2025年借殼上市補(bǔ)償協(xié)議

2025年借殼上市補(bǔ)償協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，就乙方借殼上市過程中產(chǎn)生的相關(guān)補(bǔ)償事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在乙方借殼上市過程中產(chǎn)生的補(bǔ)償事宜，確保雙方權(quán)益得到充分保障，促進(jìn)雙方合作關(guān)系的穩(wěn)定發(fā)展。

二、簽訂背景

乙方擬通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場，甲方作為乙方的主要股東，為支持乙方借殼上市，同意對乙方在借殼上市過程中產(chǎn)生的相關(guān)費用進(jìn)行補(bǔ)償。

三、補(bǔ)償范圍

1.乙方在借殼上市過程中產(chǎn)生的法律、財務(wù)、審計等中介機(jī)構(gòu)費用；

2.乙方在借殼上市過程中產(chǎn)生的股權(quán)激勵費用；

3.乙方在借殼上市過程中產(chǎn)生的其他合理費用。

四、補(bǔ)償金額及支付方式

1.補(bǔ)償金額：經(jīng)雙方協(xié)商確定，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣______元作為補(bǔ)償。

2.支付方式：甲方應(yīng)在簽訂本合同后______個工作日內(nèi)，將補(bǔ)償款項一次性支付至乙方指定賬戶。

五、違約責(zé)任

1.甲方未按約定支付補(bǔ)償款項的，應(yīng)向乙方支付______%的違約金。

2.乙方未按約定履行相關(guān)義務(wù)的，應(yīng)向甲方支付______%的違約金。

六、爭議解決

本合同履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：____________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方同意向乙方提供借殼上市過程中的補(bǔ)償，包括但不限于法律咨詢、財務(wù)審計、股權(quán)激勵方案設(shè)計等。

2.甲方承諾按照乙方提供的借殼上市計劃，按時足額支付約定的補(bǔ)償金額。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.甲方提供的服務(wù)應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保乙方借殼上市過程合法合規(guī)。

2.甲方提供的法律、財務(wù)、審計等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，保證服務(wù)質(zhì)量。

三、價格支付

1.補(bǔ)償金額：經(jīng)雙方協(xié)商確定，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣______元作為補(bǔ)償。

2.支付方式：甲方應(yīng)在簽訂本合同后______個工作日內(nèi)，將補(bǔ)償款項一次性支付至乙方指定賬戶。

3.甲方支付補(bǔ)償款項后，乙方應(yīng)向甲方提供相關(guān)支付憑證。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.雙方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容及借殼上市過程中的商業(yè)秘密。

3.保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市完成后______年止。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定支付補(bǔ)償款項，應(yīng)向乙方支付______%的違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.若乙方未按約定履行相關(guān)義務(wù)，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.若任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

1.本合同履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

2.爭議解決過程中，雙方應(yīng)積極合作，避免影響借殼上市工作的順利進(jìn)行。

七、合同解除

1.在本合同履行過程中，如出現(xiàn)以下情形之一，任何一方均有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違反本合同約定；

（2）一方因不可抗力原因無法履行本合同；

（3）雙方經(jīng)協(xié)商一致同意解除本合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定支付已發(fā)生的費用。

八、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除后，本合同終止。

九、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：____________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方提供借殼上市過程中的相關(guān)資料和信息，以便甲方履行補(bǔ)償義務(wù)。

（2）甲方有權(quán)對乙方借殼上市過程中的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評估。

（3）甲方有權(quán)在乙方違反保密義務(wù)時，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照本合同約定，按時足額支付乙方借殼上市過程中的補(bǔ)償款項。

（2）甲方應(yīng)協(xié)助乙方解決借殼上市過程中的法律、財務(wù)、審計等問題。

（3）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保乙方借殼上市過程的合法合規(guī)。

（4）甲方應(yīng)保守乙方借殼上市過程中的商業(yè)秘密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定支付補(bǔ)償款項。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助，以保障借殼上市工作的順利進(jìn)行。

（3）乙方有權(quán)對甲方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評估。

2.義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)向甲方提供借殼上市過程中的相關(guān)資料和信息，確保甲方能夠履行補(bǔ)償義務(wù)。

（2）乙方應(yīng)積極配合甲方解決借殼上市過程中的法律、財務(wù)、審計等問題。

（3）乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過程的合法合規(guī)。

（4）乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供借殼上市過程中的服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量符合約定標(biāo)準(zhǔn)。

（5）乙方應(yīng)保守甲方借殼上市過程中的商業(yè)秘密。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在借殼上市過程中能夠及時、準(zhǔn)確地交流信息。

2.雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市過程中的重要事項，協(xié)調(diào)解決存在的問題。

3.雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本合同的執(zhí)行，確保合同條款得到有效落實。

4.雙方應(yīng)相互支持、配合，共同推動借殼上市工作的順利進(jìn)行。

四、合同變更與解除

1.合同變更：

（1）本合同在履行過程中，如需變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

（2）補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.合同解除：

（1）在合同履行過程中，如出現(xiàn)本合同第七條規(guī)定的解除情形，任何一方均可解除本合同。

（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理善后事宜。

五、合同終止

1.本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除后，本合同終止。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理善后事宜，包括但不限于：

（1）乙方應(yīng)向甲方提供借殼上市過程中的相關(guān)資料和信息；

（2）甲方應(yīng)按照本合同約定支付剩余的補(bǔ)償款項；

（3）雙方應(yīng)相互確認(rèn)已履行完畢各自的權(quán)利和義務(wù)。

六、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：____________

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。

2.合同到期前，如雙方無異議，可協(xié)商一致延長合同期限。

二、合同的變更

1.本合同在履行過程中，如需變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。

2.變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。

三、合同的解除

1.本合同在履行過程中，如出現(xiàn)以下情形之一，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴(yán)重違反本合同約定；

（2）一方因不可抗力原因無法履行本合同；

（3）雙方經(jīng)協(xié)商一致同意解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理善后事宜。

四、合同的終止

1.本合同在以下情形之一發(fā)生時終止：

（1）合同有效期限屆滿；

（2）合同解除；

（3）雙方協(xié)商一致終止合同；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理善后事宜。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

3.爭議解決過程中，雙方應(yīng)積極合作，避免影響借殼上市工作的順利進(jìn)行。

六、法律適用

1.本合同的簽訂、效力、解釋、履行、違約責(zé)任及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.如本合同條款與中華人民共和國法律相沖突，應(yīng)以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。

七、管轄法院

1.本合同爭議的解決，由甲方所在地人民法院管轄。

2.雙方同意，無論合同履行過程中發(fā)生何種爭議，均不得向任何其他法院提起訴訟。

八、合同效力

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同經(jīng)雙方簽署后，任何一方不得以任何理由拒絕履行合同義務(wù)。

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：____________

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指當(dāng)事人對其在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密等秘密信息負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭議解決：指在合同履行過程中，當(dāng)事人之間因合同內(nèi)容或履行方式產(chǎn)生的分歧，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決的機(jī)制。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

6.法律適用：指在合同履行過程中，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

7.管轄法院：指對合同爭議案件有管轄權(quán)的法院。

8.合同生效：指合同成立后，根據(jù)法律規(guī)定或當(dāng)事人約定，合同開始發(fā)生法律效力。

9.合同解除：指合同成立后，未履行或者未完全履行之前，當(dāng)事人一方或雙方根據(jù)法律規(guī)定或合同約定終止合同關(guān)系的行為。

10.合同終止：指合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系消滅，合同關(guān)系結(jié)束的狀態(tài)。

11.補(bǔ)償：指一方當(dāng)事人因?qū)Ψ竭`約而遭受損失，要求對方給予經(jīng)濟(jì)上的補(bǔ)償。

12.保密期限：指保密義務(wù)持續(xù)的時間范圍。

13.法律法規(guī)：指國家制定或認(rèn)可，并由國家強(qiáng)制力保證實施的規(guī)范性文件。

14.補(bǔ)充協(xié)議：指對原合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充的協(xié)議，具有與原合同同等法律效力。

15.書面形式：指合同、協(xié)議等文件以文字、符號、圖形等形式固定下來，并由當(dāng)事人簽字或蓋章。

16.法律約束力：指法律對當(dāng)事人具有強(qiáng)制力，當(dāng)事人必須遵守。

17.善后事宜：指合同解除或終止后，雙方應(yīng)處理的相關(guān)事務(wù)，如支付剩余款項、歸還財產(chǎn)等。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題**：甲方未能按時支付補(bǔ)償款項。

**注意事項**：確保甲方財務(wù)狀況穩(wěn)定，避免因資金問題影響補(bǔ)償支付。

**解決辦法**：甲方應(yīng)提前制定財務(wù)計劃，確保有足夠的資金儲備來支付補(bǔ)償款項。如出現(xiàn)支付困難，雙方應(yīng)協(xié)商延期支付或?qū)で蟮谌綋?dān)保。

2.**問題**：乙方提供的服務(wù)質(zhì)量不符合預(yù)期。

**注意事項**：在合同簽訂前，應(yīng)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行充分評估。

**解決辦法**：設(shè)立定期服務(wù)質(zhì)量評估機(jī)制，由雙方共同參與評估。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，乙方應(yīng)及時整改，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

3.**問題**：保密信息泄露。

**注意事項**：保密條款的執(zhí)行至關(guān)重要，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。

**解決辦法**：加強(qiáng)保密意識教育，對違反保密義務(wù)的行為進(jìn)行嚴(yán)格處罰。同時，考慮引入第三方保密審計。

4.**問題**：合同條款理解不一致。

**注意事項**：在合同簽訂前，雙方應(yīng)對合同條款進(jìn)行充分溝通和解釋。

**解決辦法**：通過會議紀(jì)要或書面確認(rèn)的方式，記錄雙方對合同條款的理解，避免后期產(chǎn)生誤解。

5.**問題**：不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行。

**注意事項**：合同中應(yīng)明確不可抗力的定義和處理方式。

**解決辦法**：根據(jù)合同約定，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否解除合同、部分履行或延期履行。

6.**問題**：合同解除后，善后事宜處理困難。

**注意事項**：合同中應(yīng)詳細(xì)規(guī)定合同解除后的處理流程。

**解決辦法**：在合同中明確合同解除后的具體操作步驟，包括財產(chǎn)歸還、剩余款項結(jié)算等。

7.**問題**：爭議解決過程中出現(xiàn)分歧。

**注意事項**：雙方應(yīng)保持冷靜，遵循合同約定的爭議解決機(jī)制。

**解決辦法**：在爭議解決過程中，雙方應(yīng)積極溝通，尋求共同利益，避免采取極端措施。

8.**問題**：法律變更導(dǎo)致合同條款失效。

**注意事項**：密切關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變動。

**解決辦法**：一旦發(fā)現(xiàn)法律變更可能影響合同履行，應(yīng)及時評估影響，并采取相應(yīng)措施調(diào)整合同條款或?qū)で蠓梢庖姟?/p>

本合同/協(xié)議適用場景：

1.**借殼上市過程中的補(bǔ)償協(xié)議**：適用于一家公司（乙方）通過借殼上市進(jìn)入資本市場，由其主要股東（甲方）提供補(bǔ)償以支持上市過程的協(xié)議。

2.**股權(quán)激勵方案設(shè)計服務(wù)**：適用于甲方作為投資者，為乙方提供股權(quán)激勵方案設(shè)計服務(wù)的協(xié)議。

3.**法律、財務(wù)、審計等服務(wù)**：適用于甲方為乙方提供法律、財務(wù)、審計等專業(yè)服務(wù)的協(xié)議，這些服務(wù)通常在借殼上市過程中不可或缺。

4.**商業(yè)秘密保護(hù)**：適用于涉及商業(yè)秘密交換或合作的場合，確保雙方在合作過程中保護(hù)對方的商業(yè)秘密。

5.**合同違約責(zé)任**：適用于明確合同違約責(zé)任，確保在合同一方未能履行義務(wù)時，另一方能夠得到相應(yīng)的賠償或補(bǔ)償。

6.**爭議解決機(jī)制**：適用于合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。

7.**法律適用和管轄法院**：適用于明確合同適用法律和管轄法院，確保在發(fā)生法律糾紛時，雙方能夠明確法律適用和訴訟管轄。

8.**合同變更和解除**：適用于合同在履行過程中因各種原因需要變更或解除的場合，明確變更和解除的條件及程序。

9.**合同終止后的處理**：適用于合同終止后，雙方需要處理善后事宜，如財產(chǎn)歸還、剩余款項結(jié)算等場景。

10.**服務(wù)質(zhì)量和支付**：適用于明確服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，確保服務(wù)提供方能夠按照約定提供滿意的服務(wù)，并按時獲得報酬。

所需附件列表：

1.**乙方借殼上市計劃書**：詳細(xì)說明乙方借殼上市的計劃，包括目標(biāo)公司、上市時間表、預(yù)期收益等。

2.**乙方公司章程**：乙方公司的組織架構(gòu)、權(quán)利義務(wù)、股東信息等。

3.**乙方財務(wù)報表**：乙方過去三年的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。

4.**乙方法律意見書**：由乙方聘請的法律顧問出具的關(guān)于乙方借殼上市合法性的意見書。

5.**甲方承諾函**：甲方確認(rèn)愿意提供補(bǔ)償?shù)某兄Z函，包括補(bǔ)償金額、支付時間等。

6.**中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明**：乙方聘請的法律、財務(wù)、審計等中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明文件。

7.**保密協(xié)議**：雙方簽訂的保密協(xié)議，以書面形式明確保密義務(wù)和保密期限。

8.**合同變更協(xié)議**：如合同內(nèi)容發(fā)生變更時，雙方簽訂的變更協(xié)議。