2025年上交所交易協(xié)議制訂規(guī)范

2025年上交所交易協(xié)議制訂規(guī)范一、前言為了規(guī)范上交所交易協(xié)議的制訂，保障交易雙方合法權(quán)益，提高交易效率，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)范。二、適用范圍本規(guī)范適用于上交所交易協(xié)議的制訂，包括股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的交易協(xié)議。三、制訂原則1.公平公正：交易協(xié)議應(yīng)確保交易雙方公平公正地參與交易，不得有任何歧視性條款。2.風(fēng)險(xiǎn)可控：交易協(xié)議應(yīng)明確交易雙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，確保交易風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。3.透明公開(kāi)：交易協(xié)議內(nèi)容應(yīng)盡量簡(jiǎn)化，易于理解，確保交易雙方充分了解協(xié)議內(nèi)容。4.合法合規(guī)：交易協(xié)議應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)，不得違反法律法規(guī)規(guī)定。四、協(xié)議內(nèi)容1.協(xié)議主體：交易協(xié)議應(yīng)明確交易雙方的基本信息，包括名稱、住所、聯(lián)系人等。2.交易產(chǎn)品：交易協(xié)議應(yīng)明確交易的金融產(chǎn)品名稱、代碼、發(fā)行人等基本信息。3.交易金額：交易協(xié)議應(yīng)明確交易金額，包括總金額、分期金額等。4.交易價(jià)格：交易協(xié)議應(yīng)明確交易價(jià)格，包括交易價(jià)格的確定方式、價(jià)格調(diào)整機(jī)制等。5.交易時(shí)間：交易協(xié)議應(yīng)明確交易時(shí)間，包括交易起始時(shí)間、交易結(jié)束時(shí)間等。6.交易方式：交易協(xié)議應(yīng)明確交易方式，包括交易是通過(guò)交易所系統(tǒng)進(jìn)行還是通過(guò)其他方式進(jìn)行。7.交易費(fèi)用：交易協(xié)議應(yīng)明確交易費(fèi)用，包括交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等費(fèi)用的承擔(dān)方和收取標(biāo)準(zhǔn)。8.交收方式：交易協(xié)議應(yīng)明確交收方式，包括實(shí)物交收、資金交收等。9.違約責(zé)任：交易協(xié)議應(yīng)明確交易雙方的違約責(zé)任，包括違約行為的認(rèn)定、違約責(zé)任的具體承擔(dān)等。10.爭(zhēng)議解決：交易協(xié)議應(yīng)明確交易雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁等。五、制訂程序1.交易雙方根據(jù)交易需求，擬定交易協(xié)議初稿。2.交易雙方就交易協(xié)議初稿進(jìn)行充分溝通，達(dá)成一致意見(jiàn)。3.交易雙方將達(dá)成一致意見(jiàn)的交易協(xié)議報(bào)送至上交所。4.上交所對(duì)交易協(xié)議進(jìn)行形式審查，確保交易協(xié)議符合本規(guī)范要求。5.上交所對(duì)交易協(xié)議進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，確保交易協(xié)議符合法律法規(guī)要求。6.交易雙方根據(jù)上交所審查意見(jiàn)，對(duì)交易協(xié)議進(jìn)行修改完善。7.交易雙方將修改完善的交易協(xié)議再次報(bào)送至上交所。8.上交所確認(rèn)交易協(xié)議無(wú)異議后，交易雙方簽署交易協(xié)議。六、監(jiān)督管理1.上交所對(duì)交易協(xié)議的制訂進(jìn)行監(jiān)督管理，確保交易協(xié)議符合本規(guī)范要求。2.交易雙方應(yīng)按照交易協(xié)議約定履行相關(guān)義務(wù)，確保交易順利進(jìn)行。3.交易雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和上交所的要求，及時(shí)報(bào)送交易協(xié)議執(zhí)行情況。4.上交所對(duì)交易雙方履行交易協(xié)議情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。七、法律責(zé)任1.交易雙方違反交易協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.交易雙方違反相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)范的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.上交所未盡監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。八、附則本規(guī)范自發(fā)布之日起實(shí)施，上交所可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要對(duì)規(guī)范進(jìn)行修訂。本規(guī)范實(shí)施之日前已制訂的交易協(xié)議，按照本規(guī)范執(zhí)行；不符合本規(guī)范的，交易雙方應(yīng)按照本規(guī)范要求進(jìn)行調(diào)整。本規(guī)范下列用語(yǔ)的含義：“上交所”：指上海證券交易所。“交易雙方”：指進(jìn)行交易的投資者和證券公司等市場(chǎng)參與者?！敖灰讌f(xié)議”：指上交所市場(chǎng)參與者之間為實(shí)現(xiàn)證券