2023年3月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題真題及答案

2023年3月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題真題及答案[單選題]1.期貨交易實(shí)行()結(jié)算制度。A.次日負(fù)債B.當(dāng)日負(fù)債C.當(dāng)日無負(fù)債D.次日無負(fù)債正確答案：C參考解析：期貨交易實(shí)行（江南博哥）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。[單選題]5.下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是()。A.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者"有限合伙"字樣的，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任B.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以一定金額的罰款C.未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以一定金額的罰款D.未在名稱中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以一定金額的罰款正確答案：A參考解析：違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者"有限合伙"字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以2000元以上1萬元以下的罰款。[單選題]6.公司依據(jù)股東人數(shù)和股份流動(dòng)性可分為()。A.母公司與子公司B.國(guó)有公司和非國(guó)有公司C.上市公司和非上市公司D.有限責(zé)任公司和股份有限公司正確答案：D參考解析：依股東人數(shù)和股份流動(dòng)性，可分為有限責(zé)任公司和股份有限公司。[單選題]7.股份有限公司的發(fā)起人不得超過()。A.50人B.30人C.200人D.100人正確答案：C參考解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：發(fā)起人符合法定人數(shù)。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。[單選題]8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于特殊的普通合伙企業(yè)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.特殊的普通合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，辦理職業(yè)保險(xiǎn)B.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.以專業(yè)知識(shí)和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)D.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣正確答案：B參考解析：特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上：（1）1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。（2）合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（3）合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。特殊的普通合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，辦理職業(yè)保險(xiǎn)。執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金用于償付合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)造成的債務(wù)。執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)立戶管理。具體管理辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定[單選題]9.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散的情形，說法錯(cuò)誤的是()。A.三分之二以上合伙人決定解散B.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)C.合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天D.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)正確答案：A參考解析：合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)；（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；（3）全體合伙人決定解散；（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)；（6）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。[單選題]10.法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括()。A.權(quán)利、行為和義務(wù)B.物、人格和精神成果C.自然人、組織和國(guó)家D.主體、客體和內(nèi)容正確答案：C參考解析：法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括自然人、組織和國(guó)家三類。[單選題]11.下列不屬于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉及的與上市公司收購(gòu)和上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件是()。A.《上市公司收購(gòu)管理辦法》B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》D.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》正確答案：B參考解析：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引》《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》和《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一機(jī)構(gòu)類第2號(hào)》等。[單選題]12.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立()存放，不得違約動(dòng)用。A.存款賬戶B.專門賬戶C.產(chǎn)品賬戶D.信用賬戶正確答案：B參考解析：證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理?yè)?dān)保設(shè)定手續(xù)；向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放，不得違約動(dòng)用。[單選題]13.下列關(guān)于證券行業(yè)文化理念的說法正確的是()。A.穩(wěn)健是底線、合規(guī)是義務(wù)、誠(chéng)信是特色、專業(yè)是保證B.合規(guī)是底線、專業(yè)是義務(wù)、穩(wěn)健是特色、誠(chéng)信是保證C.合規(guī)是底線、誠(chéng)信是義務(wù)、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證D.誠(chéng)信是底線、合規(guī)是義務(wù)、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證正確答案：C參考解析：行業(yè)的文化理念：（一）合規(guī)是底線（二）誠(chéng)信是義務(wù)（三）專業(yè)是特色（四）穩(wěn)健是保證[單選題]14.根據(jù)《證券法》，下列投資者的做法錯(cuò)誤的是()。A.乙某持有某上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，乙某按照規(guī)定報(bào)告并通知該上市公司予以公告B.丁某持有某上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例又增加百分之五，丁某按照規(guī)定報(bào)告并公告，在公告后三日內(nèi)再行買入該上市公司股票C.丙某持有某上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，丙某在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司并公告D.甲某通過證券交易所交易某上市公司股票。在持股比例達(dá)到該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，甲某按照規(guī)定報(bào)告并通知該上市公司予以公告正確答案：B參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。[單選題]15.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求，說法正確的是()。A.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)登記為證券分析師和證券投資顧問B.個(gè)人符合證券投資咨詢從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時(shí)在不超過2個(gè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)正確答案：A參考解析：B、C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合證券投資咨詢從業(yè)條件并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。[單選題]16.由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立股份有限公司，稱為()。A.認(rèn)購(gòu)設(shè)立B.募集設(shè)立C.核準(zhǔn)設(shè)立D.發(fā)起設(shè)立正確答案：D參考解析：發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。[單選題]17.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是()。A.出具警示函B.責(zé)令公開說明C.責(zé)令定期報(bào)告D.責(zé)令改正正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)或未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]18.某個(gè)人投資者要參加上交所科創(chuàng)板股票交易，要求具備的條件不包括()。A.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元B.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日資金賬戶的金額日均不低于人民幣50萬元C.參與證券交易24個(gè)月以上D.具有6個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)正確答案：D參考解析：上交所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個(gè)月以上；符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者可直接申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。[單選題]19.以下關(guān)于合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)，說法錯(cuò)誤的是()。A.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以要求普通合伙人清償C.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)D.合伙企業(yè)被宣告破產(chǎn)后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)不再承擔(dān)無限連帶責(zé)任正確答案：D參考解析：D項(xiàng)，合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。[多選題]1.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》，債券有關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)紀(jì)、()等業(yè)務(wù)類型分開辦理。A.投資顧問B.承銷C.資管D.自營(yíng)正確答案：ABCD參考解析：債券有關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)按照經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、承銷、資管、投資顧問等類型分開辦理，并在人員、賬戶、資金、信息等方面嚴(yán)格分離，防范利益沖突；債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收等關(guān)鍵崗位應(yīng)專人負(fù)責(zé)，禁止崗位兼任或者混合操作。[多選題]2.下列關(guān)于公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，說法正確的有()。A.股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿C.公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)D.公司的公積金可用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損正確答案：ABD參考解析：A項(xiàng)，股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司。B項(xiàng)，公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿。C項(xiàng)，公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)。D項(xiàng)，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。[多選題]3.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于虛假出資、抽逃出資法律責(zé)任的說法，正確的有()。A.處以虛假出資金額或者所抽逃出資金額的百分之五以上百分之十五以下的罰款B.違法行為主體包括公司發(fā)起人、股東C.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正D.撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照正確答案：ABC參考解析：公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。[多選題]4.關(guān)于證券公司在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中的責(zé)任，下列說法正確的有()。A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者B.全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息C.勤勉盡責(zé)，審慎履職D.對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任正確答案：ABCD參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。[多選題]5.下列關(guān)于公司設(shè)立登記要求的說法，正確的有()。A.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)向所屬行業(yè)主管部門申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記B.股份有限公司必須在公司名稱中標(biāo)明“股份有限公司”或者“股份公司”字樣C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記D.公司設(shè)立申請(qǐng)?zhí)岢鲋諡楣境闪⑷掌谡_答案：BC參考解析：A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。[多選題]6.下列關(guān)于合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的說法，錯(cuò)誤的有()。A.合伙協(xié)議不得約定由部分合伙人承擔(dān)全部虧損B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人以出資額為限承擔(dān)責(zé)任C.利潤(rùn)分配首先按合伙協(xié)議的約定辦理D.合伙協(xié)議可以約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人正確答案：BD參考解析：合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則是：首先，按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。此外，合伙協(xié)議不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損。上述約定不符合"共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)"這一合伙企業(yè)基本特征的內(nèi)在要求，有違公平原則。合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償。[多選題]7.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以()的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.進(jìn)行套期保值B.履行其他支付義務(wù)C.滿足正常業(yè)務(wù)開展D.償付到期債務(wù)正確答案：BCD參考解析：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。[多選題]8.相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取的監(jiān)管措施包括()。A.罰款B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令定期報(bào)告正確答案：BCD參考解析：利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。[多選題]9.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，普通合伙企業(yè)合伙人的出資方式中，正確的做法有()。A.以土地使用權(quán)出資的，可以由全體合伙人協(xié)商確定評(píng)估作價(jià)B.以勞務(wù)出資的，其評(píng)估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明C.以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的，只能由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估D.以實(shí)物出資的，可以由全體合伙人協(xié)商確定評(píng)估作價(jià)正確答案：ABD參考解析：合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資需要評(píng)估作價(jià)的可以由全體合伙人協(xié)商確定也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。合伙人以勞務(wù)出資的其評(píng)估辦法由全體合伙人協(xié)商確定并在合伙協(xié)議中載明。[多選題]10.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。證券投資顧問不得從事的活動(dòng)有()。A.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益B.向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用C.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息D.通過網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體作出買入具體證券的投資建議正確答案：ACD參考解析：證券投資顧問不得從事下列活動(dòng)：（1）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；（2）對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳：（3）向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息；（4）以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用；（5）通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。[判斷題]1.存托憑證的存托人不可以委托境外金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：存托人可以委托境外金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人。[判斷題]2.為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)是管理人的主要職責(zé)之一。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見；在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)；辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜；按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人；為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)；監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，維護(hù)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)安全；按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益；履行信息披露義務(wù)；負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及計(jì)劃說明書約定的其他職責(zé)。[判斷題]3.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。[判斷題]4.王某在2020年3月因證券違法行為受到過行政處罰，2022年9月其參與內(nèi)幕交易獲利10萬元，其行為應(yīng)予立案追訴。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額在100萬元以上的；（2）2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的；（3）