乙烯項目工程組織與管理手冊

乙烯項目

工程組織與管理手冊

目錄

一、公司基本情況..................................................2

二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析.................................................4

三、必要性分析....................................................8

四、勘察設(shè)計質(zhì)量管理的依據(jù).......................................9

五、設(shè)計階段質(zhì)量管理的工作內(nèi)容..................................10

六、工程項目前期階段質(zhì)量管理的工作內(nèi)容..........................14

七、工程項目前期階段質(zhì)量管理的方法..............................16

八、進度計劃優(yōu)化.................................................18

九、制定進度計劃的方法...........................................22

十、進度管理過程.................................................23

H、工作順序安排...............................................24

十二、貨物招標(biāo)應(yīng)遵循的原則......................................37

十三、貨物招標(biāo)的特別規(guī)定........................................38

十四、國際工程咨詢服務(wù)的采購方式及程序..........................44

十五、國內(nèi)工程咨詢服務(wù)招標(biāo)的特別規(guī)定............................50

十六、項目規(guī)劃進度...............................................55

項目實施進度計劃一覽表...........................................55

十七、項目經(jīng)濟效益分析...........................................57

營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表...............................57

綜合總成本費用估算表.............................................59

利潤及利潤分配表.................................................61

項目投資現(xiàn)金流量表...............................................63

借款還本付息計劃表...............................................65

一、公司基本情況

（一）公司簡介

當(dāng)前，國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展形勢依然錯綜復(fù)雜。從國際看，世界經(jīng)濟

深度調(diào)整、復(fù)蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)

外貿(mào)形勢依然嚴(yán)峻，出口增長放緩。從國內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)

濟發(fā)展進入新常態(tài)，經(jīng)濟增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟增長

方式從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長，經(jīng)濟增長動力

從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動為主。新常態(tài)對經(jīng)濟發(fā)展帶來新挑

戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展新環(huán)境,

公司依然面臨著較大的經(jīng)營壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高

位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化,

新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、

萬眾創(chuàng)新”、《中國制造2025》、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大

戰(zhàn)略舉措的加速實施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將

把握國內(nèi)外發(fā)展形勢，利用好國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，抓住發(fā)

展機遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路

徑，贏得發(fā)展主動權(quán)，實現(xiàn)發(fā)展新突破。

未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時，公司以“和

諧發(fā)展”為目標(biāo)，踐行社會責(zé)任，秉承“責(zé)任、公平、開放、求實”

的企業(yè)責(zé)任，服務(wù)全國。

（二）核心人員介紹

1、唐XX,中國國籍，1978年出生，本科學(xué)歷，中國注冊會計師。

2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公

司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。

2、雷xx,中國國籍，1976年出生，本科學(xué)歷。2003年5月至

2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至

2011年3月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至

2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至

今任公司董事長、總經(jīng)理。

3、孔xx,中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今

歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。

4、謝xx,中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)

歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事

長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長；2016年

11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。

5、崔xx,1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就

職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董

事。2018年3月至今任公司董事。

二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

（一）突出創(chuàng)新驅(qū)動匯聚高端發(fā)展新動能

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，堅持抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展、謀創(chuàng)新就

是謀未來，突出開放創(chuàng)新、全面創(chuàng)新和原始創(chuàng)新，強化創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、

創(chuàng)投、創(chuàng)客“四創(chuàng)聯(lián)動”，促進眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌“四眾發(fā)

展”，加快建設(shè)國際科技、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心，打造全球領(lǐng)先的創(chuàng)新之城。

——增強自主創(chuàng)新能力。強化創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐，提升源頭創(chuàng)新能力,

重視顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，加快從應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新向關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)、

前沿技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)從跟隨創(chuàng)新向自主創(chuàng)新、引領(lǐng)創(chuàng)新邁進。充

分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作生，支持企業(yè)和科研機構(gòu)、高等院校等建設(shè)產(chǎn)

業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和知識聯(lián)盟，形成聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共

享、風(fēng)險共擔(dān)的新機制。堅持開放創(chuàng)新，促進國內(nèi)外創(chuàng)新資源與創(chuàng)新

創(chuàng)業(yè)環(huán)境有機融合，推動更大范圍、更廣領(lǐng)域、更深層次區(qū)域協(xié)同創(chuàng)

新，提升參與全球創(chuàng)新合作和競爭的能力。

——提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平。促進科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)動，瞄

準(zhǔn)世界科技前沿和產(chǎn)業(yè)高端，打造以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)為先

導(dǎo)、以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為支撐、以優(yōu)勢傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為重要組成的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體

系，提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力。推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與商業(yè)模式、企業(yè)、文化、

金融創(chuàng)新融合發(fā)展，促進新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式集中涌現(xiàn),

培育壯大新動能、加快發(fā)展新經(jīng)濟、打造產(chǎn)業(yè)新引擎，構(gòu)建世界級產(chǎn)

業(yè)創(chuàng)新發(fā)展策源地。

——構(gòu)筑創(chuàng)新人才高地。把人才作為創(chuàng)新的第一資源，更加注重

發(fā)揮企業(yè)家、科技人才和高技能人才創(chuàng)新作用，更加注重強化人才激

勵機制，更加注重優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境，營造尊重知識、尊重人才的氛

圍，全面激發(fā)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的熱情。堅持自主培養(yǎng)和外部引進

并舉，突出“高精尖缺”導(dǎo)向，加強人才載體建設(shè)，海納天下英才，

建設(shè)一支規(guī)模宏大、富有創(chuàng)新精神、敢于承擔(dān)風(fēng)險的創(chuàng)新型人才隊伍。

——營造激勵創(chuàng)新環(huán)境。推進全面創(chuàng)新改革試驗，發(fā)揮科技創(chuàng)新

的引領(lǐng)作用，完善創(chuàng)新驅(qū)動的體制機制，協(xié)調(diào)推動技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)

新、組織創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新等領(lǐng)域創(chuàng)新。弘揚特區(qū)創(chuàng)新文化，完善

鼓勵創(chuàng)新、支持創(chuàng)造、激勵創(chuàng)業(yè)的政策措施，降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)門檻，加

強知識產(chǎn)權(quán)保護，提升創(chuàng)新服務(wù)能力，構(gòu)建更具活力的綜合創(chuàng)新生態(tài)

體系。

（二）突出質(zhì)量引領(lǐng)構(gòu)建全面發(fā)展新優(yōu)勢

把質(zhì)量作為新常態(tài)下第一追求，更加注重企業(yè)效益、民生效益、

生態(tài)效益，全面推進質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、品牌、信譽“四位一體”建設(shè)，加

快構(gòu)建大質(zhì)量大標(biāo)準(zhǔn)體系，推動經(jīng)濟、社會、城市、文化、生態(tài)發(fā)展

率先全面步入質(zhì)量時代。

——加快實現(xiàn)質(zhì)量型發(fā)展。堅持質(zhì)量型增長、內(nèi)涵式發(fā)展，始終

保持追求卓越的質(zhì)量自覺，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，增強經(jīng)濟內(nèi)生動

力，提高供給體系質(zhì)量效率和全要素生產(chǎn)率。推動消費與創(chuàng)新相互滲

透，以新需求牽引新技術(shù)、催生新產(chǎn)業(yè)，以新技術(shù)創(chuàng)造新供給、激發(fā)

新需求，進一步提升產(chǎn)品價值和技術(shù)含量，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)再優(yōu)化再升

級。

——創(chuàng)建國際一流質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系。制定和實施與國際先進水平接

軌的標(biāo)準(zhǔn)體系，實施更廣泛、更先進、更嚴(yán)格的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)控制，鼓

勵和支持企業(yè)參與國際國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)制定，加快創(chuàng)建一批國內(nèi)領(lǐng)先、國際

先進的標(biāo)準(zhǔn)，在若干重點領(lǐng)域成為國際標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)者。把標(biāo)準(zhǔn)貫穿經(jīng)濟

社會發(fā)展和生產(chǎn)生活的全過程，率先在涉及健康、安全、環(huán)保等領(lǐng)域

制定實施更高標(biāo)準(zhǔn)，以領(lǐng)先的標(biāo)準(zhǔn)搶占發(fā)展先機、贏得競爭主動。

乙烯工業(yè)是石油化工產(chǎn)業(yè)的核心，我國是世界僅次于美國的第二

大乙烯生產(chǎn)國。中國乙烯工業(yè)主要以石腦油為原料，一些原料短缺的

企業(yè)，還會使用凝析油、輕柴油、抽余油、加氫尾油、輕燒等與石腦

油的混合物作為原料進行裂解，但總體來說，這些原料主要源自石油,

屬于石化路線制乙烯。非石油化工的替代工藝主要是通過煤炭替代石

油生產(chǎn)甲醇，進而轉(zhuǎn)化為乙烯、丙烯等。

我國乙烯產(chǎn)業(yè)已逐步進入成熟期。下游化工產(chǎn)品種類繁多，不同

產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)發(fā)展均存在較大差異，市場化程度也不盡相同。在我國乙

烯消費結(jié)構(gòu)中，最大消費領(lǐng)域仍是聚乙烯，占總消費量的59%,其次是

環(huán)氧乙烷和乙二醇。

根據(jù)中國石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會2021年發(fā)布的公告，2020年我國

乙烯新增產(chǎn)能755萬噸，至3518萬噸；乙烯產(chǎn)量2160萬噸，預(yù)計未來

新增產(chǎn)能步伐進一步加快。

2020年，乙烯需求繼續(xù)保持增長，乙烯表觀消費量2349.16萬噸,

同比增長4.5%,當(dāng)量消費量達到6450萬噸，同比增長6.6%。國內(nèi)加

大進口乙烯下游產(chǎn)品替代力度，進口增速放緩，當(dāng)量自給率同比提高

7.5個百分點，達到59%。

中國乙烯行業(yè)產(chǎn)能主要來自國有企業(yè)。根據(jù)中國石油集團經(jīng)濟技

術(shù)研究院數(shù)據(jù)，2020年，中國石油、中國石化、中國海油等國有企業(yè)

合計產(chǎn)能占比則從上年的74.9%降至57.1%；民營乙烯產(chǎn)能達873.5萬

噸/年，占比升至24.8%,同比提高2.4個百分點。

我國乙烯行業(yè)仍處于產(chǎn)不足需狀態(tài)，但供給狀況已經(jīng)得到極大改

善，乙烯當(dāng)量自給率已經(jīng)從2018年的不足50%提高到了2020年的接近

60%,預(yù)計未來自給率會進一步增加。

三、必要性分析

1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求

作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場

知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過100%o預(yù)計未來幾年公司的

銷售規(guī)模仍將保持快速增長。

隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的

市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能

潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè)，

公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠

定基礎(chǔ)。

2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不

斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)

品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水

準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才

能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。

四、勘察設(shè)計質(zhì)量管理的依據(jù)

國家法律法規(guī)對工程項目勘察設(shè)計文件的編制依據(jù)有明確要求。

國務(wù)院2015年6月修訂發(fā)布的《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》第二十

五條規(guī)定：”編制建設(shè)二程勘察、設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)以下列規(guī)定為依據(jù)：

1.項目批準(zhǔn)文件；

2.城鄉(xiāng)規(guī)劃；

3.工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)；

4.國家規(guī)定的建設(shè)工程勘察、設(shè)計深度要求。

鐵路、交通、水利等專業(yè)建設(shè)工程，還應(yīng)當(dāng)以專業(yè)規(guī)劃的要求為

依據(jù)?！?/p>

同時，對勘察設(shè)計文件的階段性成果提出了明確要求。該《條例》

第二十六條規(guī)定：”編制建設(shè)工程勘察文件，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，滿足

建設(shè)工程規(guī)劃、選址、設(shè)計、巖土治理和施工的需要。編制方案設(shè)計

文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制初步設(shè)計文件和控制概算的需要。編制初步設(shè)計

文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制施工招標(biāo)文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖

設(shè)計文件的需要。編制施工圖設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)滿足設(shè)備材料采購、非

標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作和施工的需要，并注明建設(shè)工程合理使用年限?！?/p>

除上述法規(guī)要求外，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對勘察設(shè)計質(zhì)量還有其特殊的要求。

例如，《若土工程勘察規(guī)范》(GB50021—2001)對巖土工程勘察質(zhì)量

作出規(guī)定：房屋建筑的巖土工程勘察工作應(yīng)提供滿足設(shè)計、施工所需

的巖土參數(shù)，并提出對建筑物有影響的不良地質(zhì)作用的防治方案建議

等。

五、設(shè)計階段質(zhì)量管理的工作內(nèi)容

工程咨詢單位對設(shè)計質(zhì)量的管理工作分階段進行。國家標(biāo)準(zhǔn)《建

設(shè)工程項目管理規(guī)范》根據(jù)項目實施過程，將設(shè)計管理工作劃分為六

個階段，即：項目方案設(shè)計、項目初步設(shè)計、項目施工圖設(shè)計、項目

施工、項目竣工驗收與竣工圖和項目后評價階段。其中，項目方案設(shè)

計、項目初步設(shè)計和項目施工圖設(shè)計屬于設(shè)計階段的工作內(nèi)容。

(一)設(shè)計階段質(zhì)量管理方法

工程咨詢單位對設(shè)計質(zhì)量管理的方法主要有：

1.加強設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)化工作。標(biāo)準(zhǔn)是對設(shè)計中的重復(fù)性事物和概念所

做的統(tǒng)一規(guī)定，是以科學(xué)技術(shù)和先進經(jīng)驗的綜合成果為基礎(chǔ)，由主管

部門批準(zhǔn)，通過制定、發(fā)布和實施，為設(shè)計提供共同遵守的技術(shù)準(zhǔn)則

和依據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)化在促進技術(shù)進步、科技創(chuàng)新，保證設(shè)計質(zhì)量方面起著

重要作用。

2.加強設(shè)計質(zhì)量流程管理?！督ㄔO(shè)工程項目管理規(guī)范》對設(shè)計質(zhì)

量控制規(guī)定了5個具體流程，包括：按照設(shè)計合同要求進行設(shè)計策劃、

根據(jù)設(shè)計需求確定設(shè)計輸入、實施設(shè)計活動并進行設(shè)計評審、驗證和

確認(rèn)設(shè)計輸出和實施設(shè)計變更控制。

其中，設(shè)計策劃是指根據(jù)合同建立質(zhì)量目標(biāo)、規(guī)定質(zhì)量控制要求、

安排開展各項設(shè)計活動的計劃；設(shè)計評審是指對設(shè)計能力和結(jié)果的充

分性和適宜性進行評價的活動；設(shè)計驗證是指為確保設(shè)計輸出滿足輸

入的要求，依據(jù)所策劃的安排對工程設(shè)計進行的認(rèn)可活動；設(shè)計確認(rèn)

是指為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知用途的要求，依據(jù)所

策劃的安排對工程設(shè)計進行的認(rèn)可活動；設(shè)計變更是指設(shè)計單位依據(jù)

建設(shè)單位要求對原設(shè)計內(nèi)容進行的修改、完善和優(yōu)化。

3.加強設(shè)計接口管理。設(shè)計接口是為了使設(shè)計過程中設(shè)計部門以

及設(shè)計各專業(yè)之間能做到協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，必須明確規(guī)定并切實做好設(shè)計

部門與其他部門的設(shè)計接口。設(shè)計的組織接口和技術(shù)接口應(yīng)制訂相應(yīng)

的設(shè)計接口管理程序，由技術(shù)管理部門組織評審后實施。設(shè)計過程中

要嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進行設(shè)計接口管理，以保證設(shè)計的質(zhì)量。

4.加強設(shè)計文件會簽管理。設(shè)計文件的會簽是保證各專業(yè)設(shè)計相

互正確銜接的必要手段。通過會簽，可以消除專業(yè)設(shè)計人員對設(shè)計條

件或相互聯(lián)系中的誤解、錯誤或遺漏，是保證設(shè)計質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。

5.加強設(shè)計文件報批管理。工程咨詢單位應(yīng)組織設(shè)計單位在各設(shè)

計階段申報相應(yīng)技術(shù)審批文件，通過審查并取得政府許可。

（二）設(shè)計階段質(zhì)量管理工作

《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》對各階段設(shè)計質(zhì)量管理工作提出了具

體要求。

1.項目方案設(shè)計階段

工程咨詢單位應(yīng)配合建設(shè)單位明確設(shè)計范圍、劃分設(shè)計界面、設(shè)

計招標(biāo)工作，確定項目設(shè)計方案，做出投資估算，完成項目方案設(shè)計

任務(wù)。具體工作有：

（1）根據(jù)建設(shè)單位確定的項目定位、投資規(guī)模等，組織進行項目

概念設(shè)計方案比選或招標(biāo)，并組織對概念設(shè)計方案進行優(yōu)化。

（2）組織設(shè)計單位完成項目設(shè)計范圍、主要設(shè)計參數(shù)及指標(biāo)、使

用功能的方案設(shè)計，并組織設(shè)計方案審查和報批。

（3）根據(jù)建設(shè)單位需求，組織編制詳細的設(shè)計任務(wù)書，明確涉及

范圍、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)與功能等要求。根據(jù)設(shè)計任務(wù)書內(nèi)容，協(xié)助建設(shè)單位

進行設(shè)計招標(biāo)工作，完成項目設(shè)計方案的比選，確定設(shè)計承包人，起

草設(shè)計合同，組織合同談判直至合同簽訂。

（4）按照確定的設(shè)計方案，針對項目設(shè)計內(nèi)容和參數(shù)，編制整體

項目設(shè)計管理規(guī)劃，初步劃分各設(shè)計承包人或部門工作界面和分類，

制定相應(yīng)管理工作制度。

（5）與設(shè)計單位或部門建立有效的溝通渠道，保證設(shè)計相關(guān)信息

及時、準(zhǔn)確地確認(rèn)和傳遞。

2.項目初步設(shè)計階段

工程咨詢單位應(yīng)組織完成項目初步設(shè)計任務(wù)，做出設(shè)計概算，對

初步設(shè)計內(nèi)容組織實施評審工作，并提出勘察工作需求，完成地勘報

告申報管理工作。具體工作有：

（1）根據(jù)立項批復(fù)文件及項目建設(shè)規(guī)劃條件，組織落實項目主要

設(shè)計參數(shù)與項目使用功能的實現(xiàn)，達到相應(yīng)設(shè)計深度，確保項目設(shè)計

符合規(guī)劃要求，并根據(jù)建設(shè)單位需求組織對項目初步設(shè)計進行優(yōu)化。

（2）實施或協(xié)助建設(shè)單位完成勘察單位的招標(biāo)工作，根據(jù)初步設(shè)

計內(nèi)容與規(guī)范要求，監(jiān)督指導(dǎo)勘察單位或部門完成項目的初勘與詳勘

工作，審查勘察單位或部門提交的地勘報告，并負(fù)責(zé)地勘報告的申報

管理工作。

3.項目施工圖設(shè)計階段

工程咨詢單位應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計要求，組織完成施工圖設(shè)計或?qū)彶?/p>

工作，確定施工圖預(yù)算，并建立設(shè)計文件收發(fā)管理制度和流程。具體

工作有：

（1）實施項目設(shè)計進度、設(shè)計質(zhì)量管理工作，開展限額設(shè)計。

（2）組織協(xié)調(diào)外部配套報建與設(shè)計接口及各獨立設(shè)計承包人間的

設(shè)計界面銜接和接口吻合，對設(shè)計成果進行初步設(shè)計審查。

（3）組織委托施工圖審查工作，并組織設(shè)計承包人按照審查意見

修改完善設(shè)計文件。

（4）制定設(shè)計文件（圖紙）收發(fā)管理制度和流程，確保設(shè)計圖紙

的及時性、有效性，宜將設(shè)計文件（圖紙）的原件和電子版分別標(biāo)識

并保存，防止丟失或損毀。

（5）組織施工圖設(shè)計交底。施工圖經(jīng)審查合格后，在設(shè)計文件交

付施工時，為了讓施工單位和監(jiān)理單位能夠正確貫徹設(shè)計意圖，加深

對設(shè)計文件特點、難點、疑點的理解，掌握工程關(guān)鍵部位的技術(shù)質(zhì)量

要求，保證工程質(zhì)量，設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定，對提交的施工圖

設(shè)計文件向施工單位和監(jiān)理單位做出詳細的說明，進行系統(tǒng)的設(shè)計技

術(shù)交底。

六、工程項目前期階段質(zhì)量管理的工作內(nèi)容

（一）建立并落實質(zhì)量管理責(zé)任制

項目經(jīng)理或項目負(fù)責(zé)人是工程項目前期工作質(zhì)量的全權(quán)責(zé)任人,

必須親自抓質(zhì)量工作。必要時可設(shè)質(zhì)量經(jīng)理協(xié)助工作，其職責(zé)是：

(1)在編制項目前期工作計劃的同時，明確各項前期工作的質(zhì)量

目標(biāo)要求，制訂分層次的質(zhì)量職責(zé)，制訂質(zhì)量計劃并組織實施；

(2)按質(zhì)量計劃規(guī)定，督促、檢查項目質(zhì)量計劃執(zhí)行情況，特別

是主要質(zhì)量控制點的驗證、檢查和評審活動；

(3)發(fā)現(xiàn)調(diào)查研究不細，數(shù)據(jù)不實，分析方法不科學(xué)、不合理，

不符合有關(guān)規(guī)定時，要認(rèn)真組織補做有關(guān)工作，需要進行科學(xué)實驗的

要進行科學(xué)實驗。

(二)制訂并執(zhí)行質(zhì)量管理計劃

(1)識別顧客和相關(guān)方的要求和期望，明確咨詢成果的質(zhì)量目標(biāo)

和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

(2)根據(jù)工程咨詢單位的質(zhì)量管理體系文件和項目團隊組織結(jié)構(gòu)

的特點，研究如何在質(zhì)量計劃中應(yīng)用工程咨詢單位的質(zhì)量管理體系文

件。如果項目團隊隸屬于工程咨詢單位的職能部門，就可以直接引用

工程咨詢單位的質(zhì)量管理體系文件。如果是獨立的項目團隊，就應(yīng)對

工程咨詢單位的質(zhì)量管理體系文件進行適當(dāng)調(diào)整。

（3）把質(zhì)量目標(biāo)要求層層分解，按質(zhì)量計劃和實施步驟層層落實,

一直落實到個人。使每一層次的職責(zé)、權(quán)限、資源分配以及保證質(zhì)量

的措施都予以明確。

（4）在質(zhì)量計劃中，要明確影響質(zhì)量的控制節(jié)點，以及如何進行

質(zhì)量檢查控制。

（5）質(zhì)量管理計劃繁簡程度應(yīng)與業(yè)主要求及項目組織的運作方式

相適應(yīng)。

（6）在計劃執(zhí)行中，要不斷反饋執(zhí)行信息，及時解決執(zhí)行中出現(xiàn)

的問題。

七、工程項目前期階段質(zhì)量管理的方法

（一）建立咨詢工作成果的質(zhì)量評審制度

建立質(zhì)量評審制度是保證咨詢成果質(zhì)量合格和改進質(zhì)量的重要手

段。前期工作的咨詢成果是一種軟產(chǎn)品，通過評審可以吸取更多專家

的知識和智慧，不但可以及時發(fā)現(xiàn)不合理、不科學(xué)的地方，而且可以

優(yōu)化咨詢成果，提高咨詢質(zhì)量。

（二）開展工程咨詢成果質(zhì)量評審

1.內(nèi)部評審

（1）項目團隊組織的內(nèi)部評審。項目經(jīng)理是項目質(zhì)量管理的負(fù)責(zé)

人，項目咨詢工作完成以后，項目經(jīng)理要組織本項目的參加人員對項

目咨詢成果進行自我評審。依據(jù)項目質(zhì)量要求，逐項進行自我檢查，

發(fā)現(xiàn)不符合質(zhì)量要求的地方，要進行加工修正，達到標(biāo)準(zhǔn)要求。

(2)工程咨詢單位領(lǐng)導(dǎo)組織的內(nèi)部評審。由工程咨詢單位行政、

技術(shù)、業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)參加，也可邀請委托方各有關(guān)部門參加，由項目

經(jīng)理作匯報。根據(jù)需要，還可以邀請社會上的專家參加。評審中發(fā)現(xiàn)

的問題，應(yīng)在企業(yè)業(yè)務(wù)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)的直接指導(dǎo)下進行修改完善，使其達

到或超過質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

2.外部評審

(1)業(yè)主組織評審。業(yè)主邀請社會上的專家、學(xué)者、各有關(guān)單位

的行政領(lǐng)導(dǎo)對工程咨詢單位提供的咨詢成果進行評審。特殊情況下，

還可以邀請國外專家參加評審。評審的主要內(nèi)容就是根據(jù)合同文件和

國家一系列規(guī)定，審查咨詢成果是否滿足國家和投資業(yè)主的要求。如

果不滿足，業(yè)主要求工程咨詢單位進一步改進，使其達到要求。如果

滿足要求，業(yè)主就要接收咨詢成果，工程咨詢單位也就完成了咨詢?nèi)?/p>

務(wù)。

(2)委托第三方評審。委托另外一家咨詢單位進行評審，主要目

的是審查咨詢報告是否存在問題并進行相應(yīng)優(yōu)化，以進一步提高投資

效益。

八、進度計劃優(yōu)化

按上述方法編制的進度計劃只是個初步方案，應(yīng)在這個初步方案

的基礎(chǔ)上進一步檢查初步方案是否符合工期要求，還應(yīng)按照既定目標(biāo)

對初始方案進行調(diào)整和優(yōu)化。進度計劃的優(yōu)化方法有：工期優(yōu)化、費

用優(yōu)化和資源優(yōu)化三種。

（一）工期優(yōu)化

工期優(yōu)化是指壓縮計算工期以滿足工期要求，或在一定條件下使

工期最短的過程。工期優(yōu)化一般通過壓縮關(guān)鍵工作的持續(xù)時間來進行。

1.計算網(wǎng)絡(luò)計劃中的時間參數(shù)，并找出關(guān)鍵線路和關(guān)鍵工作；

2.按要求工期計算應(yīng)縮短的時間；

3.確定各關(guān)鍵工作能縮短的持續(xù)時間；

4.選擇應(yīng)縮短持續(xù)時間的關(guān)鍵工作，將其持續(xù)時間壓至最短，并

重新計算網(wǎng)絡(luò)計劃的計算工期和關(guān)鍵線路。若被壓縮的工作變成非關(guān)

鍵工作，則應(yīng)延長其持續(xù)時間，使之仍為關(guān)鍵工作。選擇應(yīng)縮短持續(xù)

時間的關(guān)鍵工作應(yīng)考慮下列因素；

1）縮短持續(xù)時間對質(zhì)量和安全影響不大的工作；

2）有充足備用資源的工作；

3）縮短持續(xù)時間增加費用最少的工作。

5.若計算工期仍超過要求工期，則重復(fù)上述2—4,直到滿足工期

要求或工期已不能再縮短為止。

6.當(dāng)所有關(guān)鍵工作的持續(xù)時間都已達到其能縮短的極限而工期仍

不滿足要求時，應(yīng)對計劃的原技術(shù)、組織方案進行調(diào)整或?qū)σ蠊て?/p>

重新審定。

（二）費用優(yōu)化

費用優(yōu)化又叫工期成本優(yōu)化，是尋求最低成本的最短工期安排，

或按要求工期尋求最低成本的計劃安排過程。

費用和時間的關(guān)系

在進行費用優(yōu)化時，把工程費用分為兩部分，一為直接費，如人

工費、材料費、施工機械使用費等。若要縮短工期，可能需夜班工作

或在擁擠的工作面上工作，引起工效降低和直接費的增加。二為間接

費，例如企業(yè)管理費。如果縮短工期間接費將減少，由于兩者對于工

期長短來說，具有相反的性質(zhì)。

尋求最低費用和最優(yōu)工期的過程一般由計算機進行。簡單的網(wǎng)絡(luò)

計劃也可由手工完成，其基本思路是從網(wǎng)絡(luò)計劃的各工作持續(xù)時間和

費用的關(guān)系中，依次找出能使計劃工期縮短而又能使直接費用增加最

少的工作，不斷地縮短其持續(xù)時間，同時考慮其間接費用迭加，即可

求出工程總費用最低時的最優(yōu)工期和工期指定時相應(yīng)的最低費用。

2.費用優(yōu)化的步驟

按照上述基本思路，費用優(yōu)化可按以下步驟進行。

(1)按工作的正常持續(xù)時間確定計算工期和關(guān)鍵線路。

(2)計算各項工作的直接費用率。

直接費用率是指一項工作每縮短一個單位時間所需增加的直接費。

它等于最短時間直接費和正常時間直接費之差，再除以正常持續(xù)時間

與最短持續(xù)時間之差的商值。

(3)確定間接費用率。

間接費用率是指一項工作每縮短一個單位時間所減少的間接費。

它一般都是由各單位根據(jù)工作的實際情況而加以確定的。

(4)計算工程總費用。

(5)確定縮短持續(xù)時間的關(guān)鍵工作。

當(dāng)只有一條關(guān)鍵線路時，應(yīng)找出直接費用率最小的一項關(guān)鍵工作,

作為縮短持續(xù)時間的對象；當(dāng)有多條關(guān)鍵線路時，應(yīng)找出組合直接費

用率最小的一組關(guān)鍵工作，作為縮短持續(xù)時間的對象，并壓縮相同的

時間。

(6)確定持續(xù)時間的縮短值。

確定持續(xù)時間縮短值的原則是：縮短時間的工作不得變?yōu)榉顷P(guān)鍵

工作，其持續(xù)時間也不能小于其最短持續(xù)時間。

(7)計算關(guān)鍵工作持續(xù)時間縮短后增加的總費用。

工作持續(xù)時間壓縮后，工期會相應(yīng)縮短，項目的直接費會增加，

而間接費會減少。

(8)重復(fù)上述(5)?(6)步驟，直至計算工期滿足要求工期或

總費用不可降低為止。

(9)計算優(yōu)化后的工程總費用。

(三)資源優(yōu)化

工程項目中的資源包括人力、材料、動力、設(shè)備、機具、資金等。

資源的供應(yīng)情況是影響工程進度的主要因素。因此在編制進度計劃時

一定要以現(xiàn)有的資源條件為基礎(chǔ)，通過改變工作的開始時間，使資源

按時間的分布符合優(yōu)化目標(biāo)。資源優(yōu)化包括資源有限一工期最短的優(yōu)

化及工期固定一資源均衡的優(yōu)化。

L資源有限一工期最短的優(yōu)化

資源有限一工期最短的優(yōu)化是通過調(diào)整計劃安排以滿足資源限制

條件并使工期延長最少。其調(diào)整步驟如下：

(1)計算網(wǎng)絡(luò)計劃每天資源需用量。

(2)從計劃開始日期起，逐日檢查每天資源需用量是否超過資源

限量，如果在整個工期內(nèi)每天均能滿足資源限量的要求，優(yōu)化方案就

編制完成。否則必須進行計劃調(diào)整。

(3)調(diào)整網(wǎng)絡(luò)計劃。對資源沖突的諸項工作做新的順序安排。順

序安排的選擇標(biāo)準(zhǔn)是工期延長的時間最短。

(4)重復(fù)以上步驟，直至出現(xiàn)優(yōu)化方案為止。

2.工期固定一資源均衡的優(yōu)化

工期固定一資源均衡的優(yōu)化是通過調(diào)整計劃安排，在工期保持不

變的條件下，使資源需生量盡可能均衡的過程。

九、制定進度計劃的方法

制定進度計劃的方法很多，最常用的方法有：關(guān)鍵線路法(CPM),

計劃評審技術(shù)(PERT),圖示評審技術(shù)(GERT)等。

關(guān)鍵線路法是計劃中工作與工作之間的邏輯關(guān)系肯定，且每項工

作只估算一個肯定的持續(xù)時間的網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)。它是沿著項目進度網(wǎng)

絡(luò)線路進行正向與反向分析，從而計算出所有計劃工作理論上的最早

開始與完成時間、最遲開始與完成時間，不考慮資源限制。由此計算

而得到的最早開始與完成時間、最遲開始與完成時間不一定是項目的

進度表，他們只不過表明計劃工作在給定的工作持續(xù)時間、邏輯關(guān)系、

時間提前與滯后量，以及其他已知制約條件下，應(yīng)當(dāng)安排的時間段與

長短計劃評審技術(shù)是計劃中工作與工作之間的邏輯關(guān)系肯定，但每項

工作的持續(xù)時間不肯定，一般采用加權(quán)平均時間估算，并對按期完成

項目的可能性做出評價的網(wǎng)絡(luò)計劃方法。PERT與CPM的根本區(qū)別在于

它使用了加權(quán)平均時間估算，做出來的進度安排計劃要比CPM使用最

大可能估算做出的現(xiàn)實。

圖示評審技術(shù)是工作和工作之間的邏輯關(guān)系和工作的持續(xù)時間都

具有不肯定性（即某些工作可能根本不進行，而另一些工作則可能進

行多次）而按概率處理的網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)。

十、進度管理過程

進度管理包括為確保項目按期完成所必須的所有過程，包括規(guī)劃

進度管理、工作定義、工作順序安排、工作資源估算、工作時間估算、

進度計劃制定和進度控制等。

（一）規(guī)劃進度管理

規(guī)劃進度管理是為規(guī)劃、編制、執(zhí)行和控制項目進度而制定政策、

程序和文檔的過程。其主要目的是，為如何在整個項目過程中管理項

目進度提供指南和方向。

（二）工作定義

確定為產(chǎn)生項目可交付成果而必須進行的具體工作。

（三）工作順序安排

確定各項工作之間的邏輯關(guān)系，并形成文件（圖、表、文字資料

等）。

（四）工作資源估算

估算執(zhí)行各項工作所需材料、人員和設(shè)備等資源的種類和數(shù)量。

（五）工作時間估算

估算完成各項工作所需要的工作時間。

（六）進度計劃制定

分析工作順序、工作時間、資源需求，以及進度制約因素，從而

制定項目進度計劃。

（七）進度控制

監(jiān)督項目工作狀態(tài)，將計劃執(zhí)行效果與計劃進行比較，找出偏差,

分析偏差原因，采取相應(yīng)糾偏措施，控制進度計劃的變更，調(diào)整后續(xù)

工作計劃，保證進度計劃目標(biāo)的實現(xiàn)。

雖然這些過程相互獨立，相互之間有明確的界面，但是對于一些

小項目，工作順序安排、工作時間估算以及進度計劃制定，由于彼此

之間聯(lián)系緊密，常常被看成一個過程，但每一過程所使用的方法不同,

所以本書還是把它們當(dāng)作不同的過程來介紹。

十一、工作順序安排

工作順序安排就是確定各項工作之間的依賴關(guān)系，并形成文檔。

為了進一步編制切實可行的進度計劃，首先必須對工作進行準(zhǔn)確的順

序安排。工作順序安排可以利用計算機進行（如項目管理軟件），也

可以手工來做。在一些小項目中，或大型項目的早期階段，手工技術(shù)

更為有效，而在實際運生過程中，手工和計算機可以結(jié)合起來使用。

（一）工作順序安排的依據(jù)

（進度管理計劃

進度管理計劃規(guī)定了用于項目進度規(guī)劃的方法和工具，對工作排

序具有指導(dǎo)作用。

工作清單

工作清單列出了項目所需的、待排序的全部進度工作。這些工作

的依賴關(guān)系和其他制約因素會對工作排序產(chǎn)生影響。

工作屬性

工作屬性中可能描述了事件之間的必然順序或確定的緊前緊后關(guān)

系。

里程碑清單

里程碑事件應(yīng)作為工作排序的一部分，以確保滿足里程碑實現(xiàn)日

期的要求。

項目范圍說明書

項目范圍說明書中包含產(chǎn)品范圍描述，而產(chǎn)品范圍描述中又包含

可能影響工作排序的產(chǎn)品特征，如待建廠房的布局圖或軟件項目中的

子系統(tǒng)界面。項目范圍說明

書中的其他信息也可能影響工作排序，如項目可交付成果、項目

制約因素和假設(shè)條件。雖然工作清單中已經(jīng)體現(xiàn)了這些因素的影響結(jié)

果，但還是需要對產(chǎn)品范圍描述進行整體審查以確保準(zhǔn)確性。

環(huán)境因素

能夠影響工作排序過程的環(huán)境因素包括政府或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、項目管

理信息系統(tǒng)、進度規(guī)劃工具、公司的工作授權(quán)系統(tǒng)等。

組織過程資產(chǎn)

能夠影響排列工作順序過程的組織過程資產(chǎn)包括公司知識庫中有

助于確定進度規(guī)劃方法論的項目檔案，現(xiàn)有的、正式或非正式的、與

工作規(guī)劃有關(guān)的政策、程序和指南，以及有助于加快項目工作網(wǎng)絡(luò)圖

編制的各種模板等。

（二）工作順序安排的方法

工作順序安排的方法很多，如：雙代號網(wǎng)絡(luò)圖法、單代號網(wǎng)絡(luò)圖

法、雙代號時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖法、條件網(wǎng)絡(luò)圖法，也可以利用網(wǎng)絡(luò)樣板。本

章介紹常用的四種工作順序安排方法：雙代號網(wǎng)絡(luò)圖法、雙代號時標(biāo)

網(wǎng)絡(luò)圖法、單代號網(wǎng)絡(luò)圖法和單代號搭接網(wǎng)絡(luò)圖法。

雙代號網(wǎng)絡(luò)圖法

雙代號網(wǎng)絡(luò)圖法就是利用箭線表示工作而在節(jié)點處將工作連接起

來表示依賴關(guān)系的一種繪制項目網(wǎng)絡(luò)圖的方法。這種方法也叫箭線工

作法。

雙代號網(wǎng)絡(luò)圖的基本概念

工作（活動或作業(yè)）

在雙代號網(wǎng)絡(luò)圖中，工作用一根箭線和兩個圓圈來表示。工作的

名稱寫在箭線的上面，完成工作所需要的時間寫在箭線的下面，箭尾

表示工作開始，箭頭表示工作結(jié)束。圓圈中的兩個號碼用來代表這項

工作。

工作通常分為兩種：第一種為需要消耗時間和資源，用實箭線表

示；第二種為既不消耗時間，也不消耗資源，我們稱為虛工作，用虛

箭線表示。虛工作是人為的虛設(shè)工作，只表示相鄰前后工作之間的邏

輯關(guān)系。

節(jié)點（結(jié)點或事件）

在箭線的出發(fā)和交匯處畫上圓圈，用以標(biāo)志該圓圈前面一項或若

干項工作的結(jié)束和允許后面一項或若干項工作開始的時間點稱為節(jié)點。

在雙代號網(wǎng)絡(luò)圖中，節(jié)點不同于工作，它不需要消耗時間或資源,

它只標(biāo)志著工作的結(jié)束和開始的瞬間，起著連接工作的作用。

起點節(jié)點是指網(wǎng)絡(luò)圖的第一個節(jié)點，表示執(zhí)行項目計劃的開始，

沒有內(nèi)向箭線。終點節(jié)點是指達到了項目計劃的最終目標(biāo)，它沒有外

向箭線。除起點節(jié)點和終點節(jié)點外，其余稱中間節(jié)點，它既表示完成

一項或幾項工作的結(jié)果，又表示一項或幾項緊后工作開始的條件。

線路

網(wǎng)絡(luò)圖中從起點節(jié)點開始，沿箭頭方向順序通過一系列箭線與節(jié)

點，最后到達終點節(jié)點的通路稱為線路。線路既可依次用該線路上的

節(jié)點編號來表示，也可依次用該線路上的工作名稱來表示。

線路上所有工作的持續(xù)時間之和稱為該線路的總持續(xù)時間?？偝?/p>

續(xù)時間最長的線路稱作關(guān)鍵路徑，其他線路長度均小于關(guān)鍵路徑，稱

為非關(guān)鍵路徑。關(guān)鍵線路的長度就是網(wǎng)絡(luò)計劃的總工期。

緊前工作、緊后工作和平行工作

在網(wǎng)絡(luò)圖中，相對于某工作而言，緊排在該工作之前的工作稱為

該工作的緊前工作。在雙代號網(wǎng)絡(luò)圖中，工作與其緊前工作之間可能

有虛工作。

在網(wǎng)絡(luò)圖中，相對于某工作而言，緊排在該工作之后的工作稱為

該工作的緊后工作。在雙代號網(wǎng)絡(luò)圖中，工作與其緊后工作之間可能

有虛工作。

在網(wǎng)絡(luò)圖中，相對于某工作而言，可以與該工作同時進行的工作

即為該工作的平行工作。

邏輯關(guān)系

網(wǎng)絡(luò)圖中工作之間相互制約或相互依賴的關(guān)系稱為邏輯關(guān)系。邏

輯關(guān)系包括工藝關(guān)系和組織關(guān)系。

工藝關(guān)系

生產(chǎn)性工作之間由工藝過程決定的，非生產(chǎn)性工作之間由工作程

序決定的先后順序關(guān)系叫工藝關(guān)系。

組織關(guān)系

工作之間由于組織安排需要或資源（人力、材料、機械設(shè)備和資

金等）調(diào)配需要而規(guī)定的先后順序關(guān)系叫組織關(guān)系。

雙代號網(wǎng)絡(luò)圖的繪制基本規(guī)則

網(wǎng)絡(luò)圖必須按照已定的邏輯關(guān)系繪制。由于網(wǎng)絡(luò)圖是有向、有序

網(wǎng)狀圖形，所以必須嚴(yán)格按照工作之間的邏輯關(guān)系繪制，這是保證工

程質(zhì)量和資源優(yōu)化配置及合理使用所必需的。

網(wǎng)絡(luò)圖應(yīng)只有一個起點節(jié)點和一個終點節(jié)點（多目標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃除

外）。除終點和起點節(jié)點外，不允許出現(xiàn)沒有內(nèi)向箭線的節(jié)點和沒有

外向箭線的節(jié)點。如果一個網(wǎng)絡(luò)圖中出現(xiàn)多個起點或多個終點，

網(wǎng)絡(luò)圖中所有節(jié)點都必須編號，并應(yīng)使箭尾節(jié)點的編號小于箭頭

節(jié)點的編號。

網(wǎng)絡(luò)圖中不允許出現(xiàn)從一個節(jié)點出發(fā)順箭線方向又回到原出發(fā)點

的循環(huán)回路。如果出現(xiàn)循環(huán)回路，會造成邏輯關(guān)系混亂，使工作無法

按順序進行。工作或事件的字母代號或數(shù)字編號，在同一任務(wù)的網(wǎng)絡(luò)

圖中，不允許重復(fù)使用。

網(wǎng)絡(luò)圖中的箭線（包括虛箭線，以下同）應(yīng)保持自左向右的方向,

不應(yīng)出現(xiàn)箭頭向左或偏向左方的箭線。若遵循該規(guī)則繪制網(wǎng)絡(luò)圖，就

不會出現(xiàn)循環(huán)回路。

網(wǎng)絡(luò)圖中不允許出現(xiàn)沒有箭尾節(jié)點的箭線和沒有箭頭節(jié)點的箭線。

應(yīng)盡量避免網(wǎng)絡(luò)圖中工作箭線的交叉。當(dāng)交叉不可避免時，可以

采用過橋法或指向法處理。

雙代號網(wǎng)絡(luò)圖的繪制步驟

根據(jù)已知的緊前工作確定出緊后工作；

從左到右確定出各工作的始節(jié)點位置號和終節(jié)點位置號；

根據(jù)節(jié)點位置號和邏輯關(guān)系繪出初步網(wǎng)絡(luò)圖；

檢查邏輯關(guān)系有無錯誤，如與已知條件不符，則可加虛工作加以

改正。

雙代號時標(biāo)網(wǎng)路計劃

雙代號時標(biāo)網(wǎng)路計劃的表示方法

雙代號時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃（簡稱時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃）是指以水平時間坐標(biāo)

為尺度繪制的雙代號網(wǎng)絡(luò)計劃。時標(biāo)單位可以是小時、天、周、月、

季、年等，應(yīng)根據(jù)需要在編制網(wǎng)絡(luò)計劃之前確定。在時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃中,

以實箭線表示工作，實箭線的水平投影長度表示該工作的持續(xù)時間；

以虛箭線表示虛工作，由于虛工作的持續(xù)時間為零，故虛箭線只能垂

直畫；以波形線表示工作與其緊后工作之間的間隔時間（以終點節(jié)點

為完成節(jié)點的工作除外，當(dāng)計劃工期等于計算工期時，這些工作箭線

中波形線的水平投影長度表示其自由時差）。因此，時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃既

是一個網(wǎng)絡(luò)計劃，又類似于用橫道圖表示的一個水平進度計劃。它既

能標(biāo)明計劃的時間過程，又能在圖上顯示出各項工作開始、完成時間,

關(guān)鍵線路和關(guān)鍵工作所具有的時差。

時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃的繪制方法

時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃宜按各項工作的最早開始時間編制。為此，在編制

時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃時應(yīng)使每一個節(jié)點和每一項工作（包括虛工作）盡量向

左靠，直至不出現(xiàn)從右向左的逆向箭線為止。同時在繪制時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計

劃時應(yīng)先繪制無時標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)計劃草圖，然后按間接繪制法或直接繪制

法進行。

間接繪制法

所謂間接繪制法，是指先根據(jù)無時標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)計劃草圖計算其時間

參數(shù)并確定關(guān)鍵線路，然后在時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃表中進行繪制。其繪制步

驟是先將所有節(jié)點按其最早時間定位在時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃表中的相應(yīng)位置,

然后再用規(guī)定線型（實箭線和虛箭線）按比例繪出工作和虛工作。當(dāng)

某些工作箭線的長度不足以達到該工作的完成節(jié)點時，須用波形線補

足，箭頭應(yīng)畫在與該工作完成節(jié)點的連接處。

直接繪制法

所謂直接繪制法，是指不計算時間參數(shù)而直接按無時標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)計

劃草圖繪制時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃。

將網(wǎng)絡(luò)計劃的起點節(jié)點定位在時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃表的起始刻度線上。

按工作的持續(xù)時間繪制以網(wǎng)絡(luò)計劃起點節(jié)點為開始節(jié)點的工作箭

線。

除網(wǎng)絡(luò)計劃的起點節(jié)點外，其他節(jié)點必須在所有以該節(jié)點為完成

節(jié)點的工作箭線均繪出后，定位在這些工作箭線中最遲的箭線末端。

當(dāng)某些工作箭線的長度不足以到達該節(jié)點時，須用波形線補足，箭頭

畫在與該節(jié)點的連接處。

當(dāng)某個節(jié)點的位置確定之后，即可繪制以該節(jié)點為開始節(jié)點的工

作箭線。

利用上述方法從左至右依次確定其他各個節(jié)點的位置，直至繪出

網(wǎng)絡(luò)計劃的終點節(jié)點。

在繪制時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃時，特別需要注意的問題是處理好虛箭線。

首先，應(yīng)將虛箭線與實箭線等同看待，只是其對應(yīng)工作的持續(xù)時間為

零；其次，盡管它本身沒有持續(xù)時間，但可能存在波形線，因此，要

按規(guī)定畫出波形線。在畫波形線時，其垂直部分仍應(yīng)畫為虛線

單代號網(wǎng)絡(luò)圖法

單代號網(wǎng)絡(luò)圖法是利用節(jié)點代表工作而用表示依賴關(guān)系的箭線將

節(jié)點聯(lián)系起來的一種繪制項目網(wǎng)絡(luò)圖的方法，這種方法也叫節(jié)點工作

法。大多數(shù)項目管理軟件包都使用單代號網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。

單代號網(wǎng)絡(luò)圖中的節(jié)點必須編號，編號標(biāo)注在節(jié)點內(nèi)，其號碼可

簡短，但嚴(yán)禁重復(fù)。箭線的箭尾節(jié)點編號應(yīng)小于箭頭節(jié)點的編號。一

項工作必須有唯一的一個節(jié)點及相應(yīng)的一個編號。

箭線

箭線表示緊鄰工作之間的邏輯關(guān)系，既不占用時間，也不消耗資

源。箭線應(yīng)畫成水平直線、折線或斜線。箭線水平投影的方向應(yīng)自左

向右，表示工作的行進方向。

線路

單代號網(wǎng)絡(luò)圖中，各條線路應(yīng)用該線路上的節(jié)點編號從小到大依

次表述。工作之間的邏輯關(guān)系包括工藝關(guān)系和組織關(guān)系，在網(wǎng)絡(luò)圖中

均表現(xiàn)為工作之間的先后順序。

繪制基本規(guī)則

單代號網(wǎng)絡(luò)圖應(yīng)正確表達已定的邏輯關(guān)系。

單代號網(wǎng)絡(luò)圖中，不得出現(xiàn)回路。

單代號網(wǎng)絡(luò)圖中，不得出現(xiàn)雙向箭頭或無箭頭的連線。

單代號網(wǎng)絡(luò)圖中，不得出現(xiàn)沒有箭尾節(jié)點的箭線和沒有箭頭節(jié)點

的箭線。

繪制網(wǎng)絡(luò)圖時，箭線不宜交叉。當(dāng)交叉不可避免時，可采用過橋

法或指向法繪制。

單代號網(wǎng)絡(luò)圖應(yīng)只有一個起點節(jié)點和一個終點節(jié)點；當(dāng)網(wǎng)絡(luò)圖中

有多項起點節(jié)點或多項終點節(jié)點時，應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)圖的兩端分別設(shè)置一項

虛擬節(jié)點，作為該網(wǎng)絡(luò)圖的起點節(jié)點和終點節(jié)點。

單代號網(wǎng)絡(luò)圖的繪制規(guī)則大部分與雙代號網(wǎng)絡(luò)圖的繪圖規(guī)則相同,

故不再進行解釋。

繪制步驟

列出工作清單，包括工作之間的邏輯關(guān)系，找出每一工作的緊前

工作有哪些;

根據(jù)工作清單，先繪沒有緊前工作的工作節(jié)點；

逐個檢查工作清單中的每一工作，如該工作的緊前工作節(jié)點已全

部繪在圖上，則繪該工作節(jié)點并用箭線與緊前工作連接起來；

重復(fù)上述步驟，直至繪出整個計劃的所有工作節(jié)點；

檢查起點節(jié)點和終點節(jié)點是否分別為唯一的節(jié)點，否則應(yīng)設(shè)置相

應(yīng)的虛擬節(jié)點。

單代號搭接網(wǎng)絡(luò)計劃

基本概念

在普通雙代號和單代號網(wǎng)絡(luò)計劃中，各項工作按依次順序進行，

即任何一項工作都必須在它的緊前工作全部完成后才能開始。但是，

在項目實施過程中，不一定要等到前一項工作完全完成后，才開始進

行下一項工作。例如，在新產(chǎn)品開發(fā)項目中，當(dāng)設(shè)計進行到一定程度

后還未全部完成時，就可開始進行原材料和一些零部件的采購工作。

為了更接近于項目的實際情況，可使用搭接網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。搭接網(wǎng)絡(luò)

技術(shù)是用標(biāo)注相鄰工作之間的時間差值（即時距）來表示其搭接關(guān)系

的網(wǎng)絡(luò)計劃。單代號搭接網(wǎng)絡(luò)計劃中，工作的時距應(yīng)標(biāo)注在箭線旁，

表不搭接關(guān)系。

單代號搭接網(wǎng)絡(luò)計劃中的搭接關(guān)系

單代號搭接網(wǎng)絡(luò)圖的繪制規(guī)則與單代號網(wǎng)絡(luò)圖的繪制規(guī)則一致Q

單代號搭接網(wǎng)絡(luò)的搭接關(guān)系應(yīng)以時距表示，即前項工作的開始或完成

時間與緊后工作的開始或完

成時間之間的間距。

完成到開始（FTS）

時距FTS表示本工作完成時間與其緊后工作開始時間的搭接關(guān)系。

完成到完成（FTF）

時距FTF表示本工作完成時間與其緊后工作完成時間的搭接關(guān)系。

開始到開始（STS）

時距STS表示本工作開始時間與其緊后工作開始時間的搭接關(guān)系。

開始到完成（STF）

時距STF表示本工作開始時間與其緊后工作完成時間的搭接關(guān)系。

混合時距

在搭接網(wǎng)絡(luò)計劃中，兩項工作之間可同時由以上四種基本連接關(guān)

系中的兩種以上來限制工作間的邏輯關(guān)系。

（三）工作順序安排的成果項目網(wǎng)絡(luò)圖

項目網(wǎng)絡(luò)圖就是以圖的形式揭示項目工作（活動）的邏輯關(guān)系。

可以手工完成，也可以在計算機上完成。該圖可以包括項目的全部工

作細節(jié)，也可以只有一個或多個概括性的工作。網(wǎng)絡(luò)圖中還應(yīng)附有簡

要的文字，說明工作順序安排的基本方法。對于任何特殊的順序都應(yīng)

詳細說明。

項目文件更新

需要更新的項目文件包括工作清單、工作屬性、里程碑清單、風(fēng)

險登記冊等。

十二、貨物招標(biāo)應(yīng)遵循的原則

工程項目貨物招標(biāo)投標(biāo)活動除應(yīng)遵循公開、公平、公正和誠實信

用的原則外，還應(yīng)遵守下列原則：

(1)質(zhì)量保證原則。招標(biāo)采購的貨物必須保證質(zhì)量，必須符合設(shè)

計文件和合同文件對貨物的技術(shù)性能方面的要求。

(2)安全保證原則。招標(biāo)采購的貨物必須安全，在運輸、安裝、

調(diào)試和使用過程中，要保證人身和財產(chǎn)的絕對安全。

(3)進度保證原則。招標(biāo)采購的貨物必須按期到貨，保證與工程

項目相關(guān)各方面的進度要求一致，不因貨物供應(yīng)進度產(chǎn)生問題，而影

響工程總進度，使項目拖期。

(4)經(jīng)濟原則。在保證貨物質(zhì)量前提下，貨物必須遵守低成本、

低價格、使用時低消耗的原則，每種貨物的購置費用，原則上不應(yīng)超

過計劃安排的投資額。

（5）國產(chǎn)化原則。貨物采購要立足國內(nèi)，除個別關(guān)鍵設(shè)備國內(nèi)無

法生產(chǎn)以外，凡是國內(nèi)能生產(chǎn)的，且能保證質(zhì)量的，原則上就不應(yīng)再

到國外采購。

十三、貨物招標(biāo)的特別規(guī)定

（一）招標(biāo)主體

工程項目貨物招標(biāo)投標(biāo)活動，依法由招標(biāo)人負(fù)責(zé)。工程項目招標(biāo)

人對項目實行總承包招標(biāo)時，未包括在總承包范圍內(nèi)的貨物屬于依法

必須進行招標(biāo)的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)由工程項

目招標(biāo)人依法組織招標(biāo)；以暫估價形式包括在總承包范圍內(nèi)的貨物屬

于依法必須進行招標(biāo)的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依

法組織招標(biāo)。實踐中暫估價貨物招標(biāo)相對成熟的做法主要有三種：一

是工程項目招標(biāo)人和總承包中標(biāo)人共同招標(biāo)；二是工程項目招標(biāo)人負(fù)

責(zé)招標(biāo)，給予總承包中標(biāo)人參與權(quán)和知情權(quán)；三是總承包中標(biāo)人負(fù)責(zé)

招標(biāo)，給予工程項目招標(biāo)人參與權(quán)和決策權(quán)。合同雙方當(dāng)事人的風(fēng)險

和責(zé)任承擔(dān)由合同約定。

（二）招標(biāo)條件

依法必須招標(biāo)的工程項目，應(yīng)當(dāng)具備下列條件才能進行貨物招標(biāo):

招標(biāo)人已經(jīng)依法成立；

按照國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行項目審批、核準(zhǔn)或者備案手續(xù)的，已

經(jīng)審批、核準(zhǔn)或者備案；

有相應(yīng)資金或者資金來源已經(jīng)落實；

能夠提出貨物的使用與技術(shù)要求。

（三）招標(biāo)文件

主要內(nèi)容

工程項目貨物招標(biāo)文件一般包括下列內(nèi)容：

招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書；

投標(biāo)人須知；

投標(biāo)文件格式；

技術(shù)規(guī)格、參數(shù)及其他要求；

評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法；

合同主要條款。

招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中規(guī)定實質(zhì)性要求和條件，說明不滿足其

中任何一項實質(zhì)性要求和條件的投標(biāo)將被拒絕，并用醒目的方式標(biāo)明;

沒有標(biāo)明的要求和條件在評標(biāo)時不得作為實質(zhì)性要求和條件。對于非

實質(zhì)性要求和條件，應(yīng)規(guī)定允許偏差的最大范圍、最高項數(shù)，以及對

這些偏差進行調(diào)整的方法。國家對招標(biāo)貨物的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等有

規(guī)定的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照其規(guī)定在招標(biāo)文件中提出相應(yīng)要求。

標(biāo)包劃分和分包

招標(biāo)貨物需要劃分標(biāo)包的，招標(biāo)人應(yīng)合理劃分標(biāo)包，確定各標(biāo)包

的交貨期，并在招標(biāo)文件中如實載明。招標(biāo)人不得以不合理的標(biāo)包限

制或者排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人。依法必須進行招標(biāo)的項目的招標(biāo)

人不得利用標(biāo)包劃分規(guī)避招標(biāo)。招標(biāo)人允許中標(biāo)人對非主體貨物進行

分包的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中載明。主要設(shè)備、材料或者供貨合同的主

要部分不得要求或者允許分包。除招標(biāo)文件要求不得改變標(biāo)準(zhǔn)貨物的

供應(yīng)商外，中標(biāo)人經(jīng)招標(biāo)人同意改變標(biāo)準(zhǔn)貨物的供應(yīng)商的，不應(yīng)視為

轉(zhuǎn)包和違法分包。

招標(biāo)文件技術(shù)要求

技術(shù)規(guī)格要求

招標(biāo)文件中的技術(shù)規(guī)格、參數(shù)及其他要求部分應(yīng)詳細說明擬采購

的貨物設(shè)計意圖、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、特殊功能要求，以及應(yīng)注意的事項。如

設(shè)備采購，要說明用途、性能、大小、材質(zhì)、結(jié)構(gòu)、操作條件、輔件、

維護要求等，都要提供詳細的技術(shù)數(shù)據(jù)。招標(biāo)文件規(guī)定的各項技術(shù)規(guī)

格應(yīng)當(dāng)符合國家技術(shù)法規(guī)的規(guī)定，不得要求或標(biāo)明某一特定的專利技

術(shù)、商標(biāo)、名稱、設(shè)計、原產(chǎn)地或供應(yīng)者等，不得含有傾向或者排斥

潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容。如果必須引用某一供應(yīng)者的技術(shù)規(guī)格才能準(zhǔn)

確或清楚地說明擬招標(biāo)貨物的技術(shù)規(guī)格時，則應(yīng)當(dāng)在參照后面加上

“或相當(dāng)于”的字樣。

圖紙

圖紙是重要技術(shù)性文件，招標(biāo)文件中必須提供設(shè)備、材料等詳細

的、齊全的圖紙，其中包括總圖、制造詳圖、安裝圖、備品備件圖以

及相關(guān)技術(shù)文件等。

評標(biāo)方法

對于技術(shù)簡單或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求統(tǒng)一的貨物，一

般采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法進行評標(biāo)，但最低投標(biāo)價不得低于成本;

對于技術(shù)復(fù)雜或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求難以統(tǒng)一的貨物，一

般采用綜合評估法進行評標(biāo)。

（四）投標(biāo)人

投標(biāo)人是響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競爭的法人或者其他組織。法定代

表人為同一個人的兩個及兩個以上法人，母公司、全資子公司及其控

股公司，都不得在同一貨物招標(biāo)中同時投標(biāo)。一個制造商對同一品牌

同一型號的貨物，僅能委托一個代理商參加投標(biāo)。違法上述規(guī)定的，

相關(guān)投標(biāo)均無效。

（五）投標(biāo)文件

投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對

招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。工程項目貨物投標(biāo)文件

一般包括下列內(nèi)容：

投標(biāo)函；

投標(biāo)一覽表；

對技術(shù)性能參數(shù)的詳細描述；

商務(wù)和技術(shù)偏差表；

投標(biāo)保證金；

有關(guān)資格證明文件；

招標(biāo)文件要求的其他內(nèi)容。

投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件載明的貨物實際情況，擬在中標(biāo)后將供貨合

同中的非主要部分進行分包的，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)文件中載明。

（六）簽訂合同

招標(biāo)人不得向中標(biāo)人提出壓低報價、增加配件或者售后服務(wù)量以

及其他超出招標(biāo)文件規(guī)定的違背中標(biāo)人意愿的要求，以此作為發(fā)出中

標(biāo)通知書和簽訂合同的條件。

招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)有效期內(nèi)并在自中標(biāo)通知書發(fā)出之日

起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人

和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

貨物合同與工程合同相比，除了在雙方的權(quán)利和義務(wù)、違約索賠

等內(nèi)容類似以外，還有其特殊內(nèi)容，如產(chǎn)品檢驗、測試方法與時間，

產(chǎn)品的包裝要求，運輸工具和運輸方式，駐廠催交人員和監(jiān)造人員的

工作生活條件等等，這些都要在合同中明確約定。

根據(jù)眾多貨物的不同特點，可采取多種方式簽訂合同。

對于重要的設(shè)備，最好與一個總廠廠商簽訂合同，不要分散簽訂,

這樣有利于管理。

對于長時間使用的大宗材料，最好能與幾家供貨廠商簽訂連續(xù)供

貨和定期結(jié)算的供貨合同，以防止獨家供貨時，廠商一旦出現(xiàn)問題會

造成延期供貨。

對于零星物資供應(yīng)也要引起足夠重視。施工現(xiàn)場常因某些零星的

少量物資短缺而不得不臨時局部停工，這將會打亂整個施工計劃。

在執(zhí)行訂貨合同過程中，咨詢工程師要密切注意合同履行進展情

況，及時做出調(diào)整和補充定貨。一個大型工程項目的貨物供應(yīng)可能要

簽訂數(shù)十個采購合同，其中總有某些合同由于各種原因可能造成延誤、

變更，甚至違約、終止等，發(fā)現(xiàn)這類情況，采購組織應(yīng)及時作出反應(yīng),

采取補救措施。

必須審批的工程項目，貨物合同價格應(yīng)當(dāng)控制在批準(zhǔn)的投資概算

范圍內(nèi)；確需超出范圍的，應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)合同簽訂前，報原項目審批部

門審查同意。項目審批部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)的實際情況，及時作出批準(zhǔn)

或者不予批準(zhǔn)的決定；項目審批部門不予批準(zhǔn)的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自行平

衡超出的概算。

十四、國際工程咨詢服務(wù)的采購方式及程序

（一）國際工程咨詢服務(wù)常用采購方式

國際上通行的工程咨詢服務(wù)的采購方式有兩類：招標(biāo)方式和非招

標(biāo)方式。我國使用國際金融組織貸款項目的咨詢服務(wù)，分別采用公開

招標(biāo)、邀請招標(biāo)、框架合同、競爭性談判、直接委托等方式選聘咨詢

單位和個人咨詢專家。與國際通行的工程咨詢服務(wù)常用的采購方式基

本相同。

框架合同

框架合同選擇方式，是通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)相結(jié)合的兩階段

招標(biāo)選聘咨詢單位，執(zhí)行框架合同咨詢?nèi)蝿?wù)?？蚣芎贤x聘方式的第

一階段，是選聘人確定咨詢服務(wù)框架合同范圍并編制招標(biāo)文件，然后

按照公開招標(biāo)程序選聘，并分別與經(jīng)評審后排名前4s6名的咨詢單位

簽訂框架合同保留協(xié)議，形成保留咨詢單位短名單?？蚣芎贤x聘方

式的第二階段，是選聘人細化框架合同內(nèi)的咨詢?nèi)蝿?wù)并編制具體項目

招標(biāo)文件，按照邀請招標(biāo)的程序和評審辦法，評審各保留咨詢單位提

供的具體項目的技術(shù)建議書和財務(wù)建議書，從中選定綜合分?jǐn)?shù)排名第

一的咨詢單位，并與其談判和簽訂框架合同內(nèi)具體項目咨詢服務(wù)合同。

合同金額在限額以內(nèi)，需要較長時間陸續(xù)完成的系列咨詢服務(wù)項

目，并符合下列情形之一的，可采用框架合同選聘方式：

工程項目管理咨詢或幾個階段咨詢的系列項目；

咨詢服務(wù)內(nèi)容和特點相同的項目；

咨詢服務(wù)內(nèi)容和特點不同的短期、簡單的項目。

框架合同方式，是亞洲開發(fā)銀行倡導(dǎo)的一種采購方式。

個人咨詢專家的選聘

選聘個人咨詢專家的方式，一般是由選聘人向幾個具備相應(yīng)資格

或能力的專家發(fā)送委托咨詢服務(wù)范圍材料，并通知其準(zhǔn)備個人應(yīng)聘材

料。選聘人通過調(diào)查、面談或組織資格評估，選擇專業(yè)技術(shù)知識、工

作經(jīng)驗最符合要求的專家承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)。選聘個人咨詢專家，應(yīng)符合

下列條件：

個人能夠獨立完成，選聘咨詢單位不值得；

除辦公條件外，不需要個人所在單位提供支持、組織管理和承擔(dān)

責(zé)任；

個人的經(jīng)驗和資歷是主要的合格條件。聘請個人咨詢專家，一般

是承擔(dān)課題研究、參加評審工作或擔(dān)任咨詢顧問等，有的相對固定，

有的“一事一聘”，視工程咨詢?nèi)蝿?wù)的具體情況而定，選聘過程和環(huán)

節(jié)也因不同情況而簡單或復(fù)雜。

（二）國際工程咨詢服務(wù)采購程序

對于咨詢服務(wù)而言，世亞行貸款項目的選擇方法主要包括6類一

—基于質(zhì)量和費用的選擇、基于質(zhì)量的選擇、固定預(yù)算下的選擇、最

低費用的選擇、基于咨詢顧問資歷的選擇和單一來源的選擇。其中，

基于質(zhì)量和費用的選擇方法、基于質(zhì)量的選擇方法是采購咨詢服務(wù)最

常用的兩種方法。

基于質(zhì)量和費用的選擇

基于質(zhì)量和費用的選擇是在列入短名單的咨詢公司中使用競爭程

序，根據(jù)其技術(shù)建議書的質(zhì)量和所提供服務(wù)的價格來選擇咨詢公司°

具體選擇程序如下：

準(zhǔn)備任務(wù)大綱，明確咨詢服務(wù)的工作目標(biāo)和范圍、職能和職責(zé)等;

準(zhǔn)備費用估算及預(yù)算；

刊登廣告；

準(zhǔn)備咨詢公司長、短名單；

準(zhǔn)備并發(fā)出建議書征詢文件，包括：邀請信、咨詢顧問須知、技

術(shù)建議書標(biāo)準(zhǔn)格式、財務(wù)建議書標(biāo)準(zhǔn)格式、任務(wù)大綱、標(biāo)準(zhǔn)合同格式、

世亞行成員國名單；

接收建議書：技術(shù)建議書和財務(wù)建議書應(yīng)分別裝在密封的信封中

同時提交（即采用雙信封形式提交技術(shù)建議書和財務(wù)建議書）；

評審技術(shù)建議書：對技術(shù)建議書進行質(zhì)量評審并打分，評審因素

一般包括：

咨詢公司與咨詢?nèi)蝿?wù)有關(guān)的特別經(jīng)驗；

針對任務(wù)大綱制定的方法和工作計劃的適當(dāng)性；

提供咨詢?nèi)蝿?wù)的主要業(yè)務(wù)人員的資格和勝任能力，考慮人員的一

般資格、對工作的適合性、在類似地區(qū)工作的經(jīng)驗和語言；

知識轉(zhuǎn)讓（培訓(xùn)）計劃的適應(yīng)性；

主要人員中當(dāng)?shù)厝藛T的參與°

財務(wù)建議書公開拆封：對于技術(shù)建議書未能達到最低的合格分或

技術(shù)建議書被認(rèn)為未對建議書征詢文件和任務(wù)大綱做出響應(yīng)的咨詢公

司，其財務(wù)建議書將不予拆封并在合同簽訂后被原封退回。借款人應(yīng)

通知那些達到最低合格分的咨詢公司，并告知拆封財務(wù)建議書的日期、

時間和地點。在拆封財務(wù)建議書時，應(yīng)大聲宣讀咨詢公司的名稱、技

術(shù)得分和建議的價格。

評審財務(wù)建議書：如財務(wù)建議書存在算術(shù)錯誤，應(yīng)予以校正。一

般情況下，最低報價的建議書可得財務(wù)滿分100分，其他建議書的財

務(wù)得分按其報價成反比遞減。

質(zhì)量和費用綜合評審：總分應(yīng)在對質(zhì)量和費用的得分加權(quán)后再相

加得到，并決定了咨詢公司的最終排名。費用權(quán)重一般為20虬

談判并向所選中的公司授予合同：借款人應(yīng)邀請得分最高的公司

進行談判。談判應(yīng)包括對技術(shù)建議書、建議的技術(shù)方式與方法、工作

計劃、組織機構(gòu)與人員配備的討論以及咨詢公司對改進任務(wù)大綱的建

議。借款人和咨詢公司將共同確定任務(wù)大綱、人員配備、工作時間表、

后勤支持和遞交報告等內(nèi)容。如果談判失敗無法達成協(xié)議，借款人將

邀請排名表中的下一家咨詢公司進行合同談判。

基于質(zhì)量的選擇

基于質(zhì)量的選擇是僅對技術(shù)建議書的質(zhì)量進行評審，而與技術(shù)建

議書排名最高的咨詢公司就財務(wù)建議書與合同進行談判的一種方法。

征詢文件只要求咨詢公司提交技術(shù)建議書（不提交財務(wù)建議書），

在使用基于質(zhì)量和費用的選擇方法中所使用的方法完成技術(shù)建議書評

審后，借款人應(yīng)要求獲最高技術(shù)分的咨詢公司提供一份詳細的財務(wù)建

議書。然后，借款人應(yīng)與咨詢公司就財務(wù)建議書和合同進行談判。

固定預(yù)算下的選擇

此方法僅適用于簡單的咨詢?nèi)蝿?wù)，而且能夠準(zhǔn)確地界定，同時預(yù)

算也是固定的。建議書征詢文件應(yīng)說明可獲得的預(yù)算，并要求咨詢公

司以不同的信封分別提交其在預(yù)算范圍內(nèi)的最佳技術(shù)和財務(wù)建議書。

首先對所有技術(shù)建議書進行評審，然后當(dāng)眾拆封達到最低合格分的咨

詢公司的財務(wù)建議書，并宣布其報價。超過指定預(yù)算金額的建議書應(yīng)

被拒絕。余者中技術(shù)建議書得分最高的咨詢公司將被邀請進行合同談

判。

最低費用的選擇

此方法僅適用于為標(biāo)準(zhǔn)的或常規(guī)性質(zhì)的咨詢?nèi)蝿?wù)（審計、非復(fù)雜

工程的工程設(shè)計等）選擇咨詢公司，而這類任務(wù)一般都有公認(rèn)的慣例

和標(biāo)準(zhǔn)。使用此方法時，應(yīng)為“質(zhì)量”設(shè)定一個“最低”合格分值。

短名單上的咨詢公司將被邀請同時用兩個信封分別提交技術(shù)建議書和

財務(wù)建議書。首先對所有技術(shù)建議書進行評審，未達到最低合格分的

技術(shù)建議書將被拒絕，其余的財務(wù)建議書將被當(dāng)眾拆封。報價最低的

咨詢公司將被邀請進行合同談判。

基于咨詢顧問資歷的選擇

此方法可用于小型的咨詢?nèi)蝿?wù)（通常不超過20萬美元），不宜為

此準(zhǔn)備和評審有競爭的建議書。在這種情況下，借款人應(yīng)準(zhǔn)備任務(wù)大

綱，尋求有興趣的意向表示、咨詢公司與咨詢?nèi)蝿?wù)有關(guān)的經(jīng)驗和能力

情況，制定短名單，選擇擁有最合適資質(zhì)和業(yè)績的公司。被選中的公

司應(yīng)提交一份技術(shù)財務(wù)綜合建議書，然后受邀請進行合同談判。

單一來源的選擇

使用此方法選擇咨詢公司將無法得到質(zhì)量和費用方面的競爭所帶

來的好處，同時在選擇過程中缺乏透明度，因此，只可在例外的情況

下使用。

只有在單一來源的選擇方法表現(xiàn)出比競爭性選擇具有明顯優(yōu)勢時,

此方法才是適當(dāng)?shù)模哼@項工作是公司以前承擔(dān)工作的自然連續(xù)；或在

緊急情況下，如應(yīng)對災(zāi)害以及在緊急情況之后的一段時間內(nèi)所需要的

咨詢服務(wù)；或非常小的咨詢?nèi)蝿?wù)（通常不超過10萬美元）；或只有一

家公司是合格的或具有特殊價值的經(jīng)驗。

十五、國內(nèi)工程咨詢服務(wù)招標(biāo)的特別規(guī)定

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》和《必須招標(biāo)的工程項目規(guī)定》，工程勘察、

設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的單項合同估算價在100萬元人民幣以上的，必須

進行招標(biāo)。據(jù)此，未達到國家規(guī)定招標(biāo)規(guī)?；蛘卟辉趪乙?guī)定的必須

招標(biāo)項目范圍內(nèi)的勘察、設(shè)計和監(jiān)理服務(wù)，以及其他類型的工程咨詢

服務(wù)（包括規(guī)劃編制與咨詢、投資機會研究、可行性研究、評估咨詢、

招標(biāo)代理、工程項目管理等），并未強制規(guī)定采用招標(biāo)方式進行采購,

允許招標(biāo)人采取項目審批部門或主管單位同意的其他較為靈活的采購

方式，包括競爭性談判、直接委托等方式。如果采用招標(biāo)投標(biāo)方式選

擇工程咨詢單位，其具體招標(biāo)程序和相關(guān)要求與工程項目施工招標(biāo)和

貨物招標(biāo)類似，下面只重點介紹其特殊規(guī)定。

（一）招標(biāo)條件

依法必須招標(biāo)的工程項目，應(yīng)當(dāng)具備下列條件才能進行工程咨詢

服務(wù)招標(biāo)：

招標(biāo)人已經(jīng)依法成立；

按照國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行項目審批、核準(zhǔn)或者備案手續(xù)的，已

經(jīng)審批、核準(zhǔn)或者備案；

有相應(yīng)資金或者資金來源已經(jīng)落實；

所必需的技術(shù)資料已經(jīng)收集完成；

法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

（二）招標(biāo)文件

依法必須招標(biāo)的工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理服務(wù)項目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)使

用國家九部委聯(lián)合編制的《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)勘察招標(biāo)文件（2017

年版）》《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計招標(biāo)文件（2017年版）》和《中

華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)理招標(biāo)文件（2017年版）》。其他類型的工程咨

詢服務(wù)項目，招標(biāo)文件的編制一般需滿足下列規(guī)定。

主要內(nèi)容

工程項目咨詢服務(wù)招標(biāo)文件一般包括下列內(nèi)容：

招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書；

投標(biāo)人須知；

投標(biāo)文件格式；

委托服務(wù)范圍；

評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法；

合同主要條款。

標(biāo)段劃分

招標(biāo)人可以根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定和咨詢服務(wù)項目的不同特點，在保

證咨詢項目完整性、連續(xù)性的前提下，按照技術(shù)要求實行咨詢服務(wù)分

段、分項招標(biāo)，也可以實行若干咨詢服務(wù)階段一次性總體招標(biāo)。但招

標(biāo)人不得將依法必須進行招標(biāo)的咨詢服務(wù)項目肢解，或者以其他方式

規(guī)避招標(biāo)。

委托服務(wù)范圍

招標(biāo)人編制的“委托服務(wù)范圍，，也稱“任務(wù)大綱”，是其要求

咨詢單位完成的咨詢?nèi)蝿?wù)的詳細說明文件。

委托服務(wù)范圍的作用。委托服務(wù)范圍中擬定的工作范圍是投標(biāo)人

編制建議書的依據(jù)，是雙方合同談判的重要文件之一，經(jīng)適當(dāng)修改和

補充構(gòu)成合同文件的組成部分。

委托服務(wù)范圍的內(nèi)容。典型的委托服務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

①咨詢項目背景材料；②咨詢項目的工作范圍；③咨詢項目目的、目

標(biāo)；④咨詢項目所需的服務(wù)、調(diào)查及數(shù)據(jù)等；客戶和咨詢單位各自應(yīng)

盡的職責(zé)；對咨詢成果和咨詢費用報價的要求等。

合同條件

合同條件文本應(yīng)當(dāng)選用政府有關(guān)主管部門編制的標(biāo)準(zhǔn)格式，或者

選用有關(guān)行業(yè)協(xié)會編制的合同示范文本。例如，中國工程咨詢協(xié)會制

定的《工程咨詢服務(wù)協(xié)議書試行本》和根據(jù)試行本制定的《工程咨詢

服務(wù)協(xié)議書》（含8個分冊），分別適用于項目建議書編制、可行性

研究報告編制、項目評估、招標(biāo)咨詢、工程勘察設(shè)計、工程監(jiān)理、合

同管理和運營咨詢等八個方面的咨詢服務(wù)任務(wù)。

評標(biāo)方法

由于工程咨詢服務(wù)具有智力服務(wù)的特點，不宜以服務(wù)費用的報價

高低作為主要評價因素，因此，國內(nèi)采購工程咨詢服務(wù)時使用的評標(biāo)

方法一般為綜合評估法，即對投標(biāo)報價、投標(biāo)人的業(yè)績、信譽、主要

人員的能力以及咨詢方案的優(yōu)劣進行綜合評定，按照綜合得分由高到

低的順序推薦中標(biāo)候選人。

投標(biāo)補償

對于工程設(shè)計招標(biāo)，結(jié)合市場競爭態(tài)勢和投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件所

需投入的實際情況，招標(biāo)人可分析設(shè)立投標(biāo)補償?shù)谋匾?，如需要?/p>

在投標(biāo)人須知中應(yīng)當(dāng)明確招標(biāo)人對投標(biāo)人進行經(jīng)濟補償?shù)木唧w方案，

包括補償范圍、標(biāo)準(zhǔn)和辦法等。

（三）投標(biāo)文件

技術(shù)文件可采用暗標(biāo)形式

為保證技術(shù)文件評分的公正性，可考慮對技術(shù)文件采用暗標(biāo)評審

方式，即技術(shù)文件的任何一頁均不得出現(xiàn)投標(biāo)人的名稱和其他可識別

投標(biāo)人的字符及徽標(biāo)（包括文字、符號、圖案、暗紋、標(biāo)識、標(biāo)志、

人員姓名、企業(yè)名稱、以往工程名稱、投標(biāo)人獨有的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)名稱或

編號等），否則按否決投標(biāo)處理。同時招標(biāo)文件還應(yīng)對技術(shù)文件的封

面材質(zhì)和顏色、紙張大小、打印顏色、字體、字號、行距、頁邊距、

頁眉頁腳設(shè)置等作出詳細規(guī)定。

投標(biāo)文件的特殊形式要求