第3章-公共產(chǎn)品與財政職能

一、公共產(chǎn)品概念公共產(chǎn)品的存在，是市場失效的首要原因，也是人們最初分析的市場失效狀態(tài)?！肮伯a(chǎn)品”一詞，英語為publicgoods，也譯為“公共物品”、“公共財富”、“公共貨物”、“公共商品”、“公共品”、“共用品”等，在港臺地區(qū)則多譯為“公共財”。第三章公共產(chǎn)品與財政職能

第一節(jié)公共產(chǎn)品1所謂“公共產(chǎn)品”，是“私人產(chǎn)品”（privategoods）的對立物，指的是具有共同消費(fèi)性質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。與私人產(chǎn)品的私人的、單個的消費(fèi)性質(zhì)不同，公共產(chǎn)品具有聯(lián)合的、共同的消費(fèi)性質(zhì)質(zhì)。公共產(chǎn)品在人們?nèi)粘Ｉ钪衅毡閺V泛存在，諸如國防、社會治安、政府管理、路燈、垃圾清理、防洪堤、道路、橋梁、下水道……都是公共產(chǎn)品的具體存在形態(tài)。這些現(xiàn)象和活動盡管千差萬別、千姿百態(tài)，但它們都有一個共同點(diǎn)，這就是具有共同消費(fèi)性。2二、公共產(chǎn)品的特性共同消費(fèi)性是決定是否公共產(chǎn)品的根本特征，它具體表現(xiàn)以下為兩個特性：1、消費(fèi)時的非排他性（non－excludability）。即只要有人提供了公共產(chǎn)品，不管該提供者是否愿意讓他人消費(fèi)該產(chǎn)品，在產(chǎn)品效應(yīng)覆蓋的范圍和區(qū)域內(nèi)，任何人都能夠“消費(fèi)”該產(chǎn)品，都能夠享受該服務(wù)。這時產(chǎn)品的提供者要想不讓某人消費(fèi)該產(chǎn)品，或者是技術(shù)上做不到，或者是阻止他人消費(fèi)該產(chǎn)品的成本費(fèi)用過于昂貴也實際上不可能。3這點(diǎn)，與私人產(chǎn)品所具有的消費(fèi)時的排他性，即產(chǎn)品只能由提供者或購買者自己個人消費(fèi)，而可以不讓他人也參與該產(chǎn)品的消費(fèi)，是形成鮮明的對比的。

2、消費(fèi)時的非對抗性（non－rivalness）。只要有人提供了公共產(chǎn)品，則該產(chǎn)品效應(yīng)覆蓋范圍和區(qū)域內(nèi)的消費(fèi)者人數(shù)多寡，與該產(chǎn)品的數(shù)量和成本變化無關(guān)。換言之，新增消費(fèi)者引起該產(chǎn)品的邊際成本為零。原有消費(fèi)者在既定公共產(chǎn)品數(shù)量下所享用的消4

費(fèi)量和效用程度，不會由于新消費(fèi)者的加入而有所減少和損失。這點(diǎn)，與私人產(chǎn)品具有的消費(fèi)時的對抗性，即某一消費(fèi)者對于某一產(chǎn)品的消費(fèi)，其他人是不能同時消費(fèi)該產(chǎn)品，或者說新增消費(fèi)者必須增加該產(chǎn)品的供應(yīng)量，否則就得減少原有消費(fèi)者的消費(fèi)量的特點(diǎn)，也是形成鮮明對比的。

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一、免費(fèi)搭車共同消費(fèi)性使得人們具有了不付費(fèi)就消費(fèi)公共產(chǎn)品的可能性。如果這類服務(wù)由市場提供，追求自身利益最大化的理性消費(fèi)者在自利動機(jī)的誘惑下，將不會自愿支付市場價格。于是，公共產(chǎn)品提供者付出的幾乎是全部的成本，而獲得的僅是總效用中極少的一部分。這種嚴(yán)重的成本收益失衡狀態(tài)。產(chǎn)生了“免費(fèi)搭車”與“囚犯困境”等問題，決定了公共產(chǎn)品大體上是無法由市場提供的。第二節(jié)市場失效6相反，私人產(chǎn)品由于消費(fèi)時的排他性和對抗性，只要確定了所有權(quán)，人們要想消費(fèi)該產(chǎn)品，就必須通過市場并付出相應(yīng)的價格，才能獲得并消費(fèi)該產(chǎn)品，市場價格就充份正常地發(fā)揮了作用。這是私人產(chǎn)品能夠，并且也必須由市場提供的根本原因所在。市場價格是市場機(jī)制發(fā)揮作用，引導(dǎo)社會資源達(dá)到最佳配置的基本信號。否定了市場收費(fèi)，就意味市場難以將資源有效地配置于公共產(chǎn)品存在的領(lǐng)域，從而出現(xiàn)市場失效狀態(tài)。

7二、市場勢力1、壟斷

2、自然壟斷三、市場殘缺

1、公共產(chǎn)品

2、外部性

3、信息不對稱在交易中的一方擁有另一方得不到的信息的情形。8市場充分競爭的實現(xiàn)，是以擁有充分的信息為前提的。但在現(xiàn)實的市場活動中，人們要擁有完全的信息是極為困難的，這就難以保證絕對的充分競爭。從這個意義看，任何市場總是或多或少地處于失效狀態(tài)之中，人們所說的“充分競爭”只是相對的。當(dāng)不確定性程度較大時，市場失效狀態(tài)就出現(xiàn)了。信息不對稱所可能帶來的問題主要有：（1）逆向選擇（adverseselection）問題9

它是因為信息的事前不對稱引起的問題即在簽訂合同或從事交易之前，就存在著信息不對稱，使得事物或活動的某些特征被隱藏，誤導(dǎo)了相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體，作出與交易另一方的期望截然相反的選擇。

（2）道德風(fēng)險（moralhazard）問題 它是在合同簽訂之后才發(fā)生的問題。這一問題對所應(yīng)的是隱藏行為，即簽訂合同之后的不可觀察的行為。這些行為，同樣是合同另一方所不愿意看到的并且本來是可以避免的行為。10諸如保險市場，人們的財產(chǎn)一旦買了保險，可能就不會那么小心保管和使用，該財產(chǎn)的丟失與損壞的可能性就大大增加。這種行為就是道德風(fēng)險問題。四、市場功能缺失1、經(jīng)濟(jì)波動（經(jīng)濟(jì)危機(jī)）經(jīng)濟(jì)不景氣企業(yè)破產(chǎn)等（1）失業(yè)2005年末城鎮(zhèn)登記失業(yè)率4.2%

《中華人民共和國2005年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》

2006年末城鎮(zhèn)登記失業(yè)率4.1%

《中華人民共和國2006年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》

112007年年末城鎮(zhèn)登記失業(yè)率4.0%國家統(tǒng)計局2008年1月24日發(fā)布

（2）通貨膨脹2007年居民消費(fèi)價格總水平漲幅控制在3%以內(nèi)。而實際上半年通貨膨脹城市5.3%農(nóng)村6.3%2007年通貨膨脹4.8%

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4、分配不公人們出生時就在社會地位、自然稟賦存在差異，人們后天的環(huán)境條件、教育程度、勞動技能、勞動能力等的不同，決定了人們進(jìn)入市場的不平等，其可能會帶來不公平的收入分配。5、宏觀經(jīng)濟(jì)失衡總供給與總需求長期大幅度失衡，導(dǎo)致各個商品市場、要素市場的供求失衡、時市場競爭的各方力量對比失衡，社會資源配置的無效率，同時破壞了價格機(jī)制最終導(dǎo)致高通漲、高失業(yè)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。131980—2007年我國通貨膨脹率

中國產(chǎn)業(yè)研究報告網(wǎng)年份通脹率%19806.019812.419821.919831.519842.819859.319866.519877.3198818.8198918.01419903.119913.419926.4199314.7199424.1199517.119968.319972.81998-0.81999-1.41520000.420010.72002-0.820031.220043.920051.820061.520074.816第三節(jié)政府失靈

一、政府失靈的表現(xiàn)1、政府失靈的概念指政府的活動或干預(yù)措施缺乏效率公共產(chǎn)品2、政府失靈或政府干預(yù)的缺陷短缺或過剩：如提供廉價住房、農(nóng)產(chǎn)品保護(hù)政策、信息不足、官僚主義。17缺乏市場激勵：如福利依賴政策多變二、政府失靈的原因1、政府決策的無效率

哈爾濱水事件.jpg

哈爾濱水危機(jī)暴露出來的社會問題.doc投票規(guī)則（1）一致同意規(guī)則一項政策或議案要經(jīng)全體投票人一致贊同才能通過的一種投票規(guī)則；（2）多數(shù)票規(guī)則18一項政策或議案要經(jīng)半數(shù)以上的投票人贊同才能通過的一種投票規(guī)則。常用的投票規(guī)則是多數(shù)票規(guī)則，又分為簡單多數(shù)票規(guī)則和比例多數(shù)票規(guī)則。（1）政治市場上行為主體動機(jī)（2）利益集團(tuán)的存在大氣污染.jpg2、政府機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的無效率（1）缺乏競爭（2）缺乏降低成本的激勵3、政府干預(yù)的無效率（1）政府干預(yù)形式(許可證、配額等)可能為尋租行為創(chuàng)造條件。19

（2）尋租：通過游說，政府和院外活動獲得某些壟斷權(quán)或特許權(quán)，以賺取超常利潤(租金)的行為。近年我國耕地面積的減少：2004年1718.8萬畝2005年542.4萬畝2006年460萬畝2007年61.01萬畝20

年份全國糧食總產(chǎn)量（單位：萬噸）2000年462182001年452642002年457062003年430702004年469472005年484022006年490002007年50150來源：農(nóng)業(yè)部網(wǎng)站21三、矯正政府1、引入競爭機(jī)制（1）減少政府的行政干預(yù)（2）減少政府對信息以及詳細(xì)的、經(jīng)常出錯誤的成本—效益分析的需要，而這錯誤會誤導(dǎo)政府的干預(yù)活動，也會作出錯誤的決策。（3）促進(jìn)政府改革如環(huán)境、交通、住房等2、改革公共決策制度22政府失靈是公共決策制度的缺陷造成的。布坎南（美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，公共選擇學(xué)說的創(chuàng)始人）提出：（1）立憲改革（2）完善表達(dá)民主的方式（3）約束政府開支23第四節(jié)公共財政

公共財政是國家以公共權(quán)力行使者的身份為時常提供公共服務(wù)的收支活動或分配行為。 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，主要為滿足社會公共需要而進(jìn)行的政府收支活動模式或財政運(yùn)行機(jī)制模式，是國家以社會和經(jīng)濟(jì)管理者的身份參與社會分配，并將收入用于政府的公共活動支出，為社會提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，以充分24

保證國家機(jī)器正常運(yùn)轉(zhuǎn)，保障國家安全，維護(hù)社會秩序，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。公共財產(chǎn)的基本功能是滿足社會公共需要、法制規(guī)范和宏觀調(diào)控。其基本特征和內(nèi)涵：1、公共財政是彌補(bǔ)市場失靈的財政2、公共財政是為市場活動提供一致的財政公路、環(huán)保、環(huán)境衛(wèi)生、社會保障、教育、稅收負(fù)擔(dān)等。

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3、公共財政是非盈利性的財政社會利益為目的財政補(bǔ)貼4、公共財政是法制化的財政社會公眾通過議會和相應(yīng)的法律程序，決定、約束、規(guī)范、監(jiān)督財政的行為，體現(xiàn)出社會公眾的公共財政。公債、國家預(yù)算、稅收、財政補(bǔ)貼等。26

第五節(jié)財政職能

一、財政職能指財政所固有的功能二、財政職能的基本內(nèi)容（一）資源配置職能通過提供公共物品，實現(xiàn)資源的合理配置1、國防支出空軍.jpg

“深圳”號導(dǎo)彈驅(qū)逐艦.jpg

2、維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)的正常秩序公安、消防消防.jpg

海上消防.jpg

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3、建造公共工程道路、橋梁、水庫、防洪、文化設(shè)置

北京立交橋.jpg城市建設(shè).jpg

杭州灣跨海大橋36公里.jpg

港珠澳大橋.jpg

東方明珠.bmp4、干預(yù)外部效應(yīng)負(fù)外部效應(yīng)正外部效應(yīng)5、介入自然壟斷行業(yè)供電、供水、供氣、通訊、交通等6、干預(yù)其他市場失效的問題市場經(jīng)濟(jì)條件下資源配置效率性28（二）分配職能1、實現(xiàn)對收入分配主要稅收2、支出分配狀況的調(diào)整轉(zhuǎn)移支付、社會保障制度（三）穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)職能1、調(diào)整國家財政政策2、改變政府購買數(shù)量3、改變政府轉(zhuǎn)移支付數(shù)量4、新增或取消某稅種5、調(diào)整稅率29畝產(chǎn)放衛(wèi)星3031畝產(chǎn)萬斤糧32黨報《人民日報》是主要的放衛(wèi)星鼓手之一，在不到一年的時間內(nèi)，在沒有任何科技突破的情況下，由幾乎為文盲的農(nóng)民，硬是把糧食畝產(chǎn)量從兩三百斤“搞到”了幾千斤、幾萬斤。33大

煉

鋼

鐵3435363738加強(qiáng)政府建設(shè)推進(jìn)管理創(chuàng)新

社會管理和公共服務(wù)職能要創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)管理制度和方式，更多地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段和法律手段調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動。強(qiáng)化市場監(jiān)管，加強(qiáng)對涉及人民生命財產(chǎn)安全領(lǐng)域的監(jiān)管，深入整頓規(guī)范市場秩序，反對不正當(dāng)競爭，嚴(yán)厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)、制假售假等擾亂市場秩序的違法行為。

3940思考題一、名詞解釋公共產(chǎn)品公共財政市場失靈政府失靈免費(fèi)搭車投票規(guī)則外部效應(yīng)尋租行為資源配置職能二、簡答題1、公共財政有哪些特征？2、簡述財政職能的基本內(nèi)容。3、簡述社會公共需要的基本特征。4、簡述財政收入分配職能。419、春去春又回，新桃換舊符。在那桃花盛開的地方，在這醉人芬芳的季節(jié)，愿你生活像春天一樣陽光，心情像桃花一樣美麗，日子像桃子一樣甜蜜。2月-252月-25Wednesday,February12,202510、人的志向通常和他們的能力成正比例。13:14:0713:14:0713:142/12/20251:14:07PM11、夫?qū)W須志也，才須學(xué)也，非學(xué)無以廣才，非志無以成學(xué)。2月-2513:14:0713:14Feb-25