但外部干預(yù)也是需要尋求的，它一般不會(huì)自動(dòng)來(lái)到?！扒楦匈Y源〞不是決定性因素，國(guó)家這樣的大型組織要靠稅收生存?！差櫆?zhǔn)著作中的雅典城邦也許是個(gè)反例〕next個(gè)人提供集體物品的情形：幾個(gè)概念：?本錢(qián)C、集團(tuán)物品的獲得水平T(如價(jià)格〕C=f(T)?集團(tuán)收益Vg＝SgT〔Sg為集團(tuán)規(guī)?！橙我粋€(gè)人收益Vi=FiSgT(其中Fi為個(gè)人所占份額〕?個(gè)人支付本錢(qián)時(shí)，此人的凈獲益為Ai=Vi－C?Ai水平最優(yōu)時(shí)，應(yīng)有nextdAi/dT=dVi/dT－dC/dT=0d(FiSgT)/dT－dC/dT=0可知，F(xiàn)iSg－dC/dT=0且由于dVi/dT=Fi(dVg/dT)可推知Fi(dVg/dT)=dC/dT結(jié)論：1、集團(tuán)收益率乘以個(gè)人份額等于本錢(qián)增加率時(shí)，個(gè)人得到的集體物品數(shù)量最優(yōu)。next2、Fi>C/Vg時(shí)，個(gè)人收益超過(guò)本錢(qián)，個(gè)人便會(huì)提供集體物品，但不能使集團(tuán)凈收益Vg最優(yōu)。說(shuō)明：當(dāng)dVi/dT－dC/dT=0時(shí)，由于1/Fi>1,應(yīng)有下式成立dVg/dT－dC/dT=(1/Fi)dVi/dT－dC/dT>0圖示一點(diǎn)討論：直觀地看，集團(tuán)越大，F(xiàn)i可能就越小，這意味著C必須更小，才能有個(gè)人提供集體物品的行動(dòng)?！残袆?dòng)的可能性實(shí)際下降了?！?/p>

個(gè)人供給集體物品水平圖示TAg&Ai個(gè)人凈收益Ai集團(tuán)凈收益Ag集團(tuán)的大小與集團(tuán)利益的實(shí)現(xiàn)以上只是相互間不存在“策略依賴(lài)〞或依賴(lài)較弱的情形，當(dāng)存在較強(qiáng)依賴(lài)時(shí)，單獨(dú)行動(dòng)就沒(méi)有意義。需要集體行動(dòng)。從上面的分析可以看出，集團(tuán)的大小和爭(zhēng)取利益的能力呈負(fù)相關(guān)。尤其是存在“策略依賴(lài)〞的情況下，大集團(tuán)更難以保證相互信任，于是集體行動(dòng)就難以成功。一個(gè)例證分析例證：企業(yè)單獨(dú)限產(chǎn)能導(dǎo)致獲益上升嗎？將T定義為價(jià)格，需求彈性為EE＝－(T/Sg)(dSg/dT)假定只有一家企業(yè)行動(dòng)，應(yīng)有下式成立dAi/dT=d(SiT)/dT=0即Si+T(dSi/dT)=0可推知FiSg+T(dSi/dT)=0,由于此時(shí)dSg=dSiFiSg+T(dSg/dT)=0即FiSg－T(ESg/T)=0最后得出Sg(Fi－E)=0對(duì)上式的理解：只有當(dāng)企業(yè)所占份額大于需求彈性時(shí)，企業(yè)才可能單獨(dú)限產(chǎn)；只有當(dāng)其他企業(yè)沒(méi)有行動(dòng)時(shí)，限產(chǎn)才能到達(dá)有效果。

各種不同的集團(tuán)相容集團(tuán)和排外集團(tuán)：前者希望成員越多越好〔通常政黨和工會(huì)就是這樣〕，后者希望阻止新的參加者〔如寡頭壟斷集團(tuán)〕。兩者可能發(fā)生轉(zhuǎn)化，集團(tuán)屬于何種類(lèi)型，必須追究集團(tuán)追求的目標(biāo)是什么。相容集團(tuán)可以有局部成員的集體行動(dòng)，盡管參加人數(shù)越多越好，排外集團(tuán)那么需要全體參加，這就有更強(qiáng)的策略依賴(lài)。前者爭(zhēng)取集體物品的可能性較大。next進(jìn)一步分析：相容集團(tuán)中也會(huì)有考慮其他成員反響的現(xiàn)象。如果他人的不參與導(dǎo)致本錢(qián)顯著上升，己方就可能拒絕行動(dòng)。集團(tuán)越大，個(gè)人奉獻(xiàn)產(chǎn)生的份額就越小，所以大集團(tuán)更難有集體行動(dòng)，除非存在“有選擇的鼓勵(lì)〞。Olson認(rèn)為，對(duì)大集團(tuán)的外部強(qiáng)制是必要的。但是他沒(méi)有考慮到“社會(huì)資本〞等因素的作用，他持有典型的方法論個(gè)人主義〔見(jiàn)本人著作第83頁(yè)注解1〕。

next排他集團(tuán)的進(jìn)一步分類(lèi)：純粹壟斷集團(tuán)、寡頭壟斷集團(tuán)、原子式競(jìng)爭(zhēng)集團(tuán)相容集團(tuán)的進(jìn)一步分類(lèi)：特權(quán)集團(tuán)、中間集團(tuán)、潛在〔原子式〕集團(tuán)聯(lián)邦式大集團(tuán)不能等同于原子式的大集團(tuán)〔例證〕〔二〕、公共利益存在嗎

Arrow悖論甲、乙、丙三個(gè)投票人，對(duì)于X、Y、Z三個(gè)候選方案的情形

偏好順序甲乙丙XYZYZXZXYBuchanan-Tullock模型：本錢(qián)或收益決策通過(guò)所需人數(shù)該模型說(shuō)明沒(méi)有天然恰當(dāng)?shù)耐镀狈绞?，必須根?jù)問(wèn)題的性質(zhì)決定?！惨?jiàn)下頁(yè)圖〕投票的功能在于權(quán)利保障和降低傷害外部政治性本錢(qián)Cpe決策本錢(qián)Cdm總本錢(qián)C預(yù)期收益BiB－T模型的特定情形總本錢(qián)C總本錢(qián)C外部政治性本錢(qián)Cpe外部政治性本錢(qián)Cpe決策本錢(qián)Cdm決策本錢(qián)Cdm本錢(qián)或收益本錢(qián)或收益人數(shù)人數(shù)各種投票方式〔5人4方案情形〕一致同意過(guò)半數(shù)規(guī)那么簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)那么孔多塞標(biāo)準(zhǔn)波德計(jì)數(shù)淘汰投票

五人四方案情形V1V2V3V4V5XXYZWYYZYYZWWWZWZXXX

A?Sen的單峰偏好〔以下圖為雙峰情形〕偏好強(qiáng)度XYZ方案單峰偏好何以可能：價(jià)值限制與意識(shí)形態(tài)的作用意識(shí)形態(tài)維度的作用：一個(gè)理想社會(huì)和構(gòu)造這種理想社會(huì)主要方式的理念〔Downs〕甲的偏好乙的偏好丙的偏好〔四〕、公共政策中的根本價(jià)值觀根本價(jià)值觀并非道德說(shuō)教，而是“內(nèi)化〞的；它與每個(gè)人的切身利益高度相關(guān)根本價(jià)值觀的主要內(nèi)容：沖突和協(xié)同公共政策應(yīng)于價(jià)值觀體系協(xié)調(diào)，注意各種“集團(tuán)〞的特征個(gè)人利益和根本價(jià)值每個(gè)人的目標(biāo)均可能〔甚至必然〕不同于他人的目標(biāo)，個(gè)人目標(biāo)也會(huì)隨時(shí)間變化，但每個(gè)人的行為均服從大體相似的根本價(jià)值。這里的“價(jià)值〞是人們通常所追求的終極目標(biāo)，但不是說(shuō)教的成果，而是人們追求利益過(guò)程中必須優(yōu)先實(shí)現(xiàn)的。它們固定于人類(lèi)的愿望中。根本價(jià)值觀的主要內(nèi)容自由：免受恐懼和強(qiáng)制，追求自選目標(biāo)的自主權(quán)在一定程度上收到保護(hù)，但受到保護(hù)他人自由的制度的制約，〔是一種“消極〞自由〕。公正：指對(duì)同樣環(huán)境中的人應(yīng)加以同樣的標(biāo)準(zhǔn)。公正與“平等〞有不同的含義，前者指形式、程序方面的一視同仁，后者多指結(jié)果相同。next一個(gè)討論題：全球化會(huì)帶來(lái)全球范圍的公正嗎？公正能在多大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)？平安：人的生命和自由不會(huì)受到暴力的和非法的干預(yù)。平安不是保障某人在變化與挑戰(zhàn)中永遠(yuǎn)擁有某種地位。和平：沒(méi)有內(nèi)部或者外部的有權(quán)勢(shì)者強(qiáng)加的暴力與紛爭(zhēng)。next經(jīng)濟(jì)繁榮：改善物質(zhì)狀況和在一定程度上保有物質(zhì)成果。環(huán)境：它既是平安的一個(gè)子目標(biāo)，也是公正觀的一種表現(xiàn)〔代際公正觀〕一個(gè)問(wèn)題及其政策啟示：美國(guó)在911事件后，加強(qiáng)了對(duì)個(gè)人〔特別是某些個(gè)人〕的多方面檢查，這對(duì)人類(lèi)的根本價(jià)值觀的維護(hù)是有效的嗎？next多元價(jià)值是相互依賴(lài)的，也是沖突的，他們應(yīng)該被視為一個(gè)體系。公共政策可以容忍短期的沖突，如果這有利于多元價(jià)值的長(zhǎng)久延續(xù)。政策是一種明晰的方式，用于肯定和實(shí)踐根本價(jià)值，如果不是這樣，人們將不會(huì)有保衛(wèi)制度的愿望。過(guò)于追求局部而無(wú)視整體的惡果：福利國(guó)家的失敗。第三章關(guān)于物品的理論〔一〕政府是解決問(wèn)題的唯一方法？〔二〕產(chǎn)權(quán)〔三〕物品的分類(lèi)〔四〕不同物品的處置方式〔五〕自主治理產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)的含義：個(gè)人和組織享有他們擁有的資產(chǎn)，有權(quán)以他們自主確定的方式運(yùn)用這些財(cái)產(chǎn)，有權(quán)處置收益。產(chǎn)權(quán)的決定性特性：一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的所有者有權(quán)擁有和使用該財(cái)產(chǎn)，并有權(quán)占有使用該財(cái)產(chǎn)造成的收益。原那么上做到本錢(qián)和收益“內(nèi)部化〞——排他性。造就非排他性的可能途徑物品的分類(lèi)一種常用的分類(lèi)方式：公共物品和私人物品，區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)是非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性?！膊粨頂D且不收費(fèi)的高速公路〕但是傳統(tǒng)分類(lèi)經(jīng)常被一個(gè)“連續(xù)譜〞所修正，因?yàn)槲锲方?jīng)常不能典型地滿足區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)一個(gè)問(wèn)題：雷峰塔屬于公共物品嗎？next產(chǎn)權(quán)的排他性提供的分類(lèi)思路：?免費(fèi)品：物品是非稀缺的，由大自然提供，無(wú)需分配〔無(wú)需排他〕?純共享品：有些財(cái)產(chǎn)被某些人占有，但無(wú)法防止他人使用。通常靠集體資金供給，無(wú)需分配〔無(wú)法排他，或排他本錢(qián)極高〕?俱樂(lè)部物品：某些人志愿屬于一個(gè)“俱樂(lè)部〞靠集體資金提供某些物品，在全體成員范圍next內(nèi)共享〔非排他，但是需要內(nèi)部規(guī)那么——志愿的集體選擇進(jìn)行分配〕?公域財(cái)產(chǎn)：集體資金提供〔購(gòu)置〕，私人生產(chǎn)，靠政策〔中有關(guān)補(bǔ)貼和價(jià)格和“資格〞的內(nèi)容〕來(lái)分配。?社會(huì)化財(cái)產(chǎn)，用公共財(cái)產(chǎn)直接生產(chǎn)供給，靠政策〔中價(jià)格等內(nèi)容〕分配。next注意點(diǎn)：〔1〕以上分類(lèi)很可能是不完全的，如小團(tuán)體不一定能自由進(jìn)入和推出，但物品的提供和分配方式類(lèi)似于俱樂(lè)部物品?！?〕同一物品可能在不同類(lèi)別間轉(zhuǎn)化。問(wèn)題：某些政府職能部門(mén)辦的樓堂館所屬于何種物品？?建議閱讀：柯武剛?制度經(jīng)濟(jì)學(xué)?第7章back不同物品的處置方式除私人財(cái)產(chǎn)外，其他物品一般也有稀缺性，需要政策或規(guī)那么的處置〔分配〕考慮處置方式的出發(fā)點(diǎn)：?出于物品本身特性的考慮?出于效率的考慮〔政府等部門(mén)可能低效〕?出于規(guī)那么有效性的考慮〔外部強(qiáng)制不一定有正面作用〕next思考題：根底教育應(yīng)該由政府免費(fèi)提供還是私人完全付費(fèi)？建議從稀缺性、誰(shuí)能從中獲益、公正等方面考慮。**本課程要求，學(xué)員每人對(duì)某項(xiàng)〔類(lèi)〕政策進(jìn)行評(píng)價(jià)，找出其缺乏所在及原因，并提出改進(jìn)性設(shè)想。自主治理出于政府能力及物品性質(zhì)等方面的考慮，對(duì)于某些非私人的物品，不能采用政府直接提供或分配的方式處置，例如，和俱樂(lè)部物品極其相似的“公共池塘〞物品。?對(duì)公地悲劇的進(jìn)一步分析公地悲劇的博弈樹(shù)next對(duì)公地悲劇的進(jìn)一步分析無(wú)政府管制的情況，博弈均衡為〔D，D〕解決公地悲劇的“利維坦〞方案，政府決定誰(shuí)使用，使用時(shí)間、使用力度。違規(guī)給予處分〔如2單位獲利〕，均衡為〔C,C)上述方案要求，政府有公益心，能明察秋毫，而監(jiān)管本錢(qián)極低。假定政府可能犯錯(cuò)，“利維坦〞方案就會(huì)失效。next解決公地悲劇的私有化方案：條件是有關(guān)產(chǎn)權(quán)必須都能私有化。思考：為什么溫室氣體排放和捕鯨難以被制止？?其他思路：讓牧人自己達(dá)成協(xié)議，自主或由外部強(qiáng)制執(zhí)行?？赡艿膬?yōu)點(diǎn)是：不依賴(lài)于遠(yuǎn)方官員信息的準(zhǔn)確性、合約是志愿的、執(zhí)行費(fèi)用低。

next公地悲劇的博弈〔一〕

?沒(méi)有政府管制的情況10-11101011-10

CDCD

2

CD

1

公地悲劇的博弈〔二〕

?政府進(jìn)行有效管制的情況10-19-2109-1-2

CDCD

2

CD

1

公地悲劇的博弈〔三〕?政府犯錯(cuò)的情況〔政府對(duì)合作行為處分的概率為X，對(duì)背叛行為放過(guò)的概率為Y〕10-2x-1-2x11-2y-2y10-2x11-2y-1-2x-2y

CDCD

2

CD

1

一個(gè)成功的例證：Alanya海灣相反的例證，尼泊爾的森林保護(hù)?可能導(dǎo)致自主治理失敗的原因：〔1〕內(nèi)部：當(dāng)事人缺乏交流能力、相互不信任、一些強(qiáng)有力者可以從混亂中獲利〔2〕外部：不享有制度允許的自治權(quán)、外部當(dāng)局可從公地悲劇中獲利、不存在鼓勵(lì)機(jī)制next建議有興趣者討論：〔1〕為什么我國(guó)目前要進(jìn)行社區(qū)建設(shè)，目前社區(qū)開(kāi)展中存在的問(wèn)題是什么，造成這些問(wèn)題的原因又是什么?！?〕農(nóng)村基層民主建設(shè)中，政府〔政黨〕干預(yù)的目的是什么，如何防止干預(yù)導(dǎo)致的負(fù)面作用。第四章關(guān)于制度的理論制度的內(nèi)容制度的功能制度與公共政策制度變遷假設(shè)干補(bǔ)充知識(shí)制度的內(nèi)容經(jīng)典的制度理論一般重視成條文的正式制度內(nèi)在制度：群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的規(guī)那么，執(zhí)行本錢(qián)低，但有排外現(xiàn)象外在制度：外在地定義出來(lái)，并靠政治行動(dòng)由上面強(qiáng)加于社會(huì)的規(guī)那么內(nèi)在制度內(nèi)在制度的形成：一種可能的形成途徑是人類(lèi)的長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)。有用的經(jīng)驗(yàn)〔規(guī)那么〕如果被足夠多的人采用，該規(guī)那么就成了可以長(zhǎng)期保持且通行的傳統(tǒng)。幾種形態(tài)：?習(xí)慣：違背它會(huì)失去利益?內(nèi)化規(guī)那么：即人們通過(guò)習(xí)慣、教育next習(xí)得規(guī)那么，并到達(dá)條件反射、自發(fā)服從的程度，甚至成了個(gè)人偏好。違背它將會(huì)內(nèi)疚。?習(xí)俗和禮貌：屢次的“交易〞中，的習(xí)慣和內(nèi)化規(guī)那么，會(huì)收到成員非正式的監(jiān)督和維護(hù)。違背它會(huì)被群體、社會(huì)排斥。next?正式的內(nèi)在規(guī)那么：雖然也由經(jīng)驗(yàn)形成但是以正規(guī)方式被強(qiáng)制執(zhí)行。違背它一般如同違法。德國(guó)諺語(yǔ)：民眾擁有法律，而統(tǒng)治者只是保護(hù)和培育它。Hayek的看法Hayek的看法“如果我們稱(chēng)人類(lèi)文明完全是自覺(jué)理性或人為設(shè)計(jì)的產(chǎn)物，或者當(dāng)我們假定，我們一定能夠周密地再造或保持我們?cè)诓涣私馕覀兊乃魉鶠闀r(shí)建立起來(lái)的一切，那就是在吹捧我們自己。、、、有許多成就并不源自于有自覺(jué)目標(biāo)的思想〞?！敖^大多數(shù)社會(huì)形成物是人之行動(dòng)的結(jié)果，但卻不是人之設(shè)計(jì)的產(chǎn)物。〞back外在制度外在制度的來(lái)源和特點(diǎn)：外在制度是由這樣的主體設(shè)計(jì)并強(qiáng)加給共同體的——該主體高踞在共同體之上，具有政治意志和實(shí)行強(qiáng)制的權(quán)力。

政府擁有使用合法暴力的壟斷權(quán)，這決定了外在制度的懲罰權(quán)掌握在高于共同體的主體手中——這是外在制度的特點(diǎn)。

next

外在制度的類(lèi)型：?外在行為規(guī)那么：用類(lèi)似于內(nèi)在規(guī)那么的〔禁止性〕方式約束公民的行為，包含在民法、刑法和商法中。?具有特殊目的的指令：針對(duì)特殊目的和后果的指令性規(guī)那么，如稅收的法律。?程序性規(guī)那么：針對(duì)各公共權(quán)力主體的規(guī)那么，存在于公法體系中。next外在制度與內(nèi)在制度：外在制度雖然出自政治過(guò)程和政府，但公共權(quán)力機(jī)構(gòu)不一定“擁有〞法律，如判例法〔judge-madelaw)外在制度的優(yōu)勢(shì)：?易于認(rèn)識(shí)，節(jié)約信息本錢(qián)；?更正式，不宜產(chǎn)生偏袒和任意〔程序正式；而且政府等部門(mén)不宜受金錢(qián)誘惑〕；next?為契約提供可信賴(lài)的依據(jù)；?局部情況下可以化解囚徒困境，促進(jìn)并強(qiáng)化合作；?強(qiáng)制性稅收防止了“搭便車(chē)〞；?適用于較大團(tuán)體〔Hardin等人發(fā)現(xiàn)，非正式約束的有效性與團(tuán)體的大小負(fù)相關(guān)〕next?防止了內(nèi)在制度的排外和歧視〔內(nèi)在制度想要發(fā)揮作用，就必須內(nèi)外有別〕；內(nèi)在制度只能將經(jīng)濟(jì)、社會(huì)開(kāi)展推進(jìn)至一定程度。建議閱讀：A?波茨，?社會(huì)資本：在現(xiàn)代社會(huì)中的緣起和應(yīng)用?，載李惠斌、楊雪冬主編?社會(huì)資本與社會(huì)開(kāi)展?〔譯文集〕，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000。制度的功能協(xié)調(diào)和信任：復(fù)雜的環(huán)境因制度而比較容易預(yù)見(jiàn)，進(jìn)而發(fā)生如下作用?抽象的方面，使人產(chǎn)生對(duì)共同體產(chǎn)生歸屬感；?具體的方面，如信用制度會(huì)使公民對(duì)儲(chǔ)蓄投資更有信心?增強(qiáng)生產(chǎn)要素在滿足人類(lèi)需要上的效能，有人稱(chēng)共同體的制度為institutionalcapitalnext

保護(hù)個(gè)人自主領(lǐng)域：保護(hù)該領(lǐng)域免受不恰當(dāng)?shù)母深A(yù)，同時(shí)又限制個(gè)人的某些行為防止和解決沖突：

?防范：事先就告知行為的合法性、后果，或設(shè)置解決沖突的機(jī)制

?制止沖突或通過(guò)制度變遷解決沖突

next促進(jìn)“權(quán)勢(shì)〞擴(kuò)散：選擇的自由是普通人獲得權(quán)勢(shì)，給制度改進(jìn)以動(dòng)力例證：楊小凱指出，現(xiàn)行農(nóng)村土地政策使得農(nóng)民失去了選擇的時(shí)機(jī)，這加劇了農(nóng)民的地位低下，也使得基層制度和政策改進(jìn)乏力back

制度與公共政策制度隱含著人們對(duì)外部〔含他人〕的理解，是共同體行為的標(biāo)準(zhǔn)框架，也表達(dá)了共同價(jià)值；因此既是政策的“生長(zhǎng)點(diǎn)〞，又是政策過(guò)程的保障公共政策意味著通過(guò)政治的、集體的行為系統(tǒng)追求某些目標(biāo)，必定受制度制約制度是可變的，政策訴求可以通過(guò)制度變遷實(shí)現(xiàn)。back制度變遷制度本身不是目的，而是為實(shí)現(xiàn)“終極目標(biāo)〞的手段，因而可變思考：中世紀(jì)對(duì)思想自由的極度蔑視是如何改變的？?jī)?nèi)在制度的變遷外在制度的變遷制度變遷和政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)：一個(gè)案例

內(nèi)在制度的變遷自組織過(guò)程：當(dāng)老的慣例和習(xí)俗效果不佳時(shí)，尋求變通的壓力就會(huì)產(chǎn)生。許多人冒險(xiǎn)創(chuàng)造新規(guī)那么?！扒О俅渭?xì)小的反叛〞成了變革的源泉。外部強(qiáng)制造成的內(nèi)在制度變遷，結(jié)果往往是社會(huì)失序。而且自組織的變遷更可預(yù)見(jiàn)。內(nèi)在制度過(guò)于僵化，那么不利于變遷，也不利于整合〔如種姓制度〕next對(duì)內(nèi)在制度變遷的有利因素：原先規(guī)那么中的寬容、言論自由、以及對(duì)惡劣現(xiàn)狀成因的共識(shí)

back外在制度的變遷改變外在制度的主體及動(dòng)力〔需求〕：?經(jīng)濟(jì)組織：尤其在技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致“洗牌〞時(shí)機(jī)出現(xiàn)時(shí)，經(jīng)濟(jì)組織對(duì)新制度的需求將更強(qiáng)烈?！矃⒁?jiàn)補(bǔ)充知識(shí)〕?個(gè)人這些主體可以通過(guò)“意見(jiàn)〞促進(jìn)制度變遷〔但對(duì)個(gè)人而言，代價(jià)過(guò)大〕。外在制度強(qiáng)加的本錢(qián)過(guò)大時(shí)，個(gè)人也會(huì)集成團(tuán)體，放棄“理性無(wú)知〞，推動(dòng)規(guī)那么變革。next?政治企業(yè)家——某種“中介代理〞，進(jìn)行政治交換

有利情景：制度競(jìng)爭(zhēng)在要素可流動(dòng)的前提下，制度競(jìng)爭(zhēng)便可能實(shí)現(xiàn)，可以觸動(dòng)政治——行政系統(tǒng)，也可以促進(jìn)市民社會(huì)發(fā)育。全球化對(duì)制度競(jìng)爭(zhēng)有明顯觸動(dòng)。技術(shù)變革等back制度變遷與政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)建議閱讀：E?奧斯特羅姆?公共事物的治理之道?第四章案例：變革動(dòng)力與變革途徑——英國(guó)電信企業(yè)與電信管制改革〔挪威Eliassen等?全球化環(huán)境下的政治進(jìn)程和技術(shù)變革——政府與電信改革?，國(guó)家行政學(xué)院出版社02版〕有關(guān)制度變遷的常見(jiàn)概念前面的描述更多是經(jīng)驗(yàn)性的，以下概念在描述變遷路徑或過(guò)程時(shí)可能有用：行動(dòng)者：一級(jí)行動(dòng)集團(tuán)〔制定決策、首創(chuàng)變化〕次級(jí)行動(dòng)集團(tuán)〔根據(jù)利益權(quán)衡參與行動(dòng)〕制度裝置〔行動(dòng)集團(tuán)能使用的文件、手段〕內(nèi)生變量：內(nèi)部決定的制度安排〔支配了個(gè)人之間和組織之間的合作、競(jìng)爭(zhēng)〕制度安排的可利用程度?外生變量：憲法秩序〔如選舉權(quán)的擴(kuò)大〕技術(shù)要素價(jià)格(歷史上德國(guó)的崛起，美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)均與此有關(guān)〕公眾態(tài)度〔文化背景、意識(shí)形態(tài)等〕市場(chǎng)規(guī)?！部蓪?dǎo)致諸如有限責(zé)任制度的出現(xiàn)〕上層決策者的預(yù)期凈利益〔李俊慧對(duì)溫州“自治〞的評(píng)價(jià)〕等，這些變量對(duì)需求、供給產(chǎn)生作用?對(duì)制度變化的需求：取決于覺(jué)察制度安排變化能帶來(lái)超過(guò)現(xiàn)有狀態(tài)的利益?對(duì)制度變化的供給：有許多相關(guān)要素，但最終取決于一個(gè)不大可能完全競(jìng)爭(zhēng)的政治市場(chǎng)

制度變革與技術(shù)：Susex大學(xué)的C.Freeman的“匹配〞理論〔技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)制度〕時(shí)間1900193019601990經(jīng)濟(jì)活動(dòng)頻度福特式大生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式舊范式新范式舊制度框架凱恩斯主義和羅斯福新政導(dǎo)致的新制度框架第五章政策問(wèn)題〔一〕、識(shí)別和限定問(wèn)題〔二〕、問(wèn)題的陳述〔三〕、初步計(jì)算和決策〔四〕、可操作性設(shè)計(jì)〔五〕、政治分析〔六〕、進(jìn)一步說(shuō)明〔一〕、識(shí)別和限定問(wèn)題確定政策分析必要性：實(shí)用主義的立場(chǎng)是，對(duì)問(wèn)題有分歧且又有處理方法時(shí)才有必要進(jìn)行分析。分析的前提就是矛盾。幾種導(dǎo)致分歧的矛盾：個(gè)人問(wèn)題與社會(huì)問(wèn)題、廣泛?jiǎn)栴}與嚴(yán)重問(wèn)題、絕對(duì)問(wèn)題與相對(duì)問(wèn)題價(jià)值觀念的重要性：只有涉及相關(guān)的群體和個(gè)人的價(jià)值觀，才能識(shí)別、處理問(wèn)題。next政策分析應(yīng)該揭示每個(gè)〔類(lèi)〕人將面對(duì)的后果——觀念不是一成不變的。觀念的既可能造成困難，也可能提供一些解決問(wèn)題的途徑。例如對(duì)于貧困問(wèn)題，可以修改貧困線標(biāo)準(zhǔn)。而難以限定的問(wèn)題那么可以針對(duì)外表現(xiàn)象行動(dòng)——因?yàn)檫@是政治上唯一可接受的。?識(shí)別和限定問(wèn)題是對(duì)問(wèn)題的初步判斷和勾勒back〔二〕、問(wèn)題的陳述這一步驟是核實(shí)問(wèn)題的最初陳述，還問(wèn)題以本來(lái)面目“窮人為健康支付更多〞的界定步驟：〔1〕思考問(wèn)題在資源許可的范圍內(nèi)對(duì)觀察到的情形做出準(zhǔn)確而完整的描述。兼顧數(shù)據(jù)和價(jià)值觀——誰(shuí)認(rèn)為目前的狀況是不恰當(dāng)?shù)?。尋找委托人或其他人暗含的價(jià)值觀，初步收集資料，選擇某些重要保健類(lèi)型中不同收入家庭的支付，得到何謂“更多〞、是否“更多〞next〔2〕勾畫(huà)問(wèn)題的邊界：在空間、時(shí)間維度說(shuō)明問(wèn)題的涉及面，以及這一問(wèn)題出現(xiàn)的背景〔相關(guān)問(wèn)題〕范圍是一個(gè)州、一個(gè)城市？最近才出現(xiàn)？原因是失業(yè)率上升？失業(yè)率將怎樣變化？next〔3〕建立事實(shí)根據(jù)：從多種途徑查閱數(shù)據(jù)并與原有事實(shí)及原初問(wèn)題進(jìn)行比較。在此例中，關(guān)鍵詞是“貧窮、支付更多、醫(yī)療保健〞，需要獲得的相關(guān)數(shù)據(jù)是，家庭的規(guī)模、處于不同收入類(lèi)型中的個(gè)人和家庭數(shù)據(jù)；醫(yī)療保健的范圍、如何支付、不同群體支付的多少，這些數(shù)據(jù)將說(shuō)明價(jià)值觀是否包含偏見(jiàn)、范圍是否準(zhǔn)確next〔4〕列出目標(biāo)和目的：需要一個(gè)一般性的目標(biāo)、目的陳述，盡管有時(shí)需要推測(cè)和修正。此例中，保障社會(huì)健康是可能的目的，目標(biāo)可能是人們付得起費(fèi)用、提高醫(yī)保質(zhì)量、降低本錢(qián)、減少醫(yī)保對(duì)低收入者的經(jīng)濟(jì)影響。這些目標(biāo)和目的還可能隱含措施next〔5〕弄清“政策封界〞：某一政策問(wèn)題相關(guān)變量的域值，最終影響政策選擇。域值可由委托人提供，也可能要分析者尋找上例中，域值包括病人〔家庭〕能承受的醫(yī)療支出、第三方支出、醫(yī)院效率、甚至政府財(cái)力next〔6〕顯示潛在的本錢(qián)和收益：報(bào)告行動(dòng)者和相關(guān)人〔集團(tuán)〕潛在或預(yù)期的B和C。在問(wèn)題解決后，將得到和失去什么。這里的解決方案僅是一種理論設(shè)想。上例中，窮人可能直接受益，醫(yī)院利弊并存，窮人以外的群體收益減少叢叢簇簇next〔7〕重新表述問(wèn)題：?jiǎn)栴}的原先陳述符合行動(dòng)的需要嗎？能洞察解決問(wèn)題的方案嗎？上例中，醫(yī)療本錢(qián)會(huì)影響人們的使用，解決問(wèn)題的方向就在于減輕〔窮人的〕負(fù)擔(dān)，但教育也可能是重要的。back〔三〕、初步計(jì)算和決策對(duì)問(wèn)題的估計(jì)需要“簡(jiǎn)單計(jì)算〞以獲得數(shù)據(jù)。四個(gè)途徑：?通過(guò)引文得到數(shù)字：注意數(shù)字是如何得出的、使用多個(gè)來(lái)源?調(diào)查：完全由自己親自進(jìn)行的調(diào)查是困難的，但可以利用他人的調(diào)查或讓他人調(diào)查next?推測(cè)：從根本數(shù)字和通常成立的關(guān)系推測(cè)待獲得的數(shù)據(jù)、使用獨(dú)立的方法估計(jì)未知量并比較等?請(qǐng)教專(zhuān)家：他是否真是這方面的專(zhuān)家，如何利用專(zhuān)家群體?決策的方法：decisiontree用于辯明問(wèn)題的關(guān)鍵和選擇的優(yōu)缺點(diǎn)?面臨兩種或多種選擇時(shí)的點(diǎn)叫決策點(diǎn)next?面臨未來(lái)不確定狀態(tài)的點(diǎn)叫不確定點(diǎn)?與不確定相連的是終極點(diǎn)?對(duì)各種結(jié)果進(jìn)行加權(quán)運(yùn)算并作出推論，對(duì)可能行動(dòng)〔或不行動(dòng)〕的收益、風(fēng)險(xiǎn)有所認(rèn)識(shí)?選擇與委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好有關(guān)back〔四〕、可操作性設(shè)計(jì)說(shuō)明：這里的可操作性是指將想法轉(zhuǎn)化成數(shù)量的可行與可信可操作測(cè)量的注意點(diǎn)：

?量化關(guān)系和邏輯關(guān)系：如胡鞍鋼用工業(yè)總量增長(zhǎng)與污染的正相關(guān)，用工業(yè)增長(zhǎng)推斷環(huán)境惡化趨勢(shì)來(lái)自社會(huì)學(xué)家另一個(gè)例子?測(cè)量是否可信：對(duì)羅馬俱樂(lè)部的質(zhì)疑

next?局部測(cè)量問(wèn)題：從單一數(shù)字幾乎不可能獲得現(xiàn)象確實(shí)鑿意義。人均病床占用時(shí)間能說(shuō)明整體健康狀況嗎？這對(duì)人群、醫(yī)院、通常處理方式均有關(guān)。思考：發(fā)表論文的數(shù)量能衡量高校的科研能力嗎？GDP能表示國(guó)家的實(shí)力嗎？過(guò)于強(qiáng)調(diào)單一指標(biāo)的可能后果是什么？next?間接測(cè)量問(wèn)題：即通過(guò)第二手資料“測(cè)量〞可能產(chǎn)生的問(wèn)題?西雅圖日本人的犯罪率高嗎？這與前述的錯(cuò)誤有類(lèi)似之處?！吧鷳B(tài)學(xué)錯(cuò)誤〞將〔二手資料〕的測(cè)量單位等同于被研究的單位，我們需要為研究對(duì)象收集數(shù)據(jù)。除非兩者有必然的相關(guān)性。?關(guān)于可操作性的假設(shè)干原那么back〔五〕、政治分析政治分析指對(duì)分析中政治因素的考慮，主要指對(duì)政治可行性的考慮問(wèn)題的分解：

?行動(dòng)者：關(guān)注或被涉及的人與團(tuán)體?資源：金錢(qián)、能力及時(shí)機(jī)等?信念和動(dòng)力：價(jià)值觀、動(dòng)機(jī)、希望、目標(biāo)、目的?可能的行動(dòng)及影響

next分析中的做法：按工程列出資料清單說(shuō)明：政治分析是定性特征較強(qiáng)的分析，比較容易“變形〞，因此分析難度也較大?？梢运伎迹赫l(shuí)最適合進(jìn)行政治分析back〔六〕、進(jìn)一步說(shuō)明問(wèn)題論說(shuō)實(shí)際上是一種預(yù)研究，它不僅澄清了問(wèn)題，也為進(jìn)一步的研究〔或不研究〕提供了依據(jù)是否進(jìn)一步研究，也需要某種邊際分析。第六章評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)〔一〕知識(shí)準(zhǔn)備：幾個(gè)重要概念必要的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)〔二〕常見(jiàn)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)幾個(gè)重要概念總體目標(biāo)：對(duì)預(yù)期的長(zhǎng)時(shí)段將獲得的成就所做的全面描述，要解釋目標(biāo)間的關(guān)系具體目標(biāo)：對(duì)最終狀態(tài)所做的更集中的具體描述評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：用于評(píng)估各項(xiàng)備選政策或規(guī)劃的關(guān)于目標(biāo)范疇的特定陳述測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)：即使不是量化的，也是對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)明確的可操作解釋

back必要的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)自由市場(chǎng)模式本錢(qián)與收益?〔關(guān)于政策的〕主體資格外部性邊際分析公正自由市場(chǎng)模式此概念可以幫助分析者確定要求政府干預(yù)的因素Pareto標(biāo)準(zhǔn)和Pareto最優(yōu)每一次交易都將使至少一個(gè)人受益而無(wú)人受損，這種交易存在于完全市場(chǎng)條件下?！狿areto標(biāo)準(zhǔn)自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的既無(wú)人受益，也無(wú)人受損的狀態(tài)——Pareto最優(yōu)〔這時(shí)整體利益正好最大〕nextBuchanan指出：相互同意產(chǎn)生的結(jié)果比在盡量滿足各方偏好的規(guī)那么下產(chǎn)生的結(jié)果更加有效?！袌?chǎng)通常比其他方式更有效市場(chǎng)失靈的可能原因：完全競(jìng)爭(zhēng)消失、信息不完備、制度導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)不完整或“內(nèi)部運(yùn)作本錢(qián)〞的上升、交易本錢(qián)、外部性思考：還有什么因素會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈？back本錢(qián)與收益本錢(qián)是資源投入的代價(jià)；政府的、現(xiàn)金的支出，通常僅是本錢(qián)的一局部；本錢(qián)不一定只是貨幣化的直接本錢(qián)：一次性固定本錢(qián)、借貸本錢(qián)、和實(shí)施維持本錢(qián)——被指定用于實(shí)施政策的資源間接本錢(qián)：各方面體驗(yàn)到的效果——可能無(wú)法貨幣化的與政策執(zhí)行及其后果相關(guān)的本錢(qián)

next沉淀本錢(qián)：行動(dòng)〔如考慮和實(shí)行新政策〕以前已經(jīng)投入的資源，是“既成事實(shí)〞，計(jì)算政策本錢(qián)時(shí)可以不計(jì)入邊際本錢(qián)和時(shí)機(jī)本錢(qián)收益：與委托人期望的目標(biāo)沒(méi)有必然聯(lián)系，因?yàn)橄嚓P(guān)者及收益表現(xiàn)形式多樣back主體資格?主體：指在完成本錢(qián)和收益的估算時(shí)，應(yīng)該考慮的那些人；一般假定是，一個(gè)國(guó)家內(nèi)所有有公民權(quán)的人，均應(yīng)在考慮之列?易引起爭(zhēng)議的典型資格問(wèn)題：教材P195?四種闡釋?zhuān)骸?〕擁有表達(dá)自身偏好權(quán)力的人，即對(duì)決策起作用的人?！?〕擁有納入福利聚集體的偏好的權(quán)力的人，即使個(gè)體直接不能表達(dá)。next〔3〕目前尚不能表達(dá)偏好的人們?！?〕有讓他人代以表達(dá)偏好的權(quán)力的人們。?幾種看法：?用Pareto標(biāo)準(zhǔn)界定，至少?zèng)]有人受損，那么誰(shuí)可能受損？不能用局部人的情況替代總體，后代、外國(guó)公民?用法律和政治系統(tǒng)分析，分析數(shù)據(jù)只可以用于關(guān)于權(quán)力的選擇性假定后果的描述思考：偷竊行為能導(dǎo)致Pareto最優(yōu)嗎？為什么通常不將罪犯視為有主體資格的人？next?評(píng)論和建議：考慮到Pareto〔潛在〕最優(yōu)計(jì)算的困難〔例如怎樣確定偏好〕，所以，主體資格確定不能以單一方式進(jìn)行。建議進(jìn)行敏感性分析〔參見(jiàn)下章〕以確定主體的邊際back外部性?此概念指市場(chǎng)不給予定價(jià)的積極和消極現(xiàn)象，但有社會(huì)本錢(qián)和收益?外部性是公共政策處理的一類(lèi)重要對(duì)象，通過(guò)政策為外部性定價(jià)。

思考：列舉一些通過(guò)為外部性定價(jià)實(shí)現(xiàn)利益調(diào)整的公共政策。back邊際分析?作用：目標(biāo)限度確實(shí)定、政策行動(dòng)的附加和擴(kuò)展局部分析?沉淀本錢(qián)可以忽略，但分析是何時(shí)進(jìn)行的，決定了某些本錢(qián)是否已經(jīng)沉淀，例證——這條規(guī)那么可能被濫用于制造既成事實(shí)?邊際分析的幾個(gè)例如back公正?來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)?？紤]的是效率——如何使社會(huì)獲益更多；另一個(gè)重要問(wèn)題是“更多的獲益到底是為了誰(shuí)?〞?概念：指商品或效勞在個(gè)體和“亞群體〞〔子系統(tǒng)〕中的分配，主要考慮誰(shuí)收益、誰(shuí)支付，與根本價(jià)值中的公正有關(guān)但有區(qū)別?說(shuō)明：效率主要來(lái)自市場(chǎng)，但市場(chǎng)會(huì)失靈，所以政府必須兼顧公正和效率next?涉及公正的主要問(wèn)題：誰(shuí)受益、誰(shuí)支付？如果不能答復(fù)上述問(wèn)題，那么可以追問(wèn)應(yīng)該怎樣合理分配?橫向公正和縱向公正：前者是平等地對(duì)待平等的人，后者是考慮如何對(duì)處境不同的人們實(shí)現(xiàn)公正的分配思考：經(jīng)濟(jì)適用房分配公正的難點(diǎn)何在？next?各層次對(duì)公正的考慮：上層公共組織較多考慮整體，基層組織在考慮具體規(guī)劃時(shí)必須涉及亞群體的受益和支出，但上層組織往往通過(guò)立法等手段確立原那么?兩個(gè)相關(guān)概念：過(guò)渡性公正和代際公正前者至當(dāng)政策行動(dòng)損害某些人原有利益時(shí)，給予補(bǔ)償；后者指不同代的人們之間的補(bǔ)償back通常使用的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)?幾類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)：?技術(shù)可行性標(biāo)準(zhǔn)：衡量方案是否能產(chǎn)生預(yù)期的效果，“技術(shù)〞上是否可以實(shí)現(xiàn)?經(jīng)濟(jì)與財(cái)政可能性標(biāo)準(zhǔn)：衡量方案的本錢(qián)及其產(chǎn)生的收益值，這對(duì)于委托人至關(guān)重要

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?政治〔及倫理〕可行性標(biāo)準(zhǔn)：衡量方案是否能被相關(guān)集團(tuán)、群體接受的標(biāo)準(zhǔn)?行政可操作性標(biāo)準(zhǔn)：衡量特定的政治、社會(huì)、行政環(huán)境中，實(shí)施方案的可能性next技術(shù)可行性標(biāo)準(zhǔn)?內(nèi)容：預(yù)期〔能到達(dá)〕的效果〔效力〕是什么、怎樣才是適度的例：城市固體廢物回收的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)別：美觀宜人、凈化街道、健康平安、對(duì)公民影響很少、公眾總體滿意度不同的環(huán)境下，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有所不同，這就涉及到適度，“適度〞要與經(jīng)濟(jì)可行性綜合考慮next?此類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)需要考慮：政策行動(dòng)的影響是直接還是間接、長(zhǎng)期還是短期、可量化還是不可量化防止標(biāo)準(zhǔn)中無(wú)視間接、過(guò)分看重短期以及雙重計(jì)算?當(dāng)無(wú)法解決政策問(wèn)題時(shí)，技術(shù)可行性標(biāo)準(zhǔn)〔即目標(biāo)〕可能需要修改back經(jīng)濟(jì)與財(cái)政可能性標(biāo)準(zhǔn)?本質(zhì)：是一種由多方面因素構(gòu)成的本錢(qián)—收益標(biāo)準(zhǔn)注意全面考慮：有形與無(wú)性、可貨幣化與不可貨幣化、直接和間接?困難：許多無(wú)形的收益，即使通過(guò)影子價(jià)格也很難貨幣化。例怎樣為污染造成的損失定價(jià)？?通常，間接本錢(qián)需要計(jì)入，而間接收益不能全部計(jì)入next為污染行為定價(jià)的困難QPS=MPCD=MPB=MSBMSCMSCS=MPCPQD=MPB=MSB兩圖分別描述上游造紙廠和下游發(fā)電廠因外部性受影響的情形。假定消費(fèi)過(guò)程沒(méi)有外部性，而需求曲線可以看作邊際收益曲線，供給曲線可以視為私人邊際本錢(qián)曲線。污染使社會(huì)邊際本錢(qián)不等于私人邊際本錢(qián)，陰影局部為社會(huì)福利損失。?幾個(gè)常用的標(biāo)準(zhǔn)：?凈資產(chǎn)變更：狹義的指政府及其次級(jí)組織、企業(yè)、公民因?yàn)檎咝袆?dòng)導(dǎo)致的資產(chǎn)—負(fù)債變化；廣義的指可以涵蓋人力資本和其他資源存量變化?經(jīng)濟(jì)效率〔efficiency)：以產(chǎn)出和本錢(qián)之比來(lái)衡量〔單價(jià)〕，形式上接近本錢(qián)效力標(biāo)準(zhǔn)，但可以分子分母顛倒，且用于一定〔單位〕投入下產(chǎn)生不同總量的同種收益的方案比較next?本錢(qián)—收益分析：即B-C或B/C標(biāo)準(zhǔn)，通常行動(dòng)的B>C,就可以行動(dòng)，但是納稅人有權(quán)進(jìn)行基于自身時(shí)機(jī)本錢(qián)的類(lèi)似分析，所以必須進(jìn)行凈現(xiàn)值的比較思考：上述兩種標(biāo)準(zhǔn)可以相互替代嗎？?變形：本錢(qián)—效力〔effectiveness)標(biāo)準(zhǔn)?利潤(rùn)率：資源有限情況下，考慮不同的方案back政治可行性標(biāo)準(zhǔn)?“政策形成于政治舞臺(tái)并接受政治考驗(yàn)。〞?通常被考慮的政治標(biāo)準(zhǔn)：?可接受性：是否會(huì)被政治過(guò)程中〔起直接作用〕的行為者接受，是否會(huì)被委托人和其他行為者接受?適當(dāng)性：目標(biāo)是否與社會(huì)的、共同體的共同價(jià)值觀協(xié)調(diào)next?反響：擬議中的行動(dòng)是對(duì)公眾需求的反響嗎？是否符合公民對(duì)其需求的認(rèn)識(shí)？?法定：是否能得到法律的支持，如果不能，是否可能修改?公正：一個(gè)難以確定的標(biāo)準(zhǔn)back行政可操作性標(biāo)準(zhǔn)?權(quán)威：能否進(jìn)行必要的變革、與其他集團(tuán)合作、確立優(yōu)先權(quán)?制度制約：是否有人為政策執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任?能力：工作人員的能力和財(cái)政能力?組織支持：組織能否將自身資源用于政策執(zhí)行，謹(jǐn)防“贏利型經(jīng)紀(jì)〞，行政機(jī)構(gòu)以自身利益為動(dòng)力產(chǎn)生組織支持。幾種標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)性各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)性源自各種人群的利益關(guān)聯(lián)以及政策過(guò)程的統(tǒng)一例證：政治標(biāo)準(zhǔn)與細(xì)化后經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)；另一方面，對(duì)政治和行政標(biāo)準(zhǔn)的精心考慮會(huì)使得經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)更加準(zhǔn)確。閱讀分析：對(duì)糧食價(jià)格的干預(yù)為什么失??？第七章確定備選方案?〔一〕備選方案的來(lái)源?〔三〕應(yīng)防止的錯(cuò)誤備選方案的來(lái)源?研究型分析：在資料準(zhǔn)備方面進(jìn)行大量工作、用多種被廣泛接受的理論方法進(jìn)行分析，方案一般來(lái)自理論及其推論，或用理論對(duì)方案的論據(jù)進(jìn)行仔細(xì)的檢查?不行為〔維持現(xiàn)狀〕分析：為了比照行為不行為而進(jìn)行的，對(duì)不行為的影響的分析，它提供了一個(gè)與行為方案比較的基準(zhǔn)next注意：不能認(rèn)為任何行動(dòng)方案都比不行動(dòng)方案更加值得考慮。不行動(dòng)方案也不意味著絕對(duì)沒(méi)有行動(dòng)、永遠(yuǎn)沒(méi)有行動(dòng)。?快速調(diào)查法：事先開(kāi)展一個(gè)同行網(wǎng)絡(luò)，就問(wèn)題與網(wǎng)絡(luò)中的人進(jìn)行聯(lián)系、互動(dòng)，收集足夠多的理念。形式包括調(diào)查、聽(tīng)證、Delphi法等next文獻(xiàn)述評(píng)法：獲得政策分析領(lǐng)域的文獻(xiàn)，找到同類(lèi)或可比的分析方案，加以改造利用。頭腦風(fēng)暴法：引發(fā)解決問(wèn)題的理念的研討會(huì)。必須判斷后置，根本原那么：?排除批評(píng)：不到適當(dāng)?shù)臅r(shí)候不要評(píng)判?歡送不合常理的觀點(diǎn)next?觀點(diǎn)越多越好?尋求改進(jìn)?理想方案對(duì)照法：指解決問(wèn)題時(shí)最理想的目標(biāo)，是一種認(rèn)為設(shè)置。在尋找可實(shí)現(xiàn)目標(biāo)方面，其價(jià)值不是很大；但可以引發(fā)我們對(duì)接近理想目標(biāo)的方案的思考方面，卻是有意義的。back應(yīng)防止的錯(cuò)誤?過(guò)度依賴(lài)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)：分析人員需要以前的或前人的經(jīng)驗(yàn)，但這樣容易限制自己的視野?沒(méi)有及時(shí)記錄的習(xí)慣：有價(jià)值的觀點(diǎn)一開(kāi)始經(jīng)常是零散的，很容易喪失，但我們至少要記住關(guān)鍵詞?對(duì)問(wèn)題和目標(biāo)的倉(cāng)促鎖定：next?過(guò)強(qiáng)的早期偏好：偏好雖然不可能防止，但如果被事先就有的偏好控制，就可能不適當(dāng)?shù)嘏懦桨?對(duì)新觀點(diǎn)過(guò)于挑剔?急于排除而忘記“反響〞：方案與標(biāo)準(zhǔn)明顯不符時(shí)，有時(shí)重新審視標(biāo)準(zhǔn)是值得的?情況變化時(shí)拒絕重新考慮被排除的方案

第八章政策評(píng)估由于政策分析工作早于政策執(zhí)行，這里的評(píng)估主要指事前的評(píng)估。評(píng)估的關(guān)鍵工作是預(yù)測(cè)，含對(duì)相關(guān)變量的預(yù)測(cè)以及對(duì)政策后果的預(yù)測(cè)。?預(yù)測(cè)方法?評(píng)估方法?政治分析?不確定性預(yù)測(cè)方法?主要的預(yù)測(cè)方法包括推斷、理論模型、直覺(jué)法?推斷〔或稱(chēng)“外推預(yù)測(cè)〞〕：將已經(jīng)發(fā)生的事情進(jìn)行簡(jiǎn)單延伸，認(rèn)為這就是事物的未來(lái)狀態(tài)，本質(zhì)上是一種唯象描述，但最好與定性分析結(jié)合?說(shuō)明：優(yōu)點(diǎn)是方法簡(jiǎn)單，費(fèi)用低；根本假設(shè)是，目前的趨勢(shì)還會(huì)延續(xù)?內(nèi)容：時(shí)間序列分析、線性回歸、Malcov模型next時(shí)間序列分析這一分析試圖通過(guò)適當(dāng)?shù)臅r(shí)間段，描述變量變化的規(guī)律，時(shí)間段的選取是至關(guān)重要的，否那么規(guī)律將難以顯現(xiàn)?季節(jié)性變動(dòng)：是在少于一年或一年的時(shí)間內(nèi)發(fā)生的周期性變動(dòng)。如隨季節(jié)變化和節(jié)假日而出現(xiàn)大量的周期性現(xiàn)象?周期性波動(dòng)：變化周期明顯存在，但周期往往較長(zhǎng)，造成周期的因素也往往較為復(fù)雜。如經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的周期、犯罪高發(fā)的周期next?長(zhǎng)期趨勢(shì)變化：某些變量短期呈現(xiàn)不規(guī)那么，但長(zhǎng)期看，卻表現(xiàn)出某種趨勢(shì)。如死亡率、技術(shù)性能變化等假設(shè)干例證：參見(jiàn)圖片(logistics曲線等)ba