對教育系統(tǒng)開展廉政風險防范工作的思考

關(guān)于教育系統(tǒng)

開展廉政風險防控工作的思考北師大李季2021-3一、廉政風險防控相關(guān)理論引入〔一〕風險管理理論風險釋義一般來講，風險就是活動或事件消極的，人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。風險是在一定條件下某種現(xiàn)象是否發(fā)生及其對社會是否造成損失和損失程度的可能性，是不幸事故發(fā)生的客觀不確定性。與風險有關(guān)的問題

風險與不確定性風險總是在這樣一些場合，即未來將要發(fā)生的結(jié)果是不確定的。

風險≠不確定。從不確定性角度對風險的定義是:風險是客觀存在的，在特定情況下、特定時期內(nèi)，某一事件導致的最終損失的不確定性。這些不確定的來源分別涉及風險識別、風險評估和風險管理措施的選擇，它們貫穿了風險管理的始終。

風險與不確定性

不確定與確定是特定時間下的概念?！按_定〞：一種沒有疑心的狀態(tài)〞，“不確定〞：“疑心自己對當前行為所造成的將來結(jié)果的預測能力〞。因此，它描述的是一種心理狀態(tài)，它是存在于客觀事物與人們的認識之間的一種差距，反映了人們由于難以預測未來活動和事件的后果而產(chǎn)生的疑心態(tài)度。

風險與不確定性

不確定的情況有：一項活動雖然有多種可能的結(jié)果，人們由于無法掌握活動的全部信息，所以事先不能確切預知最終會產(chǎn)生哪一種結(jié)果，但可以知道哪一種結(jié)果出現(xiàn)的概率。人們可能連這些概率都不能估計出來，甚至未來會出現(xiàn)哪種結(jié)果都不知道。

其結(jié)果的不確定程度和這項活動本身的性質(zhì)有關(guān)是和人們對這項活動的認識有關(guān)。

風險與不確定性

風險的不確定主要來源：與客觀過程本身的不確定有關(guān)的客觀的不確定由于所選擇的為了準確反映系統(tǒng)真實物理行為的模擬模型只是原型的一個，造成了模型的不確定不能精確量化模型輸入?yún)?shù)而導致的參數(shù)的不確定數(shù)據(jù)的不確定，包括測量誤差、數(shù)據(jù)的不一致性和不均勻性、數(shù)據(jù)處理和轉(zhuǎn)換誤差、由于時間和空間限制，數(shù)據(jù)樣本缺乏足夠的代表性等

風險與不確定性

第一，風險是客觀存在的。不管人們是否意識到、是否能準確估計出來其大小，風險本身是“唯一〞的，它的大小在特定的時空范圍內(nèi)是唯一的，至于在每一個人心理上的反映可能各不一樣，那只能解釋為個人認識風險的能力或手段不一，并不是風險不唯一。第二，風險與損失是相關(guān)的。只有當未來可能發(fā)生損失時，才可以稱為風險，如果未來的所有結(jié)果中不包括損失，談?wù)擄L險就沒有任何意義了。這里是指將一項活動或一個事件可能導致的未來所有的結(jié)果都列出來時，其中包括某種損失。第三，風險是指損失的不確定。其不確定包括發(fā)生與否不確定;發(fā)生的時間不確定;發(fā)生的空間不確定。對于某一事件或某一狀態(tài)的未來結(jié)果，如果能夠萬無一失地預測到損失的發(fā)生以及多大程度的損失發(fā)生，就不存在風險了。

風險與不確定性

不確定程度——由高到低第3級——未來的結(jié)果與發(fā)生的概率均無法確定〔早期的太空探險〕第2級——知道未來會有哪些結(jié)果，但每一種結(jié)果發(fā)生的概率無法客觀確定〔主觀不確定——無足夠的信息、數(shù)據(jù)判斷〕第1級——未來有多種結(jié)果，每一種結(jié)果及其概率可知〔客觀不確定——如投幣〕無——(即完全確定)結(jié)果可以精確預測〔風險與不確定性趨于零〕風險中的不確定指的是第1級和第2級的不確定。構(gòu)成風險的主要要素構(gòu)成風險的主要要素構(gòu)成風險的主要要素3.風險損失風險損失是指非成心的、非預期的、非方案的利益的減少，這種減少可以用貨幣來衡量。一般而言，風險和損失構(gòu)成一對因果關(guān)系，風險為因，損失為果。但是，風險并不是損失的同義詞。風險是指發(fā)生損失的可能性，而損失是指實際上發(fā)生的財產(chǎn)、物資等的消耗或損耗。風險只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實，才能造成損失，但它本身并不是損失。風險的特征風險的特征2、風險的偶然性與必然性

由于人所處的環(huán)境不同和對客觀事物認識的局限性，使得人們主觀上對風險的認識與風險的實際情況之間存在差異，從而產(chǎn)生了風險不確定性。風險及所帶來損失的后果往往是以偶然和不確定的形式呈現(xiàn)在人們面前，它完全是一種偶然、雜亂無章的運動軌跡，觀察、記錄何時何地發(fā)生何種風險及損害程度如何非常困難。如，地震、核事故，完全是一種偶然的風險事件。風險的特征風險的特征廉政風險風險管理風險管理是風險發(fā)生之前的風險防范和風險發(fā)生之后的風險處置。風險管理的手段是通過風險識別、衡量和分析，進而采取合理的風險控制和轉(zhuǎn)移措施。通過風險識別、風險量化、風險評價等風險分析活動，對風險進行規(guī)劃、控制、監(jiān)督，從而增大應(yīng)對威脅的時機。風險管理風險管理風險管理的特征它是整合性的管理方法與過程，是融合各類學科的管理方法它是全方位的。它的管理面向不僅限于風險工程(或風險實質(zhì))與風險財務(wù)，也包括風險人文不同的管理哲學思維造成風險的不同解讀，進一步產(chǎn)生了不同的管理方法。它適用任何的決策位階，包括個人、家庭、公司、社會團體、政府與國際組織等以及總體社會?！捕砅DCA循環(huán)質(zhì)量管理理論PDCA循環(huán)質(zhì)量管理，是由方案〔Plan〕、執(zhí)行〔Do〕、考核〔Check〕、修正〔Action〕等具體階段不斷循環(huán)所組成，它是全面質(zhì)量管理所應(yīng)遵循的科學程序。因它最早是由美國質(zhì)量管理專家戴明博士提出了PDCA循環(huán)的概念，所以又稱為“戴明環(huán)〞，它其中每一個循環(huán)程序可分為四個階段、八個步驟，分析現(xiàn)象，找出問題（第一階段）分析各種影響因素或原因（第一階段）找出主要影響因素（第一階段）針對主要原因，制定措施計劃（第一階段）執(zhí)行實施計劃（第二階段）檢查計劃執(zhí)行結(jié)果（第三階段）總結(jié)成功經(jīng)驗，制定相應(yīng)的標準（第四階段）把未解決的問題或新出現(xiàn)的問題轉(zhuǎn)入下一個PDCA循環(huán)（第四階段）PDCA循環(huán)質(zhì)量管理模式〔1〕大環(huán)套小環(huán)〔2〕不斷上升的循環(huán)APCDAPCD維持維持改進改進AAPPCCDD〔三〕控制的理論防控釋義防范——防范；戒備。堤壩和模子。比喻約束物。防范；戒備。范：限制。預防入侵之敵，對將要發(fā)生的不良結(jié)果，要有所防范〔預防〕控制——從一般意義上說，指控制主體按照給定的條件和目標，對控制客體施加影響的過程和行為。〔三〕控制的理論管理學意義上的控制，是指管理人員為了保證組織目標的實現(xiàn)，對下屬工作人員的實際工作進行測量、衡量和評價，并采取相應(yīng)措施糾正各種偏差的過程。在管理中構(gòu)成控制活動必須有三個根本條件：要有明確的目的或目標，沒有目的或目標就無所謂控制；受控客體必須具有多種開展可能性，如果事物開展的未來方向和結(jié)果是惟一的、確定的，就談不上控制；控制主體可以在被控客體的多種開展可能性中通過一定的手段進行選擇，如果這種選擇不成立，控制也就無法實現(xiàn)?！踩晨刂频睦碚撊齻€前提條件方案前提：要制定一套科學的，切實可行的方案?？刂频母灸康氖欠乐构ぷ鞒霈F(xiàn)偏差，需要將實際工作的進展與預先設(shè)定的標準進行比較，因此控制之前必須制定相應(yīng)的評價標準，即方案。方案不僅為實際工作提供了行動路線，也為后續(xù)的控制工作奠定了根底。在制定方案時不僅要考慮其實施問題，還要考慮后續(xù)控制工作的需要。方案越明確，全面，完整，控制越容易，效果越好。組織結(jié)構(gòu)前提：要有專司控制職能的組織機構(gòu)，即控制機構(gòu)。在開展控制工作之前應(yīng)明確界定負責評價和糾正偏差工作的機構(gòu)，崗位和個人。這樣不僅明確職責也清楚相互之間的監(jiān)督關(guān)系。信息溝通網(wǎng)絡(luò)前提：應(yīng)建立起相對完善的信息溝通網(wǎng)絡(luò)?？刂乒ぷ鞅旧硎且粋€信息交流的過程，控制者需要不斷收集相關(guān)信息，以促使判斷實際工作的進展?！踩晨刂频睦碚摽刂频念愋图皞?cè)重點前饋控制:也稱事前控制或預先控制：實際工作開始之前，通過最新信息或經(jīng)驗教訓，預測，對影響因素進行控制。可防患于未然，對事不對人。是在問題發(fā)生前作出預測，防止問題在隨后的轉(zhuǎn)換中出現(xiàn)。預先控制集中注意進入組織的各種資源或工作的投入。預先控制的側(cè)重點在于預先防范。過程控制：也稱事中控制、現(xiàn)場控制或同步控制。是在系統(tǒng)進行到轉(zhuǎn)換過程中，即企業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營的過程中，對活動中的人和事進行指導和監(jiān)督，以便管理者在問題出現(xiàn)時及時采取糾正措施。在工作進行的過程當中，管理者親臨現(xiàn)場，所實施的控制。有監(jiān)督和指導兩項職能。過程控制的側(cè)重點在于及時了解情況并予以指導。事后控制：是常見的控制類型。當系統(tǒng)最后階段輸出產(chǎn)品或效勞時，來自系統(tǒng)內(nèi)部對產(chǎn)生結(jié)果的總結(jié)和系統(tǒng)外部顧客與市場的反響，都是在方案完成后進行的總結(jié)和評定，具有滯后性的特點，但可為未來方案的制定和活動的安排以及系統(tǒng)持續(xù)的運作提供借鑒。更好的把握規(guī)律，員工考核。事后控制的側(cè)重點在于矯正偏差。傳統(tǒng)的控制過程限定子系統(tǒng)的范圍一項正規(guī)的控制模型可能是為某一個職工、某一個部門或者整個組織建立的，而控制本身可能是針對專門的投入、生產(chǎn)過程或者產(chǎn)出。識別所要測量的特性在控制過程中必須識別所要獲得的信息的種類。假設(shè)要建立正式控制過程，需要較早地確定以下的內(nèi)容：能夠被測量的特性是什么？獲得與期望的目標相關(guān)的每個特性信息的本錢如何？是否每個特性的變化都影響子系統(tǒng)達成目標？建立標準標準是衡量實際工作績效的依據(jù)和準繩，標準來自于組織目標，而不等于組織的目標?？刂频臉藴视斜惧X、利潤、工時、單位產(chǎn)品的材料消耗定額等。收集數(shù)據(jù)獲得數(shù)據(jù)是為了獲得每個預定特性的度量情況。衡量績效找出實際工作情況與標準之間的偏差信息，根據(jù)這種信息來評估實際工作的優(yōu)劣。診斷與更正包括估價偏差的類型和數(shù)量并尋找產(chǎn)生偏差的原因。偏差較大又影響到目標時，采取行動?？刂频脑敲?/p>

反映方案要求原那么控制是實現(xiàn)方案的保證，控制的目的是為了實現(xiàn)方案，方案越是明確、全面、完整，所設(shè)計的控制系統(tǒng)越是能反映這樣的方案，那么控制工作也就越有效。確定什么標準，控制哪些關(guān)鍵點和重要參數(shù)，收集什么信息，采用何種方法評定成效以及由誰來控制和采取糾正措施等，都必須按不同方案的特殊要求和具體情況來設(shè)計。北京市開展此項工作的方案是：2021年底，根本完成區(qū)縣、政府部門和國有企業(yè)分類試點，積累經(jīng)驗2021年底初步形成覆蓋全市各部門、單位、領(lǐng)域的防范管理網(wǎng)絡(luò)等配套體系2021年底，逐步建立比較完善的廉政風險防范管理長效機制控制的原那么控制的原那么控制趨勢原那么對控制全局的管理者來說，重要的是現(xiàn)狀所預示的趨勢，而不是現(xiàn)狀本身?？刂谱兓内厔荼葍H僅是改變現(xiàn)狀要重要得多，也困難得多。一般來說，趨勢是多種復雜因素綜合作用的結(jié)果，是在一段較長的時期內(nèi)逐漸形成的，并對管理工作成效起著長期的制約作用。趨勢往往容易被現(xiàn)象所掩蓋，控制趨勢的關(guān)鍵在于從現(xiàn)狀中揭示傾向，特別是在趨勢剛顯露苗頭時就覺察，并給予有效的控制?？刂频脑敲慈?、構(gòu)建廉政風險防控機制/體系北京的做法〔2021-2021年〕貫徹北京市委的要求，確定重點聯(lián)系單位將廉政風險防范管理工作劃分出不同的工作階段啟動階段〔發(fā)動部署、宣傳教育、明確責任、制定方案〕排查廉政風險階段〔查找崗位風險、查找高校和二級單位風險〕制定防控措施階段〔制定崗位風險防控措施、制定高校和二級單位風險防控措施〕考核防范效果階段〔制定考核制度、組織考核〕完善操作規(guī)程階段〔及時調(diào)整風險點、風險防控措施〕三、構(gòu)建廉政風險防控機制/體系三、構(gòu)建廉政風險防控機制/體系體系作為漢語詞語，泛指一定范圍內(nèi)或同類的事物按照一定的秩序和內(nèi)部聯(lián)系組合而成的整體，是不同系統(tǒng)組成的系統(tǒng)機制“機制〞一詞最早源于希臘文，原指機器的構(gòu)造和動作原理。對機制的這一本義可以從以下兩方面來解讀：機器由哪些局部組成和為什么由這些局部組成；事物各個局部的存在是機制存在的前提，因為事物有各個局部的存在，就有一個如何協(xié)調(diào)各個局部之間的關(guān)系問題。機器是怎樣工作和為什么要這樣工作。協(xié)調(diào)各個局部之間的關(guān)系一定是一種具體的運行方式；機制是以一定的運作方式把事物的各個局部聯(lián)系起來，使它們協(xié)調(diào)運行而發(fā)揮作用的。三、構(gòu)建廉政風險防控機制/體系廉政風險防控機制的設(shè)計或構(gòu)建可以借鑒社會風險預警系統(tǒng)構(gòu)建的方法，如反思性社會風險預警法和實證性社會風險預警法。目前所能做到的最正確選擇就是把對風險因素和發(fā)生機理的反思內(nèi)化到風險指標的科學設(shè)計和合理量化中去，實現(xiàn)反思性方法和實證性方法最大限度的結(jié)合。對廉政風險防控機制的設(shè)計，應(yīng)采用實證分析的框架，同時也盡可能地收納相關(guān)領(lǐng)域的風險因素。三、構(gòu)建廉政風險防控機制/體系反思性社會風險預警，試圖找出風險狀態(tài)惡化的主要機理，通過分析影響風險狀態(tài)的主要因素，考察其相互作用及變化，分析究竟哪些原因會導致危機的生成，進而為制定相應(yīng)對策提供依據(jù)，也可稱其為信號分析法。三、構(gòu)建廉政風險防控機制/體系實證性社會風險預警，不考慮風險因素發(fā)生作用的機理，而是根據(jù)歷史上各個平安狀態(tài)下某些經(jīng)濟指標的表現(xiàn)，制定一套指標體系，運用歷史數(shù)據(jù)或領(lǐng)域知識對指標的現(xiàn)狀進行綜合評價，判斷社會系統(tǒng)的平安水平和開展趨勢，也可稱其為概率分析法。概率分析模型那么過于依賴量化指標，但事實上還有很多對社會穩(wěn)定產(chǎn)生重要影響的因素是無法直接量化的，例如：社會觀念、社會心理承受能力等。三、構(gòu)建廉政風險防控機制/體系構(gòu)建“廉政風險信息化防控體系〞應(yīng)包括：廉政風險監(jiān)測機制廉政風險追溯機制廉政風險征兆分析機制廉政風險等級評定機制廉政風險預案儲藏機制防控機制之一：廉政風險監(jiān)測機制防控機制之二：廉政風險追溯機制防控機制之二：廉政風險追溯機制防控機制之三：廉政風險征兆分析機制防控機制之三：廉政風險征兆分析機制風險識別無論是個人、組織還是政府，風險識別在整個風險管理中居于舉足輕重的地位。同樣，對于一個管理者者來說，風險識別是風險管理中最重要也是最困難的事情。如果不能識別所面臨的風險，就談不上在決策中預先設(shè)計應(yīng)付風險的方法。因為決策者自身的狀況和所處的環(huán)境隨時都在變化，所以所面臨的風險也在不斷地發(fā)生變化，如果斷策者不能及時地了解和分析周圍風險的變化，就不可能進行正確有效的風險管理。風險的辨識要答復以下問題:有哪些風險應(yīng)當考慮?引起這些風險的主要因素是什么?這些風險所引起后果的嚴重程度如何?防控機制之三：廉政風險征兆分析機制防控機制之四：廉政風險等級評定機制預測風險趨勢、評定危害級別、警示社會以維護其穩(wěn)定運行，它是廉政風險防控活動的目的所在，也是真正表達廉政風險防控的預見性、警示性功能的核心環(huán)節(jié)。通過對廉政風險征兆的定性、定量分析，把廉政風險可能造成的損失按嚴重程度劃分為不同級別。以概率來說明廉政風險可能處于何種級別，以及時預報危害程度為目的。防控機制之四：廉政風險等級評定機制主要職責確定風險現(xiàn)象發(fā)揮作用的邊界條件分析已被確定、明晰化了的風險現(xiàn)象開展的各種不同方向，選擇其最具可能性的開展路線；評估該風險路線的危害等級并做出相應(yīng)的預報與警示行為。防控機制之五：廉政風險預案儲藏機制預案儲藏是指根據(jù)對可能發(fā)生的風險的類型、級別的預測，結(jié)合此前對類似廉政風險的治理經(jīng)驗，事先制定出解決可能發(fā)生的廉政風險的應(yīng)對方案。預案儲藏工作是廉政風險的應(yīng)對，而不是風險的預測。把預案制定納入風險防范管理，建立預案儲藏機制，對于廉政風險將臨時的快速反響、快速治理是很必要的。預案儲藏機制直接影響著廉政風險治理的效果，是廉政風險管理中極為重要的局部。防控機制之五：廉政風險預案儲藏機制構(gòu)建廉政風險防控機制之方法構(gòu)建廉政風險防控機制具體的方法構(gòu)建廉政風險防控機制具體的方法信息采集廉政風險防控機制的指標有相當一局部并不能從公布的統(tǒng)計報表中獲得，有些甚至還難以通過現(xiàn)行統(tǒng)計體制采集。因此，必須圍繞指標體系的內(nèi)容建立起能夠滿足特定需要的專門信息渠道，形成專用、暢通、可靠的信息采集機制。不僅如此，由于廉政風險防控指標體系中的指標有相當一局部是由原始指標合成的復合指標，這就需要對數(shù)據(jù)信息進行初步甄別、計算、合成。指標設(shè)計和信息采集的具體實施也可參照北京市開展的“