國際商法 第4版 復(fù)習(xí)思考題參考答案與案例討論題提示（第11章）

第十一章國際商事爭端解決機(jī)制修訂內(nèi)容（高泉）案例討論題1.烏茲別克斯坦藝術(shù)馬賽克有限責(zé)任公司申請承認(rèn)和執(zhí)行烏茲別克斯坦工商會國際商事仲裁院仲裁裁決案2017年9月，藝術(shù)馬賽克公司與宏冠公司通過互聯(lián)網(wǎng)訂立國際貨物買賣合同，約定因宏冠公司未按合同約定交付貨物，藝術(shù)馬賽克公司可根據(jù)仲裁協(xié)議向該公司所在地仲裁機(jī)構(gòu)烏茲別克斯坦工商會國際商事仲裁院提起仲裁申請。藝術(shù)馬賽克公司申請仲裁后，烏茲別克斯坦工商會國際商事仲裁院依法作出仲裁裁決，裁令由宏冠公司向藝術(shù)馬賽克公司返還相應(yīng)貨款、承擔(dān)賠償金及仲裁費。藝術(shù)馬賽克公司向廣東省佛山市中級人民法院提出承認(rèn)案涉仲裁裁決的申請。宏冠公司抗辯稱簽署合同的人員劉某并非其公司員工，無權(quán)代表其對外訂立買賣合同，故其與藝術(shù)馬賽克公司不存在仲裁協(xié)議，案涉仲裁裁決不應(yīng)被承認(rèn)。廣東省佛山市中級人民法院認(rèn)為，中國和烏茲別克斯坦共和國均為《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》締約國，本案應(yīng)適用《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。根據(jù)《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》第二條、第四條之規(guī)定，判斷案涉仲裁裁決是否符合《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》第五條不予承認(rèn)和執(zhí)行條件的前提是當(dāng)事人之間是否存在合法有效的仲裁協(xié)議。結(jié)合案涉買賣合同的磋商情況、合同加蓋宏冠公司業(yè)務(wù)章已經(jīng)具備一定的外觀形式、合同約定了宏冠公司聯(lián)系地址、宏冠公司銀行賬戶收取付款等事實，該院認(rèn)定藝術(shù)馬賽克公司有理由相信劉某有權(quán)代表宏冠公司與其訂立案涉合同，合同中約定的仲裁協(xié)議成立，且效力及于宏冠公司，宏冠公司關(guān)于雙方不存在仲裁協(xié)議以及不應(yīng)承認(rèn)本案仲裁裁決的主張不能成立。該院據(jù)此裁定承認(rèn)案涉外國仲裁裁決。（案例來源：廣東省佛山市中級人民法院（2021）粵06協(xié)外認(rèn)1號）問題：（1）中國法院承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決的法律依據(jù)是什么？（2）該案有何典型意義？提示：根據(jù)中國《民事訴訟法》的規(guī)定，在中華人民共和國領(lǐng)域外作出的發(fā)生法律效力的仲裁裁決，需要人民法院承認(rèn)和執(zhí)行的，當(dāng)事人可以直接向被執(zhí)行人住所地或者其財產(chǎn)所在地的中級人民法院申請。被執(zhí)行人住所地或者其財產(chǎn)不在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)的，當(dāng)事人可以向申請人住所地或者與裁決的糾紛有適當(dāng)聯(lián)系的地點的中級人民法院申請。人民法院應(yīng)當(dāng)依照中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約，或者按照互惠原則辦理。在多邊條約領(lǐng)域，由聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會主導(dǎo)于1958年在紐約通過的《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》經(jīng)全國人大常委會批準(zhǔn)決定，于1987年4月22日起對中國生效。因此，對《紐約公約》成員國的仲裁裁決，中國法院將適用《紐約公約》的規(guī)定予以承認(rèn)和執(zhí)行。本案仲裁裁決由烏茲別克斯坦仲裁機(jī)構(gòu)作出，涉及中烏兩國公司之間的國際貨物買賣合同糾紛。中方辦案法院結(jié)合合同的磋商、簽訂以及履行情況，確認(rèn)中外雙方當(dāng)事人之間存在有效的仲裁協(xié)議。中國和烏茲別克斯坦共和國均為《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》締約國，本案應(yīng)適用《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，據(jù)此裁定承認(rèn)案涉外國仲裁裁決。本案體現(xiàn)了人民法院嚴(yán)格依照國際公約的規(guī)定承認(rèn)“一帶一路”共建國家仲裁機(jī)構(gòu)所作裁決、切實履行國際條約義務(wù)的司法立場，有力服務(wù)保障高質(zhì)量共建“一帶一路”。2.雙林建筑有限公司申請承認(rèn)與執(zhí)行新加坡國家法院民事判決案2020年5月15日，在新加坡注冊成立的雙林公司（ShuangLinConstructionPte.Ltd.）向新加坡國家法院（SingaporeStateCourts）起訴中國公民潘某臣民間借貸糾紛。在新加坡國家法院發(fā)出蓋有法院印章的傳票令狀和索償書后，由雙林公司的律師向潘某臣送達(dá)。在兩次送達(dá)失效后，該律師根據(jù)法院作出的命令，將文件張貼在潘某臣住所的門上。新加坡國家法院的命令內(nèi)容為：送達(dá)附有索償書的傳票令狀連同法院此間簽發(fā)的一份庭令副本可以有效地通過張貼在新加坡某地址前門上（該地址為潘某臣最后可知的地址），以及通過AR掛號郵寄該地址。上述方式送達(dá)的傳票令狀、索償書及法庭向潘某臣發(fā)出的庭令可視為適當(dāng)和充分的送達(dá)。因潘某臣未出庭，新加坡國家法院于2020年8月23日作出判決，內(nèi)容為：潘某臣支付雙林公司118225.8新元及利息。雙林公司遂向潘某臣住所地法院即浙江省溫州市中級人民法院提出申請承認(rèn)和執(zhí)行上述民事判決。浙江省溫州市中級人民法院審查期間，潘某臣確認(rèn)新加坡國家法院作出的命令中所列地址為其在新加坡的住址，并對新加坡國家法院作出的上述判決不持異議。雙林公司確認(rèn)潘某臣已履行部分判決內(nèi)容。浙江省溫州市中級人民法院經(jīng)審查認(rèn)為，我國與新加坡之間雖未締結(jié)或者共同參加關(guān)于互相承認(rèn)和執(zhí)行生效裁判文書的國際條約，但由于新加坡高等法院曾對我國法院的民事判決予以執(zhí)行，根據(jù)互惠原則，我國法院可以依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》的規(guī)定，對符合條件的新加坡法院的民事判決予以承認(rèn)和執(zhí)行。該案雖系缺席判決，但潘某臣已經(jīng)得到合法傳喚；該判決已經(jīng)生效且不存在違反中華人民共和國法律的基本原則或者國家主權(quán)、安全、社會公共利益的情形，遂裁定對案涉判決的法律效力予以承認(rèn)。（案例來源：浙江省溫州市中級人民法院（2022）浙03協(xié)外認(rèn)4號）問題：（1）中國法院承認(rèn)和執(zhí)行外國法院判決、裁定的法律依據(jù)是什么？（2）該案有何典型意義？提示：根據(jù)中國《民事訴訟法》的規(guī)定，外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，需要人民法院承認(rèn)和執(zhí)行的，可以由當(dāng)事人直接向有管轄權(quán)的中級人民法院申請承認(rèn)和執(zhí)行，也可以由外國法院依照該國與中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約的規(guī)定，或者按照互惠原則，請求人民法院承認(rèn)和執(zhí)行。人民法院對申請或者請求承認(rèn)和執(zhí)行的外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，依照中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約，或者按照互惠原則進(jìn)行審查后，認(rèn)為不違反中華人民共和國法律的基本原則且不損害國家主權(quán)、安全、社會公共利益的，裁定承認(rèn)其效力；需要執(zhí)行的，發(fā)出執(zhí)行令，依照本法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本案是人民法院依法適用互惠原則，承認(rèn)外國法院民商事判決的案例。在中國與新加坡并未締結(jié)關(guān)于相互承認(rèn)和執(zhí)行生效民商事裁判文書的雙邊司法協(xié)助協(xié)定，亦未共同參加相關(guān)國際條約的情況下，本案通過厘清互惠原則的適用標(biāo)準(zhǔn)，積極促進(jìn)我國和新加坡之間相互承認(rèn)和執(zhí)行民商事判決，對于著力營造開放包容的法治化國際化營商環(huán)境等方面均具有積極意義。復(fù)習(xí)思考題參考答案與要點提示（第11章）一、名詞術(shù)語國際商事調(diào)解，是指在國際商事交往中，各方當(dāng)事人發(fā)生爭議后，共同選擇第三方作為調(diào)解人，由調(diào)解人通過說服、勸導(dǎo)等方式，使當(dāng)事人之間的爭議在自愿的基礎(chǔ)上得到解決的爭議解決方式。國際商事仲裁，是指在國際商事爭議發(fā)生時，雙方當(dāng)事人通過自己訂立的仲裁協(xié)議，或雖未訂立仲裁協(xié)議但雙方均同意采取仲裁方式解決爭議，而將爭議提交仲裁協(xié)議中規(guī)定的仲裁機(jī)構(gòu)或雙方一致選擇的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的爭議解決方式。屬人管轄權(quán)是指以當(dāng)事人的國籍作為管轄的連接因素而行使管轄權(quán)的原則。通常指的是國家對具有本國國籍的個人在其領(lǐng)土范圍內(nèi)以外實施的行為進(jìn)行管轄，無論這些行為發(fā)生的地方如何。屬地管轄權(quán)，是指國家對其領(lǐng)土范圍內(nèi)的一切人、事、物享有完全的和排他的管轄權(quán)。協(xié)議管轄，也稱為合意管轄或約定管轄，是指在民事糾紛發(fā)生之前或之后，當(dāng)事人通過書面協(xié)議選擇的解決糾紛的管轄法院。二、問答題1.與其他爭議解決方式相比，仲裁具有以下特點與優(yōu)勢：（1）當(dāng)事人意思自治。在仲裁中，當(dāng)事人享有選定仲裁員、仲裁地、仲裁語言以及適用法律的自由。因此，與法院嚴(yán)格的訴訟程序和時間表相比，仲裁程序更為靈活。(2)一裁終局。仲裁裁決不同于法院判決，仲裁裁決不能上訴，一經(jīng)作出即為終局，對當(dāng)事人具有約束力。（3）仲裁具有保密性。仲裁案件不公開審理，從而有效地保護(hù)當(dāng)事人的商業(yè)秘密和商業(yè)信譽(yù)。(4)裁決可以在國際上得到承認(rèn)和執(zhí)行。根據(jù)該承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》(1958年《紐約公約》)，仲裁裁決可以在這些締約國得到承認(rèn)和執(zhí)行。此外，仲裁裁決還可根據(jù)其他一些有關(guān)仲裁的國際公約和條約得到執(zhí)行。2.《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》（1958年，紐約），也稱作《紐約公約》，是聯(lián)合國在國際貿(mào)易法領(lǐng)域最重要的條約之一，也是國際仲裁制度的基石。根據(jù)《紐約公約》，各國承諾認(rèn)可仲裁協(xié)議的效力，并承認(rèn)和執(zhí)行在其他國家作出的裁決。這為承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決提供了保證和便利，為進(jìn)一步開展國際商事仲裁活動起到了推動作用。該公約于1958年6月10日訂于紐約，1959年6月7日生效。中華人民共和國政府于1987年1月22日交存加入書，該公約于1987年4月22日對中國生效。3.根據(jù)中國《民事訴訟法》的規(guī)定，在中華人民共和國領(lǐng)域外作出的發(fā)生法律效力的仲裁裁決，需要人民法院承認(rèn)和執(zhí)行的，當(dāng)事人可以直接向被執(zhí)行人住所地或者其財產(chǎn)所在地的中級人民法院申請。被執(zhí)行人住所地或者其財產(chǎn)不在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)的，當(dāng)事人可以向申請人住所地或者與裁決的糾紛有適當(dāng)聯(lián)系的地點的中級人民法院申請。人民法院應(yīng)當(dāng)依照中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約，或者按照互惠原則辦理。4.根據(jù)中國《民事訴訟法》的規(guī)定，外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，需要人民法院承認(rèn)和執(zhí)行的，可以由當(dāng)事人直接向有管轄權(quán)的中級人民法院申請承認(rèn)和執(zhí)行，也可以由外國法院依照該國與中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約的規(guī)定，或者按照互惠原則，請求人民法院承認(rèn)和執(zhí)行。人民法院對申請或者請求承認(rèn)和執(zhí)行的外國法院作出的發(fā)生法律效力