企業(yè)資金運(yùn)作與監(jiān)管合作協(xié)議

企業(yè)資金運(yùn)作與監(jiān)管合作協(xié)議合同編號：___________甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，為加強(qiáng)企業(yè)資金運(yùn)作與監(jiān)管，共同簽訂本協(xié)議。第一章協(xié)議標(biāo)的與范圍第一條協(xié)議標(biāo)的1.1本協(xié)議的標(biāo)的為甲方企業(yè)資金運(yùn)作過程中，乙方作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)對甲方資金進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)的服務(wù)。第二條協(xié)議范圍2.1乙方對甲方資金運(yùn)作過程中涉及的各類資金使用、資金來源、資金劃撥等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管；2.2乙方對甲方財務(wù)管理制度、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險控制體系進(jìn)行審查和評估；2.3乙方對甲方資金運(yùn)作中的重大事項(xiàng)、資金風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警和提示；2.4乙方為甲方提供資金運(yùn)作相關(guān)的法律法規(guī)、政策咨詢等。第二章甲方義務(wù)第三條甲方應(yīng)遵守國家有關(guān)金融、財務(wù)、審計等法律法規(guī)，建立健全財務(wù)管理制度；3.1甲方應(yīng)按照乙方要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)資料；3.2甲方應(yīng)按照乙方要求對資金運(yùn)作過程中的各類業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查；3.3甲方應(yīng)按照乙方要求對資金風(fēng)險進(jìn)行評估和控制。第四章乙方義務(wù)第四條乙方應(yīng)對甲方資金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管，保證甲方資金安全、合規(guī)運(yùn)作；4.1乙方應(yīng)對甲方財務(wù)管理制度、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險控制體系進(jìn)行定期審查和評估；4.2乙方應(yīng)向甲方提供資金運(yùn)作相關(guān)的法律法規(guī)、政策咨詢等服務(wù)；4.3乙方應(yīng)定期向甲方報告監(jiān)管情況，提出改進(jìn)建議。第五章費(fèi)用及支付第五條費(fèi)用5.1乙方對甲方提供監(jiān)管服務(wù)，甲方應(yīng)向乙方支付監(jiān)管費(fèi)用；5.2監(jiān)管費(fèi)用應(yīng)根據(jù)乙方實(shí)際工作量和服務(wù)內(nèi)容，由雙方協(xié)商確定。第六條支付方式6.1監(jiān)管費(fèi)用可采用月結(jié)、季結(jié)、年結(jié)等方式支付；6.2甲方應(yīng)在乙方規(guī)定的繳費(fèi)時間內(nèi)支付監(jiān)管費(fèi)用；6.3如甲方未按約定支付監(jiān)管費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止監(jiān)管服務(wù)。第六章監(jiān)管報告與信息共享第六條監(jiān)管報告6.1乙方應(yīng)定期向甲方提交監(jiān)管報告，報告內(nèi)容包括但不限于：6.1.1甲方資金運(yùn)作的合規(guī)性分析；6.1.2甲方財務(wù)狀況的評估；6.1.3甲方內(nèi)部控制體系的有效性評價；6.1.4甲方資金風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)對措施建議。第七條信息共享7.1甲方和乙方應(yīng)建立信息共享機(jī)制，保證雙方能夠及時獲取對方在資金運(yùn)作與監(jiān)管方面的信息；7.2甲方和乙方應(yīng)保證所共享信息的保密性，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露；7.3信息共享應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第七章風(fēng)險管理與內(nèi)部控制第八條風(fēng)險管理8.1甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系，保證資金運(yùn)作過程中的風(fēng)險得到有效識別、評估和控制；8.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方識別和評估資金運(yùn)作中的風(fēng)險，并提出相應(yīng)的風(fēng)險管理建議。第九條內(nèi)部控制9.1甲方應(yīng)建立和完善內(nèi)部控制制度，保證資金運(yùn)作的合規(guī)性和效率；9.2乙方應(yīng)定期對甲方的內(nèi)部控制制度進(jìn)行審查，并提出改進(jìn)意見。第八章監(jiān)管措施與處罰第十條監(jiān)管措施10.1乙方在監(jiān)管過程中發(fā)覺甲方存在違規(guī)行為時，有權(quán)采取以下監(jiān)管措施：10.1.1要求甲方立即停止違規(guī)行為；10.1.2要求甲方提交整改措施及整改報告；10.1.3依法對甲方進(jìn)行處罰。第十一條處罰11.1甲方違反本協(xié)議約定或相關(guān)法律法規(guī)，乙方有權(quán)采取以下處罰措施：11.1.1警告；11.1.2罰款；11.1.3暫停或終止監(jiān)管服務(wù)。第九章保密條款第十二條保密義務(wù)12.1甲方和乙方對本協(xié)議內(nèi)容以及在進(jìn)行資金運(yùn)作與監(jiān)管過程中所獲得的信息負(fù)有保密義務(wù)；12.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。第十三條保密信息的范圍13.1保密信息包括但不限于：13.1.1本協(xié)議的條款；13.1.2雙方在資金運(yùn)作與監(jiān)管過程中所交換的文件、數(shù)據(jù)、信息；13.1.3乙方在監(jiān)管過程中發(fā)覺的問題和提出的建議。第十章協(xié)議的生效、終止與續(xù)簽第十四條協(xié)議生效14.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第十五條協(xié)議終止15.1本協(xié)議在以下情形下終止：15.1.1雙方協(xié)商一致；15.1.2本協(xié)議約定的終止條件成就；15.1.3法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。第十六條協(xié)議續(xù)簽16.1本協(xié)議期滿前，如雙方同意繼續(xù)合作，可協(xié)商續(xù)簽本協(xié)議。第十一章監(jiān)管工具與技術(shù)支持第十七條監(jiān)管工具17.1乙方應(yīng)使用先進(jìn)的技術(shù)手段和監(jiān)管工具，對甲方資金運(yùn)作進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和分析；17.2乙方應(yīng)保證監(jiān)管工具的準(zhǔn)確性和可靠性，并對監(jiān)管工具的更新和維護(hù)負(fù)責(zé)。第十八條技術(shù)支持18.1乙方應(yīng)向甲方提供必要的技術(shù)支持，包括但不限于：18.1.1對甲方使用監(jiān)管工具的培訓(xùn)；18.1.2及時解決甲方在使用監(jiān)管工具過程中遇到的問題；18.1.3協(xié)助甲方提升資金運(yùn)作的數(shù)字化管理水平。第十一章監(jiān)管教育與培訓(xùn)第十九條監(jiān)管教育19.1乙方應(yīng)定期對甲方相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管教育和培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識和風(fēng)險管理能力；19.2培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：法律法規(guī)、內(nèi)部控制、風(fēng)險識別與防范等。第二十條培訓(xùn)實(shí)施20.1培訓(xùn)方式可以包括現(xiàn)場培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)、案例研討等；20.2乙方應(yīng)保證培訓(xùn)質(zhì)量和效果，并提供培訓(xùn)記錄和評估報告。第十二章監(jiān)管數(shù)據(jù)管理與使用第二十一條數(shù)據(jù)管理21.1乙方應(yīng)建立完善的數(shù)據(jù)管理體系，保證監(jiān)管數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；21.2乙方應(yīng)定期對監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行備份和存檔，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。第二十二條數(shù)據(jù)使用22.1乙方在處理和使用監(jiān)管數(shù)據(jù)時，應(yīng)遵循法律法規(guī)和本協(xié)議的約定；22.2乙方未經(jīng)甲方同意，不得將監(jiān)管數(shù)據(jù)用于與本協(xié)議無關(guān)的目的。第十三章協(xié)議的修改與補(bǔ)充第二十三條修改與補(bǔ)充23.1本協(xié)議的修改與補(bǔ)充應(yīng)采取書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效；23.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自對本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充。附則第二十四條通知24.1本協(xié)議項(xiàng)下的通知，應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址或電子郵箱；24.2通知送達(dá)的時間以送達(dá)地為準(zhǔn)。第二十五條其他25.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；25.2本協(xié)議的解釋和