DB4403-T 5-2019 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則

ICS13.200

C66

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深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)

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企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則

Generalrulesforriskcontrolandnonconformitymanagementinenterprises

2019-01-14發(fā)布2019-02-01實(shí)施

深圳市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布

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企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則

1范圍

本通則規(guī)定了深圳市范圍內(nèi)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建立、保持的原

則，以及目標(biāo)和程序、機(jī)構(gòu)和職責(zé)、制度化管理、教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、持續(xù)改進(jìn)、

體系融合八個(gè)要素的核心要求。

本通則適用于深圳市范圍內(nèi)企業(yè)開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作，以及對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的咨

詢、服務(wù)、評(píng)審、管理和規(guī)劃等。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本通則的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本通則。

凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本通則。

GB6441企業(yè)傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

GB/T27921-2011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求

GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本通則。

3.1

危險(xiǎn)源hazard

可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

[GB/T28001-2011，定義3.6]

3.2

危險(xiǎn)源辨識(shí)hazardidentification

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。

[GB/T28001-2011，定義3.7]

3.3

安全風(fēng)險(xiǎn)risk

發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境危害的嚴(yán)

重性的組合。本通則中簡稱風(fēng)險(xiǎn)。

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注：改寫GB/T33000-2016，定義3.8。

3.4

風(fēng)險(xiǎn)分析riskanalysis

理解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、確定風(fēng)險(xiǎn)大小的過程。

注：改寫GB/T23694-2013，定義4.6.1。

3.5

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskevaluation

對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。

注：改寫GB/T23694-2013，定義4.7.1。

3.6

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)riskclassificationstandard

判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的依據(jù)。

注：改寫GB/T23694-2013，定義4.3.1.3。

3.7

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的全過程。

注：改寫GB/T23694-2013，定義4.4.1。

3.8

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskclassificationmanagement

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控所需資源、能力、措施復(fù)雜及難易程度等因素分層級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)的方式。

3.9

隱患nonconformity

企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在

生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

[原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局16號(hào)令，第三條]

4原則

企業(yè)開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作，應(yīng)建立以主要負(fù)責(zé)人為核心的工作機(jī)制，保證全員參與，全面辨

識(shí)危險(xiǎn)源，客觀分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，采取一切合理可行措施消除或控制風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化隱患排查、治理、驗(yàn)收

閉環(huán)管理，防止和減少生產(chǎn)安全事故，持續(xù)提升安全績效。

5核心要求

5.1目標(biāo)和程序

5.1.1目標(biāo)

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企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)主要實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：

——建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；

——建立風(fēng)險(xiǎn)清單；

——設(shè)置較大以上風(fēng)險(xiǎn)公告欄；

——制作崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡；

——繪制風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；

——繪制作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖；

——建立隱患排查治理制度；

——建立隱患排查治理臺(tái)賬；

——制定重大隱患治理實(shí)施方案。

5.1.2程序

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序主要包括機(jī)構(gòu)和職責(zé)確定，教育培訓(xùn)，資料收集，評(píng)估單元?jiǎng)澐?，危險(xiǎn)

源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定，風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)確定，風(fēng)險(xiǎn)清單編制，風(fēng)險(xiǎn)公告，風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控運(yùn)行，隱患排查治理，雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行，持續(xù)改進(jìn)。雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序見附錄A。

5.2機(jī)構(gòu)和職責(zé)

5.2.1機(jī)構(gòu)

5.2.1.1企業(yè)應(yīng)明確牽頭開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的工作機(jī)構(gòu)，及機(jī)構(gòu)和相關(guān)成員的工作職責(zé)。

5.2.1.2企業(yè)可聘請(qǐng)專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覅f(xié)助開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

5.2.2職責(zé)

5.2.2.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作，應(yīng)組織建立健全相關(guān)制度并履行相應(yīng)的職責(zé)

和義務(wù)。

5.2.2.2企業(yè)各級(jí)管理人員應(yīng)按照安全生產(chǎn)責(zé)任制的相關(guān)要求，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和

運(yùn)行工作。

5.2.2.3企業(yè)從業(yè)人員應(yīng)按照安全生產(chǎn)責(zé)任制的相關(guān)要求，履行本崗位職責(zé)，參與雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和

運(yùn)行工作。

5.3制度化管理

5.3.1規(guī)章制度

5.3.1.1企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的程序、內(nèi)容和方法，明確評(píng)估單元?jiǎng)?/p>

分、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定、風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)確定、風(fēng)險(xiǎn)清單編制、風(fēng)險(xiǎn)

公告、運(yùn)行考核的工作要求。

5.3.1.2企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理制度，明確隱患排查治理工作的程序、內(nèi)容和方法，明確隱患排查

范圍、排查內(nèi)容、排查頻次、隱患治理、隱患驗(yàn)收、隱患臺(tái)賬建立、隱患信息通報(bào)的工作要求。

5.3.1.3企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)納入安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級(jí)管理人員和崗位人員的責(zé)任范圍和

責(zé)任內(nèi)容，并定期對(duì)其履職情況進(jìn)行評(píng)估考核。

5.3.2文檔管理

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5.3.2.1企業(yè)應(yīng)建立完整的雙重預(yù)防機(jī)制文檔記錄，便于自身管理和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門

調(diào)查取閱，文檔記錄包括但不限于：

——危險(xiǎn)源辨識(shí)臺(tái)賬；——

風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)記錄；——

風(fēng)險(xiǎn)清單；

——隱患排查治理臺(tái)賬；

——重大隱患治理方案；

——崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡；——

較大以上風(fēng)險(xiǎn)公告欄；——

風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；——作業(yè)

風(fēng)險(xiǎn)比較圖。

5.3.2.2較大以上風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)及實(shí)施管控的記錄應(yīng)單獨(dú)建檔。

5.3.2.3重大隱患的排查、報(bào)告、治理、驗(yàn)收記錄應(yīng)單獨(dú)建檔。

5.3.3評(píng)估和修訂

企業(yè)應(yīng)至少每年進(jìn)行一次法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的更新識(shí)別，評(píng)估本企業(yè)規(guī)章制度和作業(yè)規(guī)程的

適宜性、有效性和執(zhí)行情況，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控情況、隱患排查治理情況、事故事件

情況及時(shí)修訂規(guī)章制度和操作規(guī)程。

5.4教育培訓(xùn)

5.4.1主要負(fù)責(zé)人和管理人員

5.4.1.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管

控和隱患排查治理的知識(shí)與能力。

5.4.1.2企業(yè)應(yīng)定期對(duì)各級(jí)管理人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，使其具備正確履行崗位風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理職

責(zé)的知識(shí)與能力。

5.4.1.3法律法規(guī)要求考核其安全生產(chǎn)知識(shí)與能力的人員，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)考核合格后上崗。

5.4.2從業(yè)人員

5.4.2.1企業(yè)應(yīng)通過專題培訓(xùn)、三級(jí)教育、日常班組會(huì)和業(yè)內(nèi)交流觀摩等方式開展從業(yè)人員安全教育培

訓(xùn)，保證從業(yè)人員熟悉有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度的要求，掌握本崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、

風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理、應(yīng)急處置的知識(shí)和技能。

5.4.2.2從事特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)的人員應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過專門的教育培訓(xùn)，考核合格取得相

應(yīng)的資格后方可上崗作業(yè)，并定期接受復(fù)審。

5.4.2.3企業(yè)應(yīng)在新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料投入生產(chǎn)使用前，對(duì)相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行有針對(duì)性教

育培訓(xùn)，確保其具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理及緊急情況下的應(yīng)急處置能力。

5.4.3外來人員

企業(yè)應(yīng)對(duì)進(jìn)入本企業(yè)從事服務(wù)作業(yè)、檢查、參觀、學(xué)習(xí)的外來人員進(jìn)行有針對(duì)性的教育培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)

宣貫，并保存記錄。培訓(xùn)和宣貫內(nèi)容主要包括企業(yè)安全規(guī)定、作業(yè)安全要求、作業(yè)或活動(dòng)可能接觸到的

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風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急知識(shí)等。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.5.1資料收集

企業(yè)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)前應(yīng)收集以下相關(guān)資料，包括但不限于：

——相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；

——相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢測報(bào)告；

——工藝、裝置、設(shè)備的說明書和工藝流程圖；

——設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；

——工藝物料或危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說明書；

——本企業(yè)工傷事故資料及相關(guān)行業(yè)事故資料。

5.5.2評(píng)估單元?jiǎng)澐?/p>

5.5.2.1區(qū)域、場所、設(shè)備和裝置的評(píng)估單元?jiǎng)澐謶?yīng)遵循范圍清晰、大小適中、功能獨(dú)立、便于分類、

易于管理的原則，應(yīng)具有明顯的界限特征。

5.5.2.2作業(yè)活動(dòng)應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)。

5.5.3危險(xiǎn)源辨識(shí)

企業(yè)應(yīng)組織全員對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，形成包括危險(xiǎn)源名稱、所在位置、所屬部門的

危險(xiǎn)源辨識(shí)臺(tái)賬。

5.5.3.1辨識(shí)內(nèi)容

辨識(shí)內(nèi)容包括自然環(huán)境、地質(zhì)條件、建構(gòu)筑物、作業(yè)場所、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、原輔材料、危險(xiǎn)

物質(zhì)、作業(yè)活動(dòng)、管理機(jī)構(gòu)、社會(huì)因素等各個(gè)方面，并充分考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)和正常、異

常、緊急三種狀態(tài)。

5.5.3.2辨識(shí)方法

作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源可采用作業(yè)危害分析法實(shí)施辨識(shí)；設(shè)備設(shè)施、原輔材料、危險(xiǎn)物質(zhì)及其他危險(xiǎn)源可

采用安全檢查表法實(shí)施辨識(shí)；復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析、失效模式和效應(yīng)分析、事故樹分

析、事件樹分析等方法實(shí)施辨識(shí)。

5.5.4危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.5.4.1涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)應(yīng)按照GB18218的要求進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)，構(gòu)成危險(xiǎn)化

學(xué)品重大危險(xiǎn)源的應(yīng)登記和建檔，定期檢測、評(píng)估，完善管控措施，并制定應(yīng)急預(yù)案。

5.5.4.2企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定建立健全危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，并與負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)

督管理職責(zé)的部門進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)。

5.5.5風(fēng)險(xiǎn)分析

5.5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)包括可能性分析和后果分析。

5.5.5.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況選用合適的風(fēng)險(xiǎn)分析方法對(duì)危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量分析，

以下風(fēng)險(xiǎn)分析方法供參考選擇：

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——作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法；

——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法；

——預(yù)先危險(xiǎn)分析法；

——風(fēng)險(xiǎn)程度分析法；

——火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法；

——蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法；

——事故后果模擬分析法；

——BowTie分析法等。

5.5.5.3依據(jù)GB6441對(duì)危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的事故類型進(jìn)行分類，劃分為物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷

害、起重傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、中毒和窒息等。也可依據(jù)GB/T13861分析危險(xiǎn)源，

包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素。

5.5.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)，從高到低依次劃分為重大

風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

5.5.7風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定

風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定應(yīng)優(yōu)先考慮工程技術(shù)措施，風(fēng)險(xiǎn)管控措施主要包括：

——工程技術(shù)措施；

——管理制度措施；

——教育培訓(xùn)措施；

——個(gè)體防護(hù)措施；

——應(yīng)急處置措施。

5.5.8風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)確定

5.5.8.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)實(shí)施差異化管理，遵循風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高管控層級(jí)越高的原則。

5.5.8.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必

須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體管控措施。

5.5.8.3操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。

5.5.9風(fēng)險(xiǎn)清單編制

企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后編制或更新風(fēng)險(xiǎn)清單，風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)描述、可能

導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、標(biāo)示顏色、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任單位及責(zé)任人等信

息。風(fēng)險(xiǎn)清單示例見附錄B。

5.5.10風(fēng)險(xiǎn)公告

5.5.10.1風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖

企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將各評(píng)估單元的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)示在總平面布置圖中形成風(fēng)險(xiǎn)四

色分布圖。企業(yè)應(yīng)在醒目位置設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，公告企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布情況。

5.5.10.2作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖

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企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四色柱狀圖，將作業(yè)活動(dòng)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低的順序標(biāo)示，形成作業(yè)

風(fēng)險(xiǎn)比較圖。企業(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)場所將作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖對(duì)員工進(jìn)行公告。

5.5.10.3崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡

企業(yè)應(yīng)在員工作業(yè)場所設(shè)置崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡，崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡應(yīng)包含崗位名稱、崗位風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)、可能導(dǎo)致后果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話、安全標(biāo)識(shí)等信息。

5.5.10.4較大風(fēng)險(xiǎn)公告欄

企業(yè)應(yīng)在存在較大以上風(fēng)險(xiǎn)場所的醒目位置設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，風(fēng)險(xiǎn)公告欄應(yīng)包含場所名稱、場所主

要風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能導(dǎo)致后果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話、安全標(biāo)識(shí)等信息。

5.5.10.5安全標(biāo)識(shí)及定置管理

企業(yè)應(yīng)在存有危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源和較大以上風(fēng)險(xiǎn)的場所、設(shè)備、設(shè)施上設(shè)置明顯的且符合相關(guān)

規(guī)定要求的安全標(biāo)識(shí)。

企業(yè)應(yīng)持續(xù)開展作業(yè)場所整理、整頓、清掃工作，實(shí)施設(shè)備、設(shè)施和器具合理布局、分類擺放、劃

線定置管理，保持作業(yè)場所整潔，營造安全的作業(yè)環(huán)境。

5.5.10.6風(fēng)險(xiǎn)公告標(biāo)識(shí)保持

企業(yè)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖、崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡、較大以上風(fēng)險(xiǎn)公告欄及其他安

全標(biāo)識(shí)進(jìn)行維護(hù)更新，確保其完好醒目。

5.5.11運(yùn)行效果

通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制的建立和運(yùn)行，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

——風(fēng)險(xiǎn)管控措施和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度得到完善與改進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

——從業(yè)人員對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力有所提高；

——風(fēng)險(xiǎn)公告警示標(biāo)識(shí)得到保持和完善；

——涉及較大以上風(fēng)險(xiǎn)的場所、作業(yè)活動(dòng)得到有效管控。

5.6隱患排查治理

5.6.1隱患排查

5.6.1.1企業(yè)是隱患排查治理的責(zé)任主體，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和制度組織開展隱患排查治理工作，及時(shí)發(fā)

現(xiàn)并消除隱患，分析隱患產(chǎn)生的原因，完善隱患排查治理制度的缺陷或不足。

5.6.1.2企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的要求，制定隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)或安全檢查表，并組

織開展相應(yīng)的培訓(xùn)。

5.6.1.3隱患排查范圍應(yīng)涵蓋所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的區(qū)域、場所、設(shè)備、人員活動(dòng)及相關(guān)方的服務(wù)，企

業(yè)應(yīng)將相關(guān)方排查出的隱患統(tǒng)一納入本企業(yè)隱患管理。

5.6.1.4企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，采用綜合檢查、專項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查、

節(jié)假日檢查、日常檢查等不同方式進(jìn)行隱患排查。

5.6.2隱患治理

5.6.2.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定并實(shí)施嚴(yán)格的隱患治理方案，對(duì)隱患進(jìn)行及時(shí)治理。

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5.6.2.2對(duì)于一般隱患，企業(yè)應(yīng)按照責(zé)任分工立即或限期組織整改。

5.6.2.3對(duì)于重大隱患，應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施重大隱患治理方案，重大隱患治理方案包

括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時(shí)限和要求、應(yīng)急預(yù)案。

5.6.2.4企業(yè)在隱患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控防范措施。隱患治理過程中無法保證安全的，應(yīng)從

危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，設(shè)置警戒標(biāo)識(shí)，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)備設(shè)

施。

5.6.3驗(yàn)收與評(píng)估

隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)對(duì)隱患治理情況進(jìn)行驗(yàn)收。重大隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)組織本企業(yè)安全

管理人員和有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行驗(yàn)收或委托專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

5.6.4隱患臺(tái)賬建立

企業(yè)應(yīng)如實(shí)記錄隱患排査、治理、驗(yàn)收和評(píng)估情況，形成隱患管理臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、治

理、驗(yàn)收和評(píng)估的閉環(huán)管理。

5.6.5隱患信息通報(bào)

5.6.5.1企業(yè)應(yīng)至少每月對(duì)隱患排查治理情況進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)分析，形成書面統(tǒng)計(jì)分析記錄，并及時(shí)將分

析結(jié)果向管理人員和從業(yè)人員通報(bào)。

5.6.5.2企業(yè)應(yīng)通過信息系統(tǒng)對(duì)隱患排査、報(bào)告、治理、消帳等過程進(jìn)行信息化管理和統(tǒng)計(jì)分析，定期

或?qū)崟r(shí)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)送隱患管理情況。

5.7持續(xù)改進(jìn)

5.7.1評(píng)審

5.7.1.1企業(yè)應(yīng)至少每年對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審，驗(yàn)證工作機(jī)制的可行性、適宜

性、完善性和有效性，檢查工作目標(biāo)完成情況。

5.7.1.2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織開展雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況評(píng)審工作，形成評(píng)審報(bào)告，并將評(píng)審結(jié)果向

管理人員和從業(yè)人員通報(bào)。

5.7.1.3企業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)責(zé)任事故，應(yīng)通過評(píng)審全面查找雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)、運(yùn)行中存在的缺陷或不

足。

5.7.1.4企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機(jī)制評(píng)審結(jié)果所反映的問題，客觀評(píng)估企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制的運(yùn)行質(zhì)量，及

時(shí)修正發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，持續(xù)改進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)水平，不斷提高安全生產(chǎn)管理水平和安全績效。

5.7.2溝通

企業(yè)應(yīng)建立有效的內(nèi)外溝通機(jī)制，及時(shí)傳遞風(fēng)險(xiǎn)和隱患信息，提高風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的效果

與效率。

5.7.3變更管理

企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下變化情況主動(dòng)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和隱患排查：

——法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范發(fā)生變更；

——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

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——物料、作業(yè)條件、生產(chǎn)工藝流程或關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更；

——新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目建設(shè)；

——本企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故或相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生重特大生產(chǎn)安全事故；

——極端天氣、重大節(jié)假日等；

——停工復(fù)工、試生產(chǎn)（運(yùn)行）、重要設(shè)備檢維修等非正常工況

——行業(yè)管理部門有專項(xiàng)工作部署。

5.8體系融合

5.8.1企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系或職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)有機(jī)結(jié)合，在安

全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系或職業(yè)健康安全管理體系的建設(shè)、運(yùn)行過程中重點(diǎn)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理

工作。

5.8.2已經(jīng)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系或職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)的企業(yè)應(yīng)根據(jù)GB/T33000和本通則

的要求，補(bǔ)充雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)內(nèi)容；未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系或職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)的企業(yè)，

應(yīng)按照本通則要求全面開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

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附錄A

（規(guī)范性附錄）

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序

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附錄B

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)清單示例

場所/設(shè)備/可能導(dǎo)致標(biāo)示管控主體

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施

活動(dòng)事故類型顏色管控層級(jí)責(zé)任部門責(zé)任人

a)配電室耐火等級(jí)不應(yīng)低于二級(jí)；室內(nèi)地面應(yīng)采用防滑、

不起塵的耐火材料；變壓器、高壓開關(guān)柜、低壓開關(guān)柜

小動(dòng)物進(jìn)入室內(nèi)破壞絕操作地面應(yīng)鋪設(shè)絕緣膠墊。

火災(zāi)

1變配電室緣層或絕緣不良，導(dǎo)致觸較大風(fēng)險(xiǎn)橙色b)采光窗、通風(fēng)窗、門、電纜溝等處應(yīng)設(shè)置防止雨、雪部門級(jí)水電部XXX

觸電

電或火災(zāi)事故。和小動(dòng)物進(jìn)入的阻擋設(shè)施。

c)長度大于7m的配電室應(yīng)設(shè)兩個(gè)出口，門應(yīng)為防火門，