摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)后置現(xiàn)場(chǎng)審查辦法

序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容和要點(diǎn)審查情況結(jié)論備注摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)后置現(xiàn)場(chǎng)審查辦法企業(yè)名稱(chēng)：生產(chǎn)地址：產(chǎn)品名稱(chēng)：產(chǎn)品單元：生產(chǎn)許可證編號(hào)：發(fā)證日期：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局應(yīng)用說(shuō)明1.本辦法審查內(nèi)容分為4大部分13條15款，應(yīng)逐條款進(jìn)行審查，并根據(jù)其滿(mǎn)足程度和相關(guān)條款“備注”欄中給出的認(rèn)定原則分別作出符合、不符合。2.每款審查內(nèi)容逐個(gè)判斷，并在對(duì)應(yīng)的“是”或“否”的選項(xiàng)框中打“√”，凡在“否”的選項(xiàng)框中打“√”的，均須填寫(xiě)詳細(xì)的不符合事實(shí)。3.審查結(jié)論的確定原則：經(jīng)審查未發(fā)現(xiàn)不符合的，審查結(jié)論為合格；否則審查結(jié)論為不合格。4.審查組依據(jù)本辦法對(duì)獲證企業(yè)后置現(xiàn)場(chǎng)審查后，填寫(xiě)《生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)后置現(xiàn)場(chǎng)審查報(bào)告》。1證件材料1.1營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照與生產(chǎn)許可證信息是否一致；是；否：符合不符合1.經(jīng)營(yíng)范圍是廣義的概念，可按行業(yè)或大類(lèi)分，只要含蓋申請(qǐng)?jiān)S可證產(chǎn)品即可；2.1）～2）款，若為填寫(xiě)、打印錯(cuò)誤允許勘誤，此類(lèi)情況不作為不符合。2）實(shí)際生產(chǎn)地址與生產(chǎn)許可證是否一致；是；否：3）經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋申請(qǐng)?jiān)S可證產(chǎn)品。是；否：1.2檢驗(yàn)報(bào)告4）企業(yè)申請(qǐng)時(shí)提交的產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告的出具機(jī)構(gòu)是否獲得檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定，認(rèn)定的檢驗(yàn)范圍是否包含本實(shí)施細(xì)則要求的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，且在有效期內(nèi)。是；否：符合不符合檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)無(wú)資質(zhì)，檢驗(yàn)報(bào)告不在有效期內(nèi)，則判不符合。1.3產(chǎn)業(yè)政策5）企業(yè)生產(chǎn)汽車(chē)用盤(pán)式制動(dòng)器襯片、汽車(chē)用鼓式制動(dòng)器襯片、汽車(chē)及工農(nóng)業(yè)機(jī)械用離合器面片（非纏繞型）、摩托車(chē)和輕便摩托車(chē)制動(dòng)蹄組件、摩托車(chē)和輕便摩托車(chē)制動(dòng)襯組件這5個(gè)產(chǎn)品單元的產(chǎn)品，應(yīng)提交產(chǎn)品不含有石棉的自我承諾書(shū)。是；否；不適用：符合不符合不能提供不含石棉的自我承諾書(shū)，或自我承諾書(shū)未涵蓋所生產(chǎn)產(chǎn)品，則判不符合。2人員能力2.1檢驗(yàn)人員6）現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察檢驗(yàn)人員進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、出廠(chǎng)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)人員是否能夠規(guī)范操作，其操作是否符合檢驗(yàn)規(guī)程，并正確作出判斷。是；否：符合不符合1.如果國(guó)家對(duì)檢驗(yàn)人員資質(zhì)有要求的，應(yīng)獲得相應(yīng)資質(zhì)；2．檢驗(yàn)人員操作不正確，則判不符合。2.2操作工人7）現(xiàn)場(chǎng)核查每一關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備的實(shí)際生產(chǎn)操作情況，工人是否能規(guī)范的操作，其操作是否符合技術(shù)工藝文件的規(guī)定。是；否：符合不符合關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備的工人操作不正確，則判不符合。3生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)施設(shè)備3.1基礎(chǔ)設(shè)施8）是否具備滿(mǎn)足其生產(chǎn)、檢驗(yàn)所需的工作場(chǎng)所和設(shè)施，并運(yùn)行正常。是；否：符合不符合不能滿(mǎn)足生產(chǎn)、檢驗(yàn)所需的工作場(chǎng)所，或不能運(yùn)行正常，則判不符合。3.2生產(chǎn)設(shè)備9）企業(yè)是否具有《細(xì)則》表3-1規(guī)定、與其生產(chǎn)產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝及生產(chǎn)方式相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備，并運(yùn)行正常。是；否：符合不符合缺少表3-1規(guī)定的設(shè)備，或標(biāo)△關(guān)鍵設(shè)備不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)判不符合。3.3檢驗(yàn)設(shè)備10）企業(yè)是否具有《細(xì)則》表3-2規(guī)定、與其生產(chǎn)產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝及生產(chǎn)方式相適應(yīng)的檢驗(yàn)儀器設(shè)備，并運(yùn)行正常。是；否：符合不符合如企業(yè)采取委托檢驗(yàn)的或企業(yè)聯(lián)合共建實(shí)驗(yàn)室的，查有關(guān)協(xié)議。4過(guò)程控制4.1生產(chǎn)記錄11）是否對(duì)本細(xì)則表3-1中標(biāo)注△的關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備使用情況、工藝執(zhí)行情況進(jìn)行如實(shí)的記錄。是；否：符合不符合獲證之日至后置現(xiàn)場(chǎng)審查之日，重點(diǎn)核查關(guān)鍵設(shè)備使用情況及生產(chǎn)記錄，存在系統(tǒng)性、嚴(yán)重性問(wèn)題的，應(yīng)判不符合。4.2進(jìn)貨檢驗(yàn)12）是否對(duì)樹(shù)脂的聚合時(shí)間、流動(dòng)度、游離酚含量，無(wú)機(jī)纖維的雜質(zhì)含量、水分含量，填料的細(xì)度、水分含量，以及采購(gòu)的其他重要原材料（零部件）進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證，檢驗(yàn)記錄應(yīng)完整、規(guī)范并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。是；否；不適用：符合不符合獲證之日至后置現(xiàn)場(chǎng)審查之日，無(wú)樹(shù)脂、無(wú)機(jī)纖維或填料的檢驗(yàn)記錄，或樹(shù)脂檢驗(yàn)項(xiàng)目無(wú)聚合時(shí)間、流動(dòng)度、游離酚含量等項(xiàng)目，無(wú)機(jī)纖維檢驗(yàn)項(xiàng)目無(wú)雜質(zhì)含量、水分含量等項(xiàng)目，填料中無(wú)細(xì)度、水分含量等項(xiàng)目，則判不符合。4.3過(guò)程檢驗(yàn)13）是否對(duì)混合料的松散密度、水分含量和熱壓半成品的密度，以及生產(chǎn)過(guò)程中的其他關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄應(yīng)完整、規(guī)范并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。是；否；不適用：符合不符合獲證之日至后置現(xiàn)場(chǎng)審查之日，重點(diǎn)核查過(guò)程檢驗(yàn)記錄等，存在系統(tǒng)性問(wèn)題的，應(yīng)判不符合。4.4出廠(chǎng)檢驗(yàn)14）成品出廠(chǎng)前是否按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行出廠(chǎng)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄應(yīng)完整、規(guī)范并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。是；否：符合不符合獲證之日至后置現(xiàn)場(chǎng)審查