DB11-T 978-2013 服務(wù)業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編制技術(shù)規(guī)范

ICS03.080.01

A16

備案號(hào):38190-2013DB11

北京市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB11/T978—2013

服務(wù)業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告

編制技術(shù)規(guī)范

TechnicalSpecificationontheDevelopmentofAuditReportsforCleaner

ProductioninServiceSector

2013-06-21發(fā)布2013-10-01實(shí)施

北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布

DB11/T978—2013

服務(wù)業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編制技術(shù)規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了服務(wù)業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告的術(shù)語(yǔ)和定義、審核報(bào)告總體要求和審核報(bào)告正文編寫技術(shù)

要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于北京地區(qū)服務(wù)業(yè)單位清潔生產(chǎn)審核報(bào)告的編制,清潔生產(chǎn)審核和評(píng)估可參照?qǐng)?zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T12452企業(yè)水平衡測(cè)試通則

GB/T13234企業(yè)節(jié)能量計(jì)算方法

GB/T15316節(jié)能監(jiān)測(cè)技術(shù)通則

GB17167用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則

GB/T4754國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)

GB8978污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1清潔生產(chǎn)審核cleanerproductionaudit

按照一定程序，對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程進(jìn)行調(diào)查和診斷，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出減

少有毒有害物料的使用、產(chǎn)生，降低能耗、物耗以及廢物產(chǎn)生的方案，進(jìn)而選定并實(shí)施技術(shù)經(jīng)濟(jì)及環(huán)境

可行的清潔生產(chǎn)方案并實(shí)施的過(guò)程。

3.2審核期auditperiod

服務(wù)業(yè)單位開(kāi)展一輪清潔生產(chǎn)審核活動(dòng)從起始日期到結(jié)束日期。

3.3審核考察期reviewperiodofaudit

服務(wù)業(yè)單位開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核活動(dòng)當(dāng)年回溯三個(gè)自然年的時(shí)間加上審核當(dāng)年年初到審核啟動(dòng)前的

時(shí)限。

3.4審核基準(zhǔn)期benchmarkperiodofaudit

服務(wù)業(yè)單位開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核活動(dòng)當(dāng)年的上一年度。

4審核報(bào)告總體要求

1

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4.1報(bào)告封面

4.1.1內(nèi)容

報(bào)告封面按從上到下順序應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)服務(wù)業(yè)單位名稱；

b)審核報(bào)告書名稱；

c)報(bào)告書編寫單位（服務(wù)業(yè)單位名稱在上，咨詢機(jī)構(gòu)名稱在下）；

d)報(bào)告書完成時(shí)間落款（具體到月）。

4.1.2要求

服務(wù)業(yè)單位在符合國(guó)家規(guī)定要求的前提下，未借助咨詢機(jī)構(gòu)自主開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核及編寫清潔生產(chǎn)

審核報(bào)告，在審核報(bào)告封面可不附咨詢機(jī)構(gòu)名稱。

4.2報(bào)告內(nèi)封面

4.2.1內(nèi)容

內(nèi)封面應(yīng)包括參加審核項(xiàng)目人員表和參加審核報(bào)告編寫人員表，見(jiàn)附錄A表A.1至表A.4。

4.2.2要求

清潔生產(chǎn)審核分為服務(wù)業(yè)單位自主審核和委托咨詢機(jī)構(gòu)審核兩種情況。

服務(wù)業(yè)單位自主審核時(shí)，報(bào)告內(nèi)封面應(yīng)包括附錄A表A.1至表A.3的內(nèi)容。

服務(wù)業(yè)單位委托咨詢機(jī)構(gòu)審核時(shí)，報(bào)告內(nèi)封面應(yīng)包括附錄A表A.1至表A.4的內(nèi)容。

4.3報(bào)告正文內(nèi)容框架

審核報(bào)告正文應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)前言

b)第1章服務(wù)業(yè)單位概況

c)第2章審核準(zhǔn)備

d)第3章預(yù)審核

e)第4章審核

f)第5章方案的產(chǎn)生和篩選

g)第6章方案的確定

h)第7章方案的實(shí)施

i)第8章持續(xù)清潔生產(chǎn)

j)第9章結(jié)論

k)附件

4.4編寫排版要求

報(bào)告的編寫排版按照附錄B要求,并正反面打印。

5審核報(bào)告正文編寫技術(shù)要求

5.1前言

2

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前言應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核工作的意義：簡(jiǎn)要描述開(kāi)展本輪清潔生產(chǎn)審核的背景，介紹國(guó)內(nèi)外同行業(yè)推

行清潔生產(chǎn)的狀況、目前服務(wù)業(yè)單位清潔生產(chǎn)所處水平、存在的差距和潛力；

b)國(guó)家與地方政府對(duì)服務(wù)業(yè)單位開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核的要求；

c)服務(wù)業(yè)單位開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核的范圍，本輪審核基準(zhǔn)期、審核期；

d)服務(wù)業(yè)單位開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核工作的計(jì)劃，包括標(biāo)注合同簽訂時(shí)間、正式開(kāi)始時(shí)間、申請(qǐng)?jiān)u估

時(shí)間等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；

e)審核過(guò)程中聘請(qǐng)的測(cè)試機(jī)構(gòu)或?qū)＜夜ぷ鞯惹闆r；

f)清潔生產(chǎn)審核實(shí)施依據(jù)，包括與清潔生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章政策、通知公告、

標(biāo)準(zhǔn)等。

g)清潔生產(chǎn)審核實(shí)施概況介紹，說(shuō)明此輪為第幾輪清潔生產(chǎn)審核。如果之前已經(jīng)開(kāi)展過(guò)清潔生產(chǎn)

審核工作，需簡(jiǎn)要介紹之前的清潔生產(chǎn)審核工作情況，包括審核重點(diǎn)、制定的清潔生產(chǎn)目標(biāo)完

成情況及清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案的落實(shí)情況等，以及本輪清潔生產(chǎn)審核工作的流程，確定的審

核重點(diǎn)，確定的清潔生產(chǎn)審核目標(biāo)，產(chǎn)生的無(wú)/低費(fèi)和中/高費(fèi)方案的概況、實(shí)施情況、取得的

效益及清潔生產(chǎn)審核目標(biāo)完成情況等內(nèi)容；如果本輪為第一輪清潔生產(chǎn)審核，僅說(shuō)明本輪審核

的概況。

5.2服務(wù)業(yè)單位概況

5.2.1基本情況

基本情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：服務(wù)業(yè)單位成立時(shí)間、性質(zhì)、上級(jí)主管部門、規(guī)模（大型、中

型、小型）、所屬服務(wù)業(yè)類別、經(jīng)營(yíng)管理情況（自主管理、委托管理、特許經(jīng)營(yíng)、承包經(jīng)營(yíng)等）、節(jié)能、

節(jié)水、環(huán)保概況以及獲得的相關(guān)榮譽(yù)并附相關(guān)榮譽(yù)圖片、從業(yè)人數(shù)以及從業(yè)人員簡(jiǎn)況等。

5.2.2組織機(jī)構(gòu)

組織機(jī)構(gòu)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)說(shuō)明本輪審核服務(wù)業(yè)單位組織機(jī)構(gòu)設(shè)置與職能分工，并說(shuō)明能源、環(huán)保日常管理部門的情況（包

括部門職能、人員設(shè)置與分工等）；

b)繪制服務(wù)業(yè)單位組織機(jī)構(gòu)圖，用層級(jí)型組織機(jī)構(gòu)圖表示。

5.2.3地理位置和平面布置

地理位置和平面布置應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)服務(wù)業(yè)單位所在區(qū)域地理位置圖和相應(yīng)的文字說(shuō)明；重點(diǎn)說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位500米范圍內(nèi)是否存

在自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、水源保護(hù)區(qū)、文教區(qū)、居民區(qū)等環(huán)境敏感點(diǎn)；

b)服務(wù)業(yè)單位平面布置圖和相應(yīng)的文字說(shuō)明。

5.3審核準(zhǔn)備

5.3.1高層領(lǐng)導(dǎo)參與情況

簡(jiǎn)要說(shuō)明高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)清潔生產(chǎn)審核工作的重視以及高層領(lǐng)導(dǎo)在清潔生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組中所承擔(dān)的職責(zé)。

5.3.2清潔生產(chǎn)審核機(jī)構(gòu)設(shè)置情況

3

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組建清潔生產(chǎn)審核領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，編制職責(zé)分工表,見(jiàn)附錄A表A.5和A.6。是否需要分別設(shè)置

清潔生產(chǎn)審核領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，應(yīng)根據(jù)服務(wù)業(yè)單位規(guī)模來(lái)確定，當(dāng)服務(wù)業(yè)單位規(guī)模較小時(shí)，這兩個(gè)

小組可加以合并。

5.3.3審核工作計(jì)劃

繪制清潔生產(chǎn)審核工作計(jì)劃表,見(jiàn)附錄A表A.7。

5.3.4宣傳和培訓(xùn)

宣傳和培訓(xùn)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)清潔生產(chǎn)啟動(dòng)會(huì)、培訓(xùn)會(huì)、專題研討會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)員工等。應(yīng)在報(bào)告正文或附件中體

現(xiàn)培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)照片、培訓(xùn)教材等相關(guān)信息；

b)清潔生產(chǎn)知識(shí)普及情況說(shuō)明，包括內(nèi)部宣傳（如采用辦公自動(dòng)化）、引導(dǎo)消費(fèi)者綠色消費(fèi)等措

施及實(shí)施情況。

5.3.5克服障礙

說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位在觀念、組織、服務(wù)流程、設(shè)備、計(jì)量、資金、管理、消費(fèi)者引導(dǎo)等方面存在的障

礙和采取的措施,障礙分析及解決辦法表見(jiàn)附錄A表A.8。

5.4預(yù)審核

5.4.1服務(wù)業(yè)單位情況

5.4.1.1服務(wù)情況

服務(wù)情況的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

a)說(shuō)明審核基準(zhǔn)期服務(wù)業(yè)單位經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；

b)對(duì)服務(wù)業(yè)單位的產(chǎn)品（或提供的服務(wù)）進(jìn)行說(shuō)明，說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位審核考察期產(chǎn)品（或提供的

服務(wù)）產(chǎn)量（數(shù)量）、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入情況和主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

5.4.1.2經(jīng)營(yíng)（服務(wù)）流程或方式

經(jīng)營(yíng)（服務(wù)）流程或方式的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

a)說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位經(jīng)營(yíng)（服務(wù)）全過(guò)程并標(biāo)識(shí)出主要產(chǎn)排污節(jié)點(diǎn)，一般包括：經(jīng)營(yíng)（服務(wù)）全過(guò)

程所涉及的各主要經(jīng)營(yíng)（服務(wù)）流程或方式；

b)繪制服務(wù)業(yè)單位經(jīng)營(yíng)（服務(wù)）全流程圖及給出相應(yīng)的文字說(shuō)明。

5.4.1.3主體設(shè)施與設(shè)備情況

主體設(shè)施與設(shè)備情況的主要內(nèi)容包括：

a)描述主體設(shè)施（如建筑物）的基本情況（如建設(shè)年代、竣工年代、占地面積、建筑面積、建筑

物高度、層數(shù)、層高、節(jié)能技術(shù)采用情況等）；

b)說(shuō)明重點(diǎn)系統(tǒng)（如供配電系統(tǒng)、給排水系統(tǒng)、照明系統(tǒng)、制冷系統(tǒng)、供暖系統(tǒng)、燃燒系統(tǒng)、洗

浴系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、樓宇自控系統(tǒng)和電梯系統(tǒng)等）的設(shè)備配備型號(hào)、數(shù)量、額定功率、運(yùn)行時(shí)

間等，并就設(shè)備水平、先進(jìn)程度、維護(hù)保養(yǎng)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明是否存在淘汰落后設(shè)備

和使用淘汰落后產(chǎn)品；

c)描述室內(nèi)新風(fēng)系統(tǒng)，室內(nèi)環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)與相關(guān)場(chǎng)所空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)標(biāo)分析。

5.4.1.4原輔材料消耗分析

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說(shuō)明審核考察期服務(wù)業(yè)單位原輔材料購(gòu)置、貯存、使用情況。此處的原輔材料包括但不限于有毒有

害原材料，如：空調(diào)制冷劑，干洗劑，危險(xiǎn)化學(xué)品等的貯存、使用情況等，并評(píng)價(jià)有毒有害原材料的貯

存、使用等是否符合相關(guān)政策要求。

5.4.1.5水消耗分析

水消耗分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位的供水來(lái)源、用水性質(zhì)及排水去向，并繪制管網(wǎng)圖（或示意圖）；

b)對(duì)照GB17167及行業(yè)相應(yīng)推薦標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)明水計(jì)量系統(tǒng)的配備情況，包括進(jìn)出用能單位、進(jìn)出

主要次級(jí)用能單位、主要用能設(shè)備的配備情況，繪制相關(guān)計(jì)量簡(jiǎn)圖和計(jì)量器具配備表，對(duì)服務(wù)

業(yè)單位水的計(jì)量器具配備情況進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)；

c)說(shuō)明審核考察期水資源逐月消耗和重點(diǎn)用水環(huán)節(jié)的耗水情況，根據(jù)各行業(yè)特點(diǎn)可選用單位面積

取水量、人均取水量、產(chǎn)值取水量等進(jìn)行評(píng)價(jià)；

d)說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位審核考察期是否進(jìn)行過(guò)水平衡測(cè)試，是否按照測(cè)試結(jié)論意見(jiàn)進(jìn)行整改；

e)服務(wù)業(yè)單位現(xiàn)有的節(jié)水措施與指標(biāo)完成情況。

5.4.1.6能源消耗分析

能源消耗分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)繪制服務(wù)業(yè)單位各種能源（電力、煤炭、燃?xì)?、燃油、熱水、蒸汽等）的供給流向圖，編制主

要用能設(shè)備參數(shù)及安裝位置統(tǒng)計(jì)表,見(jiàn)附錄A表A.9；

b)對(duì)照GB17167及行業(yè)相應(yīng)推薦標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)明各能源計(jì)量系統(tǒng)的配備情況，包括進(jìn)出用能單位、

進(jìn)出主要次級(jí)用能單位、主要用能設(shè)備的配備情況，繪制相關(guān)計(jì)量簡(jiǎn)圖和計(jì)量器具配備表，對(duì)

服務(wù)業(yè)單位電、氣等能源計(jì)量器具配備情況進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)；

c)說(shuō)明審核考察期能源逐月消耗（電力、煤炭、燃?xì)?、燃油、熱水、蒸汽等）和主要用能環(huán)節(jié)能

源消耗情況。根據(jù)各行業(yè)特點(diǎn)可采用單位面積能耗、人均能耗、萬(wàn)元產(chǎn)值能耗、綜合能耗等進(jìn)

行分析；

注：1）各能源最終需折算成標(biāo)煤。2）計(jì)算產(chǎn)值能耗時(shí)，應(yīng)按基準(zhǔn)年不變價(jià)格折算。

d)說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位審核考察期是否委托第三方進(jìn)行過(guò)能源計(jì)量器具檢定；是否委托第三方進(jìn)行過(guò)

能源審計(jì)，是否按照審核結(jié)論意見(jiàn)進(jìn)行整改；

e)說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位現(xiàn)有節(jié)能技術(shù)措施與指標(biāo)完成情況，重點(diǎn)用能單位或超能耗限額的單位應(yīng)詳細(xì)

說(shuō)明所采取的節(jié)能措施及節(jié)能目標(biāo)的完成情況。

5.4.1.7能源和水資源管理狀況

能源和水資源管理狀況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)能源和水資源管理組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；

b)能源和水資源管理制度制定與執(zhí)行情況；

c)能源和水資源考核指標(biāo)或限額的制定與執(zhí)行情況。

5.4.1.8環(huán)境保護(hù)現(xiàn)狀分析

環(huán)境保護(hù)現(xiàn)狀分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位環(huán)境管理現(xiàn)狀（包括環(huán)境管理機(jī)構(gòu)人員設(shè)置、環(huán)境管理制度制定與執(zhí)行情況）；

說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位是否通過(guò)ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證；說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位是否有限期治理項(xiàng)目，

若有，是否已完成治理。

b)說(shuō)明審核考察期服務(wù)業(yè)單位資源綜合利用和環(huán)境保護(hù)方面開(kāi)展的主要工作；

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c)說(shuō)明審核考察期服務(wù)業(yè)單位的環(huán)保處罰、投訴信訪、環(huán)境污染事件等；

d)說(shuō)明主要污染源的分布、種類，污染物種類、產(chǎn)生、環(huán)節(jié)部位，污染物的濃度、數(shù)量、排放量、

最終去向和處理方法以及效果；

e)說(shuō)明所執(zhí)行的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，分析污染物達(dá)標(biāo)排放情況，通過(guò)污染防治技術(shù)和監(jiān)測(cè)情況判斷

服務(wù)業(yè)單位污染物是否能夠穩(wěn)定達(dá)標(biāo)，若不達(dá)標(biāo)，應(yīng)說(shuō)明相關(guān)原因；報(bào)告附件中應(yīng)附監(jiān)測(cè)報(bào)告；

f)說(shuō)明污染物排放總量控制及主要污染物減排執(zhí)行情況，對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行分析說(shuō)明；

g)說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位的廢水、廢氣、固廢等的處理處置、利用情況，包括處理工藝、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率、

運(yùn)行效果，判斷污染治理設(shè)施是否有效運(yùn)行（如有中水系統(tǒng)，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明）；

h)說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位是否產(chǎn)生危廢，若產(chǎn)生，需說(shuō)明貯存、處置情況，是否與有資質(zhì)單位簽訂協(xié)議，

并核實(shí)危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。

i)說(shuō)明服務(wù)業(yè)單位噪聲的達(dá)標(biāo)情況和采取的控制措施。

5.4.2清潔生產(chǎn)現(xiàn)狀水平分析

5.4.2.1國(guó)家及地方政策符合性分析

國(guó)家及地方政策符合性分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)參照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析；說(shuō)明是否存在淘汰類設(shè)備或使用淘汰落后產(chǎn)

品；

b)說(shuō)明受控消耗臭氧層物質(zhì)使用和替代情況（如空調(diào)制冷劑、消防滅火劑、倉(cāng)儲(chǔ)熏蒸劑、干洗劑

等）；

c)與相關(guān)政策對(duì)比，判斷水耗、能耗（如萬(wàn)元產(chǎn)值取水量、綜合能耗等）、污染物排放是否符合

國(guó)家或地方要求。

5.4.2.2對(duì)比分析

對(duì)比分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)與清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系或清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比分析，如無(wú)行業(yè)清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系或清潔生

產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，可省略；

b)與所屬行業(yè)主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（包括資源、能源等）、環(huán)保指標(biāo)對(duì)比分析；

c)與集團(tuán)內(nèi)部或服務(wù)業(yè)單位歷史最佳水平主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（包括資源、能源等）、環(huán)保指標(biāo)對(duì)

比分析。

5.4.3確定審核重點(diǎn)

5.4.3.1內(nèi)容

確定審核重點(diǎn)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)確定審核重點(diǎn)的原則與依據(jù)；

b)根據(jù)清潔生產(chǎn)現(xiàn)狀分析篩選審核重點(diǎn)（采取定性與定量結(jié)合的方法）；

c)審核重點(diǎn)的確定。

5.4.3.2確定方法

審核重點(diǎn)的確定方法可選用但不限于以下方法：

a)以與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)指標(biāo)對(duì)比發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題指標(biāo)為審核重點(diǎn)；

b)以能耗高、物耗高、產(chǎn)排污高的服務(wù)環(huán)節(jié)或過(guò)程為審核重點(diǎn)；

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c)如果服務(wù)業(yè)單位存在污染物排放不達(dá)標(biāo)、存在限期整改或能源消耗超過(guò)能耗限額的情況，應(yīng)將

相應(yīng)服務(wù)環(huán)節(jié)或過(guò)程確定為審核重點(diǎn)。

5.4.4設(shè)置清潔生產(chǎn)目標(biāo)

設(shè)置清潔生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)清潔生產(chǎn)目標(biāo)的設(shè)置依據(jù)（包括國(guó)家或地方清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系或清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能減排

分解指標(biāo)、行業(yè)先進(jìn)水平、本單位歷史最好水平等）；

b)編制服務(wù)業(yè)單位清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置表，主要為定量指標(biāo)值，一般應(yīng)包括：現(xiàn)狀、近期（本輪清

潔生產(chǎn)審核完成）、中期（完成本輪清潔生產(chǎn)審核后2年）、遠(yuǎn)期（完成本輪清潔生產(chǎn)審核后

3年至4年）、絕對(duì)量與相對(duì)量，見(jiàn)附錄A表A.10；

c)清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置應(yīng)涵蓋節(jié)能、降耗、減污、增效等內(nèi)容。

5.4.5預(yù)審核階段產(chǎn)生的方案

根據(jù)服務(wù)業(yè)單位現(xiàn)場(chǎng)考察、基礎(chǔ)資料整理和服務(wù)業(yè)單位清潔生產(chǎn)現(xiàn)狀水平分析發(fā)現(xiàn)的清潔生產(chǎn)問(wèn)

題，結(jié)合服務(wù)業(yè)單位經(jīng)營(yíng)過(guò)程，從審核八個(gè)方面（原輔材料和能源、服務(wù)流程、設(shè)備維護(hù)和更新、過(guò)程

優(yōu)化控制、服務(wù)、廢物回收利用和循環(huán)使用、管理、員工）分析能耗、物耗、水耗、污染物產(chǎn)生原因，

進(jìn)而提出清潔生產(chǎn)方案，將方案進(jìn)行匯總，并明確方案與原因分析的邏輯關(guān)系。

5.5審核

5.5.1審核重點(diǎn)概況

審核重點(diǎn)概況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)審核重點(diǎn)平面布置圖；

b)審核重點(diǎn)組織機(jī)構(gòu)（或崗位設(shè)置）圖，明確人員分工、崗位、職責(zé)；

c)審核重點(diǎn)服務(wù)過(guò)程的服務(wù)流程圖及各流程說(shuō)明；

d)審核重點(diǎn)服務(wù)過(guò)程涉及的重點(diǎn)設(shè)備的介紹，包括數(shù)量、型號(hào)、使用年限等。

5.5.2審核重點(diǎn)計(jì)量器具檢測(cè)核實(shí)

5.5.2.1內(nèi)容

對(duì)審核重點(diǎn)計(jì)量器具的分布、配置、使用與維護(hù)、記錄、統(tǒng)計(jì)與管理等情況進(jìn)行說(shuō)明，并附相關(guān)統(tǒng)

計(jì)表，計(jì)量?jī)x器應(yīng)至少滿足平衡測(cè)試要求，對(duì)計(jì)量器具配置不符合相關(guān)要求的，服務(wù)業(yè)單位應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)充。

5.5.2.2要求

平衡分析應(yīng)以實(shí)測(cè)為主，各類計(jì)量?jī)x表應(yīng)齊全。如服務(wù)業(yè)單位對(duì)計(jì)量器具的安裝無(wú)控制權(quán)，應(yīng)進(jìn)行

說(shuō)明，可采用其它方法進(jìn)行平衡分析。

5.5.3審核重點(diǎn)物料平衡實(shí)測(cè)和分析

審核重點(diǎn)物料平衡實(shí)測(cè)和分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)實(shí)測(cè)范圍：審核重點(diǎn)全部的輸入、輸出物流，包括原輔料、進(jìn)入服務(wù)過(guò)程中的水和產(chǎn)生的廢物

等，同時(shí)記錄提供的服務(wù)數(shù)量；

b)實(shí)測(cè)周期：進(jìn)行連續(xù)一周以上的實(shí)測(cè)；

c)制定實(shí)測(cè)方案：確定審核重點(diǎn)測(cè)定點(diǎn)位、時(shí)間、方法；

d)繪制物料平衡圖，明確主要物料消耗節(jié)點(diǎn)和產(chǎn)污節(jié)點(diǎn)；

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e)對(duì)物料平衡進(jìn)行計(jì)算，并分析是否在合理的范圍內(nèi)；

f)對(duì)物料平衡結(jié)果進(jìn)行分析，描述服務(wù)過(guò)程物料利用率、物料流失性質(zhì)狀態(tài)，排查廢物產(chǎn)生原因，

對(duì)物料損失原因和廢物產(chǎn)生原因分析匯總制表，見(jiàn)附錄A表A.11和A.12；

g)與同行業(yè)或本單位歷史最好水平進(jìn)行對(duì)比并評(píng)價(jià)（先進(jìn)/落后、高/低、差距多大），尋找和發(fā)

現(xiàn)減少物料消耗的清潔生產(chǎn)潛力與機(jī)會(huì)。

5.5.4審核重點(diǎn)水平衡實(shí)測(cè)和分析

審核重點(diǎn)水平衡實(shí)測(cè)和分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)實(shí)測(cè)范圍：各主要用水部門/環(huán)節(jié)；

b)實(shí)測(cè)周期：進(jìn)行連續(xù)一周以上的實(shí)測(cè)；

c)制定實(shí)測(cè)方案：確定審核重點(diǎn)測(cè)定點(diǎn)位、時(shí)間、方法；

d)按照GB/T12452開(kāi)展水平衡測(cè)試，并繪制水平衡圖，明確主要用水節(jié)點(diǎn)和廢水產(chǎn)生點(diǎn)；

e)對(duì)水平衡進(jìn)行計(jì)算，并分析是否在合理的范圍內(nèi)；

f)對(duì)水平衡結(jié)果進(jìn)行分析，描述水的循環(huán)利用和流失情況，并對(duì)流失原因進(jìn)行排查，對(duì)水消耗原

因分析匯總制表,見(jiàn)附錄A表A.13；

g)與同行業(yè)或本單位歷史最好水平進(jìn)行對(duì)比并評(píng)價(jià)（先進(jìn)/落后、高/低、差距多大），尋找和發(fā)

現(xiàn)減少水消耗的清潔生產(chǎn)潛力與機(jī)會(huì)。

5.5.5審核重點(diǎn)能量平衡實(shí)測(cè)和分析

審核重點(diǎn)能量平衡實(shí)測(cè)和分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)實(shí)測(cè)范圍：各主要用能部門/環(huán)節(jié)，包括電力、煤炭、燃?xì)?、燃油、熱水、蒸汽等?/p>

b)實(shí)測(cè)周期：進(jìn)行連續(xù)一周以上的實(shí)測(cè)；

c)制定實(shí)測(cè)方案：確定審核重點(diǎn)測(cè)定點(diǎn)位、時(shí)間、方法；

d)繪制能量平衡圖，明確主要用能節(jié)點(diǎn)；

e)對(duì)能量平衡進(jìn)行計(jì)算，并分析是否在合理的范圍內(nèi)；

f)能量平衡的測(cè)試，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注設(shè)備的使用效率以及能量散失的環(huán)節(jié)。應(yīng)針對(duì)能耗大、損失高等

部位與原因進(jìn)行分析，尋找清潔生產(chǎn)潛力和機(jī)會(huì)。對(duì)能源消耗原因分析匯總制表，見(jiàn)附錄A

表A.14；

g)與同行業(yè)或本單位歷史最好水平進(jìn)行對(duì)比并評(píng)價(jià)（先進(jìn)/落后、高/低、差距多大），以尋找和

發(fā)現(xiàn)減少能源消耗的清潔生產(chǎn)潛力與機(jī)會(huì)。

5.5.6審核重點(diǎn)的主要污染因子（關(guān)鍵因子）平衡實(shí)測(cè)和分析

審核重點(diǎn)污染因子平衡實(shí)測(cè)和分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)實(shí)測(cè)范圍：主要產(chǎn)生污染因子的環(huán)節(jié)；

b)實(shí)測(cè)周期：進(jìn)行連續(xù)一周以上的實(shí)測(cè)；

c)制定實(shí)測(cè)方案：確定審核重點(diǎn)測(cè)定點(diǎn)位、時(shí)間、方法；

d)繪制污染因子平衡圖，明確主要污染節(jié)點(diǎn)；

e)對(duì)污染因子平衡進(jìn)行計(jì)算，并分析是否在合理的范圍內(nèi)；

f)污染因子平衡的測(cè)試，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注污染因子產(chǎn)生、排放環(huán)節(jié)。應(yīng)針對(duì)污染重的部位與原因進(jìn)行

分析，尋找清潔生產(chǎn)潛力和機(jī)會(huì)。對(duì)污染重的原因分析匯總制表，見(jiàn)附錄A表A.15。

5.5.7審核階段產(chǎn)生的方案

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圍繞清潔生產(chǎn)審核八個(gè)方面（原輔材料和能源、服務(wù)流程、設(shè)備維護(hù)和更新、過(guò)程優(yōu)化控制、服務(wù)、

廢物回收利用和循環(huán)使用、管理、員工），結(jié)合審核重點(diǎn)物耗、能耗、水耗、廢物產(chǎn)生原因，進(jìn)而提出

清潔生產(chǎn)方案，將方案進(jìn)行匯總，并明確方案與原因分析的邏輯關(guān)系。

5.6方案的產(chǎn)生和篩選

5.6.1方案產(chǎn)生與匯總

方案產(chǎn)生與匯總應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)方案產(chǎn)生和篩選應(yīng)注意與審核重點(diǎn)、清潔生產(chǎn)目標(biāo)、四大平衡分析、物耗/能耗/產(chǎn)排污原因分

析等之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系；

b)本輪審核清潔生產(chǎn)合理化建議活動(dòng)及其他的方案產(chǎn)生途徑和方式的介紹；清潔生產(chǎn)方案產(chǎn)生途

徑應(yīng)包括向消費(fèi)者征集合理化建議；

c)明確清潔生產(chǎn)方案無(wú)、低、中、高費(fèi)劃分依據(jù)，具體確定時(shí)要參考各服務(wù)業(yè)單位規(guī)模、投資管

理情況等；

d)方案匯總。按八個(gè)方面（原輔材料和能源、服務(wù)流程、設(shè)備維護(hù)和更新、過(guò)程優(yōu)化控制、服務(wù)、

廢物回收利用和循環(huán)使用、管理、員工）進(jìn)行分類，內(nèi)容包含方案編號(hào)、名稱、針對(duì)的問(wèn)題、

方案內(nèi)容、預(yù)計(jì)投資費(fèi)用、方案屬性（屬無(wú)、低、中、高費(fèi)方案）、預(yù)計(jì)效果（環(huán)境績(jī)效和經(jīng)

濟(jì)效益），見(jiàn)附錄A表A.16。

e)清潔生產(chǎn)方案初選方法和初選結(jié)果匯總。

5.6.2方案篩選

方案初選時(shí)，可采用簡(jiǎn)易篩選方法。簡(jiǎn)易篩選方法步驟如下：①結(jié)合本單位的實(shí)際情況確定篩選因

素（技術(shù)可行性、環(huán)境效果、經(jīng)濟(jì)效益、實(shí)施難易程度、對(duì)服務(wù)的影響等）；②確定每個(gè)方案與這些篩

選因素之間的關(guān)系，若是正面影響關(guān)系，則打“√”，若是反面影響關(guān)系，則打“×”；③綜合評(píng)價(jià)，

得出結(jié)論。方案簡(jiǎn)易篩選方法表見(jiàn)附錄A表A.17。

5.6.3推薦中高費(fèi)備選方案

推薦中高費(fèi)備選方案的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

a)推薦中高費(fèi)備選方案的方法有：直接判斷法和權(quán)重總和計(jì)分排序法；

b)當(dāng)涉及到達(dá)標(biāo)排放、淘汰落后設(shè)備等相關(guān)強(qiáng)制要求時(shí)可采用直接判斷法來(lái)確定所推薦的中高費(fèi)

備選方案；

c)使用權(quán)重總和計(jì)分排序法，首先應(yīng)確定影響因素的權(quán)重值，然后說(shuō)明中高費(fèi)方案得分取值依據(jù)，

再采用權(quán)重總和計(jì)分排序表獲得相應(yīng)計(jì)算結(jié)果，根據(jù)需要進(jìn)行推薦。清潔生產(chǎn)方案權(quán)重與得分

評(píng)判依據(jù)表見(jiàn)附錄A表A.18，方案的權(quán)重總和計(jì)分排序表見(jiàn)附錄A表A.19。

5.7方案的確定

5.7.1備選方案可行性分析

5.7.1.1方案介紹

方案介紹應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：方案名稱、方案類型（節(jié)能、降耗、減排、綜合利用）、方案

內(nèi)容（方案實(shí)施前的現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題以及采取的具體措施等），方案與清潔生產(chǎn)及循環(huán)經(jīng)濟(jì)的符合性。

5.7.1.2技術(shù)可行性分析

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主要說(shuō)明該方案采用的技術(shù)，包括技術(shù)原理、方案服務(wù)流程、方案涉及設(shè)施、設(shè)備、主要指標(biāo)等，

與國(guó)家節(jié)水、節(jié)能、節(jié)材、降耗和綜合利用等政策的符合性，以及論證在國(guó)內(nèi)外同行業(yè)中的先進(jìn)性、成

熟性、安全性、可靠性和適用性。

5.7.1.3環(huán)境可行性分析

采用定量和定性相結(jié)合的方法對(duì)該方案實(shí)施后產(chǎn)生的直接環(huán)境效益和間接環(huán)境效益進(jìn)行預(yù)測(cè)。直接

環(huán)境效益應(yīng)包括但不限于資源和能源節(jié)約量、污染物減排量；間接環(huán)境效益應(yīng)根據(jù)節(jié)能量等折算成污染

物、溫室氣體的減排量。

具體量化方法見(jiàn)附錄C。

5.7.1.4經(jīng)濟(jì)可行性分析

經(jīng)濟(jì)可行性分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)投資估算；

b)相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)計(jì)算；

c)根據(jù)判決準(zhǔn)則，利用財(cái)務(wù)指標(biāo)判斷該方案在經(jīng)濟(jì)上是否可行。

具體計(jì)算方法見(jiàn)附錄D。

5.7.1.5備選方案的可行性結(jié)論

綜合技術(shù)可行性、環(huán)境可行性、經(jīng)濟(jì)可行性分析評(píng)判結(jié)果，確定該方案是否可行。

5.7.2推薦最佳的中高費(fèi)方案

根據(jù)可行的中/高費(fèi)方案技術(shù)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)的評(píng)估結(jié)果對(duì)方案進(jìn)行排序，推薦最佳的中高費(fèi)方案。

5.8方案的實(shí)施

5.8.1方案實(shí)施情況

方案實(shí)施情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)已實(shí)施方案情況

1)說(shuō)明已實(shí)施無(wú)/低費(fèi)方案占無(wú)低/費(fèi)方案總數(shù)的百分比，已實(shí)施中/高費(fèi)方案占中/高費(fèi)方案

總數(shù)的百分比；

2)繪制已實(shí)施無(wú)/低費(fèi)、中/高費(fèi)方案統(tǒng)計(jì)表，見(jiàn)附錄A表A.20。

3)附重點(diǎn)方案實(shí)施前后圖片。

b)擬實(shí)施方案情況

繪制擬實(shí)施無(wú)/低費(fèi)、中/高費(fèi)方案統(tǒng)計(jì)表，方案匯總表見(jiàn)附錄A表A.21。

5.8.2已實(shí)施方案成果匯總

已實(shí)施方案成果匯總的內(nèi)容主要包括：

a)已實(shí)施無(wú)/低費(fèi)方案成果匯總

文字并列表說(shuō)明已實(shí)施無(wú)/低費(fèi)方案產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的情況。

b)已實(shí)施中/高費(fèi)方案成果匯總

文字并列表說(shuō)明已實(shí)施中/高費(fèi)方案產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的情況。

c)已實(shí)施方案成果與清潔生產(chǎn)近期目標(biāo)對(duì)比，主要包括：

1)編制已實(shí)施方案（含無(wú)/低費(fèi)、中/高費(fèi)方案）經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益匯總表，并進(jìn)行相關(guān)文

字說(shuō)明；

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2)編制清潔生產(chǎn)方案實(shí)施前后清潔生產(chǎn)指標(biāo)變化對(duì)比表，并進(jìn)行相關(guān)文字說(shuō)明；

3)編制已實(shí)施方案清潔生產(chǎn)指標(biāo)值與清潔生產(chǎn)近期目標(biāo)值的對(duì)比表，說(shuō)明清潔生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

情況；與清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系或清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比，說(shuō)明清潔生產(chǎn)水平提升情況。

5.8.3擬實(shí)施中/高費(fèi)方案成果預(yù)測(cè)

擬實(shí)施中/高費(fèi)方案成果預(yù)測(cè)的內(nèi)容主要包括：

a)中/高費(fèi)方案實(shí)施計(jì)劃表

編制中/高費(fèi)方案實(shí)施計(jì)劃表，并進(jìn)行相關(guān)文字說(shuō)明；方案實(shí)施計(jì)劃表中應(yīng)包括：方案編號(hào)、方案

名稱、負(fù)責(zé)實(shí)施部門、負(fù)責(zé)人及實(shí)施時(shí)限。

b)中/高費(fèi)方案資金籌措計(jì)劃表

編制中/高費(fèi)方案資金籌措計(jì)劃表，并進(jìn)行相關(guān)文字說(shuō)明，中/高費(fèi)方案資金籌措計(jì)劃表應(yīng)包括：擬

實(shí)施中/高費(fèi)方案所需資金的數(shù)量、來(lái)源以及為籌措資金所做的工作、落實(shí)情況。

c)擬實(shí)施中/高費(fèi)方案成果預(yù)測(cè)匯總表

編制擬實(shí)施中/高費(fèi)方案經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益成果預(yù)測(cè)匯總表，并進(jìn)行相關(guān)文字說(shuō)明。

d)擬實(shí)施中/高費(fèi)方案成果預(yù)測(cè)與清潔生產(chǎn)中（遠(yuǎn)）期目標(biāo)對(duì)比一覽表

1)編制擬實(shí)施中/高費(fèi)方案清潔生產(chǎn)指標(biāo)變化預(yù)測(cè)表，并進(jìn)行相關(guān)文字說(shuō)明；

2)編制擬實(shí)施中/高費(fèi)方案清潔生產(chǎn)效益與清潔生產(chǎn)中（遠(yuǎn)）期目標(biāo)值的對(duì)比表，預(yù)測(cè)清潔

生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；與清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系或清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比，說(shuō)明清潔生產(chǎn)水平提

升情況。

5.8.4全部方案實(shí)施后成果預(yù)測(cè)分析

全部方案實(shí)施后成果分析的主要內(nèi)容包括：

a)清潔生產(chǎn)方案全部實(shí)施成果匯總

編制本輪審核全部方案實(shí)施后經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益匯總表，并進(jìn)行相關(guān)文字說(shuō)明；

b)全部方案實(shí)施后的成果與清潔生產(chǎn)目標(biāo)對(duì)比

編制本輪審核全部方案實(shí)施后清潔生產(chǎn)效益與清潔生產(chǎn)中（遠(yuǎn)）期目標(biāo)值的對(duì)比表，見(jiàn)附錄A表A.22，

預(yù)測(cè)清潔生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；與清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系或清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比，預(yù)測(cè)清潔生產(chǎn)水平提升情

況。

5.9持續(xù)清潔生產(chǎn)

5.9.1健全完善清潔生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

說(shuō)明健全完善后的清潔生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況。

5.9.2健全完善清潔生產(chǎn)管理制度

說(shuō)明健全完善后的清潔生產(chǎn)管理制度。清潔生產(chǎn)管理制度包括把審核成果納入單位的日常管理軌

道、建立激勵(lì)機(jī)制和保證穩(wěn)定的清潔生產(chǎn)資金來(lái)源。清潔生產(chǎn)管理制度應(yīng)納入服務(wù)業(yè)單位日常管理制度。

5.9.3持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃

制定持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃，應(yīng)將計(jì)劃納入到服務(wù)業(yè)單位年度工作計(jì)劃中。

持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：

a)繼續(xù)組織實(shí)施本輪未完成的清潔生產(chǎn)方案，落實(shí)到人；

b)針對(duì)本輪審核遺留的清潔生產(chǎn)問(wèn)題提出解決對(duì)策或措施；

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c)提出對(duì)在清潔生產(chǎn)工作中做出突出貢獻(xiàn)的部門或人員給予獎(jiǎng)勵(lì)的具體辦法；

d)制定持續(xù)產(chǎn)生并實(shí)施清潔生產(chǎn)方案的措施；

e)制定員工清潔生產(chǎn)培訓(xùn)計(jì)劃。

5.9.4政策、法規(guī)跟蹤

說(shuō)明清潔生產(chǎn)相關(guān)政策法規(guī)跟蹤情況，建立的清潔生產(chǎn)相關(guān)政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取渠道

及對(duì)新頒布的清潔生產(chǎn)政策法規(guī)的響應(yīng)機(jī)制。

5.9.5持續(xù)開(kāi)展清潔生產(chǎn)宣傳、培訓(xùn)

說(shuō)明持續(xù)開(kāi)展清潔生產(chǎn)宣傳、培訓(xùn)情況，對(duì)象涉及高層領(lǐng)導(dǎo)、員工及消費(fèi)者，內(nèi)容涉及清潔生產(chǎn)、

節(jié)能減排知識(shí)、引導(dǎo)消費(fèi)者綠色消費(fèi)等。

5.10結(jié)論

審核報(bào)告結(jié)論包括：

a)服務(wù)業(yè)單位清潔生產(chǎn)水平現(xiàn)狀評(píng)價(jià)（包括經(jīng)營(yíng)狀況、管理水平、服務(wù)水平、技術(shù)水平等）；

b)服務(wù)業(yè)單位產(chǎn)排污、能耗、物耗、水耗現(xiàn)狀所處水平及其真實(shí)性、合理性評(píng)價(jià)；

c)服務(wù)業(yè)單位通過(guò)本輪清潔生產(chǎn)審核目標(biāo)指標(biāo)的完成情況；

d)已實(shí)施清潔生產(chǎn)方案成果總結(jié)；

e)全部清潔生產(chǎn)方案實(shí)施后的效果預(yù)測(cè)。

5.11報(bào)告附件

審核報(bào)告附件應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)企業(yè)簡(jiǎn)況表，見(jiàn)附錄E；

b)服務(wù)業(yè)單位開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核工作的通知；

c)清潔生產(chǎn)管理制度與清潔生產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法；

d)持續(xù)清潔生產(chǎn)文件（如成立清潔生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、制定持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃、后續(xù)實(shí)施清潔生產(chǎn)方

案等證明文件）；

e)服務(wù)業(yè)單位審核期內(nèi)污染物排放檢測(cè)（監(jiān)測(cè)）報(bào)告，相關(guān)場(chǎng)所空氣質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告；

f)服務(wù)業(yè)單位近三次危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單及委托單位簽訂的委托協(xié)議；

g)相關(guān)證書（環(huán)境管理體系認(rèn)證證書、節(jié)能認(rèn)證證書、環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證證書、資源綜合利用、節(jié)水

單位、綠色飯店等）；

h)本輪清潔生產(chǎn)審核（節(jié)能減排）績(jī)效統(tǒng)計(jì)，參見(jiàn)附錄F；

i)咨詢機(jī)構(gòu)咨詢?nèi)藛T資格證書復(fù)印件。

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AA

附錄A

（規(guī)范性附錄）

規(guī)范性用表

表A.1參加清潔生產(chǎn)審核項(xiàng)目人員表

項(xiàng)目名稱XXXX清潔生產(chǎn)審核

項(xiàng)目單位項(xiàng)目單位名稱

公司主管XXX（所擔(dān)任職務(wù)，審核工作小組組長(zhǎng)）

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人XXX（所擔(dān)任職務(wù)，審核工作小組副組長(zhǎng)）

XXX（牽頭職能部門主管領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）

項(xiàng)目主要參加人XXX（主要相關(guān)職能部門主管領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）

XXX(主要相關(guān)專業(yè)內(nèi)審員)

咨詢單位咨詢機(jī)構(gòu)名稱

公司主管XXX（總工程師/公司領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人XXX（高級(jí)工程師）

XXX（工程師）

項(xiàng)目參加人

XXX（工程師）

注：表中“XXXX”需用實(shí)際項(xiàng)目單位名稱替換；2.表中“XXX”需用服務(wù)業(yè)單位相關(guān)人員姓名替換。

表A.2參與清潔生產(chǎn)審核工作咨詢專家表（行業(yè)專家、能源專家、環(huán)保專家等）

姓名單位職稱從事專業(yè)

表A.3服務(wù)業(yè)單位參加清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編寫人員表

姓名職務(wù)/職稱服務(wù)業(yè)單位部門簽字

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表A.4咨詢機(jī)構(gòu)參加清潔生產(chǎn)審核人員表

姓名項(xiàng)目職務(wù)單位職務(wù)/職稱清潔生產(chǎn)審計(jì)師證書號(hào)簽字

XXX項(xiàng)目負(fù)責(zé)人第XXXXXXX號(hào)

XXX項(xiàng)目參加人第XXXXXXX號(hào)

XXX項(xiàng)目參加人第XXXXXXX號(hào)

表A.5審核領(lǐng)導(dǎo)小組成員與職責(zé)分工表

序號(hào)姓名部門職務(wù)小組職務(wù)職責(zé)

1組長(zhǎng)

2副組長(zhǎng)

3組員

……

注：組長(zhǎng)是審核領(lǐng)導(dǎo)小組的核心，應(yīng)由服務(wù)業(yè)單位負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)的最高領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。

表A.6審核工作小組成員與職責(zé)分工表

序號(hào)姓名部門職務(wù)小組職務(wù)職責(zé)

1組長(zhǎng)

2副組長(zhǎng)

3組員

……

注：1）是否需要分別設(shè)置清潔生產(chǎn)審核領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，應(yīng)根據(jù)服務(wù)業(yè)單位規(guī)模來(lái)確定，當(dāng)服務(wù)業(yè)單位規(guī)模

較小時(shí)，這兩個(gè)小組可加以合并。

2）不同行業(yè)的服務(wù)業(yè)單位的審核小組成員職位不盡相同，但均應(yīng)包括以下幾個(gè)部門：服務(wù)組織部門（相當(dāng)于

工業(yè)服務(wù)業(yè)單位的生產(chǎn)調(diào)度組織部門）、環(huán)保部門、設(shè)備部門、能源部門、財(cái)務(wù)部門。不同行業(yè)的審核小組成

員應(yīng)體現(xiàn)各行業(yè)的特點(diǎn)，城市公共交通業(yè)需有司機(jī)參加，批發(fā)業(yè)、零售業(yè)需有售貨員參加，住宿業(yè)、餐飲業(yè)、

洗染業(yè)需有服務(wù)人員參加，教育需有教師、學(xué)生參加，醫(yī)院需有醫(yī)生、護(hù)士參加。

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表A.7審核工作計(jì)劃表

序號(hào)階段工作內(nèi)容時(shí)間進(jìn)度負(fù)責(zé)單位負(fù)責(zé)人

1審核準(zhǔn)備

2預(yù)審核

3審核

4實(shí)施方案的產(chǎn)生和篩選

5實(shí)施方案的確定

6方案實(shí)施

7持續(xù)清潔生產(chǎn)

表A.8障礙分析及解決辦法

序號(hào)障礙主要問(wèn)題解決辦法

1觀念方面

2組織方面

3服務(wù)流程方面

4設(shè)備方面

5計(jì)量方面

6資金方面

7管理方面

8消費(fèi)者引導(dǎo)方面

9其他方面

注：各方面障礙示例：

1）觀念方面：將清潔生產(chǎn)視同末端治理；

2）組織方面：小組成員多為兼職工作，無(wú)法全心投入清潔生產(chǎn)工作；

3）服務(wù)流程：已有的操作規(guī)程、管理體系很健全，無(wú)提升空間；

4）設(shè)備方面：認(rèn)為技術(shù)、設(shè)備已很先進(jìn)，沒(méi)有提升空間；

5）計(jì)量方面：計(jì)量器具配備不齊全，影響數(shù)據(jù)方面的統(tǒng)計(jì)；

7）資金方面：缺乏實(shí)施清潔生產(chǎn)方案的資金；

7）管理方面：各部門之間協(xié)調(diào)困難；

8）消費(fèi)者引導(dǎo)方面：消費(fèi)者自身清潔生產(chǎn)意識(shí)不足。

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表A.9主要用能設(shè)備參數(shù)及安裝位置統(tǒng)計(jì)表

序號(hào)用能設(shè)備名稱規(guī)格型號(hào)額定容量/功率耗能種類數(shù)量安裝位置

1

2

……

表A.10服務(wù)業(yè)單位本輪清潔生產(chǎn)審核目標(biāo)設(shè)置一覽表

近期目標(biāo)中期目標(biāo)遠(yuǎn)期目標(biāo)

序號(hào)清潔生產(chǎn)指標(biāo)現(xiàn)狀相對(duì)量相對(duì)量相對(duì)量

絕對(duì)量絕對(duì)量絕對(duì)量

（%）（%）（%）

1

2

……

表A.11原輔料損失原因分析匯總表

影響因素

原輔料名

消耗部位原輔材料服務(wù)流過(guò)程服務(wù)/廢物

稱設(shè)備管理員工

和能源程控制產(chǎn)品特性

注：針對(duì)每一個(gè)原料損失部位，按照原輔材料和能源、服務(wù)流程、設(shè)備、過(guò)程控制、服務(wù)/產(chǎn)品、廢物特性、管理

和員工等八個(gè)方面進(jìn)行原因分析。

表A.12廢物產(chǎn)生原因分析匯總表

影響因素

產(chǎn)生

廢物名稱原輔材料服務(wù)流過(guò)程服務(wù)/廢物

部位設(shè)備管理員工

和能源程控制產(chǎn)品特性

注：針對(duì)每一種廢物，按照原輔材料和能源、服務(wù)流程、設(shè)備、過(guò)程控制、服務(wù)/產(chǎn)品、廢物特性、管理和員工等

八個(gè)方面進(jìn)行原因分析。

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表A.13水耗高原因分析匯總表

水的用途影響因素

消耗（工藝水、

原輔材料服務(wù)流過(guò)程服務(wù)/廢物

部位冷卻水、循設(shè)備管理員工

和能源程控制產(chǎn)品特性

環(huán)水等）

注：針對(duì)關(guān)鍵的耗水環(huán)節(jié)，按照原輔材料和能源、服務(wù)流程、設(shè)備、過(guò)程控制、服務(wù)/產(chǎn)品、廢物特性、管理和員

工等八個(gè)方面進(jìn)行原因分析。

表A.14能耗高原因分析匯總表

影響因素

消耗

能源名稱原輔材料服務(wù)過(guò)程服務(wù)/廢物

部位設(shè)備管理員工

和能源流程控制產(chǎn)品特性

注：針對(duì)關(guān)鍵的耗能環(huán)節(jié)，按照原輔材料和能源、服務(wù)流程、設(shè)備、過(guò)程控制、服務(wù)/產(chǎn)品、廢物特性、管理和員

工等八個(gè)方面進(jìn)行原因分析。

表A.15污染重原因分析匯總表