二零二五年度金融行業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度金融行業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方地址1.3雙方聯(lián)系方式2.合同目的和依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.職責(zé)劃分3.1風(fēng)險(xiǎn)防控總體職責(zé)3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估職責(zé)3.3風(fēng)險(xiǎn)防范與控制職責(zé)3.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與預(yù)警職責(zé)3.5風(fēng)險(xiǎn)處置與追責(zé)職責(zé)4.風(fēng)險(xiǎn)防控制度與流程4.1風(fēng)險(xiǎn)防控制度4.2風(fēng)險(xiǎn)防控流程5.風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)與考核5.1培訓(xùn)內(nèi)容5.2培訓(xùn)方式5.3考核標(biāo)準(zhǔn)5.4考核結(jié)果運(yùn)用6.風(fēng)險(xiǎn)信息管理6.1信息收集與整理6.2信息共享與傳遞6.3信息保密與安全7.風(fēng)險(xiǎn)事件處理7.1事件報(bào)告7.2事件調(diào)查7.3事件處理8.風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任追究8.1違規(guī)行為認(rèn)定8.2違規(guī)行為處罰8.3追責(zé)程序9.合同期限與生效9.1合同期限9.2合同生效條件10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同終止與清算13.1合同終止條件13.2合同清算14.其他約定事項(xiàng)14.1通知送達(dá)14.2合同附件14.3合同解釋與效力第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1風(fēng)險(xiǎn)防控主體1.1.2員工個(gè)人1.2雙方地址1.2.1風(fēng)險(xiǎn)防控主體地址1.2.2員工個(gè)人地址1.3雙方聯(lián)系方式1.3.1風(fēng)險(xiǎn)防控主體聯(lián)系方式1.3.2員工個(gè)人聯(lián)系方式2.合同目的和依據(jù)2.1合同目的2.1.1明確員工在風(fēng)險(xiǎn)防控中的責(zé)任和義務(wù)2.1.2提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力2.1.3降低金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率2.2合同依據(jù)2.2.1國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)2.2.2金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)規(guī)定3.職責(zé)劃分3.1風(fēng)險(xiǎn)防控總體職責(zé)3.1.1嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)防控制度與流程3.1.2積極參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范和控制工作3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估職責(zé)3.2.1及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)3.2.2對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出防范措施3.3風(fēng)險(xiǎn)防范與控制職責(zé)3.3.1執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控措施3.3.2配合風(fēng)險(xiǎn)防控主體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制3.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與預(yù)警職責(zé)3.4.1及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件3.4.2參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作3.5風(fēng)險(xiǎn)處置與追責(zé)職責(zé)3.5.1配合風(fēng)險(xiǎn)處置工作3.5.2對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)4.風(fēng)險(xiǎn)防控制度與流程4.1風(fēng)險(xiǎn)防控制度4.1.1制定和完善風(fēng)險(xiǎn)防控制度4.1.2組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控制度4.2風(fēng)險(xiǎn)防控流程4.2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估流程4.2.2風(fēng)險(xiǎn)防范與控制流程4.2.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與預(yù)警流程4.2.4風(fēng)險(xiǎn)處置與追責(zé)流程5.風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)與考核5.1培訓(xùn)內(nèi)容5.1.1風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)知識(shí)5.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法5.1.3風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施5.2培訓(xùn)方式5.2.1集中培訓(xùn)5.2.2在線培訓(xùn)5.3考核標(biāo)準(zhǔn)5.3.1理論知識(shí)考核5.3.2實(shí)操能力考核5.4考核結(jié)果運(yùn)用5.4.1考核結(jié)果作為員工績(jī)效評(píng)估依據(jù)5.4.2考核不合格者需重新參加培訓(xùn)6.風(fēng)險(xiǎn)信息管理6.1信息收集與整理6.1.1收集風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息6.1.2整理風(fēng)險(xiǎn)信息資料6.2信息共享與傳遞6.2.1建立風(fēng)險(xiǎn)信息共享平臺(tái)6.2.2定期傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息6.3信息保密與安全6.3.1嚴(yán)格執(zhí)行信息保密制度6.3.2加強(qiáng)信息安全防護(hù)措施7.風(fēng)險(xiǎn)事件處理7.1事件報(bào)告7.1.1及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件7.1.2報(bào)告內(nèi)容包括事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、原因、影響等7.2事件調(diào)查7.2.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行調(diào)查7.2.2調(diào)查內(nèi)容包括事件原因、責(zé)任認(rèn)定、防范措施等7.3事件處理7.3.1執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)事件處理方案7.3.2恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運(yùn)作7.4.2提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生8.風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任追究8.1違規(guī)行為認(rèn)定8.1.1違反風(fēng)險(xiǎn)防控制度8.1.2未履行風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)8.1.3故意隱瞞風(fēng)險(xiǎn)信息8.2違規(guī)行為處罰8.2.1警告8.2.2記過8.2.3離職或解聘8.3追責(zé)程序8.3.1違規(guī)行為調(diào)查8.3.2違規(guī)行為認(rèn)定8.3.3違規(guī)行為處罰決定9.合同期限與生效9.1合同期限9.1.1合同有效期為一年，自2025年1月1日起至2025年12月31日止9.2合同生效條件9.2.1雙方簽字蓋章9.2.2合同文本完整無(wú)缺10.合同變更與解除10.1合同變更10.1.1雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更10.1.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確認(rèn)10.2合同解除10.2.1合同期滿自然解除10.2.2因一方違約導(dǎo)致合同解除10.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同解除11.違約責(zé)任11.1違約行為11.1.1未按合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)11.1.2故意隱瞞或篡改風(fēng)險(xiǎn)信息11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失11.2.2承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1優(yōu)先通過協(xié)商解決12.1.2協(xié)商不成，提交仲裁委員會(huì)仲裁12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1仲裁委員會(huì)13.合同終止與清算13.1合同終止條件13.1.1合同期滿13.1.2雙方協(xié)商一致解除合同13.1.3因一方違約導(dǎo)致合同解除13.2合同清算13.2.1清算雙方在合同期間的權(quán)利義務(wù)13.2.2清算過程中產(chǎn)生的費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)14.其他約定事項(xiàng)14.1通知送達(dá)14.1.1通知應(yīng)以書面形式送達(dá)14.1.2送達(dá)地址以合同中約定的地址為準(zhǔn)14.2合同附件14.2.1合同附件作為合同不可分割的一部分14.2.2附件內(nèi)容與合同具有同等法律效力14.3合同解釋與效力14.3.1合同解釋應(yīng)以合同文義為準(zhǔn)14.3.2合同對(duì)雙方具有法律約束力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的其他法人、自然人或其他組織。15.1.2第三方不包括甲乙雙方的員工、顧問或任何與甲乙雙方有直接勞動(dòng)合同關(guān)系的個(gè)人。15.2第三方職責(zé)15.2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)防控服務(wù)。15.2.2第三方應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)定。15.2.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和客戶信息。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.3.2第三方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，獨(dú)立開展工作。15.4第三方與其他各方的關(guān)系15.4.1第三方與甲乙雙方之間是服務(wù)合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。15.4.2第三方與甲乙雙方之間發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會(huì)仲裁。16.甲乙雙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)技術(shù)能力。16.1.2甲方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)。16.1.3甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其履行合同義務(wù)。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的信息和協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)接受第三方的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和建議，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。16.2.3乙方應(yīng)向第三方提供必要的培訓(xùn)和支持。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任17.1.1第三方在履行合同過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.1.2第三方責(zé)任限于其直接過失造成的損失，不包括間接損失。17.2責(zé)任限額17.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體金額不得低于100萬(wàn)元人民幣。17.2.2若第三方責(zé)任造成損失超過責(zé)任限額，超出部分由甲乙雙方按照各自責(zé)任比例分擔(dān)。17.3責(zé)任認(rèn)定17.3.1第三方責(zé)任認(rèn)定應(yīng)依據(jù)合同約定、法律法規(guī)及實(shí)際情況進(jìn)行。17.3.2第三方責(zé)任認(rèn)定過程中，甲乙雙方應(yīng)提供必要的證據(jù)和協(xié)助。18.第三方變更與退出18.1第三方變更18.1.1第三方變更應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書面變更協(xié)議。18.1.2變更后的第三方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)。18.2第三方退出18.2.1第三方因故退出合同，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并辦理相關(guān)手續(xù)。18.2.2第三方退出合同后，甲乙雙方應(yīng)另行選擇合適的第三方繼續(xù)履行合同。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同文本詳細(xì)要求：合同文本應(yīng)包含所有合同條款，格式規(guī)范，字跡清晰。說明：合同文本是合同的主要組成部分，應(yīng)確保其完整性和準(zhǔn)確性。2.第三方資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：第三方應(yīng)提供其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等證明文件。說明：資質(zhì)證明文件用于證明第三方具備提供服務(wù)的資格和能力。3.保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容、保密期限和違約責(zé)任。說明：保密協(xié)議用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和客戶信息。4.風(fēng)險(xiǎn)防控制度文件詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)防控制度文件應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范和控制的具體措施。說明：風(fēng)險(xiǎn)防控制度文件是風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)文件，應(yīng)確保其全面性和有效性。5.培訓(xùn)記錄詳細(xì)要求：培訓(xùn)記錄應(yīng)包含培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、參與人員等信息。說明：培訓(xùn)記錄用于證明員工接受了必要的風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。6.風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告應(yīng)包含事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、原因、影響等信息。說明：風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告用于記錄和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件，以便及時(shí)處理和改進(jìn)。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)包含爭(zhēng)議解決方式、機(jī)構(gòu)等信息。說明：爭(zhēng)議解決協(xié)議用于解決甲乙雙方在合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。8.其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：根據(jù)合同履行需要，可能涉及的其他相關(guān)文件。說明：其他相關(guān)文件應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行準(zhǔn)備和提供。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違反風(fēng)險(xiǎn)防控制度責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：未按照合同約定的風(fēng)險(xiǎn)防控制度執(zhí)行，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。示例說明：?jiǎn)T工未按照規(guī)定進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，導(dǎo)致不良貸款發(fā)生。未履行風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：未按照合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。示例說明：?jiǎn)T工未及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件擴(kuò)大。故意隱瞞風(fēng)險(xiǎn)信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：故意隱瞞或篡改風(fēng)險(xiǎn)信息，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或擴(kuò)大。示例說明：?jiǎn)T工故意隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)信息，導(dǎo)致公司遭受重大損失。未按照合同約定支付費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：未按照合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。未按照合同約定提供信息或協(xié)助責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：未按照合同約定提供必要的信息或協(xié)助第三方工作。示例說明：乙方未按照要求提供客戶信息，導(dǎo)致第三方無(wú)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全文完。二零二五年度金融行業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同名稱1.2合同編號(hào)1.3合同簽訂日期1.4合同簽訂雙方1.5合同有效期1.6合同簽訂地點(diǎn)1.7合同目的1.8合同背景1.9合同附件1.10合同解釋第二章定義與解釋2.1定義2.2解釋第三章風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任3.1風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)3.2風(fēng)險(xiǎn)防控措施3.3風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任劃分3.4風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)3.5風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任考核3.6風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任追究第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分4.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度4.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制第五章風(fēng)險(xiǎn)防控制度5.1風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度5.2風(fēng)險(xiǎn)防控操作規(guī)程5.3風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)制度5.4風(fēng)險(xiǎn)防控考核制度5.5風(fēng)險(xiǎn)防控激勵(lì)機(jī)制第六章風(fēng)險(xiǎn)防范措施6.1風(fēng)險(xiǎn)防范措施概述6.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施實(shí)施6.3風(fēng)險(xiǎn)防范措施調(diào)整6.4風(fēng)險(xiǎn)防范措施監(jiān)督6.5風(fēng)險(xiǎn)防范措施效果評(píng)估第七章風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置7.1應(yīng)急處置預(yù)案7.2應(yīng)急處置流程7.3應(yīng)急處置責(zé)任7.4應(yīng)急處置信息報(bào)告7.5應(yīng)急處置效果評(píng)估第八章風(fēng)險(xiǎn)防控信息化建設(shè)8.1風(fēng)險(xiǎn)防控信息化建設(shè)目標(biāo)8.2風(fēng)險(xiǎn)防控信息化建設(shè)內(nèi)容8.3風(fēng)險(xiǎn)防控信息化建設(shè)實(shí)施8.4風(fēng)險(xiǎn)防控信息化建設(shè)驗(yàn)收8.5風(fēng)險(xiǎn)防控信息化建設(shè)維護(hù)第九章合同履行與監(jiān)督9.1合同履行要求9.2合同履行監(jiān)督9.3合同履行考核9.4合同履行違約責(zé)任9.5合同履行爭(zhēng)議解決第十章合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同變更程序10.3合同解除條件10.4合同解除程序10.5合同變更與解除的法律效力第十一章合同終止與后續(xù)處理11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后的后續(xù)處理11.4合同終止后的責(zé)任追究11.5合同終止后的資料歸檔第十二章違約責(zé)任12.1違約責(zé)任概述12.2違約責(zé)任承擔(dān)方式12.3違約責(zé)任追究程序12.4違約責(zé)任追究期限12.5違約責(zé)任追究結(jié)果第十三章合同爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決程序13.3爭(zhēng)議解決期限13.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用13.5爭(zhēng)議解決的法律效力第十四章合同附件14.1附件一：風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任清單14.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)防控措施清單14.3附件三：應(yīng)急處置預(yù)案14.4附件四：合同履行監(jiān)督報(bào)告14.5附件五：其他相關(guān)文件合同編號(hào)_________第一章合同概述1.1合同名稱二零二五年度金融行業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任合同1.2合同編號(hào)2025FINRF0011.3合同簽訂日期2025年1月1日1.4合同簽訂雙方甲方：金融集團(tuán)有限公司乙方：金融集團(tuán)有限公司全體員工1.5合同有效期自2025年1月1日至2025年12月31日1.6合同簽訂地點(diǎn)市區(qū)路號(hào)1.7合同目的為加強(qiáng)金融行業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，明確風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，保障公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。1.8合同背景隨著金融行業(yè)的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)防控成為企業(yè)運(yùn)營(yíng)的重要環(huán)節(jié)。為提高員工風(fēng)險(xiǎn)防控能力，特制定本合同。1.9合同附件附件一：風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任清單附件二：風(fēng)險(xiǎn)防控措施清單附件三：應(yīng)急處置預(yù)案1.10合同解釋本合同條款如有歧義，以甲方解釋為準(zhǔn)。第二章定義與解釋2.1定義本合同中涉及的定義如下：（1）風(fēng)險(xiǎn)：指可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損、業(yè)務(wù)中斷等不利影響的因素。（2）風(fēng)險(xiǎn)防控：指識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的過程。（3）員工：指甲方雇傭的從事金融業(yè)務(wù)的工作人員。2.2解釋本合同中的解釋如下：（1）風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任：指員工在履行職責(zé)過程中，按照公司規(guī)定和制度要求，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)的責(zé)任。（2）風(fēng)險(xiǎn)防控措施：指為降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度而采取的具體措施。第三章風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任3.1風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)確保公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。3.2風(fēng)險(xiǎn)防控措施（1）員工應(yīng)熟悉并遵守公司風(fēng)險(xiǎn)防控制度。（2）員工應(yīng)主動(dòng)識(shí)別和報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)。（3）員工應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控。（4）員工應(yīng)按照要求采取有效風(fēng)險(xiǎn)防控措施。3.3風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任劃分（1）各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。（2）員工負(fù)責(zé)自身工作范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。3.4風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)（1）公司定期對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。（2）公司建立風(fēng)險(xiǎn)防控考核機(jī)制，對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行考核。3.5風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任考核（1）考核內(nèi)容：?jiǎn)T工風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)、技能和實(shí)際操作能力。（2）考核方式：定期考試、現(xiàn)場(chǎng)考核、案例分析等。3.6風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任追究（1）對(duì)未履行風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任的員工，公司將依法依規(guī)追究責(zé)任。（2）對(duì)造成公司損失的責(zé)任人，公司將依法依規(guī)追究賠償責(zé)任。第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（1）員工應(yīng)主動(dòng)識(shí)別本崗位和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)。（2）公司定期組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）員工應(yīng)按照公司規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（2）公司建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和評(píng)估。4.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（1）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)分為低、中、高三個(gè)等級(jí)。（2）高風(fēng)險(xiǎn)需立即報(bào)告，中風(fēng)險(xiǎn)需及時(shí)報(bào)告，低風(fēng)險(xiǎn)需定期報(bào)告。4.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度（1）員工發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即報(bào)告。（2）公司建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，確保風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)傳遞。4.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制（1）公司建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。（2）員工應(yīng)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。第五章風(fēng)險(xiǎn)防控制度5.1風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度（1）公司制定風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任和措施。（2）員工應(yīng)遵守風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度。5.2風(fēng)險(xiǎn)防控操作規(guī)程（1）公司制定風(fēng)險(xiǎn)防控操作規(guī)程，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防控流程。（2）員工應(yīng)按照操作規(guī)程執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控工作。5.3風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)制度（1）公司定期組織風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)防控能力。（2）員工應(yīng)積極參加風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。5.4風(fēng)險(xiǎn)防控考核制度（1）公司建立風(fēng)險(xiǎn)防控考核制度，對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行考核。（2）考核結(jié)果作為員工晉升、評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)。5.5風(fēng)險(xiǎn)防控激勵(lì)機(jī)制（1）公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)防控獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)防控工作中表現(xiàn)突出的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。（2）員工應(yīng)積極參與風(fēng)險(xiǎn)防控工作，爭(zhēng)取獲得獎(jiǎng)勵(lì)。第八章合同履行與監(jiān)督8.1合同履行要求（1）雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。（2）甲方應(yīng)提供必要的風(fēng)險(xiǎn)防控資源和培訓(xùn)。（3）乙方應(yīng)積極參與風(fēng)險(xiǎn)防控工作，履行風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。8.2合同履行監(jiān)督（1）甲方設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的履行情況。（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)展。8.3合同履行考核（1）甲方定期對(duì)乙方風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行考核。（2）考核結(jié)果作為乙方績(jī)效評(píng)估和晉升的依據(jù)。8.4合同履行違約責(zé)任（1）任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。8.5合同履行爭(zhēng)議解決（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行中的爭(zhēng)議。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九章合同變更與解除9.1合同變更條件（1）雙方協(xié)商一致，且不違反法律法規(guī)。（2）變更內(nèi)容不影響合同目的的實(shí)現(xiàn)。9.2合同變更程序（1）雙方簽訂書面變更協(xié)議。（2）變更協(xié)議自雙方簽字之日起生效。9.3合同解除條件（1）合同約定的解除條件成就。（2）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。9.4合同解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對(duì)方。（2）合同解除協(xié)議自雙方簽字之日起生效。9.5合同變更與解除的法律效力（1）合同變更與解除不影響已履行部分的效力。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事務(wù)。第十章合同終止與后續(xù)處理10.1合同終止條件（1）合同履行完畢。（2）合同約定的終止條件成就。10.2合同終止程序（1）雙方簽訂書面終止協(xié)議。（2）終止協(xié)議自雙方簽字之日起生效。10.3合同終止后的后續(xù)處理（1）雙方應(yīng)按照約定處理剩余事務(wù)。（2）合同終止后，雙方應(yīng)互相返還已交付的財(cái)產(chǎn)。10.4合同終止后的責(zé)任追究（1）合同終止后，任何一方違反約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）合同終止后，雙方應(yīng)互相出具無(wú)違約證明。10.5合同終止后的資料歸檔（1）雙方應(yīng)將合同及附件等相關(guān)資料歸檔保存。（2）歸檔資料應(yīng)真實(shí)、完整、可追溯。第十一章違約責(zé)任11.1違約責(zé)任概述（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。（2）違約責(zé)任的形式包括但不限于賠償損失、支付違約金、恢復(fù)原狀等。11.2違約責(zé)任承擔(dān)方式（1）違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。（2）違約方未能履行合同義務(wù)的，應(yīng)支付違約金。11.3違約責(zé)任追究程序（1）守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。（2）違約方應(yīng)在接到違約責(zé)任追究通知之日起15日內(nèi)履行責(zé)任。11.4違約責(zé)任追究期限（1）違約責(zé)任追究期限自違約行為發(fā)生之日起計(jì)算。（2）違約責(zé)任追究期限最長(zhǎng)為2年。11.5違約責(zé)任追究結(jié)果（1）違約責(zé)任追究結(jié)果由雙方協(xié)商確定。（2）協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。第十二章合同爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)盡快協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.3爭(zhēng)議解決期限（1）爭(zhēng)議解決期限自爭(zhēng)議發(fā)生之日起計(jì)算。（2）爭(zhēng)議解決期限最長(zhǎng)為6個(gè)月。12.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用（1）爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。（2）雙方另有約定的，從其約定。12.5爭(zhēng)議解決的法律效力（1）爭(zhēng)議解決結(jié)果對(duì)雙方具有法律約束力。（2）爭(zhēng)議解決結(jié)果不得違反法律法規(guī)。第十三章合同附件13.1附件一：風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任清單13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)防控措施清單13.3附件三：應(yīng)急處置預(yù)案13.4附件四：合同履行監(jiān)督報(bào)告13.5附件五：其他相關(guān)文件第十四章合同簽訂14.1合同簽訂日期2025年1月1日14.2合同簽訂地點(diǎn)市區(qū)路號(hào)14.3合同簽訂雙方甲方（蓋章）：金融集團(tuán)有限公司乙方（蓋章）：金融集團(tuán)有限公司全體員工14.4合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：日期：日期：多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：15.1甲方主導(dǎo)培訓(xùn)（1）甲方負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)計(jì)劃，確保乙方員工接受必要和定期的培訓(xùn)。（2）培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司政策以及具體的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。15.2甲方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）甲方負(fù)責(zé)組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)定期向乙方通報(bào)，并指導(dǎo)乙方實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。15.3甲方監(jiān)督機(jī)制（1）甲方設(shè)立監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對(duì)乙方風(fēng)險(xiǎn)防控工作的監(jiān)督和檢查。（2）監(jiān)督部門應(yīng)定期發(fā)布監(jiān)督報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議。15.4甲方責(zé)任追究（1）甲方對(duì)乙方違反風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)定的行為，有權(quán)進(jìn)行責(zé)任追究。（2）責(zé)任追究方式包括但不限于警告、罰款、停職、解除勞動(dòng)合同等。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：16.1乙方主導(dǎo)操作（1）乙方在甲方提供的風(fēng)險(xiǎn)防控框架下，有權(quán)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定具體操作流程。（2）乙方應(yīng)確保操作流程符合法律法規(guī)和公司政策要求。16.2乙方風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告（1）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)防控工作的進(jìn)展和存在的問題。（2）報(bào)告應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)事件、處理措施、預(yù)防措施等。16.3乙方自主調(diào)整（1）乙方在確保風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（2）調(diào)整措施應(yīng)經(jīng)過甲方審核批準(zhǔn)。16.4乙方責(zé)任承擔(dān)（1）乙方對(duì)因自身原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)事件承擔(dān)主要責(zé)任。（2）乙方應(yīng)積極配合甲方調(diào)查和處理風(fēng)險(xiǎn)事件。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：17.1第三方中介服務(wù)（1）雙方同意聘請(qǐng)第三方中介機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)。（2）第三方中介機(jī)構(gòu)的選擇應(yīng)經(jīng)過雙方協(xié)商確定。17.2第三方中介費(fèi)用（1）第三方中介費(fèi)用由雙方根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量協(xié)商確定。（2）費(fèi)用支付方式應(yīng)在合同中明確。17.3第三方中介責(zé)任（1）第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)其提供服務(wù)的法律責(zé)任。（2）第三方中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量應(yīng)符合雙方的要求。17.4第三方中介保密（1）第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守保密協(xié)議，對(duì)雙方提供的信息保密。（2）保密期限自服務(wù)結(jié)束之日起不少于三年。17.5第三方中介更換（1）如第三方中介機(jī)構(gòu)無(wú)法履行合同義務(wù)，雙方可協(xié)商更換中介機(jī)構(gòu)。（2）更換中介機(jī)構(gòu)的程序和費(fèi)用應(yīng)在合同中明確。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任清單2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)防控措施清單3.附件三：應(yīng)急處置預(yù)案4.附件四：合同履行監(jiān)督報(bào)告5.附件五：其他相關(guān)文件6.附件六：第三方中介服務(wù)協(xié)議7.附件七：保密協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：未履行風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)義務(wù)。未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控。未采取有效風(fēng)險(xiǎn)防控措施。未及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件。未遵守合同約定的操作流程。未履行合同規(guī)定的報(bào)告義務(wù)。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控措施。未履行保密義務(wù)。未按照合同約定支付費(fèi)用。2.違約行為的認(rèn)定：通過監(jiān)督報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、員工報(bào)告等方式進(jìn)行認(rèn)定。由甲方監(jiān)督部門或第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)。違約行為的認(rèn)定需有書面記錄。三、法律名詞及解釋：1.風(fēng)險(xiǎn)（Risk）：指可能導(dǎo)致?lián)p失的不確定性事件或情況。2.風(fēng)險(xiǎn)防控（RiskManagement）：指識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的過程。3.合同（Contract）：指雙方或多方之間就權(quán)利義務(wù)達(dá)成的書面協(xié)議。4.違約（BreachofContract）：指一方或多方未履行合同約定的義務(wù)。5.保密（Confidentiality）：指對(duì)特定信息進(jìn)行保密，防止未經(jīng)授權(quán)的披露。6.第三方中介（ThirdpartyAgent）：指為合同雙方提供服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：?jiǎn)T工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)不足。解決辦法：加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。2.問題：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果不準(zhǔn)確。解決辦法：優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，提高準(zhǔn)確性。3.問題：風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不及時(shí)。解決辦法：建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，確保及時(shí)性。4.問題：保密措施不到位。解決辦法：加強(qiáng)保密意識(shí)教育，完善保密制度。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.金融行業(yè)內(nèi)部員工培訓(xùn)及風(fēng)險(xiǎn)管理。2.金融行業(yè)對(duì)外業(yè)務(wù)合作中的風(fēng)險(xiǎn)防控。3.金融行業(yè)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.金融行業(yè)突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。5.金融行業(yè)合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全文完。二零二五年度金融行業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任合同2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________2.乙方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________3.其他相關(guān)方（如有）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________二、合同前言2.1背景：隨著金融行業(yè)的快速發(fā)展，金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作日益重要。為加強(qiáng)金融行業(yè)員工的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，保障金融機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，特制定本合同。2.2目的：本合同旨在明確甲乙雙方在金融行業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，共同維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)：（1）風(fēng)險(xiǎn)防控：指金融機(jī)構(gòu)采取各種措施，預(yù)防和控制金融風(fēng)險(xiǎn)，確保金融業(yè)務(wù)正常開展。（2）合規(guī)：指金融機(jī)構(gòu)及其員工遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）金融行業(yè)：指從事金融業(yè)務(wù)的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人。（2）員工：指金融機(jī)構(gòu)的正式員工、臨時(shí)工、實(shí)習(xí)生等。（3）風(fēng)險(xiǎn)：指可能對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成損失的各種不確定因素。（4）責(zé)任：指甲乙雙方在合同中約定的義務(wù)和承擔(dān)的后果。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）對(duì)乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)和考核；（2）監(jiān)督乙方遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度；（3）對(duì)乙方違反合同規(guī)定的行為，有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）接受甲方的風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)和考核；（2）嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度；（3）對(duì)在工作中發(fā)現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向甲方報(bào)告；（4）對(duì)違反合同規(guī)定的行為，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：自合同簽訂之日起至二零二六年度結(jié)束。5.2合同履行地點(diǎn)：甲乙雙方約定的地點(diǎn)。5.3合同履行方式：（1）甲方負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)和考核；（2）乙方負(fù)責(zé)在工作和生活中遵守相關(guān)法律法規(guī)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件：（1）合同履行完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。6.3終止程序：（1）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同，應(yīng)當(dāng)書面通知對(duì)方；（2）合同解除后，雙方應(yīng)當(dāng)妥善處理未履行完畢的義務(wù)。6.4終止后果：（1）合同解除后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定，履行相應(yīng)的義務(wù)；（2）合同解除后，乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付違約金。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）甲方提供風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)和考核所需的費(fèi)用；（2）乙方參與培訓(xùn)所需的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)等；（3）因違反合同而產(chǎn)生的違約金；（4）因不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行而產(chǎn)生的額外費(fèi)用。7.2支付方式（1）甲方應(yīng)于合同簽訂后的十個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付培訓(xùn)費(fèi)用及差旅費(fèi)等；（2）乙方應(yīng)在培訓(xùn)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，向甲方提交培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告，甲方在收到報(bào)告后十個(gè)工作日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用；（3）違約金及其他額外費(fèi)用，雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式支付。7.3支付時(shí)間（1）甲方支付培訓(xùn)費(fèi)用及差旅費(fèi)等的時(shí)間為合同簽訂后的十個(gè)工作日內(nèi)；（2）乙方提交培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告后，甲方支付相應(yīng)費(fèi)用的時(shí)間為收到報(bào)告后的十個(gè)工作日內(nèi)。7.4支付條款（1）雙方應(yīng)按照約定的支付方式進(jìn)行支付；（2）支付款項(xiàng)應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬或其他雙方認(rèn)可的支付方式進(jìn)行；（3）支付款項(xiàng)時(shí)，雙方應(yīng)提供相應(yīng)的支付憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按約定提供培訓(xùn)或考核服務(wù)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的5%；（2）甲方未按時(shí)支付乙方費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付金額的1%；（3）甲方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定參加培訓(xùn)或考核的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的5%；（2）乙方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（3）乙方在工作中發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事故，未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約金的計(jì)算方法為：違約金額=合同總金額×違約比例；（2）賠償金額的支付方式與費(fèi)用支付方式相同。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）甲乙雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密；（2）甲乙雙方在合同履行過程中知悉的金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)資料。9.2保密期限本合同約定的保密期限為合同終止后的三年。9.3保密履行方式（1）甲乙雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密內(nèi)容不被泄露；（2）甲乙雙方在合同履行過程中，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害；（2）政府行為；（3）社會(huì)異常事件。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方；（2）不可抗力事件發(fā)生后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任；（3）不可抗力事件持續(xù)期間，甲乙雙方應(yīng)盡力減少損失。10.4不可抗力實(shí)例地震、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府政策變化等。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成，甲乙雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，或根據(jù)雙方達(dá)成的仲裁協(xié)議提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，甲乙任何一方不得轉(zhuǎn)讓合同。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國(guó)家秘密的合同；（2）法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的合同。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，甲乙雙方均保留對(duì)合同內(nèi)容的解釋權(quán)；（2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得擅自修改合同內(nèi)容。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲乙雙方在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，有權(quán)要求對(duì)方立即采取措施；（2）如發(fā)生不可抗力事件，甲乙雙方有權(quán)要求對(duì)方提供必要的協(xié)助。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）甲乙雙方協(xié)商一致，對(duì)本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充；（2）修改或補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。14.2修改和補(bǔ)充效力修改或補(bǔ)充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效，與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）甲乙雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保合同履行；（2）在合同履行過程中，如遇特殊情況，甲乙雙方應(yīng)積極協(xié)商，共同解決。15.2協(xié)作與配合方式（1）甲乙雙方應(yīng)通過電話、郵件、書面等方式進(jìn)行溝通；（2）如需現(xiàn)場(chǎng)溝通，雙方應(yīng)提前約定時(shí)間和地點(diǎn)。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于金融行業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任的完整協(xié)議，任何與本合同相抵觸的口頭或書面協(xié)議均無(wú)效。16.3增減條款（1）如需增減合同條款，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式修改；（2）未經(jīng)雙方同意，任何一方不得擅自增減合同條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字）：____________________日期：________________乙方（簽字）：____________________日期：________________甲方（蓋章）：____________________日期：________________乙方（蓋章）：____________________日期：________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲乙雙方的身份證明文件；2.風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)材料；3.培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告；4.不可抗力事件證明文件；5.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件；6.其他與本合同相關(guān)的文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按約定提供培訓(xùn)或考核服務(wù)；（2）甲方未按時(shí)支付乙方費(fèi)用；（3）乙方未按約定參加培訓(xùn)或考核；（4）乙方違反保密條款；（5）乙方在工作中發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事故，未及時(shí)報(bào)告。2.違約行為的認(rèn)定：（1）甲方未履行培訓(xùn)或考核義務(wù)，經(jīng)乙方提出后，甲方未在合理期限內(nèi)改正；（2）甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后，甲方未在合理期限內(nèi)支付；（3）乙方未參加培訓(xùn)或考核，經(jīng)甲方確認(rèn)；（4）乙方泄露保密內(nèi)容，經(jīng)甲方發(fā)現(xiàn)；（5）乙方未及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事故，經(jīng)甲方發(fā)現(xiàn)。三、法律名詞及解釋：1.不可抗