融資協(xié)議書范本模板范文

融資協(xié)議書范本word模板范文合同編號(hào)：__________投資方（以下簡稱“甲方”）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：融資方（以下簡稱“乙方”）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：一、總則1.協(xié)議背景鑒于乙方在[業(yè)務(wù)領(lǐng)域]具有發(fā)展?jié)摿Γ枰Y金支持以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展、技術(shù)研發(fā)、市場推廣等目標(biāo)，而甲方擁有資金資源并有意向?qū)σ曳竭M(jìn)行投資，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本融資協(xié)議，以明確雙方在融資過程中的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。2.定義與解釋本協(xié)議中，“融資”指甲方按照本協(xié)議約定的方式向乙方提供資金的行為；“融資金額”指甲方實(shí)際向乙方提供的資金數(shù)額；“融資期限”為自本協(xié)議生效之日起至按照本協(xié)議約定的還款或股權(quán)調(diào)整完成之日止的期間；“保密信息”指雙方在本協(xié)議協(xié)商、簽訂和履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等未公開信息。二、融資主體1.投資方甲方為依法成立并有效存續(xù)的[甲方公司性質(zhì)]，具備進(jìn)行本次投資的合法資格和能力。甲方將按照本協(xié)議的約定，以其自有資金或合法籌集的資金對(duì)乙方進(jìn)行投資。2.融資方乙方為在[注冊(cè)地址]注冊(cè)成立的[乙方公司性質(zhì)]，主要從事[業(yè)務(wù)范圍]業(yè)務(wù)。乙方保證其具有接受本次融資的合法資格，并將按照本協(xié)議的約定合理使用融資資金并履行相關(guān)義務(wù)。三、融資金額與用途1.融資金額經(jīng)雙方協(xié)商確定，本次融資金額為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。該融資金額為甲方實(shí)際向乙方提供的資金凈額，不包含任何稅費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等額外費(fèi)用。2.資金用途乙方承諾將融資金額用于以下合法用途：（1）[具體業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃]，包括但不限于開拓新市場、增加銷售渠道、提升產(chǎn)品或服務(wù)的市場份額等，預(yù)計(jì)投入資金占融資金額的[X]%；（2）[技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目]，如研發(fā)新產(chǎn)品、改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)功能、升級(jí)生產(chǎn)技術(shù)等，預(yù)計(jì)投入資金占融資金額的[X]%；（3）[市場推廣活動(dòng)]，如廣告宣傳、參加行業(yè)展會(huì)、舉辦促銷活動(dòng)等，預(yù)計(jì)投入資金占融資金額的[X]%；（4）[企業(yè)運(yùn)營資金]，用于日常經(jīng)營活動(dòng)中的資金周轉(zhuǎn)，如支付員工工資、采購原材料、繳納水電費(fèi)等，預(yù)計(jì)投入資金占融資金額的[X]%。乙方應(yīng)保證融資資金?？顚Ｓ?，不得挪作他用。若乙方需要變更資金用途，必須提前[X]個(gè)工作日書面通知甲方，并獲得甲方的書面同意。四、融資方式1.股權(quán)融資（1）如果本次融資為股權(quán)融資，甲方將按照本協(xié)議約定的金額認(rèn)購乙方新增的注冊(cè)資本（或股權(quán)）。甲方認(rèn)購的股權(quán)比例為[X]%，具體計(jì)算方式為：甲方認(rèn)購的股權(quán)比例=甲方的融資金額÷乙方接受融資后的估值。乙方接受融資后的估值為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。（2）乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，保證甲方在支付融資金額后及時(shí)成為合法股東。在辦理股權(quán)變更登記過程中所產(chǎn)生的一切費(fèi)用由[費(fèi)用承擔(dān)方]承擔(dān)。（3）雙方同意，在股權(quán)融資完成后，甲方作為乙方的股東，按照其所持有的股權(quán)比例享有相應(yīng)的股東權(quán)利并承擔(dān)股東義務(wù)。2.債權(quán)融資（如適用）（1）如果本次融資為債權(quán)融資，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定向甲方借款人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。借款利率為[X]%（年利率/月利率，明確說明），利息計(jì)算方式為：利息=借款本金×借款利率×借款期限。（2）乙方應(yīng)向甲方出具借款憑證，明確借款金額、借款利率、借款期限、還款方式等相關(guān)事項(xiàng)。借款憑證為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（3）債權(quán)融資的期限為自甲方實(shí)際提供借款之日起至[到期日期]止。在債權(quán)融資期限內(nèi)，乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定按時(shí)足額支付利息，并在到期時(shí)償還借款本金。五、股權(quán)變更（如為股權(quán)融資相關(guān)）1.股權(quán)比例調(diào)整（1）如果乙方在融資后進(jìn)行后續(xù)融資或發(fā)生其他導(dǎo)致股權(quán)結(jié)構(gòu)變化的情況，雙方應(yīng)按照公平合理的原則調(diào)整甲方的股權(quán)比例。調(diào)整方式為：甲方調(diào)整后的股權(quán)比例=甲方原股權(quán)比例×（乙方原估值÷乙方新估值）。其中，乙方新估值應(yīng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，由雙方認(rèn)可的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估確定。（2）在進(jìn)行股權(quán)比例調(diào)整時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并提供相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、評(píng)估報(bào)告等資料。甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的資料進(jìn)行審查，如果發(fā)覺乙方提供虛假資料或故意隱瞞重要信息，甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定承擔(dān)違約責(zé)任。2.股東權(quán)利與義務(wù)（1）甲方作為乙方的股東，享有以下權(quán)利：①按照其所持有的股權(quán)比例享有表決權(quán)，參與乙方的重大決策，包括但不限于公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資項(xiàng)目、利潤分配方案等；②查閱、復(fù)制乙方的公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等資料；③按照其所持有的股權(quán)比例分享乙方的利潤；④在乙方清算時(shí)，按照其所持有的股權(quán)比例分配剩余財(cái)產(chǎn)。（2）甲方作為乙方的股東，承擔(dān)以下義務(wù)：①遵守乙方的公司章程，不得濫用股東權(quán)利損害乙方或其他股東的利益；②按照本協(xié)議和乙方的要求，按時(shí)足額繳納認(rèn)購股權(quán)的款項(xiàng)；③在乙方需要時(shí)，為乙方的發(fā)展提供必要的支持和資源。六、融資期限1.起始日期本協(xié)議的融資期限自本協(xié)議生效之日起開始計(jì)算。本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，生效日期為融資期限的起始日期。2.到期日期（1）如果為股權(quán)融資，融資期限無明確到期日期，但在以下情況下視為融資期限屆滿或終止：①乙方成功上市，甲方按照證券市場的相關(guān)規(guī)定和雙方的約定處置其持有的乙方股權(quán)；②乙方被其他公司并購或重組，甲方按照并購或重組協(xié)議的約定處置其持有的乙方股權(quán)；③雙方協(xié)商一致決定終止本協(xié)議，并按照法定程序進(jìn)行清算和股權(quán)處置。（2）如果為債權(quán)融資，到期日期為[具體日期]。在到期日前，乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定完成還款義務(wù)。如果乙方未能按時(shí)還款，甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定追究乙方的違約責(zé)任。七、還款計(jì)劃（如為債權(quán)融資相關(guān)）1.還款方式（1）乙方可以選擇以下還款方式之一償還借款本金和利息：①等額本息還款法：乙方每月（或每季度、每年，根據(jù)約定）按照固定金額償還借款本息，計(jì)算公式為：每月還款額=[借款本金×月利率×（1月利率）^n]÷[（1月利率）^n1]，其中n為還款總月數(shù)（或季數(shù)、年數(shù)）；②等額本金還款法：乙方每月（或每季度、每年）償還的本金固定，利息本金的減少而逐月（或逐季、逐年）遞減，每月還款額=借款本金÷n（借款本金已歸還借款本金累計(jì)額）×月利率（或季利率、年利率）；③一次性還本付息：乙方在借款到期時(shí)一次性償還借款本金和利息，利息=借款本金×借款利率×借款期限。（2）乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂時(shí)明確選擇還款方式，并在整個(gè)借款期限內(nèi)按照選定的還款方式履行還款義務(wù)。如果乙方需要變更還款方式，必須提前[X]個(gè)工作日書面通知甲方，并獲得甲方的書面同意。2.還款時(shí)間安排（1）如果乙方選擇等額本息還款法或等額本金還款法，還款時(shí)間為每月（或每季度、每年）的[具體日期]。乙方應(yīng)在每個(gè)還款日前將當(dāng)月（或當(dāng)季、當(dāng)年）的還款金額足額支付至甲方指定的銀行賬戶。（2）如果乙方選擇一次性還本付息，還款時(shí)間為借款到期日，即[具體日期]。乙方應(yīng)在到期日前將借款本金和利息足額支付至甲方指定的銀行賬戶。（3）如果乙方未能按照本協(xié)議約定的還款時(shí)間安排按時(shí)足額還款，每逾期一天，應(yīng)按照未還款金額的[X]%向甲方支付逾期違約金。逾期違約金的支付不影響甲方按照本協(xié)議的其他條款追究乙方的違約責(zé)任。八、雙方的權(quán)利與義務(wù)1.投資方權(quán)利與義務(wù)（1）權(quán)利①甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定對(duì)乙方使用融資資金的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。乙方應(yīng)積極配合甲方的監(jiān)督檢查工作，提供相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表、資金使用明細(xì)等資料。②甲方有權(quán)在乙方違反本協(xié)議約定時(shí)，按照本協(xié)議的約定追究乙方的違約責(zé)任，包括但不限于要求乙方賠償損失、提前收回融資金額（如為債權(quán)融資）、調(diào)整股權(quán)比例（如為股權(quán)融資）等。③在股權(quán)融資的情況下，甲方有權(quán)按照其持有的股權(quán)比例參與乙方的利潤分配。在債權(quán)融資的情況下，甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取利息并在到期時(shí)收回借款本金。（2）義務(wù)①甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定按時(shí)足額提供融資金額。如果甲方未能按時(shí)提供融資金額，每逾期一天，應(yīng)按照融資金額的[X]%向乙方支付逾期違約金。逾期違約金的支付不影響乙方按照本協(xié)議的其他條款追究甲方的違約責(zé)任。②甲方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議的約定，對(duì)乙方提供的保密信息進(jìn)行保密，不得向任何第三方披露或使用保密信息用于本協(xié)議以外的目的。③在乙方正常履行本協(xié)議的情況下，甲方不得無故干涉乙方的正常經(jīng)營活動(dòng)。2.融資方權(quán)利與義務(wù)（1）權(quán)利①乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定使用融資資金，用于本協(xié)議規(guī)定的資金用途。②在甲方違反本協(xié)議約定時(shí)，乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定追究甲方的違約責(zé)任，包括但不限于要求甲方賠償損失、繼續(xù)履行提供融資金額的義務(wù)（如甲方未按時(shí)提供）等。（2）義務(wù)①乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定合理使用融資資金，保證資金用于規(guī)定的用途。如果乙方擅自挪用融資資金，甲方有權(quán)要求乙方立即歸還挪用的資金，并按照挪用金額的[X]%向甲方支付違約金。同時(shí)乙方的這種行為視為違約行為，甲方有權(quán)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款追究乙方的其他違約責(zé)任。②乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定按時(shí)足額向甲方支付利息（如為債權(quán)融資）或按照股東權(quán)利分配利潤（如為股權(quán)融資）。如果乙方未能按時(shí)支付，每逾期一天，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向甲方支付逾期違約金。逾期違約金的支付不影響甲方按照本協(xié)議的其他條款追究乙方的違約責(zé)任。③乙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議的約定，對(duì)甲方提供的保密信息進(jìn)行保密，不得向任何第三方披露或使用保密信息用于本協(xié)議以外的目的。④乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，及時(shí)向甲方提供與融資相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營情況報(bào)告等資料，以便甲方了解乙方的經(jīng)營狀況和融資資金的使用情況。九、保密條款1.保密信息范圍雙方確認(rèn)，本協(xié)議的條款、本協(xié)議的存在以及雙方在本協(xié)議協(xié)商、簽訂和履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息、市場策略等未公開信息均屬于保密信息。具體包括但不限于：（1）一方的業(yè)務(wù)計(jì)劃、營銷策略、銷售渠道、客戶名單、市場份額等商業(yè)信息；（2）一方的技術(shù)研發(fā)成果、技術(shù)方案、工藝流程、設(shè)計(jì)圖紙等技術(shù)信息；（3）一方的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)預(yù)算、資金流動(dòng)情況等財(cái)務(wù)信息；（4）雙方在本協(xié)議談判過程中涉及的交易條件、談判策略、潛在合作機(jī)會(huì)等信息。2.保密期限保密期限自本協(xié)議生效之日起[X]年。在保密期限屆滿后，雙方仍應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得披露保密信息，除非該保密信息已經(jīng)成為公開信息或者因法律法規(guī)的要求必須披露。十、違約責(zé)任1.違約情形（1）如果甲方未按照本協(xié)議的約定按時(shí)足額提供融資金額，屬于甲方違約。（2）如果乙方未按照本協(xié)議的約定合理使用融資資金，擅自挪用資金或者未按照約定的資金用途使用資金，屬于乙方違約。（3）如果一方未按照本協(xié)議的約定履行保密義務(wù)，向第三方披露保密信息，屬于違約行為。（4）如果乙方在債權(quán)融資中未按照還款計(jì)劃按時(shí)足額償還借款本金和利息，屬于乙方違約。（5）如果甲方在股權(quán)融資中濫用股東權(quán)利，損害乙方或其他股東的利益，屬于甲方違約。（6）如果雙方未按照本協(xié)議的約定履行其他權(quán)利和義務(wù)，也屬于違約行為。2.違約賠償方式（1）如果甲方違約，甲方應(yīng)按照融資金額的[X]%向乙方支付違約金，并繼續(xù)履行提供融資金額的義務(wù)。如果甲方的違約行為給乙方造成損失，甲方還應(yīng)賠償乙方的全部損失。（2）如果乙方違約，乙方應(yīng)按照以下方式承擔(dān)違約責(zé)任：①如果乙方擅自挪用融資資金，應(yīng)立即歸還挪用的資金，并按照挪用金額的[X]%向甲方支付違約金。同時(shí)乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定繼續(xù)履行其他義務(wù)，如支付利息（如為債權(quán)融資）或按照股東權(quán)利分配利潤（如為股權(quán)融資）等。如果乙方的違約行為給甲方造成損失，乙方還應(yīng)賠償甲方的全部損失。②如果乙方未按照還款計(jì)劃按時(shí)足額償還借款本金和利息（如為債權(quán)融資），除了按照未還款金額的[X]%向甲方支付逾期違約金外，還應(yīng)承擔(dān)甲方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而產(chǎn)生的一切費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等。如果乙方的違約行為導(dǎo)致甲方的債權(quán)無法實(shí)現(xiàn)，乙方應(yīng)賠償甲方的全部債權(quán)損失。③如果乙方在股權(quán)融資中未按照本協(xié)議的約定履行股東義務(wù)，如濫用股東權(quán)利損害乙方或其他股東的利益，甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定調(diào)整股權(quán)比例，并按照調(diào)整后的股權(quán)比例重新分配利潤。如果乙方的違約行為給甲方造成損失，乙方還應(yīng)賠償甲方的全部損失。（3）如果一方違反保密義務(wù)，違約方應(yīng)按照本協(xié)議涉及金額的[X]%向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對(duì)方因保密信息泄露而遭受的全部損失。如果違約行為構(gòu)成犯罪，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。十一、爭議解決1.協(xié)商解決雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在一方提出爭議之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)開始。雙方應(yīng)指定代表進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商過程中應(yīng)互相尊重、平等對(duì)待，以解決爭議為目的，不得故意拖延或阻礙協(xié)商進(jìn)程。2.仲裁或訴訟（1）如果雙方在協(xié)商開始后的[X]個(gè)工作日內(nèi)未能就爭議達(dá)成一致解決方案，則任何一方均有權(quán)將爭議提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱/法院名稱]