2025年度企業(yè)債券發(fā)行合同的有償融資與償債保障措施

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度企業(yè)債券發(fā)行合同的有償融資與償債保障措施本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：甲方（發(fā)行人）：_______乙方（承銷商）：_______鑒于：2.乙方同意作為本次債券的承銷商，負責本次債券的承銷業(yè)務。3.甲方為保證本次債券的發(fā)行及償還，同意采取有償融資與償債保障措施。雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、本次債券發(fā)行事項1.甲方本次發(fā)行債券的總額為人民幣_______元，發(fā)行利率為_______%，發(fā)行期限為_______年。2.本次債券發(fā)行方式為_______（公開招標、協(xié)議發(fā)行等）。3.本次債券發(fā)行時間為_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。二、有償融資措施（1）資產(chǎn)名稱：_______（2）資產(chǎn)價值：人民幣_______元（3）抵押/質押期限：自本次債券發(fā)行之日起至本次債券到期日止（1）股權名稱：_______（2）股權比例：_______（3）質押期限：自本次債券發(fā)行之日起至本次債券到期日止三、償債保障措施1.甲方承諾在本次債券發(fā)行后，每年將凈利潤的_______%用于償還本次債券的本金及利息。（1）資產(chǎn)名稱：_______（2）資產(chǎn)價值：人民幣_______元（3）抵押/質押期限：自本次債券到期前_______個月起至本次債券到期日止（1）股權名稱：_______（2）股權比例：_______（3）質押期限：自本次債券到期前_______個月起至本次債券到期日止四、其他約定1.乙方作為本次債券的承銷商，有權要求甲方提供與其履行承銷職責相關的必要文件和資料。2.甲方應確保本次債券發(fā)行過程中，嚴格遵守國家有關法律法規(guī)及監(jiān)管政策。3.雙方應按照誠實信用原則，履行各自義務，不得有損害對方合法權益的行為。五、違約責任1.甲方未按照約定履行有償融資與償債保障措施，導致本次債券無法按時償還的，應向乙方支付違約金，違約金金額為_______元。2.乙方未按照約定履行承銷職責，導致本次債券發(fā)行失敗的，應向甲方支付違約金，違約金金額為_______元。六、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。2.若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。七、合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（發(fā)行人）：____________________乙方（承銷商）：____________________簽訂日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.法律顧問：為本次債券發(fā)行提供法律意見和服務的律師或律師事務所。2.財務顧問：為本次債券發(fā)行提供財務咨詢和服務的會計師事務所或財務顧問公司。3.擔保機構：為本次債券發(fā)行提供擔保服務的金融機構或擔保公司。4.監(jiān)事會：對本次債券發(fā)行進行監(jiān)督的獨立第三方機構。5.其他為本次債券發(fā)行提供服務的機構或個人。二、第三方責任限額1.第三方在本合同項下的責任，限于其提供服務的內容和范圍，且責任限額不超過其收取的服務費用。2.第三方在履行職責過程中，如因自身原因導致甲方或乙方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任，但賠償金額不超過其收取的服務費用。3.第三方在履行職責過程中，如因不可抗力導致甲方或乙方遭受損失的，不承擔賠償責任。三、第三方責權利1.第三方享有根據(jù)本合同約定提供服務的權利，包括但不限于：a.收取合理的服務費用；b.要求甲方和乙方提供必要的信息和資料；c.對甲方和乙方的行為進行監(jiān)督和指導。a.嚴格按照本合同約定提供專業(yè)、高效的服務；b.對甲方和乙方的商業(yè)秘密和敏感信息予以保密；c.在履行職責過程中，發(fā)現(xiàn)甲方或乙方存在違規(guī)行為時，應及時向甲方和乙方報告。四、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方、乙方之間的關系為委托代理關系，第三方在履行職責過程中，應遵守本合同的約定。2.第三方在履行職責過程中，如需與甲方、乙方進行協(xié)商，應通過甲方或乙方指定的聯(lián)系人進行。3.第三方在履行職責過程中，如需與監(jiān)管機構進行溝通，應通過甲方或乙方指定的聯(lián)系人進行。4.第三方在履行職責過程中，如需對甲方或乙方的行為進行監(jiān)督，應向甲方或乙方報告監(jiān)督結果。五、第三方變更1.如需更換第三方，甲方和乙方應協(xié)商一致，并書面通知對方及監(jiān)管機構。2.第三方變更后，原第三方與本合同項下的責任和權利義務終止，新第三方應承擔相應的責任和權利義務。六、第三方違約責任1.第三方未按照本合同約定履行職責，導致甲方或乙方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。2.第三方違約責任的賠償金額，按本合同第二部分“第三方責任限額”的規(guī)定執(zhí)行。3.第三方違約，甲方和乙方有權解除本合同，并要求第三方承擔違約責任。七、第三方保密義務1.第三方在本合同履行過程中，對甲方和乙方的商業(yè)秘密和敏感信息負有保密義務。2.第三方違反保密義務，導致甲方或乙方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。3.第三方保密期限自本合同簽訂之日起至本次債券到期后_______年止。八、其他1.本合同中關于第三方的規(guī)定，適用于本次債券發(fā)行、承銷、管理、監(jiān)督、擔保等所有環(huán)節(jié)。2.本合同中關于第三方的規(guī)定，不構成甲方、乙方與第三方之間的任何合同關系。3.本合同中關于第三方的規(guī)定，如與國家法律法規(guī)相沖突，以國家法律法規(guī)為準。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本次債券發(fā)行方案詳細要求：包括債券發(fā)行總額、發(fā)行利率、發(fā)行期限、發(fā)行方式、發(fā)行時間等具體內容。說明：此附件作為本次債券發(fā)行的基礎文件，用于明確本次債券發(fā)行的整體安排。2.附件二：資產(chǎn)抵押/質押清單詳細要求：列出抵押/質押資產(chǎn)的名稱、價值、抵押/質押期限等信息。說明：此附件用于證明甲方對本次債券發(fā)行所采取的有償融資措施。3.附件三：股權質押清單詳細要求：列出質押股權的名稱、比例、質押期限等信息。說明：此附件用于證明甲方對本次債券發(fā)行所采取的償債保障措施。4.附件四：財務報表詳細要求：提供近三年的財務報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：此附件用于證明甲方具備償還本次債券的能力。5.附件五：法律意見書詳細要求：由法律顧問出具，對本次債券發(fā)行的法律合規(guī)性進行評估。說明：此附件用于確保本次債券發(fā)行符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管政策。6.附件六：財務顧問報告詳細要求：由財務顧問出具，對甲方的財務狀況進行分析和評估。說明：此附件用于證明甲方具備償還本次債券的能力。7.附件七：擔保協(xié)議詳細要求：擔保協(xié)議應明確擔保機構的責任和義務。說明：此附件用于證明本次債券發(fā)行有充足的擔保保障。8.附件八：監(jiān)事會監(jiān)督報告詳細要求：監(jiān)事會對本次債券發(fā)行的監(jiān)督情況進行分析和報告。說明：此附件用于確保本次債券發(fā)行過程的透明度和合規(guī)性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：a.甲方未按約定時間完成資產(chǎn)抵押/質押或股權質押。b.甲方未按約定比例或金額提取凈利潤用于償還債券。c.乙方未按約定時間完成債券發(fā)行。d.乙方未按約定履行承銷職責，導致債券發(fā)行失敗。e.第三方未按約定履行職責，導致甲方或乙方遭受損失。2.責任認定標準：a.甲方違約：甲方應向乙方支付違約金，違約金金額為_______元。b.乙方違約：乙方應向甲方支付違約金，違約金金額為_______元。c.第三方違約：第三方應承擔相應的賠償責任，賠償金額不超過其收取的服務費用。3.違約示例說明：a.甲方違約示例：甲方應于_______年_______月_______日前完成資產(chǎn)抵押/質押，但實際完成時間為_______年_______月_______日，構成違約。b.乙方違約示例：乙方應于_______年_______月_______日前完成債券發(fā)行，但實際完成時間為