中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書(shū)范本

中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書(shū)范本

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：___________________________

法定代表人：______________________

乙方（承銷(xiāo)商）：_____________________

地址：___________________________

法定代表人：______________________

鑒于甲方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬在證券交易所中小企業(yè)板塊上市發(fā)行股票；乙方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具有證券承銷(xiāo)資格。雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方股票上市發(fā)行事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，本協(xié)議中的下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：

1.1“上市”指甲方的股票在證券交易所中小企業(yè)板塊上市交易。

1.2“發(fā)行”指甲方通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票的方式，向公眾投資者募集資金的行為。

1.3“承銷(xiāo)”指乙方按照本協(xié)議約定的條件，向公眾投資者銷(xiāo)售甲方發(fā)行的股票。

1.4“股票”指甲方擬發(fā)行的股票。

1.5“募集資金”指甲方通過(guò)發(fā)行股票所募集的資金總額。

1.6“承銷(xiāo)費(fèi)用”指乙方為甲方提供承銷(xiāo)服務(wù)所收取的費(fèi)用。

第二條上市發(fā)行

2.1甲方擬發(fā)行股票的數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間等具體事宜，由甲方根據(jù)《證券法》、《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合市場(chǎng)情況確定，并在發(fā)行前向乙方提供詳細(xì)的發(fā)行計(jì)劃。

2.2甲方保證其發(fā)行股票的行為符合《證券法》、《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，且甲方已取得必要的政府批準(zhǔn)或許可。

2.3甲方應(yīng)向乙方提供發(fā)行所需的全部文件和資料，并保證所提供文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

第三條承銷(xiāo)責(zé)任

3.1乙方同意按照本協(xié)議約定的條件，承銷(xiāo)甲方發(fā)行的全部股票。

3.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的發(fā)行計(jì)劃，制定承銷(xiāo)方案，并在發(fā)行前向甲方提供承銷(xiāo)方案。

3.3乙方應(yīng)按照承銷(xiāo)方案，通過(guò)其銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)向公眾投資者銷(xiāo)售甲方發(fā)行的股票。

3.4乙方應(yīng)保證其承銷(xiāo)行為符合《證券法》、《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第四條募集資金的使用

4.1甲方保證募集資金將用于甲方的主營(yíng)業(yè)務(wù)，并按照《公司法》、《證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，合理使用募集資金。

4.2甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告募集資金的使用情況，并接受乙方的監(jiān)督。

第五條信息披露

5.1甲方應(yīng)按照《證券法》、《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與發(fā)行相關(guān)的信息。

5.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露，并保證其披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第六條保密條款

6.1雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。

6.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方違反本協(xié)議的約定，未能按照約定的條件發(fā)行股票，或未能按照約定的條件支付承銷(xiāo)費(fèi)用，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的數(shù)額為違約行為涉及金額的10%。

7.2如乙方違反本協(xié)議的約定，未能按照約定的條件承銷(xiāo)股票，或未能按照約定的條件支付承銷(xiāo)費(fèi)用，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的數(shù)額為違約行為涉及金額的10%。

第八條爭(zhēng)議解決

8.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

8.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第九條協(xié)議的變更和解除

9.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均須以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

9.2雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。任何一方單方解除本協(xié)議，應(yīng)提前30日書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除的理由。

第十條其他

10.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

10.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

（以下無(wú)正文）

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：________________