ISO9001：2015、ISO22000、HACCP三合一內(nèi)審檢查表2023版

受審部門：,食品安全小組/HACCP小組,,,內(nèi)審員：,,日期：,

檢查項(xiàng)目,相關(guān)文件,,,檢查內(nèi)容,,是否符合,不符合狀況描述

,ISO9001:2015,ISO22000:2018,HACCP,,,,

文件要求/控制,7.5.3,7.5.3,1.2.3,"1．程序/四級(jí)文件的編寫是否有效，文件編寫或更改前是否加以評(píng)審，并且編號(hào)管理，及時(shí)發(fā)放到各相關(guān)部門，文件是否及時(shí)更新，確保體系運(yùn)行的有效性？

2.是否在體系運(yùn)行的過程中，對(duì)各部門的相關(guān)文件進(jìn)行監(jiān)控管理，做到及時(shí)更新？

3.是否確保相關(guān)的外來文件得到識(shí)別(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之內(nèi)?并控制其發(fā)放？

4.對(duì)報(bào)廢的文件是否及時(shí)回收，處理，避免外部流傳？",,,

手冊(cè),7.5,7.5,1.2.2,"1、是否編寫和保持質(zhì)量/食品安全手冊(cè)，作為管理體系過程之間的相互作用的表述，是否包括管理體系的范圍？是否包括所覆蓋產(chǎn)品或產(chǎn)品類別、操作步驟和場(chǎng)所？

2.手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？",,,

記錄控制,7.5.3,7.5.3,1.2.4,"1.記錄填寫是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索，是否編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處理所需的控制？以便提供符合要求和管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。

2.部門記錄填寫是否真實(shí)，及時(shí)，可靠，便于追溯？

3.是否定期對(duì)體系內(nèi)的各部門記錄進(jìn)行檢查，確保記錄內(nèi)容清晰，便于檢索，查找問題，反應(yīng)體系運(yùn)行的有效性？

4.體系運(yùn)行過程中，各部門記錄是否及時(shí)更新，歸檔管理？",,,

策劃方針/目標(biāo)和管理體系,5.2/6.2,5.2/6.2,2.4,"1．質(zhì)量/食品安全方針、質(zhì)量/食品安全目標(biāo)、考核方案是否形成文件？是否進(jìn)行有效的管理？

2.目標(biāo)是否可測(cè)量，并與方針相匹配？

3.目標(biāo)是否在適當(dāng)時(shí)予以更新？",,,

職責(zé)與權(quán)限,5.3,5.3,2.5.1,"1.是否任命HACCP小組長/食品安全小組長？

2.HACCP小組長/食品安全小組長的職責(zé)權(quán)限是否符合體系要求？

2.小組內(nèi)成員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？",,,

溝通/信息交流,7.4,7.4,2.5.2,"1.是否及時(shí)收集與公司相關(guān)的外來文件，并在公司內(nèi)傳達(dá)、實(shí)施。對(duì)已作廢文件信息及時(shí)回收，調(diào)整？

2.與各部門之間溝通是否及時(shí)、有效？

3、是否對(duì)顧客反饋信息（包括抱怨）等方面進(jìn)行及時(shí)、有效的溝通？",,,

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),——,8.4,3.13,"1.是否能對(duì)實(shí)際識(shí)別可能環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施？

2.是否定期評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，并在事故或緊急情況發(fā)生后，對(duì)其進(jìn)行修訂，必要時(shí)，還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序？

3.是否形成《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的控制程序》？當(dāng)緊急情況發(fā)生后，是否按已制定的應(yīng)急預(yù)案作出響應(yīng)？",,,

管理評(píng)審,9.3,9.3,5.4,"1.是否有相應(yīng)的評(píng)審輸入與評(píng)審輸出？

2．管理評(píng)審后，是否對(duì)管理評(píng)審的輸出結(jié)果，進(jìn)行分析，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？以及相應(yīng)的改進(jìn)意見？",,,

資源管理,7.1,7.1,——,"1.對(duì)部門新來人員是否有工作內(nèi)容培訓(xùn)以及意識(shí)、責(zé)任培訓(xùn)？

2.對(duì)與體系相關(guān)的文件，是否在部門內(nèi)有效傳達(dá)？

3.是否制定部門年度培訓(xùn)計(jì)劃？

4.對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?效果如何?",,,

產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃,8.1,8.1,3.4,"1.是否策劃和實(shí)施產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過程，是否有刪減？刪減是否合理？是否編制產(chǎn)品質(zhì)量計(jì)劃書？

2.是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，提供相應(yīng)的監(jiān)視和測(cè)量方法，制定產(chǎn)品接收準(zhǔn)則，最大限度的保證產(chǎn)品的質(zhì)量？查部門制程及實(shí)驗(yàn)室監(jiān)控和檢查作業(yè)指導(dǎo)書和相關(guān)記錄

3.組織是否實(shí)施、運(yùn)行策劃的活動(dòng)及其更改?是否通過確認(rèn)、監(jiān)視和驗(yàn)證確保其有效實(shí)施?",,,

生產(chǎn)和服務(wù)提供,8.5,8.5,4,"1.是否為生產(chǎn)過程提供有效的監(jiān)視和測(cè)量方法，對(duì)已發(fā)生或潛在的問題進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？

2.是否對(duì)特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)?特殊過程人員是否具備上崗資格？

3.是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品特性、合同要求等?

4.是否按HACCP計(jì)劃的要求對(duì)CCP點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控?CCP點(diǎn)監(jiān)控人員是否經(jīng)過專職培訓(xùn)？是否具備上崗資格？

5.是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)?是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定?標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理?",,,

內(nèi)部審核,9.2,9.2,5.3,"1.是否制定相應(yīng)的審核計(jì)劃，依據(jù)，目的，審核檢查表等，有效記錄審核結(jié)果，形成文件？是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法?

2．糾正措施是否已實(shí)施？實(shí)施結(jié)果是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？",,,

過程/成品的監(jiān)視和測(cè)量,7.1.5,8.7,3.8,"1.是否確定了需要監(jiān)視和測(cè)量的過程？

2.是否規(guī)定了需進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)階段?是否規(guī)定了監(jiān)測(cè)點(diǎn)、監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗(yàn)人員的資格要求?

3.是否對(duì)進(jìn)貨、過程、成品等過程的測(cè)量儀器是否精確？檢測(cè)設(shè)備和工具是否處于有效期內(nèi)?關(guān)鍵控制點(diǎn)的測(cè)量設(shè)備是否定期校正，確保其高度準(zhǔn)確性？

4.記錄是否項(xiàng)目清楚、數(shù)據(jù)齊全?是否能夠證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求?",,,

不合格品控制,8.7,8.9,5.1,"1、原輔材料、半成品、成品中不合格品和潛在不安全產(chǎn)品是否有標(biāo)識(shí)和記錄？對(duì)已交付的不合格品應(yīng)采取什么措施？

2.讓步處理經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)顧客批準(zhǔn)的證據(jù)；

3.對(duì)不合格品的產(chǎn)生是否有原因分析，持續(xù)改進(jìn)？防止此類不合格的再次發(fā)生，并采取相應(yīng)的《糾正和預(yù)防措施控制程序》？

4是否有相應(yīng)的《不合格品控制程序》？",,,

數(shù)據(jù)分析,9.1.3,9.1,——,"1.是否定期收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，已證實(shí)管理體系的適宜性和有效性，并評(píng)價(jià)在何處可以持續(xù)改進(jìn)體系的有效性？

2.對(duì)哪些數(shù)據(jù)和信息要進(jìn)行分析？有哪些分析的方法？

3.平時(shí)的試驗(yàn)或檢測(cè)結(jié)果，是否有相關(guān)記錄，為日后的數(shù)據(jù)分析提供依據(jù)？",,,

改進(jìn),10.3,10,5.5,1.是否對(duì)已經(jīng)發(fā)生的或潛在的不合格的原因進(jìn)行調(diào)查分析，協(xié)調(diào)提出糾正/預(yù)防措施，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。,,,

生產(chǎn)控制,——,8.3,3.9,"1.食品危害的控制：生產(chǎn)過程中，是否對(duì)各工序的關(guān)鍵控制點(diǎn)予以監(jiān)控和測(cè)量，減少過程中的不合格？

2.衛(wèi)生控制：是否對(duì)與產(chǎn)品有直接或間接接觸的工器具，人等有相應(yīng)的衛(wèi)生監(jiān)控，避免交叉污染，使產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中盡量降低其理化因素和生物因素的影響？

3.對(duì)于與產(chǎn)品生產(chǎn)過程中有直接接觸的水是否有相關(guān)的檢驗(yàn)，確保用水安全？

4.當(dāng)過程操作發(fā)生變更時(shí)，需對(duì)控制程序重新評(píng)審？

5.是否有產(chǎn)品模擬召回控制程序，并且模擬驗(yàn)證該程序運(yùn)行的有效性，以便產(chǎn)品涉及安全性問題時(shí)，能夠完全迅速的召回涉及的所有產(chǎn)品。對(duì)回收的產(chǎn)品是否及時(shí)處理，銷毀？",,,

前提方案,——,8.2,3,"1.有無建立、實(shí)施和保持前提方案？

2.前提方案是否與組織在食品安全方面的需求相適宜？

3.前提方案是否與組織運(yùn)行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產(chǎn)品性質(zhì)相適宜？

4.前提方案是否在整個(gè)作業(yè)系統(tǒng)中實(shí)施？

5.前提方案是否獲得食品安全小組的批準(zhǔn)？

6.組織是否識(shí)別與其前提方案有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求予以考慮和利用？

7.是否有文件規(guī)定了如何管理前提方案中包括的活動(dòng)？

8.是否對(duì)前提方案的效果進(jìn)行了驗(yàn)證？是否根據(jù)需要對(duì)前提方案進(jìn)行了改正？

9.是否保持了前提方案驗(yàn)證和更改的記錄？

10.前提方案是否包括以下的內(nèi)容：

①建筑物和相關(guān)設(shè)施的布局和建設(shè)包括工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局

②空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的提供

③包括廢氣物和污水處理的支持性服務(wù)

④設(shè)備的適宜性，及其清潔、保養(yǎng)和預(yù)防性維護(hù)的可實(shí)現(xiàn)性

⑤對(duì)采購材料（如原料、輔料、化學(xué)品和包裝材料）、供給（如水、空氣、蒸汽、冰等）、清理（如廢棄物和污水處理）和產(chǎn)品處置（如儲(chǔ)存和運(yùn)輸）的管理

⑥交叉感染的預(yù)防措施

⑦清潔和消毒

⑧蟲害控制

⑨個(gè)人衛(wèi)生

其他適用的方面",,,

危害分析及預(yù)備步驟,——,8.5.1,4.1/4.2,"1.是否對(duì)從原材料到成品整個(gè)生產(chǎn)工藝過程進(jìn)行了危害分析？是否對(duì)原材料、成品進(jìn)行了描述？

2.根據(jù)危害識(shí)別和可接受水平的確定了控制措施，控制措施是否有效？",,,

操作性前提方案,——,8.5.4,——,"1.按照要求編制了操作性前提方案，各項(xiàng)措施是否得到實(shí)施和監(jiān)控？

2.生產(chǎn)用水是否按照要求送外檢機(jī)構(gòu)檢測(cè)？CIP清洗效果是否得到檢測(cè)？",,,

關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)視系統(tǒng),——,8.5.4.3,4.3.4.3,"1.對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)是否建立了監(jiān)視系統(tǒng)？監(jiān)視系統(tǒng)是否包括所有針對(duì)關(guān)鍵限值的、有計(jì)劃的測(cè)量或觀察？

2.是否建立和保持了由程序、指導(dǎo)書和表格構(gòu)成的文件化的監(jiān)視系統(tǒng)？

3.監(jiān)視人員是否隨時(shí)報(bào)告所以不正常的突發(fā)事件和偏離關(guān)鍵限值的情況，以便及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和采取糾偏措施？

4.監(jiān)視結(jié)果是否有人評(píng)價(jià)？監(jiān)視結(jié)果的評(píng)價(jià)人員是否有權(quán)啟動(dòng)糾正措施？

5.是否明確了評(píng)價(jià)人員的職責(zé)？

6.是否按照規(guī)定實(shí)施了各類監(jiān)視？是否按照規(guī)定的時(shí)間和頻次進(jìn)行",,,

監(jiān)視結(jié)果超出關(guān)鍵限值時(shí)采取的措施,——,8.5.4.4,4.3.4.4,"1.是否在HACCP計(jì)劃中規(guī)定了偏離關(guān)鍵限值時(shí)所采取的糾正和糾正措施？

2.是否明確了負(fù)責(zé)采取糾偏措施的責(zé)任人、具體的糾偏方法、對(duì)受關(guān)鍵限值偏離影響的產(chǎn)品的處理、對(duì)糾偏行動(dòng)的記錄？

3.是否對(duì)采取的糾正和糾正措施做好了記錄，記錄的內(nèi)容是否包括：偏離的描述、產(chǎn)品的評(píng)估、采取的糾正和糾正措施、負(fù)責(zé)采取糾偏措施人員的姓名、以及必要的對(duì)糾偏措施的驗(yàn)證結(jié)果？

4.發(fā)生偏離時(shí)，是否采取了措施將偏離的參數(shù)重新調(diào)整到關(guān)鍵限值的范圍內(nèi)（即糾正）？

5.是否分析了偏離產(chǎn)生的原因，采取了糾正措施？

6.是否對(duì)糾正和糾正措施的有效性進(jìn)行了確認(rèn)？

7.是否隔離、評(píng)估和處理了在偏離期間產(chǎn)生的產(chǎn)品？",,,

對(duì)HACCP計(jì)劃部分詳細(xì)審核時(shí)，可使用下表,,,,,,,

實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟——總則,——,8.5.1,4.1/4.2,"1.是否收集、保持和更新了實(shí)施危害分析的所有相關(guān)信息，并將這些信息形成了文件

2.是否保存了收集、保持和更新信息的記錄",,,

食品安全小組,——,7.1.2/5.3.2,4.2.1,"1.食品安全小組是否由具有不同專業(yè)知識(shí)的人員組成

2.有無能夠證明人員能力（知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等）的證據(jù)

3.食品安全小組的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)是否覆蓋組織食品安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程、設(shè)備和食品安全危害",,,

產(chǎn)品特性,——,8.5.1.3,4.2.2,"1.在對(duì)產(chǎn)品特性進(jìn)行描述時(shí)，是否識(shí)別了與描述的內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)的要求

2.產(chǎn)品特性描述的詳略程度，能否保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要

3.產(chǎn)品特性描述是否隨著其組成內(nèi)容的變化而變化？必要時(shí)，是否更新",,,

原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料特性,——,8.5.1.2,4.2.2.1,"是否對(duì)所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料的特性進(jìn)行了描述？描述的詳略程度，是否能保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要適用時(shí)，特性描述的內(nèi)容是否包括以下幾方面：

①化學(xué)、生物和物理特性

②配制輔料的組成，包括添加劑和加工助劑

③產(chǎn)地

④生產(chǎn)方法

⑤包裝和交付方式

⑥儲(chǔ)存條件和保質(zhì)期

⑦使用或生產(chǎn)前的預(yù)處理

⑧原料和輔料的接受準(zhǔn)則或規(guī)范,接收準(zhǔn)則和規(guī)范中,應(yīng)關(guān)注與原料和輔料預(yù)期用途相適宜的食品安全要求",,,

終產(chǎn)品特性,——,8.5.1.3,4.2.2,"是否對(duì)終產(chǎn)品的特性進(jìn)行了描述?描述的詳略程度,是否保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要

適用時(shí),終產(chǎn)品特性描述的內(nèi)容是否包括以下方面:

①產(chǎn)品名稱或類似標(biāo)識(shí)

②成分

③與食品安全有關(guān)的化學(xué)、生物和物理特性

④預(yù)期的保質(zhì)期和儲(chǔ)存條件

⑤包裝

⑥與食品安全有關(guān)的標(biāo)識(shí)和(或)處理、制備及使用的說明書

⑦分銷方法",,,

預(yù)期用途,——,8.5.1.4,4.2.3,"1.預(yù)期用途描述的詳略程度,能否保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要

2.必要時(shí),是否對(duì)預(yù)期用途的描述進(jìn)行了更新

3.在終產(chǎn)品的特性描述中,是否將預(yù)期用途、合理預(yù)期的處理以及非預(yù)期但可能發(fā)生的錯(cuò)誤處置和誤用情況包括在內(nèi)

4.預(yù)期用途中是否說明了產(chǎn)品的適用人群?是否對(duì)其中的易感染人群(不宜使用本產(chǎn)品的人群)做了特別的說明",,,

流程圖,——,8.5.1.5,4.2.5,"1.流程圖是否清晰、準(zhǔn)確和詳盡的列出了加工的所有步驟和環(huán)節(jié)

2.流程圖繪制完成后,食品安全小組是否通過現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)來驗(yàn)證所繪制流程圖的準(zhǔn)確性?驗(yàn)證無誤的流程圖是否作為記錄予以保存

3.組織是否繪制了食品安全管理體系覆蓋的產(chǎn)品或過程的流程圖

4.適宜時(shí),流程圖的內(nèi)容是否包括:

①操作中所以步驟的順序和相互關(guān)系

②源于外部的過程和分包工作

③原料、輔料和中間產(chǎn)品投入點(diǎn)

④返工點(diǎn)和循環(huán)點(diǎn)

⑤終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和副產(chǎn)品放行的特點(diǎn)及廢氣物的排放點(diǎn)",,,

過程步驟和控制設(shè)施的描述,——,8.5.2.2/8.5.2.3,4.2.4/4.3.2,"1.是否有描述各工序相關(guān)參數(shù)的工藝文件(工藝描述)?是否與流程圖、實(shí)際情況相符

2.描述的詳略程度,是否能保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要

3.控制措施是否包括但不限于下列措施:

①擬包含或已包含與操作性前提方案的控制措施;如防止交叉污染

②過程流程圖里規(guī)定步驟中應(yīng)用的控制措施;如殺菌

③應(yīng)用于終產(chǎn)品中作為內(nèi)在因素的控制措施;如終產(chǎn)品的PH

④由外部組織(如顧客或主管部門)確定的、且將包含于危害評(píng)價(jià)的任何控制措施;如法規(guī)中規(guī)定的食品添加劑的添加量

⑤應(yīng)用于食品鏈中其他階段(如原料供應(yīng)商、分包方和顧客)和/或通過社會(huì)方案實(shí)施(如環(huán)保一般措施),并預(yù)期包含于危害評(píng)價(jià)中的控制措施。如通過標(biāo)識(shí)提醒顧客產(chǎn)品對(duì)易感人群的影響,以防止危害發(fā)生工藝描述的內(nèi)容是否包括過程參數(shù)及其實(shí)施的嚴(yán)格度、工藝控制方法及要求以及工作程序?是否包括可能影響控制措施的選擇及其嚴(yán)格程度的外部要求(如來自顧客或主管部門是否適時(shí)對(duì)工藝描述進(jìn)行了更新",,,

危害分析,——,8.5.2,4.3.1,"1.是否識(shí)別出了流程圖中每個(gè)步驟中的所有潛在危害

2.危害識(shí)別時(shí),是否考慮了如下信息:

①原料、輔料和食品接觸材料本身的食品安全危害及其控制措施,生產(chǎn)過程引入、增加和控制的食品安全危害的控制措施

②本組織的歷史經(jīng)驗(yàn)、如本組織曾發(fā)生的食品安全危害

③外部信息,盡可能包括流行病學(xué)和其他歷史數(shù)據(jù)

④來自食品鏈中,可能與終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和消費(fèi)食品的安全相關(guān)的食品安全危害信息

3.是否指出了每個(gè)食品安全危害可能被引入的步驟

4.在識(shí)別危害的同時(shí),是否確定了危害的可接受水平

終產(chǎn)品的可接受水平是否通過以下一個(gè)或多個(gè)來源獲得的信息進(jìn)行確定:

①由銷售國政府權(quán)威部門制定的目標(biāo)、指標(biāo)或終產(chǎn)品準(zhǔn)則

②與食品鏈下一環(huán)節(jié)組織(經(jīng)常是顧客)溝通的規(guī)范,特別是針對(duì)用于進(jìn)一步加工或非直接消費(fèi)的在終產(chǎn)品

③考慮與顧客達(dá)成一致的可接受水平和/或法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),食品安全小組制定的可接受的最高水平;缺乏法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí),通過科學(xué)文獻(xiàn)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)獲得",,,

危害分析,——,8.5.2,4.3.1,"1.是否描述了危害評(píng)價(jià)的方法

2.是否根據(jù)危害發(fā)生的可能性和危害后果的嚴(yán)重性來確定危害是不

是顯著危害?是否考慮了發(fā)生概率、交叉污染的風(fēng)險(xiǎn)、侵入或污染

步驟、殘存和繁殖的可能

3.是否記錄了食品安全危害評(píng)價(jià)的結(jié)果

4.是否針對(duì)已評(píng)價(jià)出的危害選擇了適宜的控制措施(或控制組合)?

是否對(duì)控制措施的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)

5.是否對(duì)選擇的控制措施進(jìn)行了分類,以決定是否需要通過操作性

前提方案或HACCP計(jì)劃對(duì)其進(jìn)行管理

6.是否將對(duì)控制措施進(jìn)行分類的方法\和參數(shù)形成了文件?是否保存

了控制措施評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄

7.關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)的控制措施是否由HACCP計(jì)劃來管理?其余危害

的控制措施是否由操作性前提方案(OPRP)來管理

8.""危害分析工作單""是否正確",,,

操作性前提方案的建立,——,8.5.4,——,"1.食品安全小組是否識(shí)別并建立操作性前提方案(OPRP)

2.操作性前提方案至少包括下列內(nèi)容:

①由操作性前提方案控制的食品安全危害

②食品安全危害的控制措施

③能夠證實(shí)操作性前提方案(OPRP)實(shí)施的相關(guān)監(jiān)視程序

④當(dāng)監(jiān)視顯示操作性前提方案失控時(shí)采取的糾正和糾正措施

⑤職責(zé)和權(quán)限

⑥監(jiān)視的記錄

⑦操作性前提方案包括了哪些方面?車間布局、人物流、供排水、滅鼠圖等是否成為操作性前提方案的一部分

3.操作性前提方案(OPRP)是否得到了確認(rèn)、批準(zhǔn)

4.是否有作業(yè)指導(dǎo)書、培訓(xùn)、監(jiān)管來支持

5.是否定期對(duì)操作性前提方案(OPRP)進(jìn)行驗(yàn)證",,,

HACCP計(jì)劃的建立/HACCP計(jì)劃,——,8.5.4,4.3.4,"HACCP計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：

①關(guān)鍵控制點(diǎn)所控制的食品安全危害

②控制措施

③關(guān)鍵限值

④監(jiān)視程序

⑤關(guān)鍵限值超出時(shí)，應(yīng)采取的糾正和糾正措施

⑥職責(zé)和權(quán)限

監(jiān)視的記錄",,,

關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）的確定,——,8.5.4.2,4.3.4.1,"1.是否根據(jù)已確定的控制措施確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)

2.關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)的確定方法是否科學(xué)、合理？

3.是否對(duì)CCP判斷樹（或其他方式）的使用方法進(jìn)行了培訓(xùn)

4.關(guān)鍵控制點(diǎn)確定后，是否為每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)建立了關(guān)鍵限值

5.關(guān)鍵限值是否合理、適宜、實(shí)用，并具有直觀性、可操作性、易于監(jiān)測(cè)

6.關(guān)鍵限值是否適宜

7.關(guān)鍵限值的監(jiān)測(cè)能否在合理的時(shí)間內(nèi)完成

8.偏離關(guān)鍵限值時(shí)，是否只需要銷毀或處理較少產(chǎn)品就可采取糾偏措施

9.基于感官檢驗(yàn)確定的關(guān)鍵限值，是否形成了作業(yè)指導(dǎo)書/規(guī)范，由經(jīng)過培訓(xùn)，考核合格的人員進(jìn)行監(jiān)視

10.每個(gè)CCP是否有一個(gè)或多個(gè)關(guān)鍵限值

11.確定關(guān)鍵限值是否有科學(xué)依據(jù)？是否考慮下列參考資料：

①食品銷售地國家法律法規(guī)

②食品銷售地國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

③實(shí)驗(yàn)室的檢驗(yàn)結(jié)果

④相關(guān)專業(yè)的科技文獻(xiàn)

⑤公認(rèn)的慣例

客戶、專家、消費(fèi)者協(xié)會(huì)的建議等",,,

預(yù)備信息的更新、描述前提方案和HACCP計(jì)劃的文件的更新,——,8.6,4.6,"1.編制操作性前提方案和（或）HACCP計(jì)劃后，是否根據(jù)需要，適時(shí)對(duì)下列信息進(jìn)行了更新：

①產(chǎn)品特性

②預(yù)期用途

③流程圖

④過程步驟

⑤控制措施

2.必要時(shí)，是否對(duì)HACCP計(jì)劃以及描述前提方案的程序和指導(dǎo)書進(jìn)行了修改",,,

驗(yàn)證策劃,——,8.8,4.5,"1.是否策劃了驗(yàn)證活動(dòng)

2.在進(jìn)行驗(yàn)證的策劃和實(shí)施時(shí)，是否明確了：

①驗(yàn)證的目的

②驗(yàn)證的項(xiàng)目

③驗(yàn)證的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

④驗(yàn)證的方法

⑤驗(yàn)證的地點(diǎn)（階段）

⑥驗(yàn)證的頻次

⑦驗(yàn)證的實(shí)施者（職責(zé)）

⑧驗(yàn)證所需的資源和裝置

⑨驗(yàn)證需要的文件和記錄

⑩驗(yàn)證結(jié)果的利用等

3.是否記錄了驗(yàn)證的結(jié)果，并將驗(yàn)證結(jié)果傳達(dá)到了食品安全小組以進(jìn)行驗(yàn)證結(jié)果的分析

4.當(dāng)體系驗(yàn)證