DB11-T 1478-2017 生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險評估規(guī)范

ICS13.200

C78

備案號：57473-2017DB11

北京市地方標準

DB11/T1478—2017

生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險評估規(guī)范

Standardsforenterprisesriskassessmentinsafetyproduction

2017-12-15發(fā)布2018-07-01實施

北京市質(zhì)量技術監(jiān)督局發(fā)布

DB11/T1478—2017

生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險評估規(guī)范

1范圍

本標準規(guī)定了生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險評估（以下簡稱風險評估）的一般要求、計劃與準備、風

險識別、風險分析、風險評價、風險評估報告和持續(xù)改進。

本標準適用于生產(chǎn)經(jīng)營單位風險評估。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB/T23694風險管理術語

GB/T27921風險管理風險評估技術

3一般要求

3.1生產(chǎn)經(jīng)營單位宜全員參與風險評估工作。

3.2生產(chǎn)經(jīng)營單位應根據(jù)風險評估的結(jié)果在本單位醒目位置進行安全生產(chǎn)風險公告。

3.3風險評估主要內(nèi)容包括：

a)識別生產(chǎn)經(jīng)營單位存在的危害因素，確定重大危險源；

b)分析可能發(fā)生的事故類型及后果，并指出可能產(chǎn)生的次生、衍生事故；

c)評估事故的危害程度和影響范圍，確定風險等級。

3.4風險評估工作流程主要包括計劃與準備、風險識別、風險分析、風險評價、風險評估報告和持續(xù)

改進，參見附錄A。

4計劃與準備

4.1成立風險評估工作小組

生產(chǎn)經(jīng)營單位宜成立以單位主要負責人（或其授權的分管負責人）為組長，單位安全生產(chǎn)管理人員、

專業(yè)技術人員及有關專家參加的風險評估工作小組，在風險評估開展前應制定風險評估工作方案，有組

織有計劃地自下而上逐級開展風險評估工作。

4.2搜集資料

搜集資料主要內(nèi)容包括：

a)與風險評估工作相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準和文件；

b)本單位規(guī)章制度與操作流程、工藝流程、設備設施和物料、機構、崗位、人員與職責設置以及

區(qū)位、布局與平面布置等資料；

c)應急預案；

d)安全評價報告等；

1

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e)國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)事故資料；

f)本單位安全生產(chǎn)相關其他技術資料。

4.3現(xiàn)場調(diào)研

現(xiàn)場調(diào)研主要內(nèi)容包括：

a)周邊環(huán)境影響情況；

b)應急資源情況；

c)事故預防措施情況。

4.4制定風險評估工作方案

4.4.1風險評估工作方案的內(nèi)容一般包括：

a)評估目的，簡述風險評估的主要目的；

b)評估依據(jù)，簡述風險評估所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準和文件等；

c)評估原則，說明風險評估工作的原則；

d)評估范圍，依據(jù)評估對象、要求以及特定時間、空間特點，確定風險評估范圍；

e)評估團隊，簡述評估小組成員、組織結(jié)構、組建介紹等；

f)職責分工，明確風險評估具體操作人員責任及分工；

g)工作任務，明確風險評估的主要任務，包括識別評估對象面臨的各種風險、分析導致事故發(fā)生

的可能性和后果嚴重性、評價風險等級、編制風險評估報告等；

h)評估方法，風險識別、風險分析、風險評價等風險評估過程的方法；

i)確定風險準則，在參照生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)目標的基礎上，還應遵循以下原則：

1)具有一定的社會基礎，能夠被政府和公眾所接受；

2)重大危害對員工或公眾人員造成的風險不應顯著高于人們在日常生活中接觸到的其他風

險；

3)應和社會經(jīng)濟發(fā)展水平相適應，并適時更新；

4)應考慮生產(chǎn)經(jīng)營單位內(nèi)部和外部個人風險的差異；

5)國家、行業(yè)標準、文件等對風險準則的規(guī)定。

j)風險評估各階段的工作計劃，包括工作內(nèi)容、工作形式、工作成果等；

k)項目實施的時間進度安排，明確各階段任務完成時間。

4.4.2風險評估工作方案宜由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人（或其授權的分管負責人）簽發(fā)實施。

5風險識別

5.1識別方法

5.1.1宜按照GB/T13861對生產(chǎn)過程中的各種主要危險和有害因素進行識別。

5.1.2宜按照GB6441對職工傷亡事故風險進行識別。

5.2識別程序

5.2.1風險發(fā)現(xiàn)：分析資料，依據(jù)風險識別依據(jù)，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位存在的危害因素。

5.2.2風險列舉：對發(fā)現(xiàn)的危害因素進行列舉，確定危險源，列出生產(chǎn)經(jīng)營單位風險清單，內(nèi)容參見

附錄B。

5.2.3風險描述：描述每一風險的詳細信息，應包括以下內(nèi)容：

2

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——風險類型；

——可能發(fā)生的事故類型；

——事故發(fā)生的區(qū)域、地點或裝置的名稱；

——事故發(fā)生的可能時間段或概率；

——事故的危害嚴重程度及其影響范圍；

——事故前可能出現(xiàn)的征兆；

——事故可能引發(fā)的次生事故、衍生事故等。

5.2.4風險篩選：結(jié)合風險評估的具體目的和范圍，比較已有評估指標，對照風險準則，篩選風險。

6風險分析

6.1基本要求

6.1.1風險分析應從某一特定危害發(fā)生的可能性、后果的嚴重性兩個方面進行分析。

6.1.2風險分析時，應考慮以下問題：

a)引發(fā)次生事故、衍生事故等的可能性；

b)風險預測的可信度、預測前提以及假設的敏感性；

c)專家意見的分歧；

d)現(xiàn)有防護措施等。

6.1.3風險分析可采用定性、半定量、定量以及幾種分析相結(jié)合的方法，具體方法參見GB/T27921。

6.2發(fā)生可能性分析

6.2.1發(fā)生可能性分析可從歷史發(fā)生概率、現(xiàn)場管理水平和應急承受能力三個方面進行。

6.2.2發(fā)生可能性等級如表1所示。

表1發(fā)生可能性等級

指標釋義分級可能性等級

過去2年發(fā)生1次以上很可能5

歷史從該風險過去N年發(fā)過去5年發(fā)生1次較可能4

發(fā)生生此類生產(chǎn)安全事故的

過去10年發(fā)生1次可能3

概率次數(shù)（頻率）得出等級

過去10年以上發(fā)生1次

（Q1）值較不可能2

過去從未發(fā)生基本不可能1

從安全生產(chǎn)標準化評低于700分很可能5

審分值得出等級值。

700~799分較可能4

安全生產(chǎn)標準化評審

現(xiàn)場800~899分可能3

分值采用現(xiàn)場實際得分

管理900~950分

折算進行。安全生產(chǎn)標較不可能2

水平

準化評審分值=現(xiàn)場實

（Q2）

際得分/（600-現(xiàn)場部分

950分以上基本不可能1

實際不涉及項分值）×

1000

3

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表1發(fā)生可能性等級（續(xù)）

指標釋義分級可能性等級

承受力很弱很可能5

應急承受力弱較可能4

從評估對象自身的風險承

承受

受能力（穩(wěn)定性）來判斷發(fā)承受力一般可能3

能力

生此類突發(fā)事件的可能性

（Q3）承受力強較不可能2

承受力很強基本不可能1

6.2.3發(fā)生可能性等級按公式（1）進行計算。

Q1+Q2+Q3

P=…………（1）

3

式中：

P——發(fā)生可能性等級；

Q1——歷史發(fā)生概率等級；

Q2——現(xiàn)場管理水平等級；

Q3——風險承受能力等級。

6.3后果嚴重性分析

6.3.1后果嚴重性分析可從人員損失、經(jīng)濟損失、社會損失、保障損失四個方面進行。

6.3.2人員損失包括死亡人數(shù)和受傷人數(shù)，損失嚴重性等級如表2所示。

表2人員傷亡嚴重性等級（M）

分類人

等級描述死亡人數(shù)（M1）受傷人數(shù)（M2）

5很大≥10≥50

4大3～916～49

3一般1～25～15

2小03～4

1很小0≤2

注：死亡人數(shù)是指因安全風險引發(fā)的事故或突發(fā)事件而遇難（包括經(jīng)法定程序宣布死亡）的人數(shù)。受傷

人數(shù)是指因安全風險引發(fā)的事故或突發(fā)事件而受傷，須接受醫(yī)生或醫(yī)療機構治療的人口。

6.3.3經(jīng)濟損失嚴重性等級如表3所示。

4

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表3經(jīng)濟損失嚴重性等級（E）

等級描述經(jīng)濟損失（萬元）

5很大≥10000

4大5000～9999

3一般1000～4999

2小200～999

1很小≤199

注：經(jīng)濟損失是指因安全風險引發(fā)的事故或突發(fā)事件造成的人身傷亡及善后處理支出的費用和毀壞財產(chǎn)

的價值。

6.3.4社會損失包括周邊敏感目標影響和社會關注度。周邊敏感目標影響嚴重性等級如表4所示。社

會關注度嚴重性等級如表5所示。

表4周邊敏感目標影響嚴重性等級（S11）

等級描述周邊敏感目標人數(shù)

5很大≥10000

4大5000～9999

3一般1000～4999

2小100～999

1很小≤100

注：周邊敏感目標包括黨政機關、軍事管理區(qū)、文物保護單位、學校、醫(yī)院、人員密集場所、居民居住

區(qū)、大型公交樞紐等。

表5社會關注度嚴重性等級（S12）

范圍

持續(xù)時間

本區(qū)本市國內(nèi)國際

1天內(nèi)1123

1天（含）~7天1234

7天（含）~30天2345

30天（含）以上3455

注：社會關注度是指社會對因安全風險引發(fā)的事故或突發(fā)事件關注的程度，從持續(xù)時間與關注范圍兩

個方面進行衡量。

6.3.5保障損失包括基礎設施損壞或中斷和生活保障中斷?；A設施損壞或中斷嚴重性等級如表6所

示。生活保障中斷嚴重性等級如表7所示。

5

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表6基礎設施損壞或中斷嚴重性等級（S21）

指標數(shù)量

影響程度

出現(xiàn)一個影響出現(xiàn)二個影響出現(xiàn)三個影響出現(xiàn)四個影響

無影響指標

指標指標指標指標

很小11223

小12234

一般22344

大23445

很大34455

注：影響指標包括供水、電力、燃氣、道路交通、通信。

表7生活保障中斷嚴重性等級（S22）

時間

食物中斷48

食物中斷12食物中斷24食物中斷36

食物中斷12（含）小時以

影響人數(shù)（含）~24小（含）~36?。ê﹡48小時

小時或醫(yī)療上或醫(yī)療服

時或醫(yī)療服時或醫(yī)療服或醫(yī)療服務中

服務中斷1小務中斷12

務中斷1（含）務中斷3（含）斷6（含）~12

時內(nèi)（含）小時以

~3小時~6小時小時

上

50人以內(nèi)11223

50~499人12234

500~1999人22344

2000~4999人23445

5000人及以上34455

注：生活保障中斷是指因安全風險引發(fā)的事故或突發(fā)事件造成食物和醫(yī)療服務中斷，該參數(shù)從中斷時

間和影響人數(shù)兩個方面進行損失度量。影響人數(shù)、中斷時間不在同一標準時，按高標準確定參數(shù)等級。

6.3.6后果嚴重性等級按下列公式進行計算。

M1+M2+E+S11+S12+S21+S22

R=………（2）

7

式中：

R——后果嚴重性等級；

M1——人員死亡嚴重性等級；

M2——人員受傷嚴重性等級；

E——經(jīng)濟損失嚴重性等級；

S11——周邊敏感目標影響嚴重性等級；

S12——社會關注度嚴重性等級；

S21——基礎設施損壞或中斷嚴重性等級；

S22——生活保障中斷嚴重性等級。

7風險評價

6

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風險評價等級主要由發(fā)生可能性等級和后果嚴重性等級確定，可按表8進行判定。

表8風險等級矩陣法

后果嚴重性等級（R）

風險等級

12345

1低（Ⅳ）低（Ⅳ）低（Ⅳ）中（Ⅲ）中（Ⅲ）

發(fā)生可能2低（Ⅳ）低（Ⅳ）中（Ⅲ）中（Ⅲ）高（Ⅱ）

性等級3低（Ⅳ）中（Ⅲ）中（Ⅲ）高（Ⅱ）極高（Ⅰ）

（P）4中（Ⅲ）中（Ⅲ）高（Ⅱ）高（Ⅱ）極高（Ⅰ）

5中（Ⅲ）高（Ⅱ）高（Ⅱ）極高（Ⅰ）極高（Ⅰ）

注：Ⅳ表示低風險，Ⅲ表示中風險，Ⅱ表示高風險，Ⅰ表示極高風險

8風險評估報告

8.1基本要求

評估報告文字宜簡潔，附必要的圖表或照片。評估報告宜包括評估對象、目的、依據(jù)、方法和過程，

以及評估結(jié)果和提出的防護措施及建議等。

8.2主要內(nèi)容

不同行業(yè)評估內(nèi)容有不同的側(cè)重點，可根據(jù)實際需要進行調(diào)整或補充。應按下述內(nèi)容編制風險評估

報告：

a)導言，介紹評估目的、依據(jù)、原則、內(nèi)容（范圍、對象）、過程、方法等；

b)風險識別；

c)風險可能性分析；

d)風險后果分析；

e)風險等級確定；

f)評估結(jié)論；

g)措施與建議；

h)附件，包括各具體事件的風險等級列表和必要說明等。

8.3報告格式

格式內(nèi)容包括封面、著錄項、前言、目錄、正文、附件、附錄，具體格式宜參照附錄C的規(guī)定。

8.4評審與發(fā)布

生產(chǎn)經(jīng)營單位應對風險評估過程及報告進行評審。風險評估報告評審合格后，由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要

負責人（或其授權的分管負責人）簽發(fā)。

9持續(xù)改進

9.1應對風險評估的結(jié)果及時進行評審或檢查，建立風險動態(tài)持續(xù)改進機制。

9.2生產(chǎn)經(jīng)營單位宜每3年重新對本單位安全生產(chǎn)風險進行評估，并實施監(jiān)測監(jiān)控。

9.3生產(chǎn)經(jīng)營單位應在下列情形發(fā)生時重新進行風險評估：

7

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d)有關法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、文件發(fā)生變化的；

e)周圍環(huán)境發(fā)生變化，形成新的重大危險源的；

f)生產(chǎn)工藝和技術發(fā)生變化的；

g)應急資源發(fā)生重大變化的；

h)應急預案需要修訂的；

i)發(fā)生安全生產(chǎn)事故的。

8

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AA

附錄A

（資料性附錄）

風險評估工作流程

計劃與準備

風險識別

發(fā)生后果

風險分析

可能性分析嚴重性分析

不合格

風險評價持續(xù)改進

合格

風險評估報告

圖A.1風險評估工作流程圖

B

9

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CB

附錄B

（資料性附錄）

風險清單表

表B.1風險清單表

評估

項目

風險風險發(fā)生部位可能發(fā)生

序號危害因素危險源備注

類型名稱（位置或地點）事故類型

編制人編制日期

審核人審核日期

批準人批準日期

1.風險類型欄主要依據(jù)本標準第5.1條規(guī)定；

2.風險名稱欄中填寫名稱或風險描述；

填表說明

3.編制人為風險評估負責人，審核人為生產(chǎn)經(jīng)營單位技術負責人，批準人為生產(chǎn)經(jīng)

營單位負責人

10

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DC

附錄C

（資料性附錄）

風險評估報告格式

C.1基本格式

評估報告的基本格式要求：

a)封面；

b)著錄項；

c)前言；

d)目錄；

e)正文；

f)附件；

g)附錄。

C.2規(guī)格

評估報告宜采用A4幅面，左側(cè)裝訂。

C.3封面格式

C.3.1封面的內(nèi)容應包括：

a）評價項目名稱；

b）標題；

c）生產(chǎn)經(jīng)營單位名稱；

d）評估報告完成時間。

C.3.2標題宜統(tǒng)一寫為“╳╳風險評估報告”，其中╳╳應根據(jù)評估項目的類別填寫。

C.3.3封面式樣如圖C.1所示。

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評估項目名稱（二號宋體加粗）

╳╳風險評估報告（一號黑體加粗）

生產(chǎn)經(jīng)營單位名稱（二號宋體加粗）

評估報告完成日期（三號宋體加粗）

圖C.1封面式樣

12

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C.4著錄項格式

C.4.1“生產(chǎn)經(jīng)營單位負責人、評估人員”等著錄項一般分兩頁布置。第一頁署明生產(chǎn)經(jīng)營單位負責

人、技術負責人、評估項目負責人等主要責任者姓名，下方為報告編制完成的日期及生產(chǎn)經(jīng)營單位公章

用章區(qū)；第二頁則為評估人員、各類技術專家以及其他有關責任者名單，評估人員和技術專家均應親筆

簽名。

C.4.2著錄項樣張見圖C.2和圖C.3所示。

評估項目名稱（三號宋體加粗）

╳╳風險評估報告（二號宋體加粗）

單位負責人：（四號宋體）

技術負責人：（四號宋體）

評估項目負責人：（四號宋體）