關(guān)于基金合同范例說明

關(guān)于基金合同范例說明第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

鑒于甲方擁有一定的資金實(shí)力，乙方具備專業(yè)的基金管理經(jīng)驗(yàn)，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同設(shè)立和管理基金。

一、基金設(shè)立

1.1基金名稱：__________

1.2基金規(guī)模：人民幣__________萬元整。

1.3基金類型：__________

1.4基金設(shè)立日期：__________

二、基金管理

2.1管理人：乙方擔(dān)任基金管理人，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等工作。

2.2投資范圍：__________

2.3投資策略：__________

2.4投資決策：__________

2.5風(fēng)險(xiǎn)控制：__________

三、基金收益與分配

3.1收益分配：基金收益按以下方式分配：

（1）每年分配一次，分配比例為__________；

（2）分配日：__________；

（3）分配方式：__________。

3.2未分配收益：基金未分配收益滾存至下一年度。

四、基金終止與清算

4.1基金終止：發(fā)生以下情形之一，基金終止：

（1）基金合同約定的期限屆滿；

（2）基金資產(chǎn)全部贖回；

（3）基金管理人根據(jù)市場情況認(rèn)為基金繼續(xù)存續(xù)無益；

（4）其他法律法規(guī)規(guī)定的情形。

4.2清算：基金終止后，由管理人負(fù)責(zé)組織清算工作，按照下列程序進(jìn)行：

（1）公告基金終止；

（2）確定清算組；

（3）清查、評估、處置基金資產(chǎn)；

（4）支付債務(wù)；

（5）分配剩余資產(chǎn)。

五、違約責(zé)任

5.1甲方違反本合同約定，造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2乙方違反本合同約定，造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.基金合同

2.基金管理人資格證明

3.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

第三方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于甲方擁有一定的資金實(shí)力，乙方具備專業(yè)的基金管理經(jīng)驗(yàn)，丙方作為基金服務(wù)的提供方，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同設(shè)立和管理基金，并明確各方權(quán)利義務(wù)。

一、基金設(shè)立

1.1基金名稱：__________

1.2基金規(guī)模：人民幣__________萬元整。

1.3基金類型：__________

1.4基金設(shè)立日期：__________

二、基金管理

2.1管理人：乙方擔(dān)任基金管理人，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等工作。

2.2投資范圍：__________

2.3投資策略：__________

2.4投資決策：__________

2.5風(fēng)險(xiǎn)控制：__________

2.6丙方作為基金服務(wù)的提供方，負(fù)責(zé)基金賬戶的設(shè)立、管理、清算等后勤服務(wù)。

三、甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1權(quán)利：

（1）甲方對基金的投資決策享有最終決定權(quán)；

（2）甲方有權(quán)要求乙方和丙方定期提供基金運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表；

（3）甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整基金的投資策略；

（4）甲方有權(quán)在基金合同約定的條件下提前贖回基金份額。

3.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按時足額繳納基金投資款項(xiàng)；

（2）甲方應(yīng)遵守基金合同的相關(guān)規(guī)定，不得擅自更改投資指令；

（3）甲方應(yīng)配合乙方和丙方進(jìn)行基金管理和服務(wù)工作。

四、乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)根據(jù)基金合同的規(guī)定，獨(dú)立行使投資決策權(quán)；

（2）乙方有權(quán)要求甲方遵守基金合同的相關(guān)規(guī)定；

（3）乙方有權(quán)對丙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

4.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照基金合同的規(guī)定，履行基金管理職責(zé)；

（2）乙方應(yīng)定期向甲方和丙方提供基金運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表；

（3）乙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

五、丙方的權(quán)利與義務(wù)

5.1權(quán)利：

（1）丙方有權(quán)要求甲方和乙方遵守基金合同的相關(guān)規(guī)定；

（2）丙方有權(quán)在基金合同約定的范圍內(nèi)提供服務(wù)。

5.2義務(wù)：

（1）丙方應(yīng)按照基金合同的規(guī)定，提供優(yōu)質(zhì)的基金服務(wù)；

（2）丙方應(yīng)確保基金賬戶的安全和準(zhǔn)確；

（3）丙方應(yīng)配合乙方和甲方進(jìn)行基金管理和服務(wù)工作。

六、違約責(zé)任與限制條款

6.1違約責(zé)任：

（1）若乙方違反基金合同規(guī)定，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

（2）若丙方未能履行基金服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

（3）若甲方違反基金合同規(guī)定，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

6.2限制條款：

（1）乙方在基金管理過程中，不得進(jìn)行利益輸送，損害甲方利益；

（2）丙方在提供服務(wù)過程中，不得泄露甲方商業(yè)秘密；

（3）甲方不得利用基金進(jìn)行不正當(dāng)交易，損害乙方和丙方利益。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

本合同的簽訂，旨在明確甲方、乙方和丙方在基金設(shè)立、管理、服務(wù)等方面的權(quán)利義務(wù)，保障甲方作為主要投資方的權(quán)益。丙方的介入，有助于提升基金管理效率和服務(wù)質(zhì)量，降低管理成本。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合理性，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。同時，通過增加乙方的違約責(zé)任和限制條款，保障甲方的利益不受損害。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

第三方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于乙方擁有專業(yè)的基金管理經(jīng)驗(yàn)，甲方作為資金提供方，丙方作為基金服務(wù)的提供方，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同設(shè)立和管理基金，并明確各方權(quán)利義務(wù)，以保障乙方作為基金管理人的權(quán)益。

一、基金設(shè)立

1.1基金名稱：__________

1.2基金規(guī)模：人民幣__________萬元整。

1.3基金類型：__________

1.4基金設(shè)立日期：__________

二、基金管理

2.1管理人：乙方擔(dān)任基金管理人，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等工作。

2.2投資范圍：__________

2.3投資策略：__________

2.4投資決策：__________

2.5風(fēng)險(xiǎn)控制：__________

2.6丙方作為基金服務(wù)的提供方，負(fù)責(zé)基金賬戶的設(shè)立、管理、清算等后勤服務(wù)。

三、乙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1權(quán)利：

（1）乙方對基金的投資決策享有獨(dú)立行使權(quán)；

（2）乙方有權(quán)要求甲方按照約定時間足額繳納基金投資款項(xiàng)；

（3）乙方有權(quán)要求丙方提供高效、專業(yè)的基金服務(wù)；

（4）乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整基金的投資策略，并決定基金的投資方向。

3.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照基金合同的規(guī)定，履行基金管理職責(zé)；

（2）乙方應(yīng)定期向甲方和丙方提供基金運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表；

（3）乙方應(yīng)確保基金資產(chǎn)的安全和合規(guī)運(yùn)作。

四、甲方的權(quán)利與義務(wù)

4.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的基金管理行為，確保其符合基金合同規(guī)定；

（2）甲方有權(quán)在基金合同約定的條件下提前贖回基金份額。

4.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按時足額繳納基金投資款項(xiàng)；

（2）甲方應(yīng)遵守基金合同的相關(guān)規(guī)定，不得擅自更改投資指令；

（3）甲方應(yīng)配合乙方和丙方進(jìn)行基金管理和服務(wù)工作。

五、丙方的權(quán)利與義務(wù)

5.1權(quán)利：

（1）丙方有權(quán)要求甲方和乙方遵守基金合同的相關(guān)規(guī)定；

（2）丙方有權(quán)在基金合同約定的范圍內(nèi)提供服務(wù)。

5.2義務(wù)：

（1）丙方應(yīng)按照基金合同的規(guī)定，提供優(yōu)質(zhì)的基金服務(wù)；

（2）丙方應(yīng)確?；鹳~戶的安全和準(zhǔn)確；

（3）丙方應(yīng)配合乙方和甲方進(jìn)行基金管理和服務(wù)工作。

六、違約責(zé)任與限制條款

6.1違約責(zé)任：

（1）若甲方未按時足額繳納基金投資款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付違約金；

（2）若丙方未能履行基金服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

（3）若乙方違反基金合同規(guī)定，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

6.2限制條款：

（1）甲方不得利用基金進(jìn)行不正當(dāng)交易，損害乙方利益；

（2）丙方在提供服務(wù)過程中，不得泄露乙方商業(yè)秘密；

（3）乙方不得進(jìn)行利益輸送，損害甲方利益。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.2