《質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系程序文件》

中鐵五局集團第六工程有限公司企業(yè)標準

中國中鐵

QB/ZTWJLGS：CXl-19-2021-H[0]

質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理

程序文件

中鐵五局集團第六工程有限責任公司

2021年7月13日發(fā)布實施

前B

本版程序文件根據(jù)《質(zhì)量管理體系要求》(GB/T19001-2016/1S09001:2015),《工

程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》(GB/T50430-2017)、《職業(yè)健康安全管理體系要求及使

用指南》(GB/T45001-2020/IS045001:2018).《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

(GB/T24001-2016/18014001:2015)進行修訂。

本次修訂主要對新版國家標準《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》(GB/T

4500l-2020/IS045001:2018)進行名稱和版本號更新。

本版程序文件由安全質(zhì)量環(huán)俁部組織修訂，公司機關(guān)各相關(guān)職能部門對其主責的程

序文件進行了修改，并參加了其它程序文件的評審，提出了修改建議。

文件中的注是提不性、解釋性的，而不是必須執(zhí)行的要求。

1

2021版程序文件發(fā)布令

公司依據(jù)《質(zhì)量管理體系要求》(GB/T19001-2016/IS09001:2015).《工程建設(shè)施工

企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》(GB/T50430-2017)、《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》

(GB/T45001-2020/15045001:2018).《環(huán)境管理體系要求及使用指南》(GB/T24001-

2016/IS014001:2015)進行了修訂，經(jīng)評審通過,現(xiàn)改為2021-H⑼版，予以批準發(fā)布,

原QB/ZTWJLGS:SC-2018-G[l]版《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊》對應的部分

內(nèi)容同時廢止。

以下19個程序文件自批準發(fā)布之日起正式實施。

1文件管理程序QB/ZTWJLGS:CXl-2021-H[0]

2記錄管理程序QB/ZTWJLGS:CX2-2021-H[0]

3信息溝通與辦商程序QB/ZTWJLGS：CX3-2021-H[0]

4危險源辯識、風險評價和風險控制策劃程序QB/ZTWJLGS:CX4-2021-H[0]

5環(huán)境因素識別與評價程序QB/ZTWJLGS:CX5-2021-H[0]

6生產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境管理目標和管理方案程序QB/ZTWJLGS:CX6-2021-H[0]

7質(zhì)量目標管理程序QB/ZTWJLGS:CX7-2021-H[0]

8辦公生活區(qū)安全環(huán)境管理程序QB/ZTWJLGS:CX8-202l-H[0]

9職業(yè)健康管理程序QB/ZTWJLGS:CX9-2021-H[0]

10施工安全管理程序QB/ZTWJLGS:CX10-2021-H[0]

11施工生產(chǎn)環(huán)境管理程序QB/ZTWJLGS:CXll-2021-H[0]

12應急準備與響應管理程序QB/ZTWJLGS:CX12-2021-H[0]

13施工過程質(zhì)量管理程序QB/ZTWJLGS:CX13-2021-H[0]

14工程質(zhì)量檢驗程序QB/ZTWJLGS：CX14-2021-H[0]

15內(nèi)部審核程序QB/ZTWJLGS:CX15-2021-H[0]

16管理評審程序QB/ZTWJLGS:CX16-2021-H[0]

17不合格品控制程序QB/ZTWJLGS:CX17-2021-H[0]

18不符合、事故/事件控制程序QB/ZTWJLGS:CX18-2021-H[0]

19糾正和預防措施控制程序QB/ZTWJLGS:CX19-2021-H[0]

2

中鐵五局集團第六工程有限責任公司管理標準

QB/ZTWJLGS：CX1-2021-HE0]

文件管理程序

1目的

對影響管理體系有效運行的所有文件、資料實施控制，確保各相關(guān)場所及時獲得所

需文件的有效版本，防止使用過期或作廢的文件、資料。

2適用范圍

適用于公司管理體系有關(guān)的文件、資料的控制。

3術(shù)語與定義

引用公司《管理手冊》中的術(shù)語和定義，以及以下術(shù)語和定義：

3.1在用有效文件

指與管理體系直接相關(guān)的、規(guī)定管理體系的運行和控制要求或具有指導作用且未過

期、作廢的文件。

3.2內(nèi)部文件/資料

指司屬各單位或部門為確保管理體系有效運行而編制的文件/資料，包括管理手

冊、程序文件、項目標準化管理文件、其它技術(shù)和管理性文件等。

3.3外部文件/資料

指司以外的與管理體系有關(guān)的文件/資料，包括來自政府、上級單位、顧客、相關(guān)方

等的文件/資料。

注：體系覆蓋單位外的轉(zhuǎn)發(fā)文在《在用有效文件清單》中一律歸為外部文件

4職責

4.1公司辦公室

4.1.1負責編制、修訂、解釋本程序，并指導實施；

4.1.2負責制訂公司文件管理規(guī)定及辦法；

4.1.3負責管理公司和本部門文件、資料，督促并指導司屬各單位辦公室的文件管

理；

4.1.4負責即時通文檔管理系統(tǒng)中行政流程的收發(fā)文督辦工作。

4.2工程管理部

4.2.1負責實施并指導廣訊通辦公信息化系統(tǒng)，制訂電子公文處理流程及網(wǎng)絡資料

傳輸辦法；

422負責管理公司計算機網(wǎng)絡，確保系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)，指導司屬各單位的網(wǎng)絡建

設(shè)；

4.2.3負責購買和發(fā)放技術(shù)性規(guī)范、規(guī)則、標準及圖紙等.

4.3安質(zhì)環(huán)保部

負責組織公司管理體系文件的編寫、修訂、發(fā)放。

4.4公司本部各部門

4.4.1設(shè)立專（兼）職文件管理人員負責本部門文件、資料的管理；

4.4.2部門負責人指定專人使用部門收文帳號，收文人員每個工作日必須上、下午

兩次登網(wǎng)收文，及時將文件保存到本機上并反饋回發(fā)信息，確保電子文件傳輸?shù)募皶r

性、流暢性；

4.4.3黨、紀、工、團辦公室或其它部門指定專人負責即時通文檔管理系統(tǒng)中相關(guān)

流程的收發(fā)文督辦和處理。

4.5各單位/項目部

4.5.1負責本單位/項目部的文件資料管理，應采用寬帶技術(shù)接入互聯(lián)網(wǎng)、保證網(wǎng)上

文件傳輸?shù)耐〞常⒅笇П締挝黄渌块T的文件管理；

4.5.2負責對本單位/項目部收文帳號的管理和使用，保證每天登錄即時通文檔管理

系統(tǒng)，并要求在二個工作日內(nèi)完成即時通文檔管理系統(tǒng)的處理步驟；

4.5.3結(jié)合本單位/項目部的實際情況，制定或補充必要的文件和資料管理辦法。

5工作程序

5.1文件和資料的分類

文件和資料按來源分為內(nèi)部和外部文件、資料。

5.2文件、資料的載體形式

5.2.1文件、資料可以是紙質(zhì)、光盤、磁帶、照片及底片、膠片、實物等各種載體

形式。

5.2.2同一內(nèi)容的不同形式、不同語種的文件、資料視為同一份文件進行管理。

5.2.3電子公文管理采用即時通文檔管理系統(tǒng)。

5.3文件、資料處理分為收文處理和發(fā)文處理

531收文處理包括文件的簽收、核對、登記、編號、擬辦、批辦、承辦、傳閱、

催辦、反饋、歸檔；

532發(fā)文處理包括文件的擬稿、核稿、會簽、簽發(fā)、復核、編號、繕印、用印、

分發(fā)、歸檔。

5.4文件的編制、審批及發(fā)布

5.4.1各級部門在編寫新文件時，應組織評審現(xiàn)行有效的相關(guān)文件的要求，避免文

件之間的重復、矛盾或不一致；文件標題應明確完整，表述清楚，并對受控文件應進行

標識。

5.4.2編制文件時，應按以下要求進行編號：

（1）管理手冊和制度文件按以下方法進行編號：

4

QB/ZTWJLGS：SC—****—*[*]QB/ZTWJLGS：ZD**—****—*[*]

LI_—版本及

編制

1-編制

制度序

-手冊

—公司制度代

企業(yè)管理1—公司

企業(yè)管理

（2）文件的發(fā)文編號：國家或行業(yè)以及顧客有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行。公文類文件編

號由（發(fā)文單位簡稱）+（年號）+（順號）組成。

5.4.3文件發(fā)布前應經(jīng)具有相應職權(quán)的人員或其授權(quán)人審批

（1）《管理手冊》由總經(jīng)理審批；

（2）其他文件（包括管理性文件、辦法、制度、作業(yè)指導書、計劃、針對特定項

目的文件等）由相應的分管領(lǐng)導審批。

5.5文件/資料的分發(fā)

5.5.1文件資料分發(fā)由文管部門或文管人員負責，分發(fā)應建立和保持可追溯記錄（如

《發(fā)文薄》、電腦記錄等）。用郵寄分發(fā)的，應采用掛號，并將憑證號妥善保存?zhèn)洳椋恢?/p>

接分發(fā)至收件人的，應保存收件人簽收記錄；用互聯(lián)網(wǎng)、局域網(wǎng)分發(fā)，應使用統(tǒng)一配置

的軟件，并按規(guī)定操作。

5.5.2文件原則不得越級分發(fā)。公司文件原則分發(fā)至直管單位，再由各單位根據(jù)文

件的適用性轉(zhuǎn)發(fā)至相關(guān)場所。

5.5.3文件接收由文管部門和文管人員負責，收到后應先確認文件內(nèi)容無誤，及時

進入收文處理流程進行處理，呈送相關(guān)領(lǐng)導簽處，并確保文件及時分發(fā)至相關(guān)場所。

5.6電子公文

5.6.1電子公文指由公司統(tǒng)一配置的文檔管理軟件生成傳輸?shù)木哂幸?guī)范格式的電子

數(shù)據(jù)。電子公文與紙質(zhì)公文具有同等效力。

5.6.2電子公文的生成、分發(fā)、接收應使用統(tǒng)一配置的文件管理軟件系統(tǒng)，并由文

管部門及文管人員負責處理，應符合公文處理的有關(guān)規(guī)定要求和軟件操作規(guī)程，同時要

建立和保存相應的處理記錄，確保其可追溯。

5.6.3收到電子公文后，必須確認數(shù)據(jù)是否完整無誤，并進行登記，按收文處理流

程進行處理。同時建立電子公文的備份，分類存儲，以便備查。具體執(zhí)行《中鐵五局六

公司電子公文處理實施辦法》。

5.7外來文件的識別與控制

5.7.1外來文件的識別，由各單位和部門根據(jù)職能劃分歸口負責，按收文處理程序

進行管理。外來文件應判斷其適用性、有效性，并確定使用范圍，對適用且有效的要及

時發(fā)送到相關(guān)單位/部門或場所。

5.7.2相關(guān)的法律法規(guī)、標準/規(guī)范等的識別、評價與分發(fā)控制執(zhí)行《中鐵五局六公

5

司合規(guī)管理制度》。

5.7.3來自政府、上級單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位的各類公文，按文件

管理及職責權(quán)限規(guī)定，交由本單位文件管理部門按收文處理程序進行處理。

5.8文件、資料的復印控制

5.8.1對僅作為參考（即不作為執(zhí)行的依據(jù)）的文件/資料進行復印時，文件管理部門

或人員可自行進行復印，不需進行復印登記。

5.8.2文件資料作為執(zhí)行的依據(jù)再分發(fā)復印時，應經(jīng)部門負責人同意，并進行登

記，按發(fā)文的相關(guān)規(guī)定進行分發(fā)。

5.8.3對機密的或明確規(guī)定不準復印的文件和資料，不得復印。

5.9文件和資料領(lǐng)用與清退

5.9.1領(lǐng)用由需要的人員向文件管理部門或人員提出申請，由文件管理部門或人員

負責分發(fā)。

5.9.2新成立的機構(gòu)或部門，由上級或本單位辦公室提供《在用有效文件清單》，文

件管理部門或人員根據(jù)清單確定所需文件，向文件歸口管理部門索取所需文件，并及時

形成本單位/部門的《在用有效文件清單》。

5.9.3文件持有者調(diào)離單位/崗位時，應向文管部門清退文件。工作崗位或性質(zhì)沒有

變化的內(nèi)部調(diào)動人員，經(jīng)文件部門同意，可不清退原持有的文件。

5.10文件和資料破損或丟失的處理

5.10.1文件持有人應妥善保存文件，避免破損或丟失。

5.10.2當文件資料破損或不清晰影響使用時，使用人應到文管部門辦理更換手

續(xù)，交回破損的文件和資料，領(lǐng)用新的文件和資料。

5.10.3當文件和資料丟失后，使用人應及時向文管部門說明情況，重新申請領(lǐng)用

新的文件和資料。

5.11文件和資料的評審

5.11.1文件資料的評審分為定期評審和不定期評審。

5.11.2定期評審

（1）文件資料應定期評審，以確保文件資料的有效性、適宜性。國家、行業(yè)和顧

客有規(guī)定及要求的，按其規(guī)定及要求進行評審。

（2）公司本部各系統(tǒng)各部門按照歸口管理的原則，每年年初對在用有效文件/資料

進行評審（包括作廢文件清除、新的文件補充），填寫《在用有效文件清單》，經(jīng)部門領(lǐng)

導審核簽字后報辦公室。辦公室匯總形成中鐵五局六公司《在用有效文件清單》，呈分

管領(lǐng)導審批后，下發(fā)局屬各單位。局委托分公司管理的項目部，由分公司轉(zhuǎn)發(fā)。

（3）局屬各單位應每年對本單位的文件進行清理和評審，匯總形成本單位的《在

用有效文件清單》，并及時發(fā)至相關(guān)場所。

（4）各級部門每年根據(jù)本單位的《在用有效文件清單》及本部門工作需要，識別

6

和確定本部門的《在用有效文件清單》。

5.11.3不定期評審

當企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化可能影響規(guī)范性引用文件資料的適宜性時，應及時組織

評審。

5.12文件的修訂和廢止

5.12.1對于內(nèi)部文件，經(jīng)過評審不適用時，應及時修訂、廢止。修訂和廢止由原

文件擬制部門（或職責規(guī)定部門）負責，書面評審及修訂、廢止意見應報分管領(lǐng)導審

批。內(nèi)部文件和外部文件的修訂和廢止均應及時通知相關(guān)場所，并在各部門的《在用有

效文件清單》內(nèi)予以更新。

文件修訂和廢止時，應及時通知各相關(guān)場所,并予以記錄。

5.12.2各單位/部門接到文件修訂、廢止通知后，應及時通知文件持有人。對于修

訂文件，持有人應及時按通知要求對文件進行修訂，修訂方式一般為將通知附于文件之

后或用規(guī)定的筆在有關(guān)部分標注；廢止文件應按通知要求進行處理，處理方式一般為統(tǒng)

一收回、就地銷毀。如作為資料俁存，需在文件顯著位置上加注“作廢”二字或加蓋

“作廢”印章，妥善保存。同時，各單位/部門在《在用有效文件清單》的備注欄中作

修訂或作廢標識。

5.13文件更改

文件印制過程中出現(xiàn)的漏字、錯字、重字之類的問題，不影響其內(nèi)容的，文件管理

部門應及時發(fā)出文件更改通知，更改通知由文件管理部門負責人審批。文件持有人接到

文件更改通知后，及時在文件相應處用紅色墨水筆作出更改，并將更改通知附在文件之

后或作標注。

5.14文件立卷歸檔

5.14.1應歸檔文件處理完畢后，承辦人要及時移交本部門文件管理人員，個人不得

保管。

5.14.2各部門負責歸口管理文件的立卷，各級辦公室負責本單位文件的歸檔管理。

各級辦公室應明確各部門文件的整理立卷時間，各部門文件管理人員應在規(guī)定的時間按

要求將文件整理立卷，及時移交檔案管理部門。

5.14.3立卷、歸檔標準按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.14.4機構(gòu)撤銷時，其文件必須按規(guī)定及時進行移交。

5.14.5為保證電子公文的憑證作用，公司形成的電子公文制成的紙質(zhì)文件歸檔時，

應附加有法律效力的非電子簽章（正文電子公章處需加蓋原始印章，發(fā)文稿紙電子簽名

處需領(lǐng)導親筆簽名）；電子公文歸檔按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.15文件借閱

借閱紙質(zhì)文件和資料時，應辦理借閱手續(xù)，填寫文件和資料借閱登記表（或進入即

時通文檔管理系統(tǒng)中進行借閱）。借閱人應保管好文件和資料，并按時交還。

7

5.16文件銷毀

5.16.1對已經(jīng)超過保管期限的文書檔案進行鑒定，鑒定某一部分檔案時，應以檔案

部門為主，請形成部門人員參加，組成鑒定小組；全面鑒定時，應成立專門鑒定委員

會；

5.16.2對確無保管價值的需要銷毀的檔案，寫出鑒定工作報告，編造銷毀清冊和銷

毀目錄，經(jīng)形成檔案的部門復審后，報請領(lǐng)導審批銷毀。銷毀檔案時要有兩人以上進行

監(jiān)銷，并在銷毀清冊上簽字；

5.16.3鑒定工作結(jié)束后，要將鑒定工作報告、銷毀清冊、目錄等，列入當年的檔案

內(nèi)長期保存。

5.16.4對不屬于歸檔范圍的已作廢、過期失效無保存價值的文件，經(jīng)部門負責人批

準后，文件持人應交文件管理部門或本部門文件管理人員統(tǒng)一銷毀。

5.16.5機要文件按相關(guān)規(guī)定處理。其它文件由文件管理人員填寫《文件/資料/記錄

銷毀清單》報部門負責人批準后銷毀。

6相關(guān)文件

a)《中鐵五局六公司電子公文處理實施辦法》

b)《中鐵五局六公司公文處理辦法》

c)《中國中鐵股份有限公司檔案管理辦法》

d)《中鐵五局六公司合規(guī)管理制度》

7記錄(未規(guī)定表樣的，各單位/部門可根據(jù)實際需要自行設(shè)置)

a)在用有效文件清單(ZTWJLGS：B1-1-H[O])

b)在用有效文件審核清單(ZTWJLGS：Bl-2-H[0])

c)發(fā)文編號登記表(ZTWJLGS:Bl-3-H[0])

d)發(fā)文登記表(ZTWJLGS:Bl-4-H[0])

e)收文登記表(ZTWJLGS：Bl-5-H[0])

f)文件、資料/記錄借閱登記表(ZTWJLGS:Bl-6-H[0])

g)銷毀文件/記錄目錄(ZTWJLGS：Bl-7-H[0])

h)歸檔文件目錄(ZTWJLGS：Bl-8-H[0])

i)文件更改通知單(ZTWJLGS：Bl-9-H[0])

j)電話受話記錄本(ZTWJLGS：Bl-10-H[0])

k)電話發(fā)話記錄本(ZTWJLGS:B1-11-H[O])

I)中鐵五局六公司發(fā)文稿(ZTWJLGS:Bl-12-H[0])

m)中鐵五局六公司(紙質(zhì))公文處理箋(ZTWJLGS：B1-13-H⑼)

8收(發(fā))文處理流程圖

8

收支流轉(zhuǎn)流程圖

注：文字紙質(zhì)收文流程參照本流程

9

發(fā)文流程圖

10

在用有效文件清單

ZTWJLCS：

發(fā)文單位

序號文件名稱發(fā)布時間實施時間備注

及文號

編制人：審核人：公布時間：年月日

11

有效文件審核清單

部門：ZTWJLGS：Bl-2-H[0

發(fā)文單位作廢/

序號文件名稱發(fā)布時間實施時間

及文號新增

編制人：審核人：審核時間：年月日

12

發(fā)文編號登記表

部門：ZTWJIX；S：

發(fā)文發(fā)文備注

序號日期發(fā)文第號文件標題承辦人簽發(fā)人

日期單位（羲體方式）

B

發(fā)文登記表

部門：銅仁公路安順部ZTWJIXIS：

序發(fā)文發(fā)文單位及

文件標題收文單位發(fā)放方式經(jīng)辦人著注

號日期文件編號

收文登記簿

14

部門;ZTWJLGS；Bl-5-H[0]

處理情況

順序

收文日期來文單位文件編號文件標題住建方式簽收入簽收日期

號承辦部門接收

部門負責人時間

is

文件/記錄借閱登記表

部門：ZTWJIX1S：

城序日期文件/記錄名稱借的數(shù)量借閱人批準人歸還日期保管人備注

16

銷毀文件/記錄目錄

部門：ZTWJLGS：B1-7-HE0]

序文件

文件字號文件、記錄名稱或內(nèi)容概要備注

專作者

批準人:銷毀人:監(jiān)銷人:日期:

17

歸檔文件目錄

ZTWJLGS：Bl-8-H[0]

機肉：期限：

件號責任者文號題名日期頁數(shù)備注

18

文件更改通知單

ZTWJLGS：B1-9-HE0]

修改時間批準人序號

文件章節(jié)頁碼版本

修改內(nèi)容：

管理部門負責人：填表人：

19

ZTWJLGS；B1-IO-H[O

中鐵五局集團第六工程有限責任公司電話受話記錄

使用部門/單位：受話單位：受話時間：受話人：受話順號

發(fā)話單位編號簽發(fā)人發(fā)話人

內(nèi)容

處理意見

領(lǐng)導批示

辦理情況

備注

21

ZTWJLGS；

中鐵五局集團第六工程有限責任公司電話發(fā)話記錄

使用部門/單位：發(fā)話單位：發(fā)話編號：

簽發(fā)人：

標月

發(fā)話人；

內(nèi)容

1受話人發(fā)話時間

2受話人發(fā)話時間

3受話人發(fā)話時間

受話單位

4受話人發(fā)話時間

5受話人發(fā)話時間

6受話人發(fā)話時間

ZTWJLGS:B1-12-H[O]

中鐵五局集團第六工程有限責任公司發(fā)文稿

()號緩急密級

簽發(fā)會簽

主送

抄送

是否質(zhì)量管理受控文件

擬稿單位擬稿擬稿單位核稿

校對份數(shù)辦公室核稿

附件

標題

（正文）

23

ZTWJLGS：Bl-13-H[0]

中鐵五局六公司（紙質(zhì)）公文處理箋

部門：收文：年月日份數(shù)：編號：

來文單位來文字號

處理意見

批示

備注

文件運轉(zhuǎn)記錄

呈送時間退回呈送時間退回

24

中鐵五局集團第六工程有限責任公司管理標準

QB/ZTWJLGS：CX2-2021-HE0]

記錄管理程序

1目的

對管理體系有關(guān)的記錄進行控制，為管理體系有效運行及其結(jié)果滿足要求提供證

據(jù)，并為持續(xù)改進提供支持。

2適用范圍

本程序規(guī)定了記錄的填寫、收集、標識、保存、查詢、借閱、歸檔、處置等的職

責和管理要求，適用于公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)記錄的控制。

3術(shù)語和定義

引用公司《管理手冊》中的術(shù)語和定義。

4職責

4.1工程管理部

4.1.1負責編制/修訂、解釋本程序。

4.1.2負責本部門業(yè)務范圍有關(guān)記錄的管理。

4.2各級相關(guān)部門

負責與其職責相關(guān)記錄的管理。

4.3各級項目部、作業(yè)隊

負責本項目、本隊各類記錄的管理。

5工作程序

5.1記錄與標識

5.1.1記錄由各業(yè)務部門按專業(yè)要求擬制記錄的格式。

5.1.2工程項目施工的有關(guān)記錄，按國家、地方、行業(yè)或業(yè)主的要求進行標識。

其主要形式和內(nèi)容有：工程施工日志、施工進度記錄、施工質(zhì)量記錄、施工安全記

錄、施工材料記錄、機械設(shè)備記錄、人員培訓記錄、技術(shù)管理記錄、交接班記錄、工

程照片、錄像等。環(huán)境及職業(yè)健康安全管理等方面的記錄在相關(guān)程序中有要求。

5.13沒有明確規(guī)定的，可自行標識。

5.2記錄方式

可以采用紙質(zhì)（表格、文件、筆記本）、光盤、照片、膠片和移動存儲等形式。

5.3管理體系運行記錄

5.3.1公司各職能部門按業(yè)務范圍和管理有關(guān)要求及時填寫、收集相關(guān)記錄。

5.3.2國家或地方法定執(zhí)行機構(gòu)出具的監(jiān)測、測量記錄；相關(guān)方的有關(guān)要求、抱

25

怨及投訴記錄；質(zhì)量回訪、顧客滿意度調(diào)查及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全測評記錄

等。

5.4記錄填寫要求

5.4.1凡是國家、地方、行業(yè)或業(yè)主有明確要求的記錄，應按其要求填寫。

5.4.2管理體系文件規(guī)定的記錄，應使用規(guī)定的記錄表格填寫。

5.4.3記錄應及時填寫，且內(nèi)容真實、準確和完整。

5.4.4采用書面記錄時，應用不易退色的藍黑墨水填寫，字跡端正、清晰，能正確

辨認。

5.4.5需要上報的記錄按相關(guān)要求上報。

5.5記錄收集與保存期限

551各部門/單位應及時收集已形成的記錄，并予以保存，防止遺失。

5.5.2各部門/單位應及時收集、整理相關(guān)記錄，分類編目、立卷，并編制卷內(nèi)目

錄，以便檢索、查閱。

5.5.3記錄的保存期限應符合國家、上級和本單位檔案管理的規(guī)定。對于檔案管

理規(guī)定無要求的與管理體系而關(guān)的記錄，其保管期限應不少于3年。

5.6記錄的保存

561與管理體系運行及生產(chǎn)過程控制相關(guān)的所有記錄應妥善保存：

（1）保存環(huán)境應防潮、防霉、防蟲蛀、防損壞；

（2）保存方式應便于存取而查閱。

5.6.2查詢和借閱

（1）查/借閱記錄應經(jīng)主管領(lǐng)導同意，由管理人員做好借閱登記。

（2）合同有要求時，在商定期內(nèi)，記錄可提供給業(yè)土、相關(guān)單位或其代表查/借

閱。

（3）借閱的記錄到期未歸還時，由管理人員負責追回。

5.6.3工程竣工交驗后或項目部撤銷前，各級項目部應將一套完整的竣工文件

［包括技術(shù)總結(jié)）按項目的資質(zhì)屬性移交公司檔案室。具體執(zhí)行《工程項目竣工驗收

交接管理辦法》《工程技術(shù)總結(jié)編制辦法》。

5.6.4記錄的移交與歸檔

（1）與管理體系運行有關(guān)記錄的組卷、歸檔和保管期限執(zhí)行相關(guān)檔案管理辦

法。

（2）對需要歸檔保存的記錄，各部門、項目部應按年度、項目向檔案管理部門

進行移交。具體執(zhí)行《中鐵五局關(guān)于印發(fā)檔案管理辦法等七項檔案工作規(guī)章制度的通

知》《歸檔文件整理規(guī)則DA/T22-2015?o

（3）屬于竣工文件備查資料的各類記錄，應按《中鐵五局關(guān)于印發(fā)檔案管理辦

26

法等七項檔案工作規(guī)章制度的通知》中有關(guān)規(guī)定進行分類歸卷，并入竣工文件后移

交。

5.7記錄的處置

5.7.1對超過保存期限的記錄，管理人員應填寫《記錄銷毀清單》，科技檔案按

《中鐵五局六公司科技檔案管理實施細則》進行銷毀。

5.7.2對到期仍有參考價值而需要保留的記錄，管理人員應作出標識。

6規(guī)范性引用文件

a）《中鐵五局關(guān)于印發(fā)檔案管理辦法等七項檔案工作規(guī)章制度的通知》

b）《文件管理程序》（QB/ZTWJ：CX1-2O21-H[O]）

v）《工程項目竣工驗收交接管理辦法》、《工程技術(shù)總結(jié)編制辦法》

d）《歸檔文件整理規(guī)則DA/T22-2015》

7記錄表格

a）《文件/記錄借閱登記表》（見《文件管理程序》中ZTWJLGS:Bl-4-H⑼）

b）《文件/資料/記錄銷毀清單》（見《文件管理程序》中ZTWJLGS:Bl-6-H[0]）

27

中鐵五局集團第六工程有限責任公司管理標準

QB/ZTWJLGS：CX3-2021-HE0]

信息溝通與協(xié)商程序

1目的

對信息溝通、協(xié)商過程進行控制，促進公司各層次及相關(guān)職能部門對有關(guān)質(zhì)量、

環(huán)境和職業(yè)健康安全的管理信息及時進行收集、整理、分析、溝通和協(xié)商，確保體系

運行的有效性并尋求持續(xù)改進的機會。

2適用范圍

本程序規(guī)定了收集、整理、分析、信息溝通、與員工協(xié)商等的職責權(quán)限、程序和

控制要求，適用于公司內(nèi)部和外部信息的溝通和協(xié)商。

3術(shù)語與定義

引用公司《管理手冊》中的術(shù)語和定義，及以下術(shù)語和定義：

3.1信息

與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的管理相關(guān)的有意義的數(shù)據(jù)和消息。其載體形式可

以是紙質(zhì)的、電子媒體、影響及其他可保存的載體等形式。

3.2員工代表

指代表員工與行政領(lǐng)導就有關(guān)職業(yè)健康安全的有關(guān)事項進行協(xié)商的人員，一般由

各級工會主席/工委主任擔任，項目部所屬單位只設(shè)工會小組的，員工代表由工會小

組長擔任。

4職責

4」公司辦公室

4.1.1負責編制、修訂、解釋本程序。

4.1.2負責公司內(nèi)部、外部重要信息的歸口收集、整理、分析和溝通。

4.2安全質(zhì)量環(huán)保部

4.2.1負責職責范圍內(nèi)的信息進行收集、整理、分析和溝通。

4.2.2負責安全質(zhì)量隱患排查治理信息系統(tǒng)信息的收集、整理、分析和溝通。

4.3工程管理部

負責管理公司計算機網(wǎng)絡，確保網(wǎng)絡信息溝通順暢。

4.4財務部

負責中國中鐵財務信息平臺信息的收集、整理、分析和溝通。

4.5工程經(jīng)濟部

負責中國中鐵工程項目成本管理信息系統(tǒng)信息的收集、整理、分析和溝通。

28

4.6機備物資運輸管理部

負責中國中鐵項目物資管理信息系統(tǒng)和中國中鐵電子采購商務平臺信息的收集、

整理、分析和溝通。

4.7各級工會及員工代表

參與本單位職業(yè)健康安全管理事務，收集和反映員工有關(guān)職業(yè)健康安全的意見和

建議、參與事故/事件的調(diào)查和處理，維護員工合法權(quán)益。

4.8各級相關(guān)部門

負責對職責范圍內(nèi)涉及的信息進行收集、整理、分析和溝通。

4.9項目部

負責對所轄范圍內(nèi)信息的收集、整理、分析和溝通，確保重要信息及時、準確傳

遞到相關(guān)層次和部門。

5工作程序

5.1信息的分類

5.1.1外部信息：包括有關(guān)政策法規(guī)、監(jiān)管要求、經(jīng)濟形勢與行業(yè)動態(tài)、市場競

爭、科技進步、顧客需求與滿意度、供方及分包方等方面的信息。

（1）國家、政府以及行業(yè)主管部門新發(fā)布的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管

理的法律、法規(guī)、標準及規(guī)范；

（2）有關(guān)行業(yè)發(fā)展趨勢及經(jīng)營開發(fā)形勢、競爭對手的實力狀況等方面的信息；

（3）從顧客、政府/行業(yè)主管部門、社會公眾及其他相關(guān)方獲得的關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)

量、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全的要求、詢問、投訴、以及顧客滿意度等方面的信息；

（4）從供方獲得的有關(guān)工程物資和施工設(shè)備采購、勞務分包、工程分包等方面

的信息；

（5）與產(chǎn)品有關(guān)的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料信息；

5.1.2內(nèi)部信息：有關(guān)經(jīng)營生產(chǎn)，質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全，合同，成本，人

員及其變動，技術(shù)創(chuàng)新，綜合管理等方面的信息。

（1）生產(chǎn)經(jīng)營信息，包括重要的合同評審情況；在建項目的質(zhì)量、工期、成

本、環(huán)保、職業(yè)健康安全控制情況及目標實現(xiàn)情況；保修期內(nèi)項目的顧客意見；資源

管理狀況及需求；有關(guān)對施工過程的監(jiān)督檢查、內(nèi)外審、管理評審等有關(guān)信息；

（2）各單位新發(fā)布的管理制度/辦法和各級領(lǐng)導要求；

（3）內(nèi)部顧客要求、員工的建議和意見以及答復；

（4）其他需要向外界通報的信息等。

5.2信息的收集、整理和分析

各單位/部門應建立有效的信息收集渠道，嚴格按照《中鐵五局六公司信息工作

管理辦法》及時報送信息，有關(guān)人員對收集到的信息應進行整理，確認其適用性、時

29

效性和準確性，按輕重緩急程度進行分析處理。對重要的內(nèi)、外部信息應進行記錄，

記錄內(nèi)容應包括信息的來源、時間、內(nèi)容、處理意見、記錄人等基本要素，確定溝通

的范圍和對象，或向上級主管部門/分管領(lǐng)導報告，并記錄處理雉果。

5.3信息溝通

5.3.1溝通要求

（1）按單位/部門的職責權(quán)限進行外部信息和內(nèi)部信息（見5.1）的收集、整

理、分析和溝通；

（2）對關(guān)系到管理體系有效運行的外部信息和內(nèi)部信息（見5.1）,各單位應建

立定期溝通制度，確保傳遞到相關(guān)層次和部門；

（3）對涉及相關(guān)方的重要環(huán)境因素、高中度風險的危險源，各責任單位/部門應

由分管領(lǐng)導組織相關(guān)部門分析原因、做出處理決定，并對溝通和協(xié)商予以安排，可通

過走訪、通告和安民告示、信訪接待等方式與相關(guān)方進行溝通，對溝通和協(xié)商的過程

與結(jié)果（包括信息的接收、形成的文件和答復等）予以記錄并保留；

（4）信息溝通應及時、準確，并在規(guī)定的范圍和時間內(nèi)完成；

（5）信息的來源和外理應看可追溯性。

5.3.2溝通方式

信息溝通有文件、資料、會議、電話、談話、電子郵件、局域網(wǎng)、新聞媒體等多

種方式，可視其輕重緩急程度采用；國家、行業(yè)、顧客以及單位有規(guī)定和要求的，必

須按規(guī)定和要求的方式進行溝通。

（1）內(nèi)部溝通

1）通過公文處理、例行會議、教育培訓、內(nèi)部信息網(wǎng)絡系統(tǒng)、電話傳真、專題

報告、內(nèi)部刊物等方式，準確、及時地傳遞內(nèi)、外部信息，并就信息包含的內(nèi)容與要

求進行溝通，確保一致性的理解。

2）在相應的文件中規(guī)定傳達、報送、反饋業(yè)務資料的要求，并按規(guī)定執(zhí)行，確

保各種業(yè)務信息得到及時的傳遞、溝通。

（2）外部溝通

1）通過走訪、業(yè)務或合同洽談、例會、宣傳、新聞發(fā)布等方式，與建設(shè)單位、

供方、分包方及其它相關(guān)方等就有關(guān)質(zhì)量、危險源及其高中度風險、重要環(huán)境因素信

息及其控制要求進行溝通，答復有關(guān)咨詢，協(xié)商處理有關(guān)意見或問題；

2）建立并保持《中鐵五局六公司對外新聞宣傳應急預案》，明確重大信息對外溝

通的控制要求，確保信息披露質(zhì)量。

5.4參與與協(xié)商

5.4.1通過現(xiàn)場參與與交流、工會組織、職代會、員工代表、工程項目安全監(jiān)督

員、員工來信來訪等確保員工能夠參與與協(xié)商職業(yè)健康安全事務，包括：

30

（1）參與職業(yè)健康安全管理事務，包括參與職業(yè)健康安全方針、目標（尤其是與

其自身活動相關(guān)的）的制定與評審；適當參與危險源辨識、風險評價和控制措施的確

定，改善作業(yè)條件的商討；適當參與事件、事故的調(diào)查等；

（2）對職業(yè)健康安全事務提出意見；對影響他們職業(yè)健康安全的任何變更進行

協(xié)商。

（3）了解員工職業(yè)健康安全代表和管理者代表。

5.4.2各級員工代表應分級做好涉及員工職業(yè)健康安全事宜的協(xié)商和溝通，建立

和保持有關(guān)協(xié)商和溝通的信息記錄臺帳，包括：

（1）有關(guān)員工個人基本情況的信息臺帳（即員工花名冊的內(nèi)容為基本信息，員

工出現(xiàn)特殊情況時在備注中記錄）；

（2）參與職業(yè)健康安全監(jiān)督管理的信息臺帳；

（3）參與職業(yè)健康安全事故調(diào)查處理的信息臺帳等。

5.4.3召開職代會。每年召開一次，由各項目和單位推選職工代表參加。由工會匯

報集體合同履約情況，由職工代表表決通過續(xù)簽的集體合同草案、公司重大事項等，

聽取公司行政工作報告、財務工作報告等，并進行表決通過。對公司領(lǐng)導進行評議。

5.4.4設(shè)置廠務公開欄。公開員工關(guān)心的熱點、疑點問題，增加透明度，還職工

以知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。項目部內(nèi)全面進行廠務公開制度，做到真公開、實運

作、嚴考核，支持和監(jiān)督項目部領(lǐng)導依法行使職權(quán)，維護職工的權(quán)益。

5.4.5建立健全來自內(nèi)、外部信訪溝通臺帳。由辦公室協(xié)同公司相關(guān)部門溝通、

解決并答復信訪相關(guān)疑難問題。

5.4.6通過合同商洽、會議討論、方案評審等方式與承包方、分包方就影響他們

的職業(yè)健康安全的變更和適當?shù)穆殬I(yè)健康安全事務進行協(xié)商，弁記錄協(xié)商結(jié)果和采取

的后續(xù)措施。

6相關(guān)文件

a）《中鐵五局六公司信息工作管理辦法》

b）《中鐵五局六公司信訪工作辦法》

31

中鐵五局集團第六工程有限責任公司管理標準

QB/ZTWJLGSsCX4-2021-HE0]

危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序

1目的

持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃，為職業(yè)健康安全管理體系的

建立、運行和保持奠定基礎(chǔ)，并將辨識和評價結(jié)果形成文件并及時更新。

2適用范圍

本程序規(guī)定了危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的職責、程序和要求，適用

于公司管理體系覆蓋范圍內(nèi)的施工生產(chǎn)、辦公生活活動及服務范圍內(nèi)的危險源辨識、

風險評價和風險控制的策劃。

3術(shù)語和定義

引用公司《管理手冊》中的術(shù)語和定義”

3.1危險源

各種經(jīng)營生產(chǎn)活動及其場所中可能存在的并可能造成人員傷害和（或）健康損害

的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

3.2危險源辨識

識別危險源的存在并確定其特性的過程，即從組織經(jīng)營生產(chǎn)活動中識別出可能造

成危險源，并判定其可能導致事故類別和事故發(fā)生的直接原因的過程。

3.3風險

發(fā)生危險事件或有害顯露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性

的組合。

3.4風險評價

對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及確定風險

是否可以接受的過程。

4職責

4.1公司主管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理，項目主管生產(chǎn)副經(jīng)理和安全總監(jiān)

4.1.1領(lǐng)導本單位、本項目的危險源辨識工作。

4.1.2分別負責審批本單位、本項目的《危險源辨識和風險評價表》、職業(yè)健康安

全管理重點和/或《高中度風險清單》。

4.2安全質(zhì)量環(huán)保部

4.2.1負責編制、修訂、解釋本程序，并監(jiān)督、指導實施。

4.2.2負責組織公司危險源辨識和風險評價，匯總形成初始的《危險源辨識登記

32

表》，下發(fā)相關(guān)單位供參考。

4.2.3根據(jù)危險源控制情況及法律法規(guī)要求、上級等相關(guān)方要求，確定和下發(fā)公

司中長期及年度安全管理思路、重點/要點；按季度確定并發(fā)布本單位安全質(zhì)量風險

控制重點工程項目。

4.2.4指導、檢查各項目部/單位危險源的識別、評價與風險控制策劃，了解/掌握

公司高度風險工程項目，及時補充、更新新的危險源。

43工程管理部、機備物資運輸管理部

4.3.1參加危險源辨識、評價和風險控制策劃。

43.2了解公司施工生產(chǎn)中的危險源，在進行專業(yè)檢查的同時，也要檢查、指導

工程項目危險源辨識、風險評價及風險控制的策劃工作。

4.4公司其他相關(guān)部門

參加本部門的危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃，并及時提供相關(guān)危險源

方面的信息。

4.5各單位/項目部

負責組織本單位/項目部的危險源辨識、高中度風險的確認、補充識別與評價以

及風險控制的策劃。

5工作程序

5.1危險源辨識范圍

5.1.1危險源辨識應覆蓋辦公生活及施工區(qū)域/場所、過程/活動、設(shè)備設(shè)施、自然

災害等范圍。

5.1.2區(qū)域、場所

a）辦公生活區(qū)，土要包括:辦公室、宿舍、食堂、澡堂、廁所、衛(wèi)生所（室）等。

b）直接施工場所：如鐵路鋪軌、架梁、預應力混凝土橋梁制造、新線鐵路工務

維護和運輸管理、機械修理，橋梁施工的基坑開挖、硅澆筑各工序、分項、分部工作

及作業(yè)面等。

c）輔助生產(chǎn)區(qū)域（含臨時工程）：主要包括鋼筋加工場、預制構(gòu)件加工場、試驗

室、建攪拌場、配電房、空壓機房、機械加工、修理場、庫房（含火工品庫、油品庫及

其它危險化學品庫），施工便道等。

5.1.3過程、活動：是指5.1.2條款所確定的區(qū)域、場所內(nèi)所有的活動、過程，包

括：

（1）常規(guī)活動（正?；顒樱?，如正常的辦公、生活、施工生產(chǎn)和輔助生產(chǎn)活動，危

險化學品以及其它物資的采購、運輸、儲存、使用、廢棄活動等。

（2）非常規(guī)活動，包括異常活動（如施工設(shè)備維修、臨時搶修活動等）和緊急情

身下的活動（如發(fā)生坍塌、火災等情況下的搶險活動）。

33

（3）人員活動：所有進入現(xiàn)場作業(yè)場所、各級機構(gòu)辦公場所及與辦公區(qū)域難以

明顯劃分的生活區(qū)的人員（包括相關(guān)方人員）的活動等。

（4）在工作場所附近或場所外能夠控制的、可能對場所內(nèi)和人員健康安全產(chǎn)生

不利影響的有關(guān)活動（或危險源）。

5.1.4設(shè)施、設(shè)備、材料：工作場所內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、材料。

5.1.5自然災害：包括臺風、地震、海嘯、洪水、泥石流、滑坡等。

5.2辨識時機

5.2.1公司在建立體系和需要更新時進行危險源辨識。

5.2.2各級項目部在施工策劃與準備階段及各項活動變更前需要補充、更新時進行

危險源辨識。

5.3辨識的基本方法和順序

5.3.1基本方法：現(xiàn)場觀察、查詢有關(guān)文件資料、面談、集中討論等；

5.3.2順序：區(qū)域、場所■＞過程、活動-設(shè)施、設(shè)備好自然災害。

5.4基本程序

a）公司職業(yè)健康安全主管茍門組織相關(guān)部門對本程序5.1條款所確定的區(qū)域、場

所內(nèi)的過程、活動、設(shè)施、設(shè)備及各種自然災害等進行初次系統(tǒng)的危險源辯識，并將

辨識結(jié)果填入《危險源辨識和風險評價表》，發(fā)至相關(guān)單位/項目，供參考使用；并根

據(jù)本單位工程項目情況，確定和發(fā)布每季度的《安全質(zhì)量風險控制重點工程項目》，

尹明確掛牌領(lǐng)導，并對這些風險控制重點項目的控制情況進行跟蹤、檢查和督導。

b）各項目分管安全領(lǐng)導牽頭組織，安全質(zhì)量環(huán)保部門負責，工程、機備物資運

輸、工經(jīng)、辦公室等部門參考公司下發(fā)的初始的《危險源辨識和風險評價表》，結(jié)合

工程項目的性質(zhì)、工藝特點、所用設(shè)名和所處的特定環(huán)境等實際，對本項目的危險源

進行辨識，并將辨識資料交安全質(zhì)量環(huán)保部門匯總，草擬本項目的《危險源辨識和風

險評價表》、《高中度風險清單》及相應的高中度風險控制措施、管理方案、應急預

案等，經(jīng)項目總工、主管安全生產(chǎn)的安全總監(jiān)共同審核，并經(jīng)項目經(jīng)理審批后下發(fā)至

各部門和作業(yè)隊，并上報公司安全質(zhì)量環(huán)保部。

5.5風險評價

5.5.1依據(jù)

進行風險評價、確定風險級別時應綜合考慮以下方面：

（1）一旦發(fā)生的影響范圍而后果的嚴重程度；

（2）相關(guān)人員暴露于危險中的頻繁程度；

（3）法律法規(guī)的要求；

（4）相關(guān)方關(guān)注程度或合理要求；

（5）引起事故或緊急情況的可能性和以往發(fā)生事故的控制情況。

34

5.5.2方法