期貨市場合規(guī)性監(jiān)管考核試卷

期貨市場合規(guī)性監(jiān)管考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗(yàn)考生對期貨市場合規(guī)性監(jiān)管相關(guān)知識(shí)的掌握程度，包括市場準(zhǔn)入、交易行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的理解與運(yùn)用。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.下列哪項(xiàng)不屬于期貨市場的基本功能？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

C.交易投機(jī)

D.物流整合

2.期貨交易所的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？（）

A.符合國家關(guān)于金融市場的布局規(guī)劃

B.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

C.有合格的交易設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)

D.交易品種不符合市場需求

3.期貨交易中，保證金制度的主要作用是？（）

A.限制交易規(guī)模

B.控制市場風(fēng)險(xiǎn)

C.降低交易成本

D.促進(jìn)交易活躍

4.期貨交易中，強(qiáng)行平倉是指？（）

A.交易者自愿平倉

B.交易所強(qiáng)制平倉

C.交易對手方平倉

D.交易者自行平倉

5.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易中的操縱市場行為？（）

A.誤導(dǎo)性陳述

B.惡意操縱價(jià)格

C.內(nèi)幕交易

D.交易者超倉

6.期貨市場合規(guī)性監(jiān)管的目的是？（）

A.促進(jìn)市場公平交易

B.維護(hù)投資者合法權(quán)益

C.防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

7.期貨公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？（）

A.具備合法的經(jīng)營資格

B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.有足夠的注冊資本

D.無不良經(jīng)營記錄

8.期貨交易中的交割制度是指？（）

A.交易雙方自行交割

B.交易所在規(guī)定期限內(nèi)交割

C.交易者委托第三方交割

D.以上都不是

9.期貨交易中的交易手續(xù)費(fèi)是指？（）

A.交易者成交后支付給交易所的費(fèi)用

B.交易者委托期貨公司支付給交易所的費(fèi)用

C.交易者支付給期貨公司的服務(wù)費(fèi)用

D.以上都不是

10.期貨市場違規(guī)行為的處罰不包括？（）

A.警告

B.罰款

C.停止交易

D.刑事處罰

11.期貨交易中的持倉限額制度是指？（）

A.限制交易者持倉量

B.限制交易者開倉量

C.限制交易者平倉量

D.限制交易者交易頻率

12.期貨交易中的漲跌停板制度是指？（）

A.限制交易價(jià)格波動(dòng)范圍

B.限制交易時(shí)間

C.限制交易數(shù)量

D.限制交易者持倉時(shí)間

13.期貨市場信息披露制度的核心是？（）

A.公平性

B.及時(shí)性

C.準(zhǔn)確性

D.完整性

14.期貨交易中的交易者身份識(shí)別制度是指？（）

A.交易者提供真實(shí)身份信息

B.交易者進(jìn)行實(shí)名制開戶

C.交易者提供合法交易資質(zhì)

D.以上都是

15.期貨市場合規(guī)性監(jiān)管的監(jiān)管主體不包括？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.交易者

16.期貨交易中的結(jié)算制度是指？（）

A.交易雙方自行結(jié)算

B.交易所統(tǒng)一結(jié)算

C.交易者委托第三方結(jié)算

D.以上都不是

17.期貨交易中的交易對手方風(fēng)險(xiǎn)主要來源于？（）

A.交易對手方違約

B.市場價(jià)格波動(dòng)

C.交易所風(fēng)險(xiǎn)

D.交易者自身操作失誤

18.期貨市場合規(guī)性監(jiān)管的目的是？（）

A.促進(jìn)市場公平交易

B.維護(hù)投資者合法權(quán)益

C.防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

19.期貨交易中的保證金水平是指？（）

A.交易者需繳納的保證金比例

B.交易所要求的最低保證金金額

C.交易者實(shí)際繳納的保證金金額

D.以上都不是

20.期貨市場違規(guī)行為的處罰不包括？（）

A.警告

B.罰款

C.停止交易

D.刑事處罰

21.期貨交易中的持倉限額制度是指？（）

A.限制交易者持倉量

B.限制交易者開倉量

C.限制交易者平倉量

D.限制交易者交易頻率

22.期貨交易中的漲跌停板制度是指？（）

A.限制交易價(jià)格波動(dòng)范圍

B.限制交易時(shí)間

C.限制交易數(shù)量

D.限制交易者持倉時(shí)間

23.期貨市場信息披露制度的核心是？（）

A.公平性

B.及時(shí)性

C.準(zhǔn)確性

D.完整性

24.期貨交易中的交易者身份識(shí)別制度是指？（）

A.交易者提供真實(shí)身份信息

B.交易者進(jìn)行實(shí)名制開戶

C.交易者提供合法交易資質(zhì)

D.以上都是

25.期貨市場合規(guī)性監(jiān)管的監(jiān)管主體不包括？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.交易者

26.期貨交易中的結(jié)算制度是指？（）

A.交易雙方自行結(jié)算

B.交易所統(tǒng)一結(jié)算

C.交易者委托第三方結(jié)算

D.以上都不是

27.期貨交易中的交易對手方風(fēng)險(xiǎn)主要來源于？（）

A.交易對手方違約

B.市場價(jià)格波動(dòng)

C.交易所風(fēng)險(xiǎn)

D.交易者自身操作失誤

28.期貨市場合規(guī)性監(jiān)管的目的是？（）

A.促進(jìn)市場公平交易

B.維護(hù)投資者合法權(quán)益

C.防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

29.期貨交易中的保證金水平是指？（）

A.交易者需繳納的保證金比例

B.交易所要求的最低保證金金額

C.交易者實(shí)際繳納的保證金金額

D.以上都不是

30.期貨市場違規(guī)行為的處罰不包括？（）

A.警告

B.罰款

C.停止交易

D.刑事處罰

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場的參與者包括？（）

A.交易者

B.期貨公司

C.交易所

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2.期貨交易所的職責(zé)包括？（）

A.制定交易規(guī)則

B.組織交易活動(dòng)

C.監(jiān)督交易行為

D.提供交易設(shè)施

3.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)包括？（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

4.期貨交易中的保證金制度具有哪些作用？（）

A.限制過度投機(jī)

B.降低交易成本

C.控制市場風(fēng)險(xiǎn)

D.提高市場流動(dòng)性

5.期貨市場違規(guī)行為主要包括？（）

A.操縱市場

B.內(nèi)幕交易

C.詐騙

D.傳播虛假信息

6.期貨公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的條件包括？（）

A.具備合法的經(jīng)營資格

B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.有足夠的注冊資本

D.無不良經(jīng)營記錄

7.期貨交易中的交割制度包括？（）

A.標(biāo)準(zhǔn)化合約交割

B.非標(biāo)準(zhǔn)化合約交割

C.物理交割

D.金融交割

8.期貨交易中的持倉限額制度的目的包括？（）

A.防止市場操縱

B.限制過度投機(jī)

C.保護(hù)投資者利益

D.提高市場效率

9.期貨市場信息披露的要求包括？（）

A.公平性

B.及時(shí)性

C.準(zhǔn)確性

D.完整性

10.期貨交易中的交易者身份識(shí)別制度包括？（）

A.交易者提供真實(shí)身份信息

B.交易者進(jìn)行實(shí)名制開戶

C.交易者提供合法交易資質(zhì)

D.交易者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

11.期貨市場合規(guī)性監(jiān)管的監(jiān)管主體包括？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.交易者

12.期貨交易中的結(jié)算制度包括？（）

A.交易所統(tǒng)一結(jié)算

B.交易者自行結(jié)算

C.交易者委托第三方結(jié)算

D.交易對手方結(jié)算

13.期貨交易中的交易對手方風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為？（）

A.交易對手方違約

B.交易對手方信用風(fēng)險(xiǎn)

C.市場價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.交易對手方操作風(fēng)險(xiǎn)

14.期貨市場合規(guī)性監(jiān)管的目的包括？（）

A.促進(jìn)市場公平交易

B.維護(hù)投資者合法權(quán)益

C.防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.提高市場效率

15.期貨交易中的保證金水平通常受哪些因素影響？（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.交易所規(guī)定

C.交易者信用等級

D.合約規(guī)格

16.期貨市場違規(guī)行為的處罰措施包括？（）

A.警告

B.罰款

C.停止交易

D.刑事處罰

17.期貨交易中的漲跌停板制度的作用包括？（）

A.防止價(jià)格劇烈波動(dòng)

B.維護(hù)市場穩(wěn)定

C.保護(hù)交易者利益

D.提高市場流動(dòng)性

18.期貨市場信息披露的途徑包括？（）

A.交易所公告

B.期貨公司報(bào)告

C.新聞媒體

D.互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)

19.期貨交易中的交易者身份識(shí)別制度的意義包括？（）

A.防止洗錢

B.保障交易安全

C.維護(hù)市場秩序

D.提高市場效率

20.期貨市場合規(guī)性監(jiān)管的監(jiān)管原則包括？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.透明原則

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.期貨市場的交易對象是______。

2.期貨交易所的日常管理由______負(fù)責(zé)。

3.期貨交易中的______是指交易者在交易所規(guī)定的結(jié)算時(shí)間內(nèi)，對所持有的合約進(jìn)行平倉或交割的行為。

4.期貨市場的基本功能包括______和______。

5.期貨交易中的______是指交易者在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以特定價(jià)格買入或賣出期貨合約的行為。

6.期貨交易中的______是指交易者通過期貨合約買賣，將現(xiàn)貨市場的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至期貨市場的行為。

7.期貨交易所的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)______批準(zhǔn)。

8.期貨交易中的______是指交易者在買入或賣出期貨合約時(shí)，需要按照合約價(jià)值的一定比例繳納的保證金。

9.期貨交易中的______是指交易者為了規(guī)避現(xiàn)貨市場的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，通過期貨市場進(jìn)行的對沖交易。

10.期貨交易中的______是指交易者在合約到期前，通過反向交易將持有的合約平倉的行為。

11.期貨市場違規(guī)行為的處罰措施包括______、______、______等。

12.期貨交易中的______是指交易者在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，對所持有的合約進(jìn)行平倉或交割的行為。

13.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備______、______、______等條件。

14.期貨交易中的______是指交易者在買入或賣出期貨合約時(shí)，需要按照合約價(jià)值的一定比例繳納的保證金。

15.期貨交易中的______是指交易者為了規(guī)避現(xiàn)貨市場的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，通過期貨市場進(jìn)行的對沖交易。

16.期貨交易所的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合______關(guān)于金融市場的布局規(guī)劃。

17.期貨交易中的______是指交易者在合約到期前，通過反向交易將持有的合約平倉的行為。

18.期貨市場合規(guī)性監(jiān)管的目的是______、______、______。

19.期貨交易中的______是指交易者在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，對所持有的合約進(jìn)行平倉或交割的行為。

20.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備______、______、______等條件。

21.期貨交易中的______是指交易者在買入或賣出期貨合約時(shí)，需要按照合約價(jià)值的一定比例繳納的保證金。

22.期貨交易中的______是指交易者為了規(guī)避現(xiàn)貨市場的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，通過期貨市場進(jìn)行的對沖交易。

23.期貨交易所的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)______批準(zhǔn)。

24.期貨交易中的______是指交易者在合約到期前，通過反向交易將持有的合約平倉的行為。

25.期貨市場合規(guī)性監(jiān)管的監(jiān)管原則包括______、______、______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.期貨交易所可以自行決定交易者的持倉限額。（）

2.期貨交易中的保證金制度是為了降低交易成本。（）

3.期貨交易中的漲跌停板制度可以完全避免市場價(jià)格波動(dòng)。（）

4.期貨交易所的會(huì)員必須是具備合法經(jīng)營資格的公司。（）

5.期貨交易中的交割是指交易雙方在合約到期時(shí)進(jìn)行實(shí)物交收。（）

6.期貨市場違規(guī)行為一旦被發(fā)現(xiàn)，將立即受到刑事處罰。（）

7.期貨交易中的交易者身份識(shí)別制度是為了方便交易所管理。（）

8.期貨交易所的設(shè)立不需要符合國家關(guān)于金融市場的布局規(guī)劃。（）

9.期貨交易中的操縱市場行為是指交易者利用虛假信息誤導(dǎo)市場。（）

10.期貨公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不需要有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（）

11.期貨交易中的持倉限額制度是為了防止市場操縱和過度投機(jī)。（）

12.期貨市場信息披露制度要求所有信息都必須在交易前披露。（）

13.期貨交易中的交易對手方風(fēng)險(xiǎn)主要來自于交易者的操作失誤。（）

14.期貨交易中的保證金水平越高，市場風(fēng)險(xiǎn)就越小。（）

15.期貨市場違規(guī)行為的處罰措施中，罰款是最嚴(yán)厲的。（）

16.期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則和監(jiān)督交易行為。（）

17.期貨交易中的交割制度只適用于標(biāo)準(zhǔn)化合約。（）

18.期貨市場合規(guī)性監(jiān)管的目的是為了提高市場效率。（）

19.期貨交易中的交易者身份識(shí)別制度是為了保護(hù)交易者的隱私。（）

20.期貨交易所的設(shè)立不需要有足夠的注冊資本。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請簡述期貨市場合規(guī)性監(jiān)管的意義及其對市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護(hù)的作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨市場合規(guī)性監(jiān)管在防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)中的重要作用。

3.請論述期貨公司如何通過內(nèi)部管理來確保其業(yè)務(wù)符合合規(guī)性監(jiān)管要求。

4.針對當(dāng)前期貨市場的監(jiān)管現(xiàn)狀，提出您認(rèn)為有效的合規(guī)性監(jiān)管措施和建議。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例一：某期貨公司因涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。請分析該案例中可能存在的合規(guī)性違規(guī)行為，并討論期貨交易所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)如何處理此類事件。

2.案例二：某期貨交易所在發(fā)現(xiàn)某交易者存在連續(xù)多日大額虧損的情況下，未采取必要措施防止其可能發(fā)生的違約風(fēng)險(xiǎn)。請分析該期貨交易所在此事件中的合規(guī)性責(zé)任，以及交易所應(yīng)該如何加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)性監(jiān)管。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.D

3.B

4.B

5.D

6.D

7.C

8.B

9.A

10.D

11.A

12.A

13.D

14.D

15.B

16.A

17.A

18.D

19.B

20.D

21.A

22.B

23.A

24.B

25.D

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C

12.A,B,C

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C

18.A,B,C,D

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.期貨合約

2.期貨交易所理事會(huì)

3.期貨交易

4.價(jià)格發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

5.買入開倉，賣出開倉

6.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

7.中國證監(jiān)會(huì)

8.保證金

9.風(fēng)險(xiǎn)對沖

10.平倉

11.警告，罰款，停止交易

12.期貨交易

13.合法經(jīng)營資格，健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，足夠注冊資本

14.保證金

15.風(fēng)險(xiǎn)對沖

16.國家關(guān)于金融市場的布局規(guī)劃

17.平倉

18.促進(jìn)市場公平交易，維護(hù)投資者合法權(quán)益，防范系統(tǒng)性