2025年度金融機(jī)構(gòu)資金合規(guī)性檢查協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度金融機(jī)構(gòu)資金合規(guī)性檢查協(xié)議甲方（檢查方）：甲方名稱(chēng)：______甲方地址：______甲方聯(lián)系方式：______法定代表人（如有）：______乙方（被檢查方）：乙方名稱(chēng)：______乙方地址：______乙方聯(lián)系方式：______法定代表人（如有）：______一、檢查內(nèi)容與方法1.檢查范圍本協(xié)議約定，甲方對(duì)乙方2025年度金融機(jī)構(gòu)資金合規(guī)性進(jìn)行檢查。2.檢查方法甲方將采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料審查、抽樣調(diào)查等方法對(duì)乙方的資金合規(guī)性進(jìn)行檢查。二、檢查時(shí)間與期限1.檢查時(shí)間甲方將在2025年度內(nèi)對(duì)乙方進(jìn)行資金合規(guī)性檢查，具體檢查時(shí)間將另行通知乙方。2.檢查期限甲方將對(duì)乙方的資金合規(guī)性進(jìn)行檢查，檢查期限不超過(guò)30個(gè)工作日。三、檢查結(jié)果與反饋1.檢查結(jié)果甲方將對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行整理，并形成檢查報(bào)告，向乙方反饋。2.檢查報(bào)告檢查報(bào)告將包括檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改建議、合規(guī)性評(píng)價(jià)等內(nèi)容。四、保密與責(zé)任1.保密義務(wù)甲方對(duì)檢查過(guò)程中獲取的乙方信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露。2.責(zé)任乙方應(yīng)配合甲方的檢查工作，提供真實(shí)、完整、有效的資料。如因乙方提供虛假信息導(dǎo)致檢查結(jié)果不準(zhǔn)確，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、雙方權(quán)利與義務(wù)1.甲方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：有權(quán)對(duì)乙方的資金合規(guī)性進(jìn)行檢查，包括但不限于審查相關(guān)文件和記錄。有權(quán)要求乙方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供訪問(wèn)權(quán)限和相關(guān)信息。義務(wù)：在檢查過(guò)程中保持保密，不泄露乙方任何敏感信息。按照約定的時(shí)間完成檢查工作，并向乙方提供檢查報(bào)告。2.乙方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：有權(quán)要求甲方按照約定的時(shí)間和方法進(jìn)行檢查。有權(quán)對(duì)檢查結(jié)果提出異議，并要求甲方進(jìn)行解釋或澄清。義務(wù)：提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資金合規(guī)性相關(guān)信息。配合甲方的檢查工作，包括但不限于提供必要的文件和記錄。六、檢驗(yàn)與驗(yàn)收1.檢驗(yàn)方式甲方將采用現(xiàn)場(chǎng)審查、文件審查、數(shù)據(jù)比對(duì)等方法對(duì)乙方的資金合規(guī)性進(jìn)行檢驗(yàn)。乙方應(yīng)在收到檢查通知后的______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長(zhǎng)）配合甲方的檢驗(yàn)工作。2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)以國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定以及甲方制定的檢查標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。如發(fā)現(xiàn)資金合規(guī)性問(wèn)題，甲方將在驗(yàn)收后______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長(zhǎng)）通知乙方，乙方應(yīng)在接到通知后的______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長(zhǎng)）采取整改措施。七、付款方式與期限1.保證金合同簽訂后的______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長(zhǎng)），乙方應(yīng)向甲方支付合同總價(jià)的______%作為保證金，即______元（大寫(xiě)：______）。2.檢查費(fèi)用甲方完成檢查工作后，乙方應(yīng)支付合同約定的檢查費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方另行約定。3.返還保證金如乙方在檢查期間不存在資金合規(guī)性問(wèn)題，甲方將在檢查結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長(zhǎng)）無(wú)息返還保證金。八、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照約定時(shí)間完成檢查工作，每逾期一天，應(yīng)向乙方支付______元的違約金。如甲方泄露乙方信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照約定提供信息或配合檢查，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付______元的違約金。如乙方存在資金合規(guī)性問(wèn)題，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于整改費(fèi)用和可能的罰款。九、合同的變更與解除1.變更本協(xié)議的任何變更需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，具有與本協(xié)議同等的法律效力。2.解除除本協(xié)議約定的解除條件外，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。若一方出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。十、不可抗力1.定義本協(xié)議所稱(chēng)不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為（如政策調(diào)整、禁令等）等。2.責(zé)任免除在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)互相通知，并提供相關(guān)證明文件。因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行協(xié)議義務(wù)的一方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)盡力采取措施減少損失。如果不可抗力事件持續(xù)超過(guò)______天（具體時(shí)長(zhǎng)），雙方應(yīng)協(xié)商解決協(xié)議的履行問(wèn)題，如變更協(xié)議內(nèi)容或解除協(xié)議等。十一、爭(zhēng)議解決1.協(xié)商本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。2.訴訟若協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交協(xié)議簽訂地的人民法院進(jìn)行訴訟解決。十二、保密條款1.保密內(nèi)容雙方應(yīng)對(duì)在協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密以及其他機(jī)密信息（包括但不限于資金合規(guī)性檢查結(jié)果、監(jiān)管要求等）予以保密。2.保密期限保密期限自協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議履行完畢后______年（具體時(shí)長(zhǎng)）止。十三、協(xié)議生效與有效期1.生效本協(xié)議自雙方代表簽字（或蓋章）之日起生效。2.有效期本協(xié)議有效期自生效之日起至雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。甲方代表（簽字）：______