2025年金融理財(cái)服務(wù)居間協(xié)議

2025年金融理財(cái)服務(wù)居間協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，為明確雙方在2025年金融理財(cái)服務(wù)居間業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方委托乙方提供金融理財(cái)服務(wù)居間服務(wù)，乙方接受甲方委托，為甲方提供相關(guān)金融理財(cái)產(chǎn)品信息，協(xié)助甲方進(jìn)行投資理財(cái)，實(shí)現(xiàn)雙方互利共贏。

二、簽訂背景

隨著我國金融市場的不斷發(fā)展，金融理財(cái)產(chǎn)品日益豐富，為廣大投資者提供了更多投資選擇。為幫助投資者更好地了解金融理財(cái)市場，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值，甲方?jīng)Q定委托乙方提供金融理財(cái)服務(wù)居間服務(wù)。

三、合同主體

甲方：____________________

乙方：____________________

四、合同內(nèi)容

1.乙方作為甲方金融理財(cái)服務(wù)居間方，負(fù)責(zé)為甲方提供相關(guān)金融理財(cái)產(chǎn)品信息，協(xié)助甲方進(jìn)行投資理財(cái)。

2.乙方應(yīng)保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述。

3.甲方有權(quán)根據(jù)乙方提供的信息進(jìn)行自主決策，乙方不對(duì)甲方投資理財(cái)結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。

4.雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，遵循誠信原則，保守商業(yè)秘密。

5.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

五、爭議解決

雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、其他

本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方根據(jù)甲方需求，提供以下金融理財(cái)服務(wù)居間服務(wù)：

（1）收集整理金融理財(cái)產(chǎn)品信息；

（2）分析評(píng)估金融理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與收益；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策；

（4）提供金融理財(cái)咨詢服務(wù)。

二、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的金融理財(cái)產(chǎn)品信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述；

2.2乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)要求；

2.3乙方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成甲方委托的服務(wù)事項(xiàng)。

三、價(jià)格支付

3.1甲方同意向乙方支付居間服務(wù)費(fèi)，具體金額及支付方式由雙方另行協(xié)商確定；

3.2甲方應(yīng)在乙方完成服務(wù)后，按照約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)；

3.3如乙方未按約定完成服務(wù)或提供的服務(wù)不符合服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)拒絕支付或部分支付服務(wù)費(fèi)。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及在與履行本協(xié)議過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；

4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止之日止；

4.3雙方不得向任何第三方泄露對(duì)方商業(yè)秘密，但法律法規(guī)要求披露或雙方另有約定的除外。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；

5.2甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)的百分之十（10%）；

5.3乙方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)提供服務(wù)費(fèi)的全部；

5.4因乙方原因?qū)е录追皆馐軗p失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1雙方可協(xié)商一致解除本協(xié)議；

7.2以下情況，任何一方可單方面解除本協(xié)議：

（1）一方違反本協(xié)議約定，經(jīng)另一方催告后仍未糾正的；

（2）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

八、其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；

8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；

8.3本協(xié)議的修改、補(bǔ)充或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；

8.4本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定提供金融理財(cái)服務(wù)居間服務(wù)；

（2）有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的金融理財(cái)產(chǎn)品信息；

（3）有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理改進(jìn)意見；

（4）有權(quán)在乙方違反本協(xié)議約定時(shí)，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

1.2甲方義務(wù)：

（1）按照協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)；

（2）配合乙方完成金融理財(cái)產(chǎn)品信息的收集、整理和分析工作；

（3）在乙方提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)如實(shí)回答乙方提出的問題；

（4）遵守國家法律法規(guī)，不得利用乙方提供的服務(wù)進(jìn)行非法活動(dòng)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）有權(quán)按照協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)；

（2）有權(quán)要求甲方提供必要的資料和信息；

（3）有權(quán)拒絕甲方不符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的投資理財(cái)請(qǐng)求；

（4）有權(quán)在甲方違反本協(xié)議約定時(shí)，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.2乙方義務(wù)：

（1）按照協(xié)議約定，為甲方提供金融理財(cái)服務(wù)居間服務(wù)；

（2）保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述；

（3）嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保服務(wù)質(zhì)量；

（4）在甲方提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，提供專業(yè)意見；

（5）保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在合同執(zhí)行過程中能夠及時(shí)交流信息、解決問題；

3.2乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)服務(wù)進(jìn)展情況，包括但不限于收集到的金融理財(cái)產(chǎn)品信息、分析評(píng)估結(jié)果等；

3.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供必要的資料和信息；

3.4雙方應(yīng)共同制定投資理財(cái)方案，并嚴(yán)格按照方案執(zhí)行；

3.5如遇緊急情況或重大問題，雙方應(yīng)立即溝通，協(xié)商解決；

3.6雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)相互尊重，遵循誠信原則，共同維護(hù)雙方合法權(quán)益。

四、合同變更與終止

4.1合同的變更與終止，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；

4.2如遇以下情況，合同可終止：

（1）本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）一方違約，經(jīng)另一方催告后仍未糾正；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年；

1.2本協(xié)議期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商一致延長合同期限。

二、合同變更

2.1本協(xié)議的變更，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；

2.2變更后的協(xié)議內(nèi)容為本協(xié)議的有效組成部分，具有同等法律效力。

三、合同終止條件

3.1本協(xié)議期滿或經(jīng)雙方協(xié)商一致解除；

3.2一方違約，經(jīng)另一方催告后仍未糾正；

3.3因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

3.4法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

四、合同的解除

4.1本協(xié)議的解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；

4.2以下情況，任何一方可單方面解除本協(xié)議：

（1）一方違反本協(xié)議約定，經(jīng)另一方催告后仍未糾正的；

（2）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；

5.3訴訟期間，本協(xié)議的履行不受影響。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律；

6.2雙方因本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力；

7.2本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律；

7.3本協(xié)議的任何條款無效，不影響其他條款的效力；

7.4本協(xié)議的附件為本協(xié)議的有效組成部分，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.協(xié)議：指甲乙雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上，就特定事項(xiàng)達(dá)成的具有法律約束力的文件。

2.居間服務(wù)：指居間人向委托人報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，委托人支付報(bào)酬的合同。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對(duì)在履行合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

5.爭議解決：指合同當(dāng)事人在履行合同過程中產(chǎn)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

6.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

7.解除合同：指合同一方在合同履行前或履行過程中，因特定原因使合同失效的行為。

8.法律適用：指合同糾紛的解決應(yīng)適用哪國法律。

9.管轄法院：指有法定管轄權(quán)的人民法院，負(fù)責(zé)審理合同糾紛案件。

10.合同效力：指合同是否具有法律約束力，是否能夠?qū)贤?dāng)事人產(chǎn)生約束作用。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：甲方提供的資料和信息不準(zhǔn)確或不及時(shí)，影響乙方服務(wù)效率。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

解決辦法：甲方在提供信息時(shí)，應(yīng)進(jìn)行核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)信息錯(cuò)誤，應(yīng)及時(shí)更正。

2.問題：乙方提供的服務(wù)質(zhì)量不符合預(yù)期。

注意事項(xiàng)：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。

解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方重新提供服務(wù)，直至滿足服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

3.問題：雙方在履行合同過程中產(chǎn)生爭議，無法達(dá)成一致。

注意事項(xiàng)：爭議解決應(yīng)遵循友好協(xié)商原則。

解決辦法：雙方應(yīng)首先進(jìn)行友好協(xié)商，如協(xié)商不成，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

4.問題：合同履行期間，一方因不可抗力無法履行合同義務(wù)。

注意事項(xiàng)：不可抗力事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。

解決辦法：雙方應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和合同約定，協(xié)商處理因不可抗力導(dǎo)致的合同履行問題。

5.問題：一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款。

解決辦法：違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并賠償對(duì)方損失。

6.問題：合同變更或解除后，一方未按照變更或解除后的協(xié)議履行義務(wù)。

注意事項(xiàng)：變更或解除合同后，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行新協(xié)議。

解決辦法：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并按新協(xié)議履行義務(wù)。

7.問題：合同履行過程中，一方因故無法繼續(xù)履行合同。

注意事項(xiàng)：應(yīng)提前通知對(duì)方，并協(xié)商處理后續(xù)事宜。

解決辦法：雙方應(yīng)協(xié)商解除合同或采取其他補(bǔ)救措施，如更換服務(wù)提供方等。

8.問題：合同履行過程中，法律法規(guī)發(fā)生變化，影響合同履行。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)變化。

解決辦法：雙方應(yīng)依法調(diào)整合同內(nèi)容，確保合同繼續(xù)有效履行。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.金融理財(cái)服務(wù)居間業(yè)務(wù)：適用于甲方需要乙方作為居間人，為其提供金融理財(cái)產(chǎn)品信息，協(xié)助進(jìn)行投資理財(cái)?shù)膱鼍啊?/p>

2.金融機(jī)構(gòu)與投資者之間：適用于金融機(jī)構(gòu)或其代理人作為乙方，為投資者（甲方）提供理財(cái)產(chǎn)品推薦和投資建議的場景。

3.個(gè)人投資者與金融機(jī)構(gòu)之間：適用于個(gè)人投資者（甲方）委托金融機(jī)構(gòu)（乙方）提供理財(cái)服務(wù)居間服務(wù)的場景。

4.企業(yè)投資者與金融機(jī)構(gòu)之間：適用于企業(yè)投資者（甲方）委托金融機(jī)構(gòu)（乙方）為其提供投資理財(cái)服務(wù)的場景。

5.投資咨詢服務(wù)：適用于甲方需要乙方提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，包括市場分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資策略等場景。

6.資產(chǎn)配置與增值：適用于甲方希望乙方協(xié)助其進(jìn)行資產(chǎn)配置，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值的目標(biāo)的場景。

7.金融產(chǎn)品推廣：適用于乙方作為金融機(jī)構(gòu)的代理人，推廣金融產(chǎn)品給甲方的場景。

8.金融市場信息傳遞：適用于乙方作為信息傳遞者，向甲方提供金融市場最新動(dòng)態(tài)和產(chǎn)品信息的場景。

9.金融市場風(fēng)險(xiǎn)控制：適用于甲方需要乙方提供風(fēng)險(xiǎn)控制建議，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)的場景。

10.金融機(jī)構(gòu)間合作：適用于金融機(jī)構(gòu)之間通過乙方作為居間人，進(jìn)行業(yè)務(wù)合作或資源共享的場景。

所需附件列表：

1.甲方身份證明文件：包括但不限于身份證、營業(yè)執(zhí)照等。

2.乙方營業(yè)執(zhí)照或相關(guān)資質(zhì)證明文件。

3.投資理財(cái)服務(wù)居間協(xié)議書。

4.保密協(xié)議。

5.投資理財(cái)方案及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

6.服務(wù)費(fèi)用支付憑證。

7.雙方協(xié)商一致的合同變更協(xié)議（如有）。

8.爭議解決過程中的相關(guān)文件，如調(diào)解書、仲裁裁決書等。

9.合同終止或解除的相關(guān)文件。

10.不可抗力事件的證明文件（如有）。

11.法律法規(guī)變更通知（如有）。

12.雙方確認(rèn)的溝通記錄及會(huì)議紀(jì)要。

13.任何其他與本合同/協(xié)議相關(guān)的文件或資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

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