國際貿(mào)易教案-第九章 地區(qū)經(jīng)濟一體化

第一節(jié)區(qū)域經(jīng)濟一體化的產(chǎn)生和發(fā)展

一、經(jīng)濟一體化的概念

“經(jīng)濟一體化既被定義為一個過程，又被定義為事物的一種狀態(tài)。作為一

個過程，它包含著旨在消除不同國家經(jīng)濟單位之間的歧視；作為事物的一種

狀態(tài)，它表示各國民經(jīng)濟之間不存在各種形式的歧視?！备鶕?jù)這一定義，經(jīng)

濟一體化有兩個重要特征：（1）一體化的最終目標是要在成員國之間建立單

一的經(jīng)濟空間，實現(xiàn)經(jīng)濟的完全聯(lián)合；（2）經(jīng)濟一體化通過一定的方式，有

步驟、分階段地實現(xiàn)其最終目標，是一個由低級向高級發(fā)展的過程，在不同

階段將采取不同的形式，具有不同的特點，發(fā)揮不同的作用。

地區(qū)經(jīng)濟一體化，指兩個或兩個以上的國家或地區(qū)通過簽訂協(xié)議或條約，

祖互取消阻礙經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的障礙，進行某種程度的合作以促進彼此之間的

經(jīng)貿(mào)發(fā)展。

二、地區(qū)經(jīng)濟一體化的形式

（-）按照地區(qū)經(jīng)濟一體化的程度的不同，可以把地區(qū)經(jīng)濟一體化組織分為

六種類型：

優(yōu)惠貿(mào)易安排，自由貿(mào)易區(qū)，關(guān)稅同盟，共同市場，經(jīng)濟與貨幣聯(lián)盟和完仝

的經(jīng)濟一體化（表1）。

表1:經(jīng)濟貿(mào)易集團的形式及其主要特征

特關(guān)稅后由統(tǒng)一對生產(chǎn)要素經(jīng)濟政統(tǒng)一經(jīng)

類型7r減讓*貨易外關(guān)稅自由流動策協(xié)調(diào)濟政策

優(yōu)惠貿(mào)易安排*V

自由貿(mào)易區(qū)VV

關(guān)稅同盟VVV

共同市場VVVV

經(jīng)濟與貨市聯(lián)盟VVVVV

完全經(jīng)濟一體化VVVVVV

*注:優(yōu)惠貿(mào)易安排和關(guān)稅減讓兩項原文中沒有。

1、優(yōu)惠貿(mào)易安排(F'referentialtradearrangement)

又稱特惠關(guān)稅區(qū)，是指在優(yōu)惠貿(mào)易安排成員國間，通過協(xié)定或其他形式，

對全部商品或一部分商品相互給予削減關(guān)稅的優(yōu)惠待遇，而對區(qū)外各國仍然

維持原有的關(guān)稅水平，實行獨立的關(guān)稅政策。如戰(zhàn)前的“英帝國特惠制”，

戰(zhàn)后的“東南亞國家聯(lián)盟”等。

這是一種最低層次、最松散的經(jīng)濟一體化，還看不出合并為整體的變化，

但已經(jīng)開始了以降低關(guān)稅為手段整合國際商品市場的趨向。

2、自由貿(mào)易區(qū)(Freetradearea)

由簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的國家組成，在成員國間對相互的商品流動免除關(guān)稅

和數(shù)量限制，使區(qū)域內(nèi)各國之間的商品可以完全自由移動，但同時保留各自

對非成員國的貿(mào)易保護制度。如歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、拉丁美洲自由貿(mào)易協(xié)會

等。

作為地區(qū)經(jīng)濟一體化的組織，自由貿(mào)易區(qū)形式仍然較低，經(jīng)濟聯(lián)合主要涉

及商品交換領(lǐng)域。自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)關(guān)稅與限額的消除，使各國原本分離的商品

市場合并為一個新的大市場，商品市場的擴展、商品流通量的擴大，將推動

區(qū)內(nèi)各成員國經(jīng)濟的發(fā)展。

3、關(guān)稅同盟(Custcmsunion)

指兩個或兩個以上的國家締結(jié)同盟，相互間完全取消關(guān)稅和其他壁壘，并

對區(qū)外各國實行統(tǒng)一的關(guān)稅率以及一定程度的共同外貿(mào)政策，以使同盟國的

商品在統(tǒng)一關(guān)稅以內(nèi)的市場上處于有利的地位。

歐洲共同市場1970年時已接近此階段。關(guān)稅同盟在一體化程度上比自由

貿(mào)易區(qū)進了一步，商品交換領(lǐng)域整合的內(nèi)容和范圍擴大了，統(tǒng)一對外的關(guān)稅

政策和一定程度統(tǒng)一的外貿(mào)政策使之具有了超國家經(jīng)濟調(diào)節(jié)的性質(zhì)。

4、共同市場(Commonmarket)

是指在成員國之間完全廢除關(guān)稅與數(shù)量限制，建立統(tǒng)一對外關(guān)稅，允許生

產(chǎn)要素跨國界自由流動，即除了商品自由流動之外，資本、勞務(wù)、人員均可

以不受阻礙地在成員國之間自由流動。歐洲經(jīng)濟共同體1992年實現(xiàn)的“大市

場”就接近這種一體化.

共同市場整合的內(nèi)容和范圍已經(jīng)超出商品自由流動的范圍，具有非同一般

的意義。除商品市場一體化、資本市場一體化、服務(wù)市場一體化、勞動力市

場一體化之外，生產(chǎn)過程一體化的動力和潛能大大提高，必將刺激經(jīng)濟的增

長，創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，增強企業(yè)的競爭能力，提高效率和效益，降低成

本等。

5、經(jīng)濟與貨幣聯(lián)盟

是指在實施商品和生產(chǎn)要素自由流動的同時，統(tǒng)一各成員國貨幣或?qū)崿F(xiàn)不

可逆轉(zhuǎn)的固定匯率，并且對包括貨幣、財政在內(nèi)的各種經(jīng)濟政策通過共同的

權(quán)力機構(gòu)進行統(tǒng)一和協(xié)調(diào)。目的是使一體化的程度從商品交換，擴展到生產(chǎn)、

分配乃至整個國民經(jīng)濟，形成一個龐大的經(jīng)濟實體。

貨幣統(tǒng)一和經(jīng)濟政策一體化要求共同的決策機構(gòu)必須具備一定程度的超

國家權(quán)力來與經(jīng)濟一體化的運行相適應(yīng)，必然涉及國家主權(quán)的讓渡，成為真

壬的超國家權(quán)力，而以各成員國共同操縱的方式存在。歐洲經(jīng)濟共同體與經(jīng)

互會屬于此類。

6、完全經(jīng)濟一體化

成員國在經(jīng)濟、金融、財政等政策上實行統(tǒng)一化，完全廢除在商品、資本、

勞動力等自由流動上的人為障礙，建立起超國家機構(gòu)、在各經(jīng)濟領(lǐng)域推行完

全一致的經(jīng)濟政策，使各成員國變?yōu)橐惑w化區(qū)域內(nèi)的各個地區(qū)。這是經(jīng)濟一

體化的最高形式口

在理論上，經(jīng)濟一體化的六種類型有較強的前后邏輯聯(lián)系，但在實踐上，

各種形式并無必然的前后繼起關(guān)系。經(jīng)濟一體化的起點并不一定從最初級的

優(yōu)惠貿(mào)易安排開始，而是可以從自由貿(mào)易區(qū)或關(guān)稅同盟開始；建立自由貿(mào)易

區(qū)或關(guān)稅同盟后也并不一定要向更高級的經(jīng)濟一體化形式發(fā)展，可能實現(xiàn)商

品的自由流動就是最高目標。

(二)按經(jīng)濟一體化的范圍，經(jīng)濟一體化可分為部門的一體化、全盤一體化

1.部門的一體化(SectoralIntegration)

它指區(qū)域內(nèi)各成員國就一種或幾種產(chǎn)'業(yè)(或商品)，形成內(nèi)部市場，如歐洲

煤鋼聯(lián)營(EuropeanCoalandSteelCommunity---ECSC)>歐洲原子能聯(lián)營

(EuropeanAtomicEnergyCommunity---EAEC)。

2.全盤一體化(Overalllntegration)

這就是將區(qū)域內(nèi)各成員國的所有經(jīng)濟部門加以一體化的形態(tài)，歐洲經(jīng)濟共

同體和解體的經(jīng)互會屬此類。

(三)按參加國的經(jīng)濟發(fā)展水平，經(jīng)濟一體化可分為水平一體化、垂直一體化

1.水平一體化(Horizontalintegration)

又稱橫向一體化。它是由經(jīng)濟發(fā)展水平相同或接近的國家所形成的經(jīng)濟一

體化組織。目前世界上存在的經(jīng)濟一體化，多數(shù)屬于此種形式的一體化。

2.垂直一體化(Verticallntegration)

又稱縱向一體化，是由經(jīng)濟發(fā)展水平不同的國家形成的--體化組織。

三、二戰(zhàn)后地區(qū)經(jīng)濟一體化發(fā)展歷程

（-）50-60年代地區(qū)經(jīng)濟一體化的發(fā)展時期

第二次世界大戰(zhàn)后，世界經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)生了一系列的重大變化，世界政治經(jīng)

濟發(fā)展不平衡，大批發(fā)展中國家出現(xiàn)，地區(qū)經(jīng)濟一體化組織形成。

1948年建立的包括比利時、荷蘭、盧森堡在內(nèi)的比荷盧聯(lián)盟代表著邁向

歐洲經(jīng)濟一體化的第一步。50年代，比利時、法國、意大利、盧森堡、荷蘭

和聯(lián)邦德國六國建立了歐洲煤鋼共同體（1953年）和歐洲經(jīng)濟共同體（1958

年）。I960年，以英國為首的7個西歐國家組成歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟。1973年

丹麥和英國脫離了歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟，與愛爾蘭一起加入了歐洲經(jīng)濟共同體。

1978年希臘成為歐洲經(jīng)濟共同體成員。此外，蘇聯(lián)為首的社會主義國家于1949

年初建立了經(jīng)互會集團；發(fā)展中國家也有建立經(jīng)濟一體化的嘗試，如：拉丁

美洲自由貿(mào)易協(xié)會（I960年），西非關(guān)稅同盟（1959年），中美洲共同市場

（I960年），等等。

（-）70-80年代中期地區(qū)經(jīng)濟一體化的發(fā)展處于停滯時期

70年代初開始的經(jīng)濟衰退使地區(qū)經(jīng)濟一體化組織的發(fā)展步伐緩慢，經(jīng)濟

一體化進程轉(zhuǎn)入低潮時期。以歐洲經(jīng)濟共同體為例，兩次石油危機、布雷頓

森林體系崩潰、全球經(jīng)濟衰退、日美歐貿(mào)易摩擦上升等因素使其成員國經(jīng)濟

遭受沉重打擊，各成員國廣泛實施非關(guān)稅壁壘措施進行貿(mào)易保護，導(dǎo)致第一

階段關(guān)稅同盟的效應(yīng)幾乎喪失殆盡。

總的來說，戰(zhàn)后30多年中，地區(qū)經(jīng)濟一體化的發(fā)展緩慢，對地區(qū)經(jīng)濟的

發(fā)展未能起到重要的促進作用，歐洲經(jīng)濟共同體原定的一體化計劃并未完全

實現(xiàn)，而發(fā)展中國家的一體化嘗試沒有一個是完全成功的。因此，在當時，

地區(qū)經(jīng)濟一體化并未成為一種全球性的重要趨勢。

（三）80年代中期以來地區(qū)經(jīng)濟一體化的迅速發(fā)展

80年代中期以來，特別是進入90年代，世界經(jīng)濟政治形勢發(fā)生了深刻變

化，地區(qū)經(jīng)濟一體化的趨勢明顯加強。繼歐洲統(tǒng)一大市場建立之后，北美自

由貿(mào)易區(qū)的建立以及亞太經(jīng)合組織的啟動標志著地區(qū)經(jīng)濟一體化進程進入了

又一高潮時期。一些新的地區(qū)經(jīng)濟一體化組織紛紛建立，而原有的地區(qū)組織

也加快了發(fā)展步伐。以美國、德國、日本等最發(fā)達的工業(yè)國家為核心的北美

洲、歐洲和亞太三大經(jīng)濟圈正在形成；地區(qū)經(jīng)濟一體化組織的形式越來越靈

活多樣，覆蓋面也越來越廣，不同層次的地區(qū)性組織成員國縱橫交錯；國家

之間經(jīng)濟的相互依賴日益加深，開放性地區(qū)主義的傾向越來越明顯。地區(qū)經(jīng)

濟一體化成為一種具有重要戰(zhàn)略意義的全球性發(fā)展趨勢。

四、地區(qū)經(jīng)濟一體化實踐

<-）歐洲經(jīng)濟共同體不斷擴大

歐洲聯(lián)盟（簡稱“歐盟”）是當今世界一體化程度最高的區(qū)域性政治、經(jīng)

濟集團組織，其前身是歐洲經(jīng)濟共同體（1958年）080年代中期以來，歐盟

經(jīng)濟一體化進程加快，主要表現(xiàn)為：

1、基本建成內(nèi)部大市場。根據(jù)《單一歐洲法令》所確定的目標，歐共體

12國先后采取了282項立法措施，克服了有形壁壘、技術(shù)壁壘和財政壁壘而

在1992年底以前基本建成歐洲內(nèi)部統(tǒng)一大市場，在共同體范圍內(nèi)實現(xiàn)了貨物、

服務(wù)、資本和人員無國界的自由流動。

2、簽署并實施《馬斯特里赫特條約》。歐共體成員國于1992年2月7日

簽署了《馬斯特里赫特條約》（又稱《歐洲聯(lián)盟條約》），于1993年11月1

日正式開始生效，將歐共體的經(jīng)濟一體化推進到經(jīng)濟聯(lián)盟的階段。1995年1

月1日，歐洲經(jīng)濟與貨幣聯(lián)盟建設(shè)進入第二階段。

3、建設(shè)“歐洲經(jīng)濟區(qū)”。歐共體還與“歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟”于1991年

10月22日在盧森堡達成了建設(shè)“歐洲經(jīng)濟區(qū)”的協(xié)定。按照該協(xié)定，歐洲

19個發(fā)達國家將建成一個能保證貨物、服務(wù)、資本和人員自由流動的經(jīng)濟貿(mào)

易集團。1994年1月1日，“歐洲經(jīng)濟區(qū)”正式啟動。

4、歐洲聯(lián)盟與中東歐四國簽訂、實施“歐洲協(xié)定”。1995年2月1日，

歐洲聯(lián)盟與捷克、斯洛伐克、羅馬尼亞、保加利亞四國簽訂的“歐洲協(xié)定”

壬式生效，該協(xié)定將使中東歐國家完全融入歐洲一體化進程，為其日后加入

歐洲聯(lián)盟創(chuàng)造了條件。

5、歐洲聯(lián)盟實現(xiàn)第四次擴大。1995年1月1日，奧地利、瑞典、芬蘭正

式加入歐洲聯(lián)盟，使歐洲聯(lián)盟成員國擴大為15個，它從地理上將地中海國家

和斯堪的那維亞國家聯(lián)為一體，使歐洲主要工業(yè)國家納入到歐洲聯(lián)盟的一體

化軌道，成為一個具有近330萬平方公里土地，近3.8億人口和近9萬億美

元國內(nèi)生產(chǎn)總值的經(jīng)濟集團。

6、歐洲貨幣聯(lián)盟的啟動及歐盟的進一步擴大。從1999年1月1日開始，

歐盟11個國家開始在其國內(nèi)經(jīng)濟貿(mào)易活動中使用歐元，并計劃于2003年實

現(xiàn)歐元的全面使用。為此，11國強調(diào)其財政政策與貨幣政策的協(xié)調(diào)，力圖在

2003年時?，使歐盟15國都能實現(xiàn)貨幣聯(lián)盟所確定的所有國家貨幣政策的統(tǒng)一。

另外，1998年10月起，歐盟加快了與中東歐、波羅地海3國等加入歐盟的談

判步伐，努力希望其中的6國能在2000年前加入歐盟，所以，在21世紀初,

一個由20多個國家組成的歐盟的出現(xiàn)是極其可能的，屆時，歐盟一體化對世

界政治、經(jīng)濟的影響將比現(xiàn)在更為廣泛、深入。

歐盟一體化進程是由其所設(shè)立的超國家機構(gòu)負責運作的，目前主要包括歐

洲議會(EuropeanParliament)、歐盟理事會(CounciloftheEuropeanUnion)、

歐洲委員會(EuropeanCommission)、歐洲法院(CourtofJustice)。

歐洲議會是歐盟的立法機構(gòu)。它享有三方面的權(quán)力：

1、立法權(quán)。歐洲議會行使立法權(quán)主要通過三個程序。一是咨詢程序

(ConsultationProcedure)o在歐洲委員會的議案為歐洲理事會采納之前必

須征求歐洲議會的意見°二是協(xié)調(diào)程序(CooperationProcedure)o議會有

權(quán)對提交的法律議案提出修改意見，并進行補充。三是共同決策程序

(Co-(JecisionProcedure)。有關(guān)歐盟的重大決定均由議會與理事會共同決

策，這主要體現(xiàn)在由歐洲議會和理事會共同建立的“調(diào)停委員會”

(ConciliationCommittee)中，歐洲議會與理事會各占成員的一半，并享有

否決權(quán)。此外，歐盟國際協(xié)定的簽署也需要得到歐洲議會的同意，這包括新

成員的加入、與第三國建立聯(lián)系國等。

2、對財政預(yù)算的審議權(quán)。歐洲議會每年審議歐盟的財政預(yù)算提案，它有

權(quán)對歐洲委員會提交的議案提出修改和補充意見，除在農(nóng)業(yè)開支等幾方面，

理事會擁有最后的表決權(quán)外，其它項目的開支都由議會與理事共同決定。同

時議會還對財政預(yù)算方案的執(zhí)行擁有監(jiān)督權(quán)。

3、管理權(quán)。歐洲議會負責任命歐洲委員會主席和其主要的組成人員。

歐盟理事會，又稱部長理事會。它是由15個成員國的部長組成。理事會

的主席由各成員國輪換擔任，每6個月輪換一次。理事會的職責是協(xié)調(diào)成員

國政策，執(zhí)行“馬斯特里赫特條約”，并對歐洲委員會提出的政策性建議和

法律議案做出最后的決定。歐盟理事會做決策的方式一般采取多數(shù)通過和一

致通過的做法。理事會在正式表決之前，都要在成員國間進行磋商、調(diào)解，

力求觀點一致。對于歐盟的外交、安全、法律執(zhí)行、以及與成員國國內(nèi)相關(guān)

的事務(wù)的決策必須采取一致通過的做法。

歐洲委員會，由20人組成，德、法、意、英、西各兩名代表，其它成員

國各派一名代表。委員會服務(wù)期5年。委員會是歐盟政治、經(jīng)濟一體化的中

樞，歐盟的絕大多數(shù)立法都是經(jīng)由委員會提案，議會與（或）理事會審議通

過方能生效。委員會的職能主要有三方面：一是為立法做提案，二是作為歐

盟條約的監(jiān)護者，監(jiān)督條約的執(zhí)行，三是作為歐盟政策的執(zhí)行者和管理者、

國際貿(mào)易關(guān)系的協(xié)調(diào)者，使歐盟正常地運轉(zhuǎn)。

歐洲法院，是歐盟的執(zhí)法、仲裁機構(gòu)，它負責解釋“馬斯特里赫特條約”

和歐盟的各項法律、法規(guī)，對執(zhí)行“馬斯特里赫特條約”和歐盟的各項法律、

法規(guī)過程中發(fā)生的糾紛進行審理和裁決。

(-)美加自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議的達成及進一步擴展

1994年1月1日，美、力n、墨三國簽署的北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定開始生效,

北美自由貿(mào)易區(qū)正式啟動。北美自由貿(mào)易區(qū)是目前世界上最大的自由貿(mào)易區(qū),

同時也是一例典型的南北結(jié)合的區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團。盡管目前北美自由貿(mào)

易區(qū)的貿(mào)易額不如歐洲經(jīng)濟區(qū)，但是其整體經(jīng)濟實力仍居于世界首位。

北美自由貿(mào)易區(qū)的建立以1989年“美加自由貿(mào)易協(xié)定”為基本框架，涉

及商品貿(mào)易、勞務(wù)、運輸、通訊、金融、投資、知識產(chǎn)權(quán)保護、環(huán)境保護等

各個領(lǐng)域。其宗旨是取消貿(mào)易壁壘、創(chuàng)造公平競爭的條件、增加投資機會、

對知識產(chǎn)權(quán)提供適當?shù)谋Ｗo、建立執(zhí)行協(xié)定和解決爭端的有效程序，以及促

進三邊的、地區(qū)的以及多邊的合作。最終目標就是要到2008年建成一個取消

三國間所有商品和貿(mào)易障礙的自由貿(mào)易區(qū)，實現(xiàn)所有生產(chǎn)要素在區(qū)域內(nèi)的完

全自由流通。

(三)亞太經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的形成與發(fā)展

亞太經(jīng)濟與合作組織,英文簡稱APEC,是迄今為止世界上最大的區(qū)域性經(jīng)

濟合作組織。目前，亞太經(jīng)濟合作組織包括21個國家和地區(qū)。

1989年11月，亞太12個國家參加了在澳大利亞堪培拉舉行的第一屆部

長級會議，在這次會議上宣布APEC正式成立。1994年11月在印尼茂物舉行

的亞太地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人非正式會議達成協(xié)議，發(fā)表《茂物宣言》，確定了亞太地

區(qū)經(jīng)濟合作的道路和方向，確定發(fā)達國家在2010年前、發(fā)展中國家在2020

年前實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易與投資自由化。同時要求部長會議及有關(guān)機構(gòu)對于與貿(mào)

易、投資自由化相關(guān)的關(guān)稅、認證標準、投資原則、妨礙進入市場的行政障

礙等問題提出改善原則。各國一致同意在人力資源開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科

學(xué)與技術(shù)、環(huán)境保護、中小企業(yè)發(fā)展等方面加強合作。

APEC是在60年代以來有關(guān)亞洲太平洋地區(qū)經(jīng)濟合作諸多構(gòu)想和實踐的基

礎(chǔ)上形成的。80年代以來，亞太地區(qū)成為世界上最具經(jīng)濟增長活力的地區(qū)，

先是亞洲“四小龍”，后是“四小虎”,再后是中國經(jīng)濟的起飛。亞太地區(qū)

經(jīng)濟的快速發(fā)展促使歐洲邁向統(tǒng)一市場，也推進了北美地區(qū)的一體化進程，

同時其它地區(qū)的經(jīng)濟聯(lián)合又反過來推動了亞太地區(qū)國家和地區(qū)的一體化進

程，要求亞太地區(qū)的國家必須聯(lián)合起來，促進經(jīng)濟的共同發(fā)展以增強其在世

界上抗衡的能力。

鑒于APEC成員國間經(jīng)濟發(fā)展水平、制度、文化、宗教等經(jīng)濟社會方方面

面的差異性較大，APEC一體化進程中嚴格遵循開放、靈活、漸進的原則。

開放的原則是指堅持非歧視原則，APEC內(nèi)部的貿(mào)易和投資自由化成果原

則上適用于外部非成員國。因而，APEC在推進內(nèi)部自由化的同時，也將推進

與非APEC成員國間的貿(mào)易與投資的自由化。

靈活的原則指APEC成員可以根據(jù)各自的經(jīng)濟發(fā)展水平、市場開放程度和

經(jīng)濟承受能力對具體部門的貿(mào)易和投資自由化進程做出靈活、有序的安排。

漸進的原則意指APEC貿(mào)易與投資自由化目標的實現(xiàn)是一個漸進的過程，

在這一過程中，各成員應(yīng)有時間和機會逐步調(diào)整自己的政策以適應(yīng)不斷開放

的需要。這一點明顯區(qū)別于歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟等封閉性區(qū)域性經(jīng)

濟貿(mào)易集團的做法，它們往往是通過簽署協(xié)定對成員國的行為進行約束，并

要求成員國以完全相同的方式和速度推進內(nèi)部的自由化進程。

APEC的運作方式也不同于其它的封閉性區(qū)域合作組織，它是通過自上而

下的方式來推進內(nèi)部的自由化。APEC重大的貿(mào)易與投資自由化舉措的出臺都

是由亞太經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)人非正式會議通過各國最高領(lǐng)導(dǎo)人協(xié)商一致采取承諾的方

式完成的，而無需簽署任何協(xié)議，并且速度和成效都極為顯著。

（四）發(fā)展中國家經(jīng)濟一體化趨勢加強

為增強自身的競爭力，加強談判地位，加快本國的經(jīng)濟發(fā)展，保護本國的

利益，發(fā)展中國家間的經(jīng)濟一體化趨勢也在加強。如拉丁美洲的阿根廷、巴

西、巴拉圭和烏拉圭四國于1991年3月簽署條約，成立南錐體共同市場；安

第斯集團的委內(nèi)瑞拉、哥倫比亞和厄瓜多爾也已經(jīng)簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定；西

亞的伊朗、巴基斯坦、土耳其與中亞5國于1992年2月建立“經(jīng)濟合作組織”；

非洲東部和南部國家也在醞釀實施經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略。

（五）發(fā)達與發(fā)展中國家間的經(jīng)濟一體化開始出現(xiàn)

80年代以來，面對世界經(jīng)濟的全球化，越來越多的發(fā)展中國家開放國內(nèi)

市場，積極引進外資，努力擴大出口，發(fā)展外向型經(jīng)濟，南北經(jīng)濟關(guān)系有了

新的發(fā)展，南北之間的經(jīng)濟一體化成為一種必然的趨勢。面對發(fā)達國家日益

加強的貿(mào)易保護主義和激烈的國際競爭，爭取加入經(jīng)濟貿(mào)易集團、加強區(qū)域

性的南北經(jīng)濟合作、實現(xiàn)區(qū)域貿(mào)易的自由化成為發(fā)展中國家的一種現(xiàn)實的戰(zhàn)

略選擇。發(fā)達國家則出于全球戰(zhàn)略的考慮，把外圍發(fā)展中國家納入其經(jīng)濟體

系之內(nèi)，以增強其經(jīng)濟實力，謀求世界經(jīng)濟的主導(dǎo)權(quán)。

北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定就是南北地區(qū)經(jīng)濟一體化的一次成功嘗試。計劃于

2008年建成的美洲自由貿(mào)易區(qū)、2020年建成的亞太自由貿(mào)易區(qū)以及未來的大

歐洲經(jīng)濟區(qū)（包括中東、北非、海灣地區(qū)）都是南北經(jīng)濟-一體化的形式。

（六）地區(qū)經(jīng)濟一體化與多邊貿(mào)易體制共同發(fā)展，形成了區(qū)域性經(jīng)濟集團迅

猛發(fā)展與多邊貿(mào)易體制職能強化同生共舉的“共生現(xiàn)象”

80年代中期，世界范圍內(nèi)掀起了第二次地區(qū)經(jīng)濟一體化浪潮，以歐共體

統(tǒng)一大市場為先導(dǎo)，美加貿(mào)易協(xié)定、亞太經(jīng)合組織等相繼啟動。進入90年代,

地區(qū)經(jīng)濟一體化浪潮不僅勢頭未減，反而出現(xiàn)了強勁的發(fā)展態(tài)勢，美國政府

也一反常態(tài)，積極投入地區(qū)經(jīng)濟一體化事務(wù)，這在很大程度上助長了一體化

的發(fā)展勢頭，擴大了地區(qū)經(jīng)濟一體化組織對世界經(jīng)濟和多邊貿(mào)易體制的影響。

與此同時，多邊貿(mào)易體制的發(fā)展也進入了新的歷史階段。世界貿(mào)易組織的

建立，協(xié)調(diào)領(lǐng)域從貨物貿(mào)易擴展到服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護和與貿(mào)易有關(guān)的

投資措施等新領(lǐng)域，新的多邊貿(mào)易體制威信與職能空前強化。

五、地區(qū)經(jīng)濟一體化產(chǎn)生與發(fā)展的主要原因

（-）外部原因

1.科技與社會生產(chǎn)力的迅速發(fā)展，使各國間經(jīng)濟相互依賴、相互依存加

深。

科技的迅猛發(fā)展和社會生產(chǎn)力的極大提高，使生產(chǎn)的專業(yè)化和協(xié)作化進一

步發(fā)展，國際分工不斷深化，經(jīng)濟國際化達到了前所未有的水平?，F(xiàn)代信息

技術(shù)的廣泛應(yīng)用為生產(chǎn)要素在全球范圍的快速流動、商品和金融全球化創(chuàng)造

了條件。跨國資本的迅速擴張和企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的全球化是推動世界經(jīng)濟向全

球化方向發(fā)展的強大動力。這種世界經(jīng)濟的全球化趨勢使各國經(jīng)濟之間的相

互依存、相互制約和相互滲透日益加深，地區(qū)經(jīng)濟合作趨勢不斷加強，貿(mào)易

與投資的自由化成為一種客觀上不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。

然而全球化所帶來的經(jīng)濟一體化是一個漫長的過程，不可能一下子在全球

范圍內(nèi)實現(xiàn)，它在各個地區(qū)和各個領(lǐng)域的發(fā)展程度也有很大差別。因此，地

區(qū)經(jīng)濟一體化成為全球經(jīng)濟一體化的一種表現(xiàn)形式和必經(jīng)的發(fā)展階段。

2.經(jīng)濟的重建、恢復(fù)與發(fā)展是地區(qū)經(jīng)濟一體化組織在全球產(chǎn)生與發(fā)展的

歷史原因。

二次世界大戰(zhàn)使世界經(jīng)濟遭受了嚴重的破壞。作為二戰(zhàn)的主戰(zhàn)場，歐洲各

國經(jīng)濟普遍衰退，政治動蕩不定，國際地位大大降低，在這樣的歷史背景下,

西歐的聯(lián)合思潮達到高潮，從經(jīng)濟領(lǐng)域開始了歐共體一體化建設(shè)的歷程。此

外，經(jīng)濟發(fā)展相對落后于美國和日本也在驅(qū)使歐共體不斷發(fā)展。

3.各國經(jīng)濟與政治、生產(chǎn)力非均衡發(fā)展是地區(qū)經(jīng)濟一體化的基礎(chǔ)。

80年代以來，西歐和日本成為美國最強有力的競爭對手，美日歐爭奪世

界經(jīng)濟霸權(quán)的競爭激化。歐洲國家的政治和經(jīng)濟一體化的加強無疑將增強歐

洲的整體實力。而美國為鞏固和加強其在全球經(jīng)濟中的地位，不得不積極組

建自己的區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團，以此作為與歐洲和日本相抗衡的立足點。

4.維持民族經(jīng)濟利益與政治利益是地區(qū)經(jīng)濟一體化組織產(chǎn)生與發(fā)展的內(nèi)

在動因。

為了發(fā)展民族經(jīng)濟，實現(xiàn)工業(yè)化戰(zhàn)略，防御外來力量的干涉，以維護政治

經(jīng)濟的獨立性，發(fā)展中國家之間也在加強彼此之間的經(jīng)濟合作，興起了一股

區(qū)域經(jīng)濟合作的浪潮。在短短幾年內(nèi)，整個拉美地區(qū)出現(xiàn)了大小不等20多個

區(qū)域合作組織和優(yōu)惠貿(mào)易安排，如安第斯集團、中美洲共同市場、拉美自由

聯(lián)盟等。

一體化的經(jīng)濟聯(lián)合，可以成為政治聯(lián)合的基礎(chǔ)；有的一體化聯(lián)盟不僅可以

成為一個經(jīng)濟集團，而且可以成為一個政治集團。因此，一些在國際經(jīng)濟、

政治斗爭中所處地位相近的國家就會在共同利益的基礎(chǔ)上結(jié)成一體化集團，

來維護他們自身的經(jīng)濟和政治利益。

5.解決國際收支等特殊問題構(gòu)成地區(qū)經(jīng)濟一體化的催化劑。

戰(zhàn)后，歐洲國家出現(xiàn)了美元荒和國際收支困難，通過關(guān)稅同盟，以共同關(guān)

稅把競爭力極強的美國疏遠開，這是促成歐洲經(jīng)濟共同體形成的原因之一。

發(fā)展中國家面對發(fā)達國家工業(yè)品的強大競爭力和初級產(chǎn)品出口困難等問題，

經(jīng)常陷入國際收支困難。發(fā)展中國家一體化運動，也與這種競爭上的壓力有

密切關(guān)系。

6.以GATT為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制的局限性及提供的條件使各國借助地區(qū)

經(jīng)濟合作發(fā)展經(jīng)濟。

由于多邊貿(mào)易體制在某些特別敏感、涉及國內(nèi)政治和經(jīng)濟利益較大的領(lǐng)

域，并不能全面滿足其成員的需要。而挑有地緣政治、經(jīng)濟模式與發(fā)展水平

類似、成員少、而想法一致等優(yōu)勢的區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團卻容易協(xié)調(diào)談判立

場，確保利益平衡，并產(chǎn)生直接明確的貿(mào)易利益。區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團作為

地區(qū)的“多邊貿(mào)易體系”，在許多方面對多邊貿(mào)易體制產(chǎn)生了積極的影響。

此外，多邊貿(mào)易體制對促進區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團的發(fā)展也提供了有利的條

件。通過廣泛的成員資格和有約束力的貿(mào)易規(guī)則與紀律監(jiān)督，多邊貿(mào)易體制

協(xié)調(diào)和指導(dǎo)使區(qū)域性集團朝著開放性、非排他性的方向發(fā)展；多邊貿(mào)易體制

提供了一頂巨大的保護傘，維護中小成員國在區(qū)域集團內(nèi)的經(jīng)濟貿(mào)易利益；

多邊貿(mào)易體制在許多敏感領(lǐng)域推動區(qū)域集團內(nèi)部貿(mào)易自由化的發(fā)展，如農(nóng)產(chǎn)

品等領(lǐng)域。

7.國際政治經(jīng)濟格局的新發(fā)展使各國把經(jīng)濟一體化當作發(fā)展戰(zhàn)略的重要

組成部分。

冷戰(zhàn)后的國際競爭由意識形態(tài)和軍事對抗轉(zhuǎn)向經(jīng)濟競爭，世界格局向多極

化方向發(fā)展。這一轉(zhuǎn)折時期，各國在經(jīng)濟領(lǐng)域的競爭更加激烈，美、日、歐

都力圖利用地區(qū)經(jīng)濟一體化的趨勢增強自身的經(jīng)濟實力，爭奪世界經(jīng)濟的領(lǐng)

導(dǎo)權(quán)；發(fā)展中國家也希望通過地區(qū)經(jīng)濟一體化改善本國的經(jīng)濟地位，加快經(jīng)

濟的現(xiàn)代化進程。地區(qū)經(jīng)濟一體化成為各國全球發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。

(-)內(nèi)部原因

1.獲取規(guī)模經(jīng)濟和市場擴大的利益是地區(qū)經(jīng)濟一體化迅速發(fā)展的重要原

因。

2.地區(qū)經(jīng)濟一體化發(fā)展有助于加強競爭與壟斷、提高競爭力.

3.地區(qū)經(jīng)濟一體化的內(nèi)部貿(mào)易、投資自由化促使其內(nèi)部國際分工深化發(fā)

展。

4.成員國間一般其相互依存、相互依賴較深，通過經(jīng)濟一體化有助于推

動其內(nèi)部生產(chǎn)要素不同程度自由移動。

5.成員國間的聯(lián)合有助于提高對外談判力量。

第二節(jié)地區(qū)經(jīng)濟一體化的理論基礎(chǔ)

一、關(guān)稅同盟理論

系統(tǒng)提出關(guān)稅同盟理論的是美國經(jīng)濟學(xué)家范納(J.Viep)和李普西

(R.G.Lipsey)o按照范納的觀點，完全形態(tài)的關(guān)稅同盟應(yīng)具備三個條件，一

是完全取消參加國間的關(guān)稅，二是對來自非成員國或地區(qū)的進口設(shè)置統(tǒng)一的

關(guān)稅，三、是通過協(xié)商方式在成員國之間分配關(guān)稅收入。他們關(guān)于關(guān)稅同盟

的建立對成員國以及非成員國影響的分析結(jié)論可以歸納為兩個方面，一是關(guān)

稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)，二是關(guān)稅同盟的動態(tài)效應(yīng)。

(-)關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)

1.貿(mào)易創(chuàng)造效果(TradeCreationEffect)

它由生產(chǎn)利得和消費利得構(gòu)成。關(guān)稅同盟成立以后，在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上使

生產(chǎn)更加專門化，在關(guān)稅同盟內(nèi)部取消關(guān)稅壁壘后，成員國的一些生產(chǎn)成本

較高、價格較高的國內(nèi)商品將被其他成員國生產(chǎn)成本較低、價格較低的商品

所替代，新的貿(mào)易得以創(chuàng)造，其結(jié)果，使資源使用效率提高，擴大了生產(chǎn)利

益；同時，使本國該項產(chǎn)品消費開支減少，擴大了社會需求，結(jié)果會使貿(mào)易

量增加。貿(mào)易創(chuàng)造的結(jié)果是關(guān)稅同盟國的社會福利水平提高。

下面我們對于貿(mào)易創(chuàng)造的意義進行舉例說明。

假定在固定匯率下，X商品的價格在A國為35美元、在B國為26美元、

在C國為20美元，并假定A、B兩國結(jié)成關(guān)稅同盟，互相取消關(guān)稅。

在締結(jié)關(guān)稅同盟前，A國憑借保護關(guān)稅，自己生產(chǎn)X商品，需要征收75%

以上的關(guān)稅，如果關(guān)稅為100%。在同B國一起組成關(guān)稅同盟、互相取消關(guān)稅

后，從B國進口只要26美元就可以了，當然A國必須停止生產(chǎn)X商品（成本

可變的情況下，必須將生產(chǎn)縮減到成本為26美元才合算）；同時，A、B兩國

都要憑借保護阻止來自C國的進口。這樣，關(guān)稅同盟前，因為A、B兩國設(shè)有

保護關(guān)稅，A、B、C三國都生產(chǎn)X商品，三國之間沒有貿(mào)易。在關(guān)稅同盟建立

后，則創(chuàng)造了從B國向A國出口的新貿(mào)易和國際分工（專業(yè)化），這就是所

謂的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。這時，A可以用較低的價格買到X商品，從而提高了福利。

從A、B兩國整體看，由于生產(chǎn)從高成本轉(zhuǎn)向了低成本，節(jié)省了資源，故能提

高福利。對C國而言，無福利影響。但如果把關(guān)稅同盟國家增加收入、增加

進口的動態(tài)效果計算進去，C國也會有利可得，囚此，對整個世界是有利的。

2.貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果（TradeDivertingEffect）

假定關(guān)稅同盟組建之前，A成員國不生產(chǎn)X產(chǎn)品，而是從世界上生產(chǎn)效率

最高、成本最低的國家進口；關(guān)稅同盟成立以后，對外實行統(tǒng)一的保護關(guān)稅,

關(guān)稅同盟國該項產(chǎn)品轉(zhuǎn)由從同盟內(nèi)生產(chǎn)效率最高的國家進口，貿(mào)易發(fā)生轉(zhuǎn)移,

從外部世界轉(zhuǎn)向關(guān)稅同盟成員國。但如果同盟內(nèi)生產(chǎn)效率最高的國家不是世

界上生產(chǎn)效率最高的國家，則原來從外部世界進口的較低廉的商品變?yōu)閬碜?/p>

成員國的較昂貴商品的進口，進口成本較前增加，消費開支擴大，同盟國的

社會福利水平下降，這就是貿(mào)易轉(zhuǎn)移的效果。

我們?nèi)匀贿\用例子予以說明。

假定締結(jié)關(guān)稅同盟前A國不生產(chǎn)X商品，而采取自由貿(mào)易的立場，低關(guān)稅

或零關(guān)稅從外國進口，那么當然選擇從成本最低的供給者C國進口（20美元）。

在同B國締結(jié)關(guān)稅同盟后，則要從B國花26美元進口X商品。假定A、B兩

國的關(guān)稅同盟按照C國20美元與B國26美元的差距，仍需要3096以上的統(tǒng)一

關(guān)稅。于是，A國把X商品的進口從關(guān)稅同盟以外的C國轉(zhuǎn)換為同盟內(nèi)的B國,

是從低成本的供給來源向高成本的供給來源的轉(zhuǎn)換，這就是所謂的貿(mào)易轉(zhuǎn)移

效應(yīng)。A、C國當然受到了損失，并因不能有效地分配資源而使整個世界（包

括B國在內(nèi)）福利下降。前面假定A國在締結(jié)關(guān)稅同盟前是無稅的，不過即

使是有稅的（例如在C國20美元與B國26美元之差的30%范圍內(nèi)，假定為

20%）,結(jié)果也是一樣。

3.貿(mào)易擴大

如前兩例，成立關(guān)稅同盟后的A國X商品價格一般會比成立前要低（也有

高的情形）。因此，如果A國對X商品需求彈性大于1,則A國對X商品的需

求就會增加，從而A國對X商品的進口增加，這就是貿(mào)易擴大的效果。貿(mào)易

擴大是從需求方面形成的概念。關(guān)稅同盟無論是在貿(mào)易創(chuàng)造還是在貿(mào)易轉(zhuǎn)移

下，都能產(chǎn)生貿(mào)易擴大的效果。在這個意義上，關(guān)稅同盟可以促進貿(mào)易的擴

大，增加經(jīng)濟福利。

4.減少行政支出

關(guān)稅同盟成立后，彼此之間廢除關(guān)稅，故可以減少征收關(guān)稅的行玫支出。

5.減少走私

關(guān)稅同盟建立后，商品可以在關(guān)稅同盟國間自由流動，消除了產(chǎn)品走私的

根源。它不僅可以減少查禁走私的費用支出，還有助于提高社會的道德水準。

6.增加同盟對外談判力量

關(guān)稅同盟建立以后，經(jīng)濟力量增強，統(tǒng)一對外進行關(guān)稅減讓談判，這有利

于關(guān)稅同盟貿(mào)易地位的提高和貿(mào)易條件的改善。

關(guān)稅同盟建立后，其靜態(tài)效果的大小主要取決于貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移兩者

的大小和貿(mào)易擴大的多寡。范納在分析關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)時是主要基于以

下假設(shè)：

第一，關(guān)稅同盟建立前后，所有的關(guān)稅同盟成員國均為充分就業(yè)c根據(jù)這

一假設(shè)，分析的重點在于資源重新分配的福利效果.在充分就業(yè)條件下，成

立關(guān)稅同盟以后，可以出現(xiàn)兩種情況：①關(guān)稅同盟成員國均未生產(chǎn)某種產(chǎn)品,

故關(guān)稅同盟形成以后，仍由同盟外的國家進口，不會出現(xiàn)貿(mào)易轉(zhuǎn)移問題。②

關(guān)稅同盟成員國之一或所有成員國均生產(chǎn)某種產(chǎn)品，但效率不高，故在關(guān)稅

同盟形成后，該項產(chǎn)品的進口從世界上生產(chǎn)效率最高、成本最低的國家轉(zhuǎn)向

同盟內(nèi)生產(chǎn)效率最高，成本最低的國家，故出現(xiàn)貿(mào)易轉(zhuǎn)移的問題。

第二，所有國內(nèi)消費的產(chǎn)品的需求均完全缺乏彈性，即沒有消費替代的可

能、產(chǎn)品的消費比例固定；供給彈性完全，規(guī)模報酬不變，生產(chǎn)成本固定。

在這些假設(shè)條件下，關(guān)稅同盟形成以后，必然會出現(xiàn)貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移的

問題。若發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移，在消費比例固定條件下，必然導(dǎo)致福利水平的下降。

事實上，關(guān)稅同盟成立以后，同盟國之間彼此廢除關(guān)稅，不僅會導(dǎo)致成員

國之間進口發(fā)生轉(zhuǎn)移，而且國內(nèi)產(chǎn)品的相對價格也會發(fā)生改變，從而導(dǎo)致國

內(nèi)產(chǎn)品之間的消費替代，而不是范納所假設(shè)的產(chǎn)品消費比例不變。因而，關(guān)

稅同盟成立后，同盟國句消除關(guān)稅可以會產(chǎn)生兩種替代效果：①同盟國間替

代進口轉(zhuǎn)移；②成員國國內(nèi)產(chǎn)品相互替代。

第三，關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)要受到建立同盟前的關(guān)稅水平、出口供給彈性、

進口需求彈性、生產(chǎn)效率、成本差異、成員國數(shù)目和貿(mào)易量、以及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)

的競爭性等因素的影響。

關(guān)稅同盟靜態(tài)福利效應(yīng)的大小，受制于以下的因素：

(1)關(guān)稅同盟建立前關(guān)稅水平越高，關(guān)稅同盟建立后貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)越大。

(2)關(guān)稅同盟成員國的供給與需求彈性越大，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)越大。因為關(guān)

稅同盟建立后，進口品的國內(nèi)價格下跌。如果供給與需求的彈性越大，則有

效生產(chǎn)增加愈多，消費增加愈多，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也就愈大。

(3)關(guān)稅同盟成員國與非成員國間產(chǎn)品成本差異愈小，貿(mào)易轉(zhuǎn)移的損失愈

小。

(4)關(guān)稅同盟成員國的生產(chǎn)效率愈高，貿(mào)易創(chuàng)造效果愈大，關(guān)稅同盟后社

會福利水平越有可能提高。

(5)關(guān)稅同盟成員國對非成員國出口品的進口需求彈性愈低，非成員國對

關(guān)稅同盟成員國進口品的出口供給彈性愈高，則貿(mào)易轉(zhuǎn)移的可能性愈小。

(6)關(guān)稅同盟成員國對外關(guān)稅愈低，貿(mào)易轉(zhuǎn)移的可能性越小。

(7)參加關(guān)稅同盟的國家愈多，貿(mào)易轉(zhuǎn)移的可能性愈小，資源重新配置的

利益愈大。

(8)關(guān)稅同盟建立前成員國彼此之間的貿(mào)易量愈大，或非成員國之間的貿(mào)

易量愈小，關(guān)稅同盟建立后貿(mào)易轉(zhuǎn)移的可能性愈小，經(jīng)濟福利愈可能提高。

(9)一國國內(nèi)貿(mào)易比重愈大，對外貿(mào)易比重愈小，則參與關(guān)稅同盟獲利的

可能性愈大，福利水平愈有可能提高。這是因為在關(guān)稅同盟成立后，成員國

形成一體，競爭力提高，可以促進國內(nèi)形成合理的價格關(guān)系并提高生產(chǎn)率；

但對外部門的價格關(guān)系卻因為參加關(guān)稅同盟而受到扭曲，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)愈大。

(10)關(guān)稅同盟成員國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的競爭力愈大，互補性愈小，關(guān)稅同盟成

立后，產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)愈大，福利水平愈有可能提高。反之，成員國經(jīng)

濟結(jié)構(gòu)差異，相互之間競爭性小，互補性大，受關(guān)稅保護的產(chǎn)品愈小，故關(guān)

稅同盟成立后，可能產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)愈小。換而言之，經(jīng)濟發(fā)展相似的

工業(yè)國之間成立關(guān)稅同盟貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)大，而經(jīng)濟發(fā)展相差很大，即初級產(chǎn)

品的出口國與初級產(chǎn)品的進口國之間不宜結(jié)成關(guān)稅同盟。

當然，以往僅就生產(chǎn)要素的有效配置分析關(guān)稅同盟的利得，要想全面衡量

關(guān)稅同盟的利益。分析關(guān)稅同盟產(chǎn)生和發(fā)展的原因，還要進一步分析關(guān)稅同

盟的動態(tài)效果。

(-)關(guān)稅同盟的動態(tài)效應(yīng)

1.提高專業(yè)化分工程度，強化競爭，提高資源使用效率

關(guān)稅同盟組建的使成員國間的競爭加劇，專業(yè)化分工向廣度和深度擴展，

使生產(chǎn)要素和資源的配置效率提高。

2.實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟

關(guān)稅同盟成立以后，成員國市場成為一體，因而可以獲取專業(yè)與規(guī)模經(jīng)濟

的利益。

3.促進R&D投資及技術(shù)創(chuàng)新

關(guān)稅同盟建立以后，風險與不穩(wěn)定性降低，會吸引成員國廠商增加投資。

關(guān)稅同盟建立以后，商品的自由流通，會使競爭程度加強"為提高競爭能力,

將促使關(guān)稅同盟成員國原有的廠商增加投資，以改進產(chǎn)品品質(zhì)、降低生產(chǎn)成

本。

關(guān)稅同盟成立后，成員國之間關(guān)稅完全免除，對外實施統(tǒng)一關(guān)稅C其結(jié)果

會吸引關(guān)稅同盟以外的國家到同盟內(nèi)設(shè)廠，以求獲得關(guān)稅豁免的利益。這是

歐洲經(jīng)濟共同體成立后，美國到歐共體國家投資激增的主要原因。

止匕外，關(guān)稅同盟的建立，市場擴大，競爭加強，投資增加，生產(chǎn)規(guī)模擴大

等因素，均使得生產(chǎn)廠商愿意投資于研究和發(fā)展計劃，導(dǎo)致技術(shù)不斷更新。

4.提高生產(chǎn)要素的自由移動程度，合理配置區(qū)內(nèi)生產(chǎn)要素

關(guān)稅同盟成立后，市場趨于統(tǒng)一，生產(chǎn)要素可在各成員國間自由移動，因

此提高要素的流動性，促進要素的合理配置，降低要素閑置的可能性。

5.改善貿(mào)易條件

二、共同市場理論

共同市場理論的基礎(chǔ)是超越靜態(tài)關(guān)稅同盟理論的動態(tài)理論。這種理論認

為，以前各國之間推行狹隘的，只顧本國利益的保護貿(mào)易，把市場分得過于

細小又缺乏彈性。而在狹窄的市場，是無法實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和大批量生產(chǎn)利益

的。組建共同市場的目的就是把那些被保護主義肢解得分散孤立的小市場統(tǒng)

一起來，結(jié)成大市場，通過大市場內(nèi)的激烈競爭，實現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)的技術(shù)利

益。其代表人物是西陶斯基和德紐。

大市場理論的核心是：（1）通過擴大市場才有可能獲得規(guī)模經(jīng)濟，從而

實現(xiàn)技術(shù)利益；（2）依靠因市場擴大而競爭激化的經(jīng)濟條件，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟

的目的。兩者的關(guān)系是目的與實現(xiàn)目的的手段的關(guān)系。

西陶斯基提出一個西歐的“高利潤率惡性循環(huán)”或者說“小市場與保守

的企業(yè)家態(tài)度的惡性循環(huán)”的命題。即西歐（與美國相比）陷入了高利潤率、

低資本周轉(zhuǎn)率、高價格的矛盾。

他認為由于人們處于狹窄市場、競爭消失、市場停滯和阻止新競爭企業(yè)的

建立等原因，高利潤率長期處于平穩(wěn)停滯狀態(tài)。因為價格高，耐用消費品等

到不了大眾之手，普及率很低，不能轉(zhuǎn)入大量生產(chǎn)，卻自以質(zhì)量高為榮，因

而陷入了高利潤率、高價格、低資本周轉(zhuǎn)率這樣一種惡性循環(huán)之中。能夠打

破這個惡性循環(huán)的乃是共同市場或貿(mào)易自由化條件下的激烈競爭。如果競爭

激化，價格下降，就會迫使人們轉(zhuǎn)向大量生產(chǎn)。多數(shù)產(chǎn)業(yè)都這樣做，還會產(chǎn)

生出以企業(yè)家之間交易的相互依存性為基礎(chǔ)的外部經(jīng)濟。同時，隨著消費者

實際收入水平的提高，過去只供少數(shù)人消費的高檔商品將會轉(zhuǎn)為多數(shù)人的消

費對象。也就是產(chǎn)生出大市場化一向大生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)換（以及其他的合理化）

f成本下降一大眾的大量消費（市場的擴大）一競爭進一步激化……這樣一

種積極擴張的良性循環(huán)。

德紐認為，“（由于大市場化）機器的充分利用、大量生產(chǎn)、專業(yè)化、最

新技術(shù)的應(yīng)用、競爭的恢復(fù)，所有這些因素都會使生產(chǎn)成本和銷售價格下降;

再加上取消關(guān)稅也可能使價格下降一部分。這一切必將導(dǎo)致購買力的增加和

實際生活水平的提高。購買某種商品的人數(shù)增加之后，又可能使這種消費增

加和投資進一步增加”,“這樣一來，經(jīng)濟就會開始其滾雪球式的擴張。消

費的擴大引起投資的增加，增加的投資又導(dǎo)致價格下降、工資提高、購買力

的全面增加……。只有市場規(guī)模迅速增大，才能促進和刺激經(jīng)濟擴張?！?/p>

最根本的問題是，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟這一目的與競爭激化這一手段是否真能導(dǎo)

致共同市場內(nèi)部貿(mào)易的創(chuàng)造與和諧地擴大？對此，德紐百分之百地予以肯定,

而西陶斯基卻是相當懷疑的。西陶斯基認為，關(guān)稅同盟原理所說的靜態(tài)的貿(mào)

易創(chuàng)造效果，即使有，也很?。还餐袌龅挠欣Ч蟛糠挚赡苁歉偁幖せ?/p>

所產(chǎn)生的動態(tài)效果。

如果說大市場的利益是生產(chǎn)技術(shù)上的規(guī)模經(jīng)濟恢復(fù)并促進經(jīng)濟競爭，當然

是世界范圍的自由貿(mào)易更好些。既然如此，那么偏好共同市場的理由或者說

必須搞共同市場的理由是什么呢？消極的解答就是世界范圍的自由貿(mào)易是不

穩(wěn)定的，其實現(xiàn)是渺茫的；相比之下，在狹小的地理范圍內(nèi)建立一個統(tǒng)一體,

確實是一種次優(yōu)的解決辦法。

積極的解答認為，要開展自由貿(mào)易，就要求與之有關(guān)的各種條件具有一定

的一致性（unity）,具備這種一致性的特定地區(qū)必須是能夠和諧地重新改組

這些條件的地區(qū)，是地理上接近、發(fā)展階段、收入水平、文化水平等大致相

等的國家所構(gòu)成的地區(qū)。

三、發(fā)展中國家經(jīng)濟一體化理論

<-）聯(lián)合國拉美經(jīng)委會經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略思想

經(jīng)歷了1929年世界經(jīng)濟危機的沉重打擊和第二次世界大戰(zhàn)的深刻影響，

拉丁美洲以出口初級產(chǎn)品為主的經(jīng)濟發(fā)展嚴重受挫。戰(zhàn)后主要資本主義國家

忙于重建本國的經(jīng)濟，使拉美國家面臨著一種不利于發(fā)展的外部經(jīng)濟環(huán)境，

各國不得不將發(fā)展的立足點轉(zhuǎn)移到國內(nèi)，從而產(chǎn)生了最初自發(fā)的工業(yè)化進程。

1949年聯(lián)合國拉美委員會成立。從《1949年拉美經(jīng)濟概覽》和《拉丁美

洲的經(jīng)濟發(fā)展及其主要問題》開始，該委員會通過對拉美社會經(jīng)濟現(xiàn)狀的分

析，提出了一套具有拉美特點的、稱之為發(fā)展主義的發(fā)展思想和理論主張，

主要內(nèi)容有：

1、打破“中心一一外圍”的國際經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。由于制成品和初級產(chǎn)品勞動

生產(chǎn)率增長不同，原料出口國的貿(mào)易條件呈現(xiàn)出長期惡化的傾向。世界貿(mào)易

使世界形成了一種由“中心”（西方工業(yè)大國）與“外圍”（不發(fā)達國家）

組成的國際經(jīng)濟體系。根據(jù)國際經(jīng)濟關(guān)系的規(guī)律，技術(shù)進步集中在工業(yè)化國

家，“中心”國家從技術(shù)進步中獲得好處，并利用貿(mào)易條件惡化這一機制，

洛“外圍”國家通過出口而獲得的生產(chǎn)率的提高的成果據(jù)為己有。這種不合

理的國際分工格局使“外圍”國家的資本積累能力受到損傷，進口資本貨的

能力受到限制，妨礙工業(yè)化的發(fā)展。結(jié)果，工業(yè)化國家和不發(fā)達國家之間的

差距越來越大。因此，象拉美這樣的不發(fā)達國家要取得經(jīng)濟發(fā)展，經(jīng)濟戰(zhàn)略

的首要目標就必須打破“中心一一外圍”的結(jié)構(gòu)。

2、工業(yè)化是拉美國家擺脫不發(fā)達狀況的唯一手段。拉美國家的不發(fā)達是

由于其依賴初級產(chǎn)品出口，貿(mào)易條件惡化影響它們的資本積累和發(fā)展。為了

取得發(fā)展，拉美國家應(yīng)該以新的方式參加國際分工，實現(xiàn)工業(yè)化，最終實現(xiàn)

經(jīng)濟增長。

一方面，發(fā)展中國家應(yīng)集中更多的資源來發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)，從而改變這些國

家在國際分工中的地位，并能較多的享受技術(shù)進步的成果。通過大量投資、

關(guān)稅保護和國家調(diào)節(jié)，首先搞內(nèi)向發(fā)展的進口替代工業(yè)化。另一方面，拉美

國家還必須找到新的發(fā)展方式，即轉(zhuǎn)向“出口替代”，促進工業(yè)制成品出口

戰(zhàn)略。

3、建立拉丁美洲共同市場，促進拉美地區(qū)經(jīng)濟繁榮。在共同市場內(nèi)部實

行國際分工和專業(yè)化措施，發(fā)展各國經(jīng)濟，強調(diào)共同市場的主要目標是保證

拉美國家的合理工業(yè)化，利用地區(qū)經(jīng)濟一體化解決拉美各國國內(nèi)市場狹小與

加快經(jīng)濟增長的矛盾。

(-)拉美經(jīng)委會經(jīng)濟一體化的原則主張

聯(lián)合國拉美經(jīng)委會關(guān)于經(jīng)濟一體化的理論，是拉美經(jīng)委會發(fā)展主義理論的

重要組成部分。它產(chǎn)生于40年代末，在一定程度上受到西方傳統(tǒng)經(jīng)濟一體化

理論和西歐一體化運動的影響，同時又具有自身的特點，與拉美地區(qū)的一體

化運動息息相關(guān)。拉美經(jīng)委會的經(jīng)濟一體化思想原則和主張表現(xiàn)在：

1、從拉美地區(qū)實際出發(fā)，堅持循序漸進、逐步過渡的原則。強調(diào)建立拉

美共同市場是最后目標，應(yīng)根據(jù)拉美各國發(fā)展水平不同的實際情況，通過漸

進階段才能達到。拉美經(jīng)濟一體化要求采取更為靈活的機制和符合拉美實際

的形式。

在具體步驟上，第一階段應(yīng)該是互惠制的自由貿(mào)易區(qū)，以促進各國的產(chǎn)品

出口和交換。經(jīng)過10年完善后再轉(zhuǎn)入第二階段，即關(guān)稅同盟，對初級產(chǎn)品、

消費品和資本品給予減免或取消關(guān)稅；為工業(yè)的專門化，完善共同市場組織,

實現(xiàn)全面的自由貿(mào)易和建立共同的對外關(guān)稅。建立共同市場則是最后的目標。

2、普遍和廣泛參與地區(qū)市場的原則?！巴鈬辈话l(fā)達國家組成共同市場,