資本市場與股權(quán)激勵(lì)管理制度

資本市場與股權(quán)激勵(lì)管理制度為了規(guī)范企業(yè)在資本市場的運(yùn)作，并提高員工的樂觀性和責(zé)任心，特訂立本資本市場與股權(quán)激勵(lì)管理制度。第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是為了加強(qiáng)企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)管理，激發(fā)員工的工作熱誠，提高企業(yè)的核心競爭力。本制度依據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)管理，包含但不限于員工持股、股權(quán)期權(quán)等。第二章股權(quán)激勵(lì)管理第三條股權(quán)激勵(lì)范圍企業(yè)可以依據(jù)員工的貢獻(xiàn)及表現(xiàn)，通過股權(quán)激勵(lì)方式激勵(lì)員工，包含但不限于股票、期權(quán)、股權(quán)期權(quán)等形式。第四條股權(quán)激勵(lì)授予條件企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，需滿足以下條件：員工在企業(yè)連續(xù)工作滿肯定年限；員工在崗位上表現(xiàn)優(yōu)秀；員工對(duì)企業(yè)做出突出貢獻(xiàn)。第五條股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃訂立企業(yè)應(yīng)訂立股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，明確股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象、比例、期限、權(quán)益更改等內(nèi)容，并經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后執(zhí)行。第六條股權(quán)激勵(lì)授予與行權(quán)股權(quán)激勵(lì)授予：企業(yè)應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃明確的時(shí)間內(nèi)向符合條件的員工授予相應(yīng)的股權(quán)激勵(lì)；股權(quán)激勵(lì)行權(quán)：員工在滿足商定條件后，可行使股權(quán)激勵(lì)權(quán)益，并按規(guī)定程序向企業(yè)申請(qǐng)行權(quán)。第七條股權(quán)激勵(lì)的限制股權(quán)激勵(lì)的股份不得超出企業(yè)發(fā)行總股本的肯定比例；股權(quán)激勵(lì)不得影響企業(yè)的正常經(jīng)營。第八條股權(quán)激勵(lì)解除員工在離職前未行使的股權(quán)激勵(lì)權(quán)益自動(dòng)解除；員工辭職或因其他原因離職，企業(yè)有權(quán)解除員工的股權(quán)激勵(lì)權(quán)益。第三章資本市場運(yùn)作管理第九條資本市場準(zhǔn)備工作企業(yè)在進(jìn)入資本市場前，需進(jìn)行以下準(zhǔn)備工作：編制招股書、上市輔導(dǎo)文件等相關(guān)報(bào)告；公司整治結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部掌控規(guī)范；財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)準(zhǔn)確，符合相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則；法律顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等資質(zhì)機(jī)構(gòu)審核工作正常完成。第十條資本市場合規(guī)運(yùn)作企業(yè)在資本市場的運(yùn)作中，需遵守以下合規(guī)要求：維護(hù)信息披露的完整和透亮度，確保信息披露的時(shí)效性；嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律法規(guī)要求；建立健全內(nèi)部掌控制度，保障財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)可靠；遵守上市公司規(guī)范運(yùn)作的相關(guān)規(guī)定。第十一條資本市場風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)在資本市場運(yùn)作過程中，應(yīng)樂觀自動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，包含但不限于：建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包含市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等；定期評(píng)估和監(jiān)控資本市場運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取相應(yīng)措施；建立危機(jī)應(yīng)對(duì)預(yù)案，保障企業(yè)的穩(wěn)定運(yùn)作。第十二條資本市場信息披露企業(yè)對(duì)資本市場信息披露應(yīng)遵從以下原則：及時(shí)、準(zhǔn)確披露與企業(yè)經(jīng)營相關(guān)的信息；信息披露應(yīng)堅(jiān)守誠實(shí)信用原則，防止虛假披露；信息披露應(yīng)包含重點(diǎn)事件、財(cái)務(wù)情形等信息。第四章監(jiān)督與管理第十三條內(nèi)部監(jiān)督與管理企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督和管理制度，包含但不限于：發(fā)揮董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、職工代表大會(huì)等權(quán)力機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用；建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)工作；建立投資者關(guān)系部門，加強(qiáng)與股東、投資者的溝通。第十四條外部監(jiān)督與管理企業(yè)應(yīng)接受證監(jiān)會(huì)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理，搭配相關(guān)部門的工作，及時(shí)履行政策、法律法規(guī)要求。第十五條違規(guī)處理對(duì)于在資本市場運(yùn)作中違反相關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)定的行為，企業(yè)將依據(jù)情節(jié)輕重予以相應(yīng)處理措施，包含但不限于警告、罰款、責(zé)令整改、移送司法機(jī)關(guān)等。第五章附則第十六條本制度的解釋企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)本制度的解釋權(quán)，最終解