2025年度股權(quán)債權(quán)證券化項(xiàng)目合作協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)債權(quán)證券化項(xiàng)目合作協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：一、項(xiàng)目概述1.1項(xiàng)目名稱：_______1.2項(xiàng)目地點(diǎn)：_______1.3項(xiàng)目投資總額：_______元人民幣1.4項(xiàng)目融資方式：股權(quán)、債權(quán)和證券二、股權(quán)、債權(quán)和證券的證券化2.1甲方同意將其在項(xiàng)目中的股權(quán)、債權(quán)和證券進(jìn)行證券化，乙方同意購(gòu)買甲方所發(fā)行的證券。2.2證券的種類：_______2.3證券的面值：_______元人民幣2.4證券的發(fā)行價(jià)格：_______元人民幣2.5證券的發(fā)行數(shù)量：_______份三、證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓3.1證券的發(fā)行時(shí)間：_______3.2證券的發(fā)行方式：_______3.3證券的轉(zhuǎn)讓方式：_______四、收益分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)4.1證券的收益分配方式：_______4.2證券的收益分配比例：_______4.3證券的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：_______五、合作期限5.1本協(xié)議的有效期為_(kāi)______年，自雙方簽字蓋章之日起生效。六、保密條款6.1雙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及項(xiàng)目信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。七、違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他8.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。8.2本協(xié)議一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________甲方代表（簽字）：____________乙方代表（簽字）：____________甲方地址：____________乙方地址：____________甲方聯(lián)系電話：____________乙方聯(lián)系電話：____________甲方開(kāi)戶銀行：____________乙方開(kāi)戶銀行：____________甲方銀行賬號(hào)：____________乙方銀行賬號(hào)：____________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本合同所稱“第三方”是指除甲方、乙方之外的，為項(xiàng)目證券化提供專業(yè)服務(wù)或參與項(xiàng)目投資的其他自然人、法人或其他組織。（1）中介機(jī)構(gòu)：為甲方提供股權(quán)、債權(quán)和證券證券化服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，如證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等；（2）投資方：參與項(xiàng)目投資的第三方投資機(jī)構(gòu)或個(gè)人；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對(duì)項(xiàng)目證券化活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的政府機(jī)構(gòu)或部門。二、第三方責(zé)任限額2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔(dān)，甲方和乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。2.2甲方和乙方對(duì)第三方的責(zé)任限額如下：（1）中介機(jī)構(gòu)：在證券化過(guò)程中，中介機(jī)構(gòu)因違反相關(guān)法律法規(guī)或違反合同約定導(dǎo)致甲方和乙方遭受損失的，甲方和乙方可向中介機(jī)構(gòu)追究其相應(yīng)責(zé)任，但責(zé)任限額不超過(guò)中介機(jī)構(gòu)收取服務(wù)費(fèi)用的_______倍；（2）投資方：在項(xiàng)目投資過(guò)程中，投資方因違反相關(guān)法律法規(guī)或違反合同約定導(dǎo)致甲方和乙方遭受損失的，甲方和乙方可向投資方追究其相應(yīng)責(zé)任，但責(zé)任限額不超過(guò)投資方實(shí)際投資金額的_______倍；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：在項(xiàng)目證券化過(guò)程中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)因違反相關(guān)法律法規(guī)或違反合同約定導(dǎo)致甲方和乙方遭受損失的，甲方和乙方可向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出申訴，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。三、第三方職責(zé)3.1中介機(jī)構(gòu)職責(zé)：（1）協(xié)助甲方進(jìn)行股權(quán)、債權(quán)和證券的評(píng)估、定價(jià)和發(fā)行；（2）協(xié)助乙方進(jìn)行證券的購(gòu)買、持有和轉(zhuǎn)讓；（3）為甲方和乙方提供相關(guān)的法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢服務(wù)。3.2投資方職責(zé)：（1）按照合同約定，向甲方支付投資款項(xiàng)；（2）在證券發(fā)行期間，遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露證券發(fā)行信息；（3）在證券持有期間，不得從事與證券發(fā)行相關(guān)的違規(guī)行為。3.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)：（1）對(duì)項(xiàng)目證券化活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)；（2）對(duì)中介機(jī)構(gòu)、投資方和甲方、乙方進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)予以制止；（3）對(duì)項(xiàng)目證券化過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題，及時(shí)予以調(diào)查處理。四、第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1甲方與第三方之間的關(guān)系：（1）甲方與第三方之間為委托代理關(guān)系，甲方委托第三方進(jìn)行項(xiàng)目證券化；（2）甲方對(duì)第三方的行為負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，第三方對(duì)甲方負(fù)有忠實(shí)義務(wù)。4.2乙方與第三方之間的關(guān)系：（1）乙方與第三方之間為投資關(guān)系，乙方購(gòu)買第三方所發(fā)行的證券；（2）乙方對(duì)第三方的行為負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，第三方對(duì)乙方負(fù)有忠實(shí)義務(wù)。4.3第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系：（1）第三方與甲方、乙方之間為合作關(guān)系，共同完成項(xiàng)目證券化；（2）第三方對(duì)甲方、乙方負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，應(yīng)按照合同約定履行職責(zé)。五、第三方變更5.1如因特殊情況需要更換第三方，甲方、乙方和第三方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。5.2第三方變更后，原合同中與第三方相關(guān)的條款自動(dòng)失效，補(bǔ)充協(xié)議中約定的條款生效。六、本協(xié)議的修改和補(bǔ)充6.1本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，需經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。6.2本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，不影響原合同中未變更部分的效力。七、其他7.1本合同未盡事宜，由甲乙雙方和第三方另行協(xié)商解決。7.2本協(xié)議一式_______份，甲乙雙方和第三方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________第三方（蓋章）：____________甲方代表（簽字）：____________乙方代表（簽字）：____________第三方代表（簽字）：____________甲方地址：____________乙方地址：____________第三方地址：____________甲方聯(lián)系電話：____________乙方聯(lián)系電話：____________第三方聯(lián)系電話：____________甲方開(kāi)戶銀行：____________乙方開(kāi)戶銀行：____________第三方開(kāi)戶銀行：____________甲方銀行賬號(hào)：____________乙方銀行賬號(hào)：____________第三方銀行賬號(hào)：____________第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告要求：由具有資質(zhì)的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具；包含項(xiàng)目基本情況、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景等；確保評(píng)估結(jié)果的客觀、公正。2.附件二：證券發(fā)行說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)說(shuō)明證券發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行目的、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量等；包含證券的風(fēng)險(xiǎn)提示、收益預(yù)測(cè)等信息；符合相關(guān)法律法規(guī)要求。3.附件三：證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議要求：由甲方與乙方簽訂；明確證券認(rèn)購(gòu)的基本條件、認(rèn)購(gòu)價(jià)格、認(rèn)購(gòu)數(shù)量等；包含雙方的權(quán)益和義務(wù)。4.附件四：證券托管協(xié)議要求：由甲方與第三方托管機(jī)構(gòu)簽訂；明確證券托管的基本情況，包括托管方式、托管費(fèi)用等；確保證券安全、合規(guī)。5.附件五：監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批文件要求：項(xiàng)目證券化活動(dòng)需獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的批準(zhǔn)文件。6.附件六：項(xiàng)目相關(guān)合同要求：包含項(xiàng)目投資、運(yùn)營(yíng)、管理等方面的合同；確保合同內(nèi)容的合法、有效。7.附件七：項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表要求：提供項(xiàng)目過(guò)去三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確。8.附件八：項(xiàng)目法律意見(jiàn)書(shū)要求：由律師事務(wù)所出具；對(duì)項(xiàng)目證券化活動(dòng)的法律合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定支付投資款項(xiàng)；乙方未按合同約定購(gòu)買證券；第三方未按合同約定履行職責(zé)；監(jiān)管機(jī)構(gòu)未按法律法規(guī)要求履行監(jiān)管職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按合同約定支付投資款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為投資款項(xiàng)的_______%；乙方未按合同約定購(gòu)買證券，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為認(rèn)購(gòu)證券金額的_______%；第三方未按合同約定履行職責(zé)，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等；監(jiān)管機(jī)構(gòu)未按法律法規(guī)要求履行監(jiān)管職責(zé)，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說(shuō)明：若甲方未按合同約定支付投資款項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為投資款項(xiàng)的5%；若乙方未按合同約定購(gòu)買證券，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為認(rèn)購(gòu)證券金額的3%。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________第三方（蓋章）：____________甲方代表（簽字）：____________乙方代表（簽字）：__________