集團(tuán)合規(guī)管理手冊(cè)

XX集團(tuán)合規(guī)管理手冊(cè)

第一章總則

第一節(jié)合規(guī)理念

第一條XX集團(tuán)的合規(guī)理念為：合規(guī)從高層做起、全員主動(dòng)合

規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。

第二條合規(guī)從高層做起。

XX集團(tuán)首項(xiàng)合規(guī)理念為“合規(guī)從高層做起”。集團(tuán)高度重視，加

強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，企業(yè)各級(jí)管理人員帶頭發(fā)揮表率作用，帶動(dòng)全員合規(guī)，

把集團(tuán)的核心價(jià)值觀、企'也治理的基本原則和方法融入到合規(guī)管理

中，在集團(tuán)內(nèi)部全面推廣合規(guī)文化。

第三條全員主動(dòng)合規(guī)。

XX集團(tuán)的合規(guī)是全員合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)。合規(guī)是集團(tuán)所有單位和

全體員工共同的職責(zé)，是XX集團(tuán)健康發(fā)展的內(nèi)在要求。

第四條合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。

合規(guī)幫助XX集團(tuán)管控風(fēng)險(xiǎn)，減少監(jiān)管處罰、民事賠償、商譽(yù)受

損等不利影響，降低XX集團(tuán)需承擔(dān)的責(zé)任和損失。

合規(guī)幫助XX集團(tuán)塑造一個(gè)信仰合規(guī)的價(jià)值觀，合規(guī)意識(shí)滲透到

經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的多方面和全過(guò)程，成為XX集團(tuán)的寶貴財(cái)富，吸引優(yōu)

秀的合作伙伴和客戶，提升XX集團(tuán)的品牌價(jià)值，成為XX集團(tuán)可持

續(xù)發(fā)展的動(dòng)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

第二節(jié)合規(guī)要求

第五條XX集團(tuán)和全體員工的經(jīng)營(yíng)管理和職業(yè)行為應(yīng)當(dāng)符合法

律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，各單位章

程、股東（大）會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及規(guī)

章制度的要求，并應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)

則，守法合規(guī)、忠誠(chéng)愛(ài)崗、廉潔自律、公平誠(chéng)信。

具體合規(guī)要求見(jiàn)本手冊(cè)第三章和第四章規(guī)定。

第三節(jié)合規(guī)管理目標(biāo)

第六條XX集團(tuán)合規(guī)管理.目標(biāo)是通過(guò)建立健全集團(tuán)合規(guī)管理體

系，普及“合規(guī)從高層做起、全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值''的合規(guī)文

化，有效識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”、“我

能合規(guī)”、"共同合規(guī)''的不斷進(jìn)步，努力提升集團(tuán)依法治企能力和合

規(guī)管理能力，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)和提升XX集團(tuán)的良好聲譽(yù)和

品牌價(jià)值，助力集團(tuán)建設(shè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)。

第四節(jié)合規(guī)管理基本原則

第七條XX集團(tuán)合規(guī)管理的基本原則為：

（一）仝面性，即合規(guī)管理仝面覆蓋；

（二）獨(dú)立性，即合規(guī)工作機(jī)構(gòu)和合規(guī)負(fù)責(zé)人具有獨(dú)立性；

（三）及時(shí)性，即及時(shí)識(shí)別估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、建立合規(guī)管理機(jī)制、履

行合規(guī)管理職責(zé)和采取處置措施等；

（四）有效性，即有效保障經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性。

第五節(jié)制定依據(jù)

第八條本手冊(cè)制定依據(jù)包括法律法規(guī)、集團(tuán)的合規(guī)管理制度以

及行業(yè)公認(rèn)的行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則。

第九條本手冊(cè)第二章合規(guī)管理體系依據(jù)的國(guó)資委和集團(tuán)合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)管理制度和文件包括但不限于：

（一）《關(guān)于在部分中央企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作的

通知》（國(guó)資廳發(fā)法規(guī)[2016]23號(hào)-）；

（二）《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》；

（三）《XX集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制方案》；

（四）《XX集團(tuán)合規(guī)檢查領(lǐng)域和對(duì)象的定性定量標(biāo)準(zhǔn)》；

（五）《XX集團(tuán)合規(guī)檢查操作指引》；

（六）《XX集團(tuán)年度合規(guī)工作考核驗(yàn)收管理細(xì)則》；

（七）《集團(tuán)總部部門內(nèi)部及跨部門合規(guī)管理工作標(biāo)準(zhǔn)化溝通流

程圖》；

（八）XX集團(tuán)年度合規(guī)管理體系建設(shè)工作方案；

（九）其他有關(guān)合規(guī)管理的規(guī)章制度。

第十條本手冊(cè)第三章企業(yè)合規(guī)義務(wù)和第匹章員工行為準(zhǔn)則涉及

的法律法規(guī)包括但不限于：

（一）《中華人民共和國(guó)公司法》；

（-）《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》；

（三）《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)

公布，國(guó)務(wù)院令第588號(hào)修訂）：

（四）《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》

（中發(fā)[2015]22號(hào)）；

（五）國(guó)資委《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)法

規(guī)[2015]166號(hào)）；

（六）國(guó)資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國(guó)資發(fā)法規(guī)

[2018]106號(hào)）；

（七）發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》（發(fā)改外

資（2018）1916號(hào)）；

（八）《中華人民共和國(guó)刑法》；

（九）《中華人民共和國(guó)反壟斷法》；

（十）《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》；

（十一）《中華人民共和國(guó)證券法》；

（十二）《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》；

（十三）《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》；

（十四）《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》；

（十五）《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》；

（十六）《中華人民共和國(guó)反洗錢法》；

（十七）《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安仝法》；

（十八）《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令（2006）第1

號(hào)）；

（十九）《上市公司信息披露管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員

會(huì)令第40號(hào)）；

（一十）其他有關(guān)的法律法規(guī)等。

第十一條有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、行業(yè)規(guī)范如有變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)

按照變動(dòng)后現(xiàn)行有效的版本執(zhí)行。

第六節(jié)適用范圍

第十二條本合規(guī)手冊(cè)適用于集團(tuán)及集團(tuán)下屬全資、控股及其受

托管理的公司及其它所屬單位。

第十三條XX集團(tuán)及其員工為本手冊(cè)項(xiàng)下的合規(guī)義務(wù)人。

第七節(jié)定義

第十四條除非上下文另有要求或文義另作說(shuō)明，本手冊(cè)中的詞

語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》所列相關(guān)詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱的定義相

同。此外，除非上下文另有要求或文義另作說(shuō)明，下列詞語(yǔ)在本手冊(cè)

中的含義如下：

（一）XX集團(tuán)（或，全集團(tuán)”）：指集團(tuán)及下屬單位。

（二）員工：指全集團(tuán)員工。

（三）本手冊(cè)：指《XX集團(tuán)合規(guī)手冊(cè)》。

第二章合規(guī)管理體系

第一節(jié)概述

第十五條合規(guī)管理體系包括合規(guī)管理制度體系、合規(guī)管理組織

體系、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制。

第十六條各單位應(yīng)當(dāng)建立與其經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、

行業(yè)特征相適應(yīng)的合規(guī)管理體系。

第一節(jié)合規(guī)管理制度體系

第十七條合規(guī)管理制度體系是指各單位建立的、由不同層次和

不同形式的管理制度文件組成的企業(yè)合規(guī)管理活動(dòng)的制度性、規(guī)范化

安排。主要由以下部分組成:

（一）合規(guī)管理基本制度：確立合規(guī)行為準(zhǔn)則，適用于企業(yè)及其

全體員工；

（二）專項(xiàng)合規(guī)管理辦法：規(guī)定具體合規(guī)管理行為規(guī)范，適用于

企業(yè)特定管理行為及相關(guān)管理人員或業(yè)務(wù)單位及其員工；

（三）合規(guī)管理工作流程：根據(jù)合規(guī)管理基本制度和專項(xiàng)合規(guī)管

理辦法，明確合規(guī)行為準(zhǔn)則和具體合規(guī)管理行為規(guī)范的執(zhí)行程序，即

合規(guī)管理各參與方履行職責(zé)的程序，適用于合規(guī)管理基本制度和專項(xiàng)

合規(guī)管理辦法規(guī)定的適用范圍；

（四）合規(guī)管理工具：合規(guī)管理工作流程中使用的合規(guī)管理輔助

手段，包括管理表單、問(wèn)卷、信息化工具等；

（五）合規(guī)工作方案：根據(jù)合規(guī)管理制度和實(shí)際需要制定的合規(guī)

管理體系建設(shè)方案。

各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)所在國(guó)家或地區(qū)的法律規(guī)定、監(jiān)管要求和當(dāng)?shù)氐?/p>

文化習(xí)慣以及集團(tuán)關(guān)于合規(guī)管理制度體系建設(shè)的要求，建設(shè)規(guī)范有

效、切合本單位實(shí)際的合規(guī)管理制度體系。

第十八條各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)外部情況變化和合規(guī)管理制度的執(zhí)

行情況，不斷完善合規(guī)管理制度體系的建設(shè)。

第三節(jié)合規(guī)管理組織體系

第十九條合規(guī)管理組織體系是指各單位從治理層、管理層到執(zhí)

行層關(guān)于開(kāi)展合規(guī)管理工作的責(zé)任主體及其職責(zé)安排，包括合規(guī)管理

的治理機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)工作小組、合規(guī)工作機(jī)構(gòu)、

合規(guī)工作人員等設(shè)置及其合規(guī)管理職責(zé)。

第二十條合規(guī)管理治理機(jī)構(gòu)

集團(tuán)董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是集團(tuán)合規(guī)管理工作的治理機(jī)構(gòu)，具

體職責(zé)見(jiàn)《XX集團(tuán)有限公司董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則》第5項(xiàng)董

事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則。

各下屬單位根據(jù)本單位的治理結(jié)構(gòu)確定合規(guī)管理工作的治理機(jī)

構(gòu)及其職責(zé)。

第二十一條合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是集團(tuán)合規(guī)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)

見(jiàn)《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十條規(guī)定。

各下屬單位可以根據(jù)實(shí)際需要確定本單位合規(guī)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)

機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。

第二十二條合規(guī)負(fù)責(zé)人

集團(tuán)總法律顧問(wèn)是集團(tuán)的合規(guī)負(fù)責(zé)人，具體職責(zé)見(jiàn)《XX集團(tuán)合

規(guī)管理規(guī)定》第十二條規(guī)定°

各二級(jí)公司總法律顧問(wèn)（副總法律顧問(wèn)）是本單位的合規(guī)負(fù)責(zé)人,

具體職責(zé)見(jiàn)《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十二條規(guī)定。

各二級(jí)公司下屬單位根據(jù)集團(tuán)和上級(jí)單位的合規(guī)管理要求任命

本單位合規(guī)負(fù)責(zé)人，逐級(jí)上報(bào)備案。

第一十三條合規(guī)工作小組

集團(tuán)設(shè)立合規(guī)工作小組，由總法律顧問(wèn)擔(dān)任組長(zhǎng)，組員由風(fēng)險(xiǎn)管

理部及其他各職能部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)工作聯(lián)系人組成。風(fēng)險(xiǎn)管理部

（法律合規(guī)部）作為秘書部門。工作小組的具體工作職責(zé)包括:

（一）落實(shí)年度合規(guī)工作計(jì)劃實(shí)施工作；

（二）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織合規(guī)工作的年度運(yùn)行；

（三）承擔(dān)合規(guī)工作的項(xiàng)目推進(jìn)和質(zhì)量監(jiān)控；

（四）對(duì)集團(tuán)合規(guī)管理的具體任務(wù)落實(shí)跟蹤督辦。

各下屬單位可以根據(jù)實(shí)際需要確定本單位合規(guī)工作小組及其職

主

貝。

第二十四條合規(guī)工作機(jī)構(gòu)

集團(tuán)的法律工作機(jī)構(gòu)是集團(tuán)的合規(guī)工作機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)見(jiàn)《XX

集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十三條規(guī)定。

各下屬單位應(yīng)當(dāng)設(shè)置本單位的合規(guī)工作機(jī)構(gòu)，各下屬單位合規(guī)工

作機(jī)構(gòu)具體職責(zé)見(jiàn)《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十三條規(guī)定。

第二十五條合規(guī)工作人員和合規(guī)工作對(duì)接人員

各單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置專職合規(guī)工作人員，各單位專職合

規(guī)工作人員任職資格見(jiàn)《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十八條規(guī)定。

各單位在其他職能部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置合規(guī)工作對(duì)接人員，負(fù)責(zé)與本單

位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)和其他部門對(duì)接聯(lián)系開(kāi)展合規(guī)工作，具體工作職責(zé)參

照《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十五條（七）規(guī)定。

第四節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

第一十六條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因各單位或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或

職業(yè)行為違反法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而使各單位受到法律制裁、被采取

監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、預(yù)防、應(yīng)對(duì)和管控，以

及追究合規(guī)管理相關(guān)責(zé)任的過(guò)程。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制通常包括以下幾方面：

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控機(jī)制；

（二）合規(guī)審查和報(bào)告機(jī)制；

（三）合規(guī)檢查整改機(jī)制；

（四）合規(guī)舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制；

（五）合規(guī)責(zé)任追究機(jī)制；

（六）合規(guī)管理績(jī)效考核機(jī)制。

第二十七條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控機(jī)制

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指各單位為實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面、準(zhǔn)確、有效的

管理而對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行甄別、評(píng)估、聚焦的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)遵循全面覆蓋、準(zhǔn)確定位和重點(diǎn)突出的基本原則。合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程是建立一個(gè)從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)到重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單到年度

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)項(xiàng)目的聚焦過(guò)程，具體步驟包括甌選合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估合

規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和聚焦合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。具體見(jiàn)《XX集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制方案》。

各單位應(yīng)當(dāng)盡快建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，按照緊急程度和風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)采取相應(yīng)措施，以化解和緩釋識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

各單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示和法規(guī)宣

貫，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

第二十八條合規(guī)咨詢和合規(guī)審查機(jī)制

各部門及員工在口常經(jīng)營(yíng)管理和工作中發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題，或?qū)弦?guī)

風(fēng)險(xiǎn)及其管理存在疑問(wèn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)咨詢本單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)。下一級(jí)

單位發(fā)現(xiàn)重大疑難合規(guī)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上一級(jí)合規(guī)工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行合

規(guī)咨詢。必要時(shí)，各單位可以根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定提請(qǐng)合規(guī)審查。各單

位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位的規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)審查。具體規(guī)定見(jiàn)

《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第三十條規(guī)定。

第二十九條合規(guī)報(bào)告機(jī)制

合規(guī)報(bào)告分為定期合規(guī)工作報(bào)告和不定期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告。各

單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)上級(jí)單位要求報(bào)送年度合規(guī)工作報(bào)告。各單位針對(duì)重大

違規(guī)事項(xiàng)或因違反監(jiān)管要求，可能受到處罰或制裁、遭受重大資產(chǎn)損

失或聲譽(yù)損失的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提交不定期報(bào)告。

具體規(guī)定見(jiàn)《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第三十八條至第四十二條

規(guī)定。

第三十條合規(guī)檢查和整改機(jī)制

各單位應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位及下屬單位經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否符合法律法

規(guī)、監(jiān)管要求、企業(yè)規(guī)章制度和行業(yè)規(guī)范等進(jìn)行合規(guī)檢查。各單位每

年年初應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)檢查工作計(jì)劃，并按照工作計(jì)劃開(kāi)展合規(guī)檢查工

作。當(dāng)本單位或下屬單位或同行業(yè)其他公司出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，還

應(yīng)當(dāng)安排不定期合規(guī)檢查。合規(guī)檢查流程一般包括：制定合規(guī)檢查工

作計(jì)劃，組建檢查小組，收集和評(píng)價(jià)檢查證據(jù)，形成檢查結(jié)論，撰寫、

審批和下發(fā)檢查報(bào)告，開(kāi)展合規(guī)整改。在不定期合規(guī)檢查中，根據(jù)需

要還可能進(jìn)行危機(jī)處理。

對(duì)于合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，被檢查單位應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)整改方

案，積極開(kāi)展整改工作，并在整改期限內(nèi)完成整改，提出合規(guī)管理優(yōu)

化建議，形成合規(guī)管理的閉環(huán)。

集團(tuán)總部及集團(tuán)總部對(duì)下屬公司的合規(guī)檢查的檢查領(lǐng)域和對(duì)象

的確定標(biāo)準(zhǔn)具體見(jiàn)《XX集團(tuán)合規(guī)檢查領(lǐng)域和對(duì)象的定性定量標(biāo)準(zhǔn)》，

集團(tuán)總部及集團(tuán)總部對(duì)下屬公司的合規(guī)檢查的流程具體見(jiàn)《XX集團(tuán)

合規(guī)檢查操作指引》。

第三十一條合規(guī)舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制

各單位應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，保障員工和外部客戶都能夠

正常行使舉報(bào)、投訴違法違規(guī)行為的權(quán)利。

合規(guī)舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括以下幾方面內(nèi)容：

（一）設(shè)立舉報(bào)與投訴熱線；

（二）鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)的同時(shí)，不排斥匿名舉報(bào)；

（三）保護(hù)投訴與舉報(bào)人，嚴(yán)禁對(duì)投訴與舉報(bào)人打擊報(bào)復(fù)；

（四）針對(duì)投訴與舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)，可以根據(jù)相關(guān)

制度提請(qǐng)合規(guī)檢查；

（五）在調(diào)查過(guò)程中，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行詢問(wèn)；

（六）經(jīng)調(diào)查證實(shí)存在合規(guī)問(wèn)題的單位進(jìn)行合規(guī)整改，違規(guī)人員

進(jìn)行責(zé)任追究等。

各單位及其員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、

及時(shí)地向本單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十二條合規(guī)責(zé)任追究機(jī)制

各單位應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)從事違反法律、規(guī)則和準(zhǔn)

則或者不認(rèn)真履行應(yīng)盡的崗位職責(zé)等行為，致使單位受法律制裁、監(jiān)

管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)的人員進(jìn)行責(zé)任追究。合規(guī)

問(wèn)責(zé)的對(duì)象包括各級(jí)管理人員、各級(jí)合規(guī)工作人員及其他員工。具體

規(guī)定見(jiàn)《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第三十一條規(guī)定。

第三十三條合規(guī)管理績(jī)效考核機(jī)制

各單位應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理績(jī)效考核機(jī)制，將合規(guī)管理有效性納入

高級(jí)管理人員、各職能部門和下屬單位及員工的績(jī)效考核范圍。各單

位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本單位各職能部門日常的合規(guī)管理能力和合

規(guī)狀況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，協(xié)助本單位相關(guān)職能部門對(duì)合規(guī)管理工作進(jìn)行

考核。具體規(guī)定見(jiàn)《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第三十三條規(guī)定。

第五節(jié)合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制

合規(guī)文化是組織成員普遍遵守的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想觀念、道德

標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值取向，是企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的意識(shí)和行為。良好的企業(yè)合規(guī)文

化有助于彌補(bǔ)法規(guī)和制度漏洞，防范和減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重構(gòu)企業(yè)文化。

合規(guī)文化建設(shè)對(duì)于企業(yè)避免遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失

或聲譽(yù)損失，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。XX集團(tuán)的合規(guī)文化內(nèi)

涵主要包括“合規(guī)從高層做起、全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等合

規(guī)理念，各單位應(yīng)以此為基礎(chǔ)開(kāi)展各項(xiàng)合規(guī)文化建設(shè)工作。

第三十四條合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制包括合規(guī)理念的宣導(dǎo)、合規(guī)培訓(xùn)

與教育制度、合規(guī)義化的培育等。

第三十五條合規(guī)理念宣導(dǎo)

合規(guī)理念宣導(dǎo)是指通過(guò)多種方式宣傳合規(guī)知識(shí)，提倡合規(guī)風(fēng)氣,

對(duì)合規(guī)理念進(jìn)行宣傳和倡導(dǎo)，協(xié)助培育合規(guī)文化。

合規(guī)理念的宣導(dǎo)方式應(yīng)注意針對(duì)性、創(chuàng)新性和知識(shí)性，達(dá)到合規(guī)

文化宣傳效果。

第三十六條合規(guī)培訓(xùn)與教育

各單位應(yīng)當(dāng)注重合規(guī)培訓(xùn)的普及性，將合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)范

圍，每年制定合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，組織合規(guī)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)讓員工掌握基

本合規(guī)知識(shí)和合規(guī)管理要求。

各單位應(yīng)當(dāng)注重合規(guī)培訓(xùn)的專業(yè)性，持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則

的最新發(fā)展，密切結(jié)合本單位的重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，及時(shí)為管理層提

供合規(guī)建議。

各單位應(yīng)當(dāng)注重合規(guī)培訓(xùn)的有效性，通過(guò)合規(guī)檢查和考核檢測(cè)合

規(guī)培訓(xùn)教育的效果，對(duì)出現(xiàn)違規(guī)行為的單位和個(gè)人進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)教

育。

各單位應(yīng)當(dāng)注重合規(guī)培訓(xùn)的規(guī)范性，有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)的信息和事項(xiàng)

應(yīng)當(dāng)記錄在案，包括培訓(xùn)的時(shí)間地點(diǎn)和方式、培訓(xùn)人員和培訓(xùn)材料、

受訓(xùn)人員的簽到表和其他證明其參加培訓(xùn)的有關(guān)證明材料、培訓(xùn)考試

的試卷和結(jié)果等。

第三十七條合規(guī)文化培育

各單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)建立有效的合規(guī)管理組織體系、制度體系、合規(guī)

風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制和合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制，圍繞“合規(guī)從高層做起、全員主

動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念，鼓勵(lì)合規(guī)的行為，倡導(dǎo)合規(guī)的

風(fēng)氣，營(yíng)造合規(guī)的氛圍，培育本單位的合規(guī)文化，形成合規(guī)管理軟實(shí)

力。

第三章企業(yè)合規(guī)義務(wù)

第一節(jié)合法雇傭和勞動(dòng)安全保障義務(wù)

第三十八條員工是XX集團(tuán)寶貴的財(cái)富，是集團(tuán)改革發(fā)展的保

障。各單位應(yīng)當(dāng)遵守并認(rèn)真貫徹執(zhí)行所在國(guó)及所在地區(qū)勞動(dòng)用工相關(guān)

的法律法規(guī)，建立和完善本單位的勞動(dòng)用工制度，尊重和維護(hù)員工的

合法權(quán)益，創(chuàng)建良好的工作氛圍。

第三十九條各單位應(yīng)當(dāng)保障員工取得勞動(dòng)報(bào)酬、休息休假、獲

得勞動(dòng)安全衛(wèi)生保護(hù)、享受社會(huì)保險(xiǎn)以及接受職業(yè)技能培訓(xùn)等各項(xiàng)合

法權(quán)益，不得以任何形式規(guī)避履行其對(duì)員工的法定義務(wù)。

第四十條各單位應(yīng)當(dāng)建立、健全和實(shí)施保障員工健康和安全的

勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度，嚴(yán)格執(zhí)行所在國(guó)及所在地區(qū)勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)范和

標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)員工進(jìn)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育，防止安全事故，減少職業(yè)危害。

各單位應(yīng)當(dāng)為員工提供符合所在國(guó)及所在地區(qū)法律規(guī)定的勞動(dòng)

安仝衛(wèi)生條件和必要的勞動(dòng)防護(hù)用品，對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的勞動(dòng)

者應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行健康檢查。

因未建立和實(shí)施必要的勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度或者未提供必要的勞

動(dòng)防護(hù)用品，相關(guān)單位可能受到勞動(dòng)行政部門的警告，若員工因此受

到損害，該單位負(fù)有賠償責(zé)任。

各單位應(yīng)當(dāng)在員工職業(yè)培訓(xùn)中宣傳安全勞動(dòng)知識(shí)，鼓勵(lì)員工正確

使用勞動(dòng)工具，提醒有危險(xiǎn)作業(yè)的員工提高安全意識(shí)。

第四十一條各單位應(yīng)當(dāng)為員工創(chuàng)造公平公正的工作環(huán)境，根據(jù)

能力和績(jī)效考核、晉升員工。各單位不得以任何理由（包括員工的人

種、文化、宗教、年齡、民族、或性取向等為由）歧視任何員工。除

所在國(guó)及所在地區(qū)法律法規(guī)規(guī)定或工作內(nèi)容耍求，各單位不得以員工

的性別或殘疾狀況為由拒絕錄用或提高錄用標(biāo)準(zhǔn)。

第四十二條如果資源允許，各單位可以采取措施保證對(duì)各少數(shù)

群體員工的實(shí)質(zhì)公平對(duì)待，如對(duì)全體員工進(jìn)行多元教育，提供相關(guān)權(quán)

益保護(hù)的咨詢，成立多元小組以及制定有關(guān)方針來(lái)幫助弱勢(shì)員工。

第二節(jié)依法納稅義務(wù)

第四十三條各單位應(yīng)當(dāng)依法納稅，積極履行代扣代繳稅款的義

務(wù)。

第四十四條各單位應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行稅務(wù)登記、設(shè)置賬簿、保管憑

證、納稅申報(bào)；各單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)向稅務(wù)機(jī)關(guān)反映本單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情

況和執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的情況，按有關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的報(bào)表和資料，不得

瞞報(bào)、漏報(bào)、誤報(bào)，不得偷稅漏稅。

第三節(jié)反壟斷義務(wù)

第四十五條壟斷是指在沒(méi)有法定許可的情況下，經(jīng)營(yíng)主體利用

其市場(chǎng)地位，實(shí)施阻礙貿(mào)易、限制和排除公平競(jìng)爭(zhēng)的行為，包括達(dá)成

并實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)主導(dǎo)地位以排擠其他競(jìng)爭(zhēng)者或?qū)嵭芯哂谢?/p>

者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。

第四十六條實(shí)施壟斷行為，有可能面臨被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令

停業(yè)、沒(méi)收違法所得并被處以罰款的處罰。各單位應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中

遵守公平競(jìng)爭(zhēng)原則，遵守反壟斷法及各國(guó)反托拉斯法的規(guī)定，在法律

框架內(nèi)進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)，自覺(jué)避免壟斷行為的發(fā)生。

第四十七條各單位應(yīng)當(dāng)避免與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同行企業(yè)或者交

易相對(duì)人達(dá)成具有操縱市場(chǎng)價(jià)格效果的壟斷協(xié)議。

壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議包

括：固定或變更商品價(jià)格的協(xié)議、分割市場(chǎng)的協(xié)議、聯(lián)合抵制協(xié)議等。

縱向壟斷協(xié)議包括：固定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格的協(xié)議、限定轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)

格的協(xié)議等。協(xié)議可以是口頭的，也可以是任何默契行為。

第四十八條各單位在兼并、收購(gòu)其他企業(yè)單位或其股權(quán)資產(chǎn)時(shí),

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)國(guó)家反壟斷法規(guī)定，遵守法律對(duì)于經(jīng)營(yíng)者集中的標(biāo)

準(zhǔn)。如有疑問(wèn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)部門申報(bào)審查，征求其意見(jiàn)。

第四節(jié)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)

第四十九條不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是指經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，通過(guò)采取違

反公認(rèn)的商業(yè)道德的手段，爭(zhēng)取交易機(jī)會(huì)或者破壞其他經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)

優(yōu)勢(shì)，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為。

實(shí)施反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，有可能面臨民事?lián)p害賠償、行政處罰，

甚至刑事責(zé)任。

第五十條公平競(jìng)爭(zhēng)有益于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。各單位應(yīng)當(dāng)自覺(jué)

維護(hù)市場(chǎng)秩序的公平性，不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，以低于成本的價(jià)

格銷售商品或提供服務(wù)；沒(méi)有正當(dāng)理由的情況下，不應(yīng)違背購(gòu)買者的

意愿搭售商品、服務(wù)或者附加其他不合理的條件。依法具有獨(dú)占地位

的單位，不應(yīng)限定他人購(gòu)買其指定的經(jīng)營(yíng)者的商品或服務(wù)。

各單位參與海內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守適用的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法。

第五十一條各單位在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)禁止以下行為：

（一）假冒行為。各單位不得假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，偽造或冒用認(rèn)

證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，擅自使用知名商品特有的

或近似的名稱、包裝、裝潢，擅自使用他人商號(hào)及通過(guò)其他含有不實(shí)

成分的手段，實(shí)施損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為。

（二）虛假宣傳。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律普遍禁止通過(guò)虛假?gòu)V告宣傳

欺騙和誤導(dǎo)消費(fèi)者的行為。各單位不得利用廣告等宣傳方式對(duì)商業(yè)信

譽(yù)或服務(wù)或商品質(zhì)量、性能、用途、售后服務(wù)等方面進(jìn)行可能引起誤

解的宣傳。

（三）串通投標(biāo)。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律普遍禁止通過(guò)串通投標(biāo)，以

達(dá)到抬高標(biāo)價(jià)、壓低標(biāo)價(jià)等排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手目的的行為。

（四）商業(yè)賄賂。商業(yè)賄賂是在商業(yè)活動(dòng)中違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則，

采用給予、收受財(cái)物或者其他利益等手段，以提供或者獲取交易機(jī)會(huì)

或者其他經(jīng)濟(jì)利益的行為"商業(yè)賄賂既可能引發(fā)民事責(zé)任、行政責(zé)任,

也可能構(gòu)成刑事犯罪。

（五）侵犯商業(yè)秘密，損害商業(yè)信譽(yù)。各單位不得侵犯他人合法

保護(hù)的商業(yè)秘密，捏造、散布虛偽事實(shí)以損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)，

以及從事其他法律法規(guī)禁止的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

第五節(jié)反洗錢義務(wù)

第五十二條洗錢是指將毒品犯罪、走私犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組

織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金

融詐騙罪等犯罪活動(dòng)的犯罪所得，通過(guò)掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，并

借助各種方式使其合法化的行為。

第五十三條協(xié)助洗錢的行為包括：提供資金賬戶；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)

轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券；協(xié)助轉(zhuǎn)移資金：將犯罪資金轉(zhuǎn)化

為有形資產(chǎn)等掩飾資金來(lái)源和性質(zhì)的行為。

第五十四條洗錢及協(xié)助洗錢的行為構(gòu)成刑事犯罪，企業(yè)和相關(guān)

責(zé)任人都將依法被追究刑事責(zé)任。

洗錢或協(xié)助任何單位及個(gè)人從事洗錢的行為不僅構(gòu)成犯罪，還會(huì)

給企業(yè)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失，使公眾對(duì)其失去信任。

第五十五條各單位應(yīng)當(dāng)與資金來(lái)源合法且聲譽(yù)良好的客戶、中

介機(jī)構(gòu)及商業(yè)伙伴等進(jìn)行經(jīng)營(yíng)來(lái)往。

第五十六條各單位應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)員工在懷疑客戶、中介機(jī)構(gòu)及商業(yè)

伙伴存在洗錢行為時(shí)自覺(jué)履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)告前無(wú)需先行確認(rèn)該項(xiàng)業(yè)

務(wù)是否是洗錢行為。

各單位應(yīng)當(dāng)告知員工，任何員工無(wú)權(quán)阻礙或者干擾其他員工依法

履行報(bào)告的職責(zé)。

除非為配合執(zhí)法部門的工作，員工報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方及被

懷疑人嚴(yán)格保密。

第六節(jié)遵守出口管制和貿(mào)易制裁規(guī)定義務(wù)

第五十七條出口管制是指一國(guó)政府通過(guò)建立一系列審查、限制

和控制機(jī)制，以直接或間接的方式防止本國(guó)限定的商品或技術(shù)通過(guò)各

種途徑流通或擴(kuò)散至目標(biāo)國(guó)家，從而保護(hù)本國(guó)的安全、外交和經(jīng)濟(jì)利

益的行為。

在中國(guó)，出口管制通常是指中國(guó)政府對(duì)從中國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管

制物項(xiàng)以及中國(guó)公民、法人及其他組織向外國(guó)公民、法人及其他組織

提供管制物項(xiàng)的行為所采取的禁止或限制性措施。

因?yàn)榧瘓F(tuán)業(yè)務(wù)遍及海內(nèi)外，因此集團(tuán)不僅受中國(guó)出口管制法律的

管轄，還有可能受其他國(guó)家出口管制法律的管轄。

第五十八條美國(guó)政府對(duì)出口管制的管轄權(quán)寬泛，調(diào)查手段隱蔽,

制裁措施嚴(yán)厲。美國(guó)的出口管制主要涉及用于軍事目的的裝備、專用

物資、技術(shù)的出口管制和商業(yè)出口管制。

第五十九條歐盟不同成員國(guó)的出口管制制度差異較大，敏感物

品的出口許可標(biāo)準(zhǔn)、許可范圍、許可程序等方面均不相同，出口商因

此面臨較大的不確定性。

第六十條違反出口管制的出口商或者貿(mào)易伙伴可能遭受實(shí)施出

口管制國(guó)家的制裁，制裁對(duì)象還可能包括個(gè)人或者國(guó)家。

制裁的方式包括行政處罰、刑事處罰（比如美國(guó)法下的刑事罰款）

等。

第六十一條貿(mào)易制裁是一國(guó)或數(shù)國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)另一國(guó)采取

強(qiáng)硬措施，以斷絕相互之間的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易關(guān)系的行為。貿(mào)易制裁是國(guó)

家執(zhí)行對(duì)外政策的一種工具。基于外交政策和國(guó)家安全的目標(biāo)，一國(guó)

政府可持續(xù)對(duì)某些國(guó)家、個(gè)人、團(tuán)體和實(shí)體采取貿(mào)易制裁。目前實(shí)施

貿(mào)易制裁措施較多的是美國(guó)和歐盟。

第六十二條目前美國(guó)政府采取的貿(mào)易制裁措施主要有:

（一）全面制裁：這些制裁幾乎禁止所有“美國(guó)人”（包括個(gè)人及實(shí)

體）與受全面制裁的國(guó)家或地區(qū)的直接或間接的交易往來(lái)，包括與位

于或設(shè)立在這些司法轄區(qū)內(nèi)的政府和非政府主體之間的交易往來(lái)；

（二）不完全制裁：主要集中在限制或禁止特定"美國(guó)人''與受限主

體之間的交易；

（三）針對(duì)特定目標(biāo)的名單制制裁措施：如從事特定非法行為的

特定個(gè)人、團(tuán)體和實(shí)體（例如：恐怖主義，毒品走私，大規(guī)模殺傷性

武器擴(kuò)散活動(dòng)及海外逃避制裁者）。

第六十三條作為非美國(guó)主體“導(dǎo)致”被禁止的交易全部或部分在

美國(guó)發(fā)生，則都有可能受到美國(guó)制裁措施下的處罰與責(zé)任，而無(wú)論其

位于何處。最有可能“導(dǎo)致”違反美國(guó)制裁規(guī)定的情形，是支付或接受

與受全面制裁的國(guó)家或受限方有關(guān)的美元款項(xiàng)，或?yàn)樵摰冉灰字康?/p>

向美國(guó)或“美國(guó)人''采購(gòu)貨物。

第六十四條歐盟的制裁通常包括適用于特定國(guó)家、人員、物品

或最終用途的限制，從有限到仝面制裁，制裁措施的性質(zhì)和范圍會(huì)根

據(jù)不同情形而有所不同。歐盟的制裁措施很大程度上與歐盟出口管制

措施重合，即對(duì)某些物品或技術(shù)，包括軍用及兩用物品/技術(shù)的跨境

流動(dòng)管制。歐盟針對(duì)服務(wù)及活動(dòng)的制裁更廣泛。

第六十五條歐盟的制裁措施通過(guò)歐盟的決議和規(guī)定對(duì)所有成員

國(guó)發(fā)生效力，并由歐盟成員國(guó)具體執(zhí)行。

第六十六條各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，有針對(duì)性地建立出口管

制和貿(mào)易制裁相關(guān)的完整有效的合規(guī)管理體系，減少違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在企

業(yè)因涉嫌違規(guī)而被調(diào)查或處罰時(shí)，降低被處罰風(fēng)險(xiǎn)。

涉及美國(guó)出口管制的單位，應(yīng)當(dāng)根據(jù)美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局

(BIS)出口服務(wù)辦公室出口管制和合規(guī)部門的出口管理和合規(guī)計(jì)劃

(EMCP)整理的出口合規(guī)九要素(即：管理層承諾、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合

規(guī)準(zhǔn)則、合規(guī)培訓(xùn)、出口合規(guī)篩查、記錄、審計(jì)、報(bào)告、糾錯(cuò))建立

合規(guī)管理體系。

第七節(jié)商業(yè)伙伴合規(guī)義務(wù)

第六十七條商業(yè)伙伴是指銷售產(chǎn)品或服務(wù)的任何一方，以及提

供產(chǎn)品或服務(wù)的任何一方。

優(yōu)質(zhì)的商業(yè)伙伴對(duì)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展至關(guān)重要。各單位應(yīng)充分

了解商業(yè)伙伴，并建立相適應(yīng)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與道德要求。

第六十八條各單位應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注商業(yè)伙伴的資信狀況，做好盡

職調(diào)查工作，包括但不限于：

(-)確保商業(yè)伙伴所提供的企業(yè)資料完整真實(shí)，包括企業(yè)的注

冊(cè)登記情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、人力資源、行業(yè)聲譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、以往信用

等情況，必要時(shí)可以要求商業(yè)伙伴提供必要的財(cái)務(wù)資料。

(-)保留要求商業(yè)伙伴配合檢查和審計(jì)的權(quán)利。

(三)密切注意有關(guān)商業(yè)伙伴的媒體報(bào)道，如有其不良報(bào)道，可

以通過(guò)加強(qiáng)溝通來(lái)了解具體情況，必要時(shí)展開(kāi)相應(yīng)的調(diào)查。

第六十九條各單位應(yīng)當(dāng)向商業(yè)伙伴傳遞、宣貫XX集團(tuán)的合規(guī)

理念、合規(guī)要求和合規(guī)文化，要求商業(yè)伙伴尊重和理解XX集團(tuán)的對(duì)

商業(yè)伙伴的合規(guī)管理要求，并要求商業(yè)伙伴遵守本合規(guī)手冊(cè)中涉及商

業(yè)伙伴的相關(guān)內(nèi)容。

第七十條各單位可以與商業(yè)伙伴互相交流合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)，共同

提高合規(guī)管理水平。

第七十一條各單位應(yīng)當(dāng)在合同中設(shè)定合規(guī)條款，要求商業(yè)伙伴

予以遵守。

第七十二條必要時(shí)，各單位可以制定《商業(yè)伙伴行為準(zhǔn)則》，

適用于相關(guān)單位的所有商業(yè)伙伴及其員工、臨時(shí)雇員、代理商和分包

商等。

第八節(jié)財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)確和上市公司信息披露義務(wù)

第七十三條各單位編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)根據(jù)真實(shí)的交易、

事項(xiàng)以及完整、準(zhǔn)確的賬簿記錄等資料，并按照所適用的會(huì)計(jì)制度規(guī)

定的編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)、編制原則和方法，做到數(shù)字真實(shí)、計(jì)算準(zhǔn)

確、內(nèi)容完整、說(shuō)明清楚。

第七十四條集團(tuán)下屬各上市公司應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)及其他相關(guān)國(guó)家

證券及證券交易法的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行對(duì)股東和市場(chǎng)的信息披露義

務(wù)，對(duì)于披露的信息應(yīng)當(dāng)做到及時(shí)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，相關(guān)文件應(yīng)

當(dāng)按照規(guī)定登記備案。

集團(tuán)下屬各上市公司還應(yīng)當(dāng)積極地接受和配合監(jiān)管部門的實(shí)地

抽查，主動(dòng)提供完整的數(shù)據(jù)資料，協(xié)助監(jiān)管部門開(kāi)展監(jiān)管工作。

第九節(jié)環(huán)境保護(hù)義務(wù)

第七十五條各單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)，落實(shí)遵守環(huán)境

保護(hù)法律法規(guī)的主體責(zé)任，及時(shí)采取有效措施防止污染和危害。

各單位可以通過(guò)宣傳教育或參與社會(huì)活動(dòng)等各種方式提高員工

環(huán)境保護(hù)意識(shí)。

第七十六條各單位應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)及相關(guān)國(guó)家環(huán)保法律法規(guī)，樹(shù)

立環(huán)保合規(guī)管理意識(shí)。

產(chǎn)生環(huán)境污染的單位應(yīng)當(dāng)開(kāi)展環(huán)境保護(hù)工作計(jì)劃，建立相關(guān)的環(huán)

境保護(hù)責(zé)任制度。

排放污染物的單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門的規(guī)

定申報(bào)登記及/或履行中國(guó)和其他國(guó)家所規(guī)定的申報(bào)登記規(guī)定。

生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸有毒化學(xué)物品和含有放射性物質(zhì)物品的單位應(yīng)

當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，防止污染環(huán)境。

第七十七條各單位在建設(shè)或改造項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)

行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，防止污染環(huán)境和破壞生態(tài)。

第十節(jié)數(shù)據(jù)保護(hù)和信息安全義務(wù)

第七十八條數(shù)據(jù)保護(hù)（數(shù)據(jù)安全保護(hù)）是指采取相應(yīng)的硬件和

軟件系統(tǒng)保護(hù)企業(yè)的各種敏感數(shù)據(jù)文檔（包括設(shè)計(jì)文檔、設(shè)計(jì)圖紙?jiān)?/p>

代碼、營(yíng)銷方案、財(cái)務(wù)報(bào)表及其他各種涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、重

要數(shù)據(jù)的文檔）不受破壞、竊取、盜用、濫用及其他不法行為的侵害。

為確保數(shù)據(jù)安全，各單位應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌規(guī)劃數(shù)據(jù)保護(hù)系統(tǒng)的發(fā)展建

設(shè)，設(shè)立各層次、各領(lǐng)域、各行業(yè)的數(shù)據(jù)安全保護(hù)制度，加強(qiáng)數(shù)據(jù)應(yīng)

用過(guò)程的數(shù)據(jù)安全和信息保障。

第七十九條數(shù)據(jù)保護(hù)的措施包括但不限于：

（一）設(shè)置專門安全管理機(jī)構(gòu)和安全管理負(fù)責(zé)人，并對(duì)該負(fù)責(zé)人

和關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行安全背景審查;

（二）制定內(nèi)部安全管理制度和操作規(guī)程，嚴(yán)格身份認(rèn)證和權(quán)限

管理；

（三）采取技術(shù)措施，監(jiān)測(cè)、記錄網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)安全事件,

并留存相關(guān)網(wǎng)絡(luò)日志；

（四）采取數(shù)據(jù)分類、重要數(shù)據(jù)備份和加密認(rèn)證等措施；

（五）建立健全關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全監(jiān)測(cè)評(píng)估制度，信息安全

維護(hù)部門對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)檢測(cè)評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整

改，并將有關(guān)情況報(bào)送上級(jí)部門和主管單位；

（六）在境內(nèi)運(yùn)營(yíng)中收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境

內(nèi)存儲(chǔ)。因業(yè)務(wù)需要，確需向境外提供的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)個(gè)人信

息和重耍數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估管理的法律法規(guī)進(jìn)行評(píng)估；

（七）定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全教育、技術(shù)培訓(xùn)和技能考核,

對(duì)關(guān)鍵崗位專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)定期組織培訓(xùn)和測(cè)評(píng)；

（A）制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行演練；

（九）建立網(wǎng)絡(luò)信息安全投訴、舉報(bào)制度，公布投訴、舉報(bào)方式

等信息，及時(shí)受理并處理有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息安全和數(shù)據(jù)保護(hù)的投訴和舉

報(bào)，有關(guān)主管部門責(zé)令改正，給予警告，制定恁處措施；

（十）與第三方數(shù)據(jù)儲(chǔ)存商合作時(shí)，應(yīng)確保其有行業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)

據(jù)保護(hù)機(jī)制和制度。

第八十條各單位人員在采集和管理信息數(shù)據(jù)時(shí)：

（一）不得竊取個(gè)人信息、，不得發(fā)布禁止發(fā)布的信息；

（二）任何個(gè)人和組織發(fā)送的電子信息、提供的應(yīng)用軟件，不得

設(shè)置惡意程序，不得含有法律、法規(guī)禁止發(fā)布或者傳輸?shù)男畔ⅲ?/p>

（三）屬于禁止發(fā)布或者傳輸?shù)男畔?nèi)容，應(yīng)當(dāng)立即停止傳輸該

信息，采取消除等處置措施，防止信息繼續(xù)擴(kuò)散，保存有關(guān)記錄，并

向有關(guān)主管部門報(bào)告；

（四）網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)人員不得泄露、篡改、毀損其收集的個(gè)人信息；

未經(jīng)被收集者同意，不得向他人提供個(gè)人信息；

（五）禁止私自下載和轉(zhuǎn)移重要的個(gè)人信息和企業(yè)數(shù)據(jù)至個(gè)人移

動(dòng)數(shù)據(jù)傳輸設(shè)備；

（六）禁止重要信息數(shù)據(jù)隨意出境，未經(jīng)個(gè)人信息主體同意或可

能侵害個(gè)人利益的個(gè)人信息，可能影響國(guó)家安全、損害公共利益、影

響集團(tuán)信息安全的信息不得隨意出境；

（七）不得從事其他集團(tuán)和本單位有關(guān)數(shù)據(jù)保護(hù)和信息管理規(guī)章

制度禁止的行為。

第四章員工行為準(zhǔn)則

第一節(jié)忠誠(chéng)義務(wù)

第八十一條員工應(yīng)當(dāng)履行對(duì)集團(tuán)及本單位的忠誠(chéng)義務(wù)，以促進(jìn)

集團(tuán)及本單位發(fā)展、維護(hù)集團(tuán)及本單位的良好聲譽(yù)為己任，不從事任

何損害集團(tuán)及本單位聲譽(yù)和利益的行為。

第八十一條員工應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家的法律法規(guī)，遵守集團(tuán)及本單位

的規(guī)章制度，遵守勞動(dòng)紀(jì)律和職業(yè)道德。

員工應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按時(shí)完成單位及其上級(jí)主管交辦的工作任

務(wù)，并自覺(jué)接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的管理.，定期接受單位工作考評(píng)。

第八十三條員工應(yīng)當(dāng)向單位如實(shí)提供與工作相關(guān)的個(gè)人基本資

料、從業(yè)經(jīng)歷等信息。

第八十四條員工應(yīng)當(dāng)遵守競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定，在任職期間及離職后

的一段時(shí)間內(nèi)不得從事以下產(chǎn)生利益沖突的業(yè)務(wù)或活動(dòng)：

（一）自己經(jīng)營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本單位同類的業(yè)務(wù)；

（二）作為供應(yīng)商或經(jīng)銷商與本單位直接或間接交易而不向本單

位坦誠(chéng)披露；

（三）從事其他有損集團(tuán)和本單位利益的活動(dòng)。

違反競(jìng)業(yè)禁止情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，可能構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪（例如:

國(guó)有公司、企業(yè)的董事、經(jīng)理利用職務(wù)便利，自己經(jīng)營(yíng)或者為他人經(jīng)

營(yíng)與其所任職公司、企業(yè)同類的營(yíng)業(yè)，獲取非法利益）。

第八十五條員工應(yīng)當(dāng)正確處理與集團(tuán)及本單位的利益關(guān)系，避

免個(gè)人利益與企業(yè)利益發(fā)生沖突的以下行為：

（一）參與或協(xié)助任何與本單位相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)；

（二）投資與本單位存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的非上市公司；

（三）在與本單位存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的單位兼任職務(wù)或?yàn)槠涮峁?/p>

助；

（I四）在不向本單位進(jìn)行披露的情況下直接或者間接地作為供應(yīng)

商或者經(jīng)銷商與本單位交易。

第二節(jié)維護(hù)企業(yè)財(cái)產(chǎn)義務(wù)

第八十六條企業(yè)財(cái)產(chǎn)包括有形財(cái)產(chǎn)和無(wú)形財(cái)產(chǎn)。有形財(cái)產(chǎn)包括

資金、資源、產(chǎn)品、設(shè)備（包括移動(dòng)設(shè)備和計(jì)算機(jī)）、裝置、廠房等

一切生產(chǎn)要素。無(wú)形財(cái)產(chǎn)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密、

域名等。

第八十七條員工應(yīng)當(dāng)以負(fù)責(zé)、勤勉的方式處理、使用本單位財(cái)

產(chǎn)，不得私用、濫用、侵占、擅自處置本單位財(cái)產(chǎn)。員工應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向

單位有關(guān)部門報(bào)告老化設(shè)備或容易損壞的物件，避免損壞本單位財(cái)

產(chǎn)。

未經(jīng)有權(quán)部門明確許可，員工不得將本單位財(cái)產(chǎn)從該財(cái)產(chǎn)所適應(yīng)

的辦公場(chǎng)所移走，但便攜式計(jì)算機(jī)和移動(dòng)設(shè)備除外。

第八十八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形財(cái)產(chǎn)是企業(yè)最有競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值的資產(chǎn)之

一，員工應(yīng)當(dāng)保護(hù)和尊重XX集團(tuán)無(wú)形財(cái)產(chǎn)，并防止他人侵害。

第三節(jié)保密義務(wù)

第八十九條保密信息是指不為公眾所知、能為單位帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利

益，經(jīng)單位采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。包括但不限于客戶

信息、供應(yīng)商信息、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)信息、質(zhì)量信息、關(guān)鍵人事信息、財(cái)務(wù)

信息，及任何凡擴(kuò)散可能導(dǎo)致單位利益受損的信息。

第九十條集團(tuán)商業(yè)秘密，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不需為公眾所知

悉、對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)和經(jīng)濟(jì)利益具有重大影響需采取保密措施予以保護(hù)的

經(jīng)營(yíng)信息和技術(shù)信息

集團(tuán)商業(yè)秘密范圍：集團(tuán)未公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、策略，未公開(kāi)的經(jīng)

營(yíng)規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、重要投融資經(jīng)營(yíng)決策和方案及收并購(gòu)重組信息；

談判方案；不宜公開(kāi)的對(duì)外投資項(xiàng)目；項(xiàng)目招投標(biāo)標(biāo)的；集團(tuán)內(nèi)部掌

握的合同、協(xié)議、意向書、可行性報(bào)告及重要會(huì)議紀(jì)要；技術(shù)類知識(shí)

產(chǎn)權(quán)；不宜對(duì)外的員工收入分配方案；其它根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要確定的保密

事項(xiàng)。

第九十一條員工應(yīng)當(dāng)遵守《XX集團(tuán)保密規(guī)定》及本單位保密

相關(guān)的制度，履行保守國(guó)家秘密和集團(tuán)商業(yè)秘密、保護(hù)集團(tuán)和本單位

保密信息的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度及合同要求，對(duì)客戶

的相關(guān)保密信息予以保密。員工與本單位的勞動(dòng)關(guān)系終止之后，該項(xiàng)

義務(wù)仍然有效。

第九十二條對(duì)外提供保密信息前，員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照相關(guān)的管

理流程。

第九十三條在員工離職時(shí)，必須交出所有保密文件，不得抄錄

備份，更不得帶去其他公司任職。

第九十四條員工未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，不得擅自向第三人披露集團(tuán)

及下屬單位信息，包括技術(shù)信息、商業(yè)信息、業(yè)務(wù)信息和人事信息等。

員工若發(fā)現(xiàn)泄密事件及隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)阻止和報(bào)告，以便單位采取相

關(guān)措施減少損失。

第四節(jié)反腐敗義務(wù)

第九十五條全體員工尤其是管理人員應(yīng)當(dāng)以身作則，堅(jiān)決抵制

腐敗行為。

第九十六條全體員工尤其是管理人員不得有以下行為：

（一）濫用職權(quán),侵害國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益；

（二）利用職權(quán)謀取私利以及損害集團(tuán)、本單位或下屬單位利益;

（三）擅自挪用、侵占、侵吞單位財(cái)產(chǎn)或者攻受賄賂；

（四）利用職務(wù)之便將集團(tuán)及下屬單位利益輸送給自己或其他第

三人。

第九十七條全體員工尤其是管理人員應(yīng)當(dāng)正確行使職權(quán)，防止

可能侵害公共利益、企業(yè)利益行為的發(fā)生，不得有下列行為：

（一）利用職權(quán)為本人配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取職位或

者經(jīng)濟(jì)利益，或?yàn)樯鲜鋈藛T從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)提供便利條件；

（二）與本人配偶、子女及其他特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)的企業(yè)發(fā)生可能

損害單位經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)往來(lái)。

本條中特定關(guān)系人，是指與員工有近親屬以及其他共同利益關(guān)系

的人。

第九十八條全體員工尤其是管理人員應(yīng)蘭勤儉節(jié)約，不得有違

反規(guī)定的職務(wù)消費(fèi)以及奢侈浪費(fèi)行為。

對(duì)于有關(guān)商務(wù)禮節(jié)下的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)及本單

位規(guī)章制度中相關(guān)規(guī)定。

第五節(jié)不得內(nèi)幕交易義務(wù)

第九十九條內(nèi)幕交易是指掌握公司內(nèi)幕信息的知情人和以不正

當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律法規(guī)的規(guī)定，利用內(nèi)幕信息

進(jìn)行交易的一種行為。

第一百條內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事或者對(duì)公

司的發(fā)展和價(jià)值或上市公司證券的市場(chǎng)供求有重大影響的尚未公開(kāi)

的信息。

內(nèi)幕信息應(yīng)具備重大性和非公開(kāi)性。參照《中華人民共和國(guó)證券

法》及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕

信息：

（一）法定的重大事件。包括：

1、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

2、公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

3、公司訂立重要合同，而該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)

益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

4、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

5、公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大損失;

6、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

7、公司的董事長(zhǎng)，三分之一以上的董事