2025年度跨境貿(mào)易盡職調(diào)查與合規(guī)審查合同范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度跨境貿(mào)易盡職調(diào)查與合規(guī)審查合同范本本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（委托方）：名稱：______地址：______法定代表人：______聯(lián)系電話：______乙方（受托方）：名稱：______地址：______法定代表人：______聯(lián)系電話：______鑒于甲方從事跨境貿(mào)易業(yè)務(wù)，為保障業(yè)務(wù)合規(guī)，現(xiàn)委托乙方對(duì)其進(jìn)行2025年度跨境貿(mào)易盡職調(diào)查與合規(guī)審查，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、盡職調(diào)查與合規(guī)審查范圍（1）甲方及其關(guān)聯(lián)方的注冊(cè)信息、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人等基本情況；（2）甲方及其關(guān)聯(lián)方在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的業(yè)務(wù)情況、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等；（3）甲方及其關(guān)聯(lián)方在跨境貿(mào)易中的業(yè)務(wù)流程、交易對(duì)手、合同履行情況等；（4）甲方及其關(guān)聯(lián)方在跨境貿(mào)易中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與防范措施；（5）甲方及其關(guān)聯(lián)方在跨境貿(mào)易中的稅收政策、外匯管理政策等方面的合規(guī)性。2.乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的資料，通過查閱公開信息、調(diào)查訪問、專家咨詢等方式，全面了解甲方及其關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)情況，確保盡職調(diào)查與合規(guī)審查的準(zhǔn)確性、完整性和有效性。二、盡職調(diào)查與合規(guī)審查期限1.本合同簽訂之日起，乙方應(yīng)在______個(gè)月內(nèi)完成盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作。2.如遇特殊情況，乙方應(yīng)提前______個(gè)工作日通知甲方，并經(jīng)甲方同意后，可適當(dāng)延長(zhǎng)盡職調(diào)查與合規(guī)審查期限。三、盡職調(diào)查與合規(guī)審查費(fèi)用1.本合同項(xiàng)下盡職調(diào)查與合規(guī)審查費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元整（大寫：______元整）。2.甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付______%的預(yù)付款，即人民幣_(tái)_____元整（大寫：______元整）。3.乙方完成盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的盡職調(diào)查與合規(guī)審查報(bào)告之日起______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付剩余的______%費(fèi)用，即人民幣_(tái)_____元整（大寫：______元整）。四、保密條款1.乙方在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中，對(duì)甲方及其關(guān)聯(lián)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以嚴(yán)格保密。2.未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得向任何第三方泄露本合同項(xiàng)下的任何信息。五、違約責(zé)任1.乙方未按時(shí)完成盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作的，應(yīng)向甲方支付______%的違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。2.甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付______%的滯納金。3.任何一方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決1.本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定1.本合同所指的第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢服務(wù)提供商、專業(yè)調(diào)查機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)等，其在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中提供專業(yè)服務(wù)的實(shí)體。2.第三方介入是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，引入第三方參與盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作。二、第三方責(zé)任與權(quán)利1.第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任包括：（1）根據(jù)甲乙雙方的要求，按照約定標(biāo)準(zhǔn)和方法，獨(dú)立、客觀、公正地開展盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作；（2）對(duì)盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中獲取的信息予以保密，不得泄露給任何第三方；（3）按照約定的時(shí)間和標(biāo)準(zhǔn)，向甲乙雙方提交盡職調(diào)查與合規(guī)審查報(bào)告；（4）在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中，發(fā)現(xiàn)甲方及其關(guān)聯(lián)方存在違規(guī)行為的，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方，并協(xié)助甲乙雙方采取相應(yīng)措施。2.第三方的權(quán)利包括：（1）根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（2）在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料；（3）在履行合同過程中，如因甲方原因?qū)е卤M職調(diào)查與合規(guī)審查工作無法按期完成，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。三、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額為人民幣_(tái)_____元整（大寫：______元整）。2.若因第三方原因?qū)е录追皆馐軗p失，超出上述責(zé)任限額的部分，甲方有權(quán)向第三方追償。四、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中，應(yīng)遵循甲乙雙方的要求，不得自行與甲方及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行接觸，確保調(diào)查的獨(dú)立性。2.第三方在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中，如需與甲方及其關(guān)聯(lián)方接觸，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意，并由甲乙雙方指定的聯(lián)系人陪同。3.第三方在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方及其關(guān)聯(lián)方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方，不得直接向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或媒體披露。4.第三方在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在爭(zhēng)議，應(yīng)保持中立，協(xié)助雙方協(xié)商解決。五、第三方更換與退出1.在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中，如甲乙雙方認(rèn)為第三方無法繼續(xù)履行合同義務(wù)，可協(xié)商更換第三方。2.第三方在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中，如因自身原因無法繼續(xù)履行合同義務(wù)，應(yīng)提前______個(gè)工作日通知甲乙雙方，并協(xié)助甲乙雙方尋找合適的替代第三方。3.第三方更換或退出后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，繼續(xù)履行各自的權(quán)利和義務(wù)。六、本部分內(nèi)容為第一部分合同的重要補(bǔ)充，與第一部分合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查與合規(guī)審查委托書要求：委托書應(yīng)詳細(xì)列明甲方委托乙方進(jìn)行盡職調(diào)查與合規(guī)審查的具體事項(xiàng)、范圍、期限等。說明：本附件作為合同附件，用于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.附件二：盡職調(diào)查與合規(guī)審查報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包含盡職調(diào)查與合規(guī)審查的詳細(xì)過程、發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)建議等內(nèi)容。說明：本附件作為合同附件，用于記錄盡職調(diào)查與合規(guī)審查的結(jié)果。3.附件三：甲方及其關(guān)聯(lián)方基本信息表要求：表格應(yīng)包含甲方及其關(guān)聯(lián)方的注冊(cè)信息、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人等基本情況。說明：本附件作為合同附件，用于提供甲方及其關(guān)聯(lián)方的基本信息。4.附件四：甲方及其關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)情況表要求：表格應(yīng)包含甲方及其關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等。說明：本附件作為合同附件，用于提供甲方及其關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)信息。5.附件五：甲方及其關(guān)聯(lián)方跨境貿(mào)易業(yè)務(wù)流程圖要求：流程圖應(yīng)詳細(xì)展示甲方及其關(guān)聯(lián)方在跨境貿(mào)易中的業(yè)務(wù)流程、交易對(duì)手、合同履行情況等。說明：本附件作為合同附件，用于直觀展示甲方及其關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)流程。6.附件六：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范措施清單要求：清單應(yīng)列明甲方及其關(guān)聯(lián)方在跨境貿(mào)易中可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的防范措施。說明：本附件作為合同附件，用于明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。7.附件七：稅收政策、外匯管理政策等相關(guān)政策文件要求：文件應(yīng)包含與甲方及其關(guān)聯(lián)方跨境貿(mào)易相關(guān)的稅收政策、外匯管理政策等。說明：本附件作為合同附件，用于提供相關(guān)政策依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）乙方未按時(shí)完成盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作；（2）乙方泄露甲方及其關(guān)聯(lián)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等；（3）甲方未按時(shí)支付費(fèi)用；（4）第三方在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中違反保密條款；（5）任何一方違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）乙方未按時(shí)完成盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作的，應(yīng)向甲方支付______%的違約金；（2）乙方泄露甲方及其關(guān)聯(lián)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（3）甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付______%的滯納金；（4）第三方在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過程中違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（5）任何一方違反合同約定的其他行為，應(yīng)根據(jù)具體情況承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.示例說明：（1）若乙方未按時(shí)完成盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)向甲方支付人民幣_(tái)_____元整的違約金；（2）若乙方在盡職