安全風(fēng)險分級管控制度 (三)

安全風(fēng)險分級管控制度

1目的

為辨識公司范圍內(nèi)影響安全的危（wei）險有害因素，評價其風(fēng)

險程度，確定普通和重大風(fēng)險，并對其進(jìn)行有效控制，以預(yù)防、降

低或者消除風(fēng)險，特制定本制度。

2范圍

本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指公司內(nèi)部為保障安全建設(shè)

自主組織開展的，對生產(chǎn)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或者產(chǎn)生的危（wei）

險、危害

因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。

3頻次

危（wei）險有害因素辨識和風(fēng)險管控時機(jī)：常規(guī)活動每年一次，

非常規(guī)活動開始之前。

4職責(zé)

4.1公司總經(jīng)理組織本公司危（wei）險源的辨識、風(fēng)險評價

和風(fēng)險控制的工作，負(fù)責(zé)重大風(fēng)險管理所需費(fèi)用的支付，確保專

款專用。

4.2安環(huán)部經(jīng)理負(fù)責(zé)專業(yè)領(lǐng)域危害源辨識、風(fēng)險評價及重大危

險因素控制措施的制定；對重大危（wei）險控制措施的落實(shí)情況

進(jìn)行監(jiān)督管理。

4.3各部門負(fù)責(zé)組織自己的評價小組進(jìn)行危（wei）險源辨識

和更新，風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃。

4.4各班組負(fù)責(zé)組織自己的評價小組進(jìn)行危（wei）險源辨識。

5工作內(nèi)容

5.1風(fēng)險辨識

風(fēng)險辨識是對一定范圍（即風(fēng)險點(diǎn)）存在的危（wei）險源進(jìn)

行辨識，辨識出可能導(dǎo)致人員傷害和健康傷害的根源、狀態(tài)或者

行為及它們的組合，包括能量、危害物質(zhì)和能量、危害物質(zhì)失去

控制兩個方面的危害因素。

5.1.1劃分與確定風(fēng)險點(diǎn)

（1）風(fēng)險點(diǎn)劃分方式與原則

劃分風(fēng)險點(diǎn)（即劃分風(fēng)險辨識的范圍）采取空間位置劃分和系

統(tǒng)劃分兩種基本方式。按照空間位置（區(qū)域、場所、設(shè)施、部位）

劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清

晰的原則；按照系統(tǒng)（如：動力系統(tǒng)、提升運(yùn)輸、生產(chǎn)工藝流程

等）劃分應(yīng)涵蓋系統(tǒng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

（2）風(fēng)險點(diǎn)的確定

組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員

進(jìn)行集體討論，根據(jù)劃分方式與原則，結(jié)合企業(yè)自身情況，合理確

定風(fēng)險點(diǎn)。普通宜從大到小層層確定風(fēng)險點(diǎn)，最小風(fēng)險點(diǎn)為崗位

（設(shè)備、作業(yè)）。規(guī)模較大、系統(tǒng)較為復(fù)雜的企業(yè)，應(yīng)以空間位置

劃分為主、系統(tǒng)劃分為輔方式確定各級風(fēng)險點(diǎn)；規(guī)模較小或者系統(tǒng)

簡單的企業(yè)，普通宜采取以空間位置劃分方式確定風(fēng)險點(diǎn)。

5.L2危（wei）險源辨識

采用合用的辨識方法，對風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)存在的危（wei）險源進(jìn)行

辨識，一般應(yīng)該以最小風(fēng)險點(diǎn)（崗位、設(shè)備、作業(yè)）為辨識基本

單元，通過對物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素和人的行為進(jìn)行辨識,

參照《生產(chǎn)

過程危（wei）險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）,綜合考

慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等進(jìn)行風(fēng)

險分類，并確定各類風(fēng)險可能導(dǎo)致的事故類別。上一層級風(fēng)險

點(diǎn)（單元）的風(fēng)險通過下一層級單元風(fēng)險匯總。

生產(chǎn)現(xiàn)場的危（wui）險源辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承

包商占用的場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、

危（wei）險物質(zhì)、作業(yè)人員及作業(yè)活動；應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、將

來3種時態(tài)和正常、異常、緊急3種狀態(tài)。

（1）常見危（wei）險源。

——人的行為。辨識中應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非常

規(guī)活動。非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動。

——物的狀態(tài)。常見的異常狀態(tài)有監(jiān)測參數(shù)偏離正常值、試生

產(chǎn)調(diào)試階段、異常開停車、設(shè)備帶病作業(yè)、暫時性變更工藝、事故

排放等。常見的緊急狀態(tài)有監(jiān)測參數(shù)嚴(yán)重超過限值、危（wei）險

物質(zhì)大量泄漏、緊急停車、設(shè)備事故、壓力管道和容器破裂、停

水停電（針對需要連續(xù)供電供水的）等。

——環(huán)境因素,辨識中應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。

——管理因素。辨識中應(yīng)考慮法律法規(guī)的符合性，自身管理需

要及更新情況，包括設(shè)備設(shè)施、建（構(gòu)）筑物在設(shè)計(jì)、建設(shè)、改

（擴(kuò)）建、驗(yàn)收環(huán)節(jié)中的合法合規(guī)性及運(yùn)行過程中的安全監(jiān)管落實(shí)

情況。

（2）危（wei）險源辨識方法

(3)作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、暫時用電、吊裝等特

殊作業(yè)

(4)管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。

2)作業(yè)危害分析的主要步驟

(1)劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。

(2)將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟(注：應(yīng)按實(shí)際

作業(yè)劃分，明確作業(yè)時如何進(jìn)行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作)。

(3)辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析(JHA)評

價表》。

其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻

射能等。機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷

害、高處墜落、坍塌、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、壓

力容器爆炸。熱能可造成灼燙、火災(zāi)。電能可造成觸電?；瘜W(xué)能可

導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或者液

化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放

射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

(4)識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從技術(shù)工程控制、管理措施

和教育培訓(xùn)I、個體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制

此項(xiàng)風(fēng)險，應(yīng)提出建議的控制措施。

表2作業(yè)活動清單

序活動

作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點(diǎn)備注

號頻率

表3工作危害分析法

名稱作業(yè)步驟危(可能導(dǎo)致的事故類

5.1.3.2安全檢查表分析法(SCL)

針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識別出普通工藝設(shè)備和操作

有關(guān)的已知類型的危(wei)險、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱

患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目，具體安全檢查表

分析步驟如下：

(1)列出《設(shè)備設(shè)施清單》。

(2)確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如班組長、

工程師、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。

(3)熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條

件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

(4)采集資料。采集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度

及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

(5)判別危害因素。按功能或者結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或

者單元，逐個分析潛在的危(wei)險因素。

(6)列出安全檢查分析評價表。針對危(wei)險因素和有關(guān)

規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表

的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入《安全檢查分析(SCL)評價表》。

表4設(shè)備設(shè)施清單

序

設(shè)備名稱類別型號數(shù)量所在部位/區(qū)域備注

號

表5安全檢查表法辨識分析

風(fēng)險點(diǎn)檢查標(biāo)準(zhǔn)可能發(fā)生的事故類別

5.2風(fēng)險評估與風(fēng)險分級

在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，通過一定的評估方法，對風(fēng)險點(diǎn)存在的

各類風(fēng)險的大小進(jìn)行定量或者定性評估，并依據(jù)不同評估方法對應(yīng)

的風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則，對風(fēng)險按照大小進(jìn)行分級。本節(jié)涉及的風(fēng)險

評估、風(fēng)險分級應(yīng)針對固有風(fēng)險。

5.2.1風(fēng)險評估方法

采用作業(yè)條件危(wei)險性分析法(LEC)對危(wei)險源

進(jìn)行定量或者定性的風(fēng)險分析，判定風(fēng)險等級。

風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：D=LXEXCo其中：

D一danger,代表危(wei)險性;

L—likelihood,代表后果發(fā)生的可能性；

E-exposure,代表人員暴露于危（wei）險環(huán)境中的頻

繁程度；C一consequence,代表可能產(chǎn)生的后果的嚴(yán)

重程度。

5.2.1.1本方法是對具有潛在危（wei）險性作業(yè)環(huán)境中的危

害因素進(jìn)行半定量的安全評價方法，用于分析操作人員在具有潛

在危（wei）險性環(huán)境中作業(yè)時的危（wei）險性、危害性。本方

法的風(fēng)險度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危（wei）險環(huán)境的

頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定。

5.2.1.2結(jié)合實(shí)際設(shè)定L、E、C取值準(zhǔn)則。取值可參考表6,表

7,表8o

表6事故發(fā)生的可能性（L）

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

很不可能，可以設(shè)想（1次/23

10徹底可以預(yù)料（1+次/周）0.5

年）

6相當(dāng)可能（1次/6個月）0.2極不可能（1次/大于20年）

3可能,不時常（1次/3年）0.1實(shí)際不可能

1可能性?。ù?10年）

表7人員暴露于危（wei）險環(huán)境中的頻繁程度（E）

人員暴露于危（wei）險環(huán)境中人員暴露于危（wei）險環(huán)境中

分?jǐn)?shù)值的頻繁程分?jǐn)?shù)值

的頻繁程度

度

102每月一次暴

才件用田

塞族暴露

61露每年幾次

等人_L作小J同恭路

30.5暴露

非常罕見的暴露（＜1次/年）

表8事故可能造成的后果嚴(yán)重性（C）

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故可能造成的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故可能造成的后果

大災(zāi)難，許多人死亡或者造成重嚴(yán)重重傷或者造成較小的財(cái)產(chǎn)損

100大7失

/4?口F/11,\

財(cái)嚴(yán)損失（損工事件）

403致殘或者很小的財(cái)產(chǎn)損失，醫(yī)療

3-9人死亡或者造成很大財(cái)產(chǎn)損處

失

理（限工事件）

151

引人注目，危害人員安全健康要

5.2.1.3企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際設(shè)定風(fēng)險分級準(zhǔn)則，通常分為重大風(fēng)

險（紅色）、較大風(fēng)險（橙色）、普通風(fēng)險（黃色）、低風(fēng)險（藍(lán)

色）四個等級，見表9o

表9風(fēng)險級別劃分表

風(fēng)險度等級

>320重大風(fēng)險

160^320較大風(fēng)險

70?16。普通風(fēng)險

<70低風(fēng)險

5.2.1.4企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，依據(jù)分析出的C值、L值和E值

合理設(shè)定風(fēng)險評價準(zhǔn)則，客觀評價風(fēng)險的可容許程度，編制安全風(fēng)險

分級清單。

表10安全風(fēng)險分級清單

作業(yè)步驟風(fēng)險評1古(LEC法)

風(fēng)險點(diǎn)危（事

（場所/設(shè)施/部可能嚴(yán)重風(fēng)險

（XXXX崗位）wci故頻次

位））險性性值風(fēng)險

類(E顏色

編類名源/檢（L（C（D等級

序號名稱木型)

號型稱4d）））

作11級

業(yè)2級

12

活33級

動44級

級|

設(shè)11

備22級

2

設(shè)33級

施44級

5.2.2風(fēng)險等級劃分

按照從大到小普通將風(fēng)險分為四個級別，即重大風(fēng)險、較大風(fēng)

險、普通風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示。

(1)低風(fēng)險：屬輕度危(wei)險(危(wei)險等級4級)，用

藍(lán)色表示。

(2)普通風(fēng)險：屬中度危(wei)險(危(wei)險等級3級)，

用黃色表示。

(3)較大風(fēng)險：屬高度危(wei)險(危(wei)險等級2級)，

用橙色表示。

(4)重大風(fēng)險：屬極度危(wei)險(危(wei)險等級1級)，

用紅色表示。

5.2.3風(fēng)險等級確定

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對照安全評估方法對應(yīng)的風(fēng)險等級判定準(zhǔn)

則，確定風(fēng)險等級，并按照風(fēng)險點(diǎn)中各危(wei)險源評估出的最

高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險級別。企業(yè)在確定風(fēng)險點(diǎn)的各類

風(fēng)險等級時，應(yīng)遵循以下原則和要求：

(1)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險等級確定原則

寬嚴(yán)適度、利于管理的原則。即以評估結(jié)果為基礎(chǔ)，同時考慮

企業(yè)風(fēng)險分級管控的實(shí)際情況和風(fēng)險的管控難度，合理確定風(fēng)險點(diǎn)

風(fēng)險等級，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險最優(yōu)管控。

(2)企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)風(fēng)險等級的確定

區(qū)域范圍較小的企業(yè)，根據(jù)企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)風(fēng)險點(diǎn)等

級最高的級別，作為本企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)的風(fēng)險級別。

區(qū)域范圍較大的企業(yè)，按照企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)崗位（設(shè)

備、作業(yè)）風(fēng)險大小、危害涉及人數(shù)，建立相關(guān)模型，進(jìn)行綜合判

定。

（3）工貿(mào)企業(yè)宜直接確定較大、重大風(fēng)險等級的情形。

可燃爆粉塵作業(yè)、可燃爆噴涂作業(yè)、有限空間作業(yè)、高溫熔融

金屬作業(yè)等危（wei）險較大的作業(yè)（崗位）。其中涉及危害人數(shù)1

到2人的宜確定為較大風(fēng)險；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜

確定為重大風(fēng)險。

5.2.4編制安全風(fēng)險分級清單

列表明確各風(fēng)險點(diǎn)存在的危（wei）險源及風(fēng)險等級。

5.3風(fēng)險分級管控

根據(jù)安全評估和風(fēng)險分級的結(jié)果，制定完善風(fēng)險管控措施，明

確風(fēng)險分級管控責(zé)任人，確定各風(fēng)險點(diǎn)管控責(zé)任人的管控職責(zé)和管

控措施，并催促管控措施的有效落實(shí)，確保將安全風(fēng)險控制在可接

受的范圍。

5.3.1制定管控措施

制定風(fēng)險管控措施應(yīng)挨次按照工程技術(shù)措施、管理控制措施、

培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等5個邏輯順序。不

同級別的風(fēng)險要結(jié)合實(shí)際采取一種或者多種措施進(jìn)行管控，確保各

類風(fēng)險處于可接受范圍。

對較大及以上等級的風(fēng)險，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)制定專門管控方案。管

控方案主要包括管控目標(biāo)或者任務(wù)、管控組織及責(zé)任人、較大及以

上風(fēng)險基本信息、控制措施等內(nèi)容。

(1)風(fēng)險管控措施的類別。

——工程技術(shù)措施。主要包括：消除或者減弱危害：替代：

封閉；隔離；移開或者改變方向等。

——管理控制措施。主要包括：制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許

可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間；監(jiān)測監(jiān)控；警報(bào)和警示信

號；安全互助體系；風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。

——培訓(xùn)教育措施。主要包括：3級教育、轉(zhuǎn)復(fù)崗培訓(xùn)、特種

作業(yè)人員培訓(xùn)、日常安全教育、專項(xiàng)培訓(xùn)等。

——個體防護(hù)措施。

——應(yīng)急處置措施。

(2)管控措施有效性評審。

風(fēng)險管控措施實(shí)施前應(yīng)針對以下內(nèi)容進(jìn)行評估：

——措施的可行性和有效性；

一一是否使風(fēng)險處于可接受范圍；

一一是否產(chǎn)生新的危(wei)險源；

——是否已選定最佳的解決方案。

(3)管控措施調(diào)整補(bǔ)充。

管控措施有效性評審后，認(rèn)為風(fēng)險不可接受的，應(yīng)調(diào)整或者補(bǔ)

充管控措施，直到風(fēng)險可以接受。

5.3.2明確風(fēng)險分級管控

風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)

責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級明確每一級的具

體管控措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)

致嚴(yán)重后果的崗位（設(shè)備、作業(yè)）應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)

險分級管控的基本原則和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的

管控層級。

風(fēng)險級別對應(yīng)的管控級別如下：

（1）低風(fēng)險/藍(lán)色：崗位管控；

（2）普通風(fēng)險/黃色：班組、崗位管控；

（3）較大風(fēng)險/橙色：車間、班組、崗位管控；

（4）重大風(fēng)險/紅色：公司、車間、班組、崗位管控。

5.3.3編制安全風(fēng)險分級管控清單。

在危（wei）險源辨識和風(fēng)險評估后，編制風(fēng)險分級管控清單,

包括風(fēng)險點(diǎn)、作業(yè)步驟（場所/設(shè)施/部位）、危（wei）險源、事

故類型、風(fēng)險等級、管控措施、管控層級、管控責(zé)任人等內(nèi)容的

全部風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險信息。

表11安全風(fēng)險分級管控清單

作業(yè)步驟

風(fēng)險點(diǎn)

（場所/設(shè)管控措施管控層級

XXXX崗位危（事風(fēng)

施/部位）

wei故險管控

）險工管培個應(yīng)

類等責(zé)任人

序類名序源/程理訓(xùn)體急公車班崗

名稱型級

號型稱號技控教防處司問組位