安全風險辨識評估和分級管控制度 (二)

一、安全風險辨識評估和分級管控制度

(一)目的和合用范圍

職業(yè)安全健康管理體系的危害辨識、風險評價和風險控制來源于

風險管理的思想。風險管理是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控制技術的一

門新興管理學科，通過危害辨識、風險評價，并在此基礎上優(yōu)化組合

各種風險管理技術，對風險實施有效的評估、控制和妥善處理風險所

致損失的后果，期望達到以至少的成本獲得最大的安全保障的目標。

企業(yè)實行風險管理的目的就是要以最經濟合理的方式消除風險導致的

各種災害后果，它包括危害辨識、風險評價、風險控制等一整套系統(tǒng)

而科學的管理方法，去辨識危害、評價風險、然后根據成本效益分析:

針對企業(yè)所存在的風險做出客觀而科學的決策，以確定處理風險的最

佳方案。

1.本制度合用于企業(yè)生產現場安全管理的全過程

(1)危害辨識。識別危害的存在并確定其性質的過程。

(2)風險。特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結合。

(3)風險評價。評價風險程度并確定其是否在可承受范圍的全過

程。

2.職責

(1)危害辨識、風險評價和風險控制策劃的步驟。

(2)各單位要詳細劃分作業(yè)活動；編制作業(yè)活動表，其內容包括

設備、人員和工序，并采集有關信息。

(3)辨識與各項作業(yè)活動有關的主要危害。

(4)在假定現有的或者計劃的控制措施適應的情況下，對與各項

危害有關的風險的程度做出主觀評價，并給出風險的分級。

C級：普通隱患，勞務班組或者分包班組可自行解次的隱患。

3.安全隱患整治責任

按照“誰主管誰負責〃的原則，要定期和不定期的對生產經營工

作場所進行隱患排查，及時發(fā)現處理各類隱患。一時不能消除的，要

制定方案措施跟蹤整改。

(1)項目部經理對本部門安全生產隱患排查管理負監(jiān)督管理和整

改落實責任。

(2)項目其他領導對分管工作范圍內的安全生產隱患排查管理負

直接整治責任。

(3)項目質安部負責監(jiān)督檢查本單位重大隱患的整治進度并跟蹤

結果。

(4)項目其他業(yè)務部門負責本部門范圍內的安全生產隱患排查治

理和日常監(jiān)管工作，全面落實安全生產隱患排查與管理。

(5)棟號工長負責本工作崗位范圍內的安全生產隱患排查排查治

理負監(jiān)督管理和整改落實責任。

4.安全生產隱患管理

各單位在日常工作中檢查和發(fā)現的隱患要及時消除，對重大隱患

要明確整治單位和責任人并登記建檔。

(1)應當與公司分包出去的分包單位和甲方分包出去的分包單位

簽訂書面的安全生產管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各自對隱患排查管理

和防控的管理職責，嚴禁以包代管。

(2)發(fā)包單位對承包、承租單位的隱患排查管理負有統(tǒng)一協(xié)調和

監(jiān)督管理的職責。

(3)任何單位和個人發(fā)現安全生產隱患，均有權向公司質安部或者

其他部門報告。

(4)有關部門接到隱患報告后，要按照職責分工即將進行核實并

予以處理；發(fā)現所報隱患應由其他單位處理的，接報人要即將通報有

關單位和個人，并跟蹤隱患的管理。

(5)安全生產隱患確認

項目部每月排查出的隱患，確定為A、B級的，應按程序申報后組

織實施整改(緊急情況下可先行整治)。

5.安全生產隱患整改

按照“誰管理，誰整改”和“分級負責、責任落實〃的原則，做

到整改內容、設備材料、資金、時間進度、責任人“五落實”。

普通隱患的整改，由有關部門負責人或者有關人員即將組織整改。

重大隱患的整改，要制定管理方案。方案包括以下內容：

(1)管理的目標和任務；

(2)采取的方法和措施；

(3)經費和物資的落實；

(4)負責管理的機構和人員；

(5)管理的時限和要求；

(6)安全措施和應急預案。

隱患管理期間要采取相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生。隱患

排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危(wei)險區(qū)域內

撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的其他人員，并設置警戒標志，暫時

停產或者停止使用。

隱患管理過程中要加強對管理期間的自然災害預防。在接到有關

自然災害預報時，要及時向下屬單位(班組)發(fā)出預警通知；可能危

及作業(yè)人員安全的情況時，要及時撤離人員、住手作業(yè)、加強監(jiān)測等，

并及時向上級匯報。

隱患整治結果要進行跟蹤監(jiān)督檢查，直至隱患徹底整改完畢或者

得到有效控制。在隱患未管理完成前，實施整改的部門或者責任人

必須及

時報告發(fā)展，直至隱患整改管理完成。

6.確保隱患排查管理資金投入

隱患排查管理所需資金從單位專項資金中解決，保證有充足的資

金整改到位。

7.堅持“不安全不生產〃的原則

堅持“不安全不生產〃的原則，對一時不能消除的隱患要采取有

效防范措施加以控制，并限期解決。對無防范措施的場所或者單位，

要

堅決予以停產整改。

8.隱患排查方式和頻次

隱患排查方式

隱患排查工作可與項目各專業(yè)的日常管理、專項檢查和監(jiān)督檢查

等工作相結合，綜合以下方式進行：

(1)日常隱患排查；

(2)綜合性隱患排查；

(3)專項隱患排查；

(4)事故類比隱患排查。

①日常隱患排查是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢

查，以及項目專職安全管理人員進行的日常性檢查。日常隱患排查要

加強對關鍵裝置、要害部位、關鍵環(huán)節(jié)、重大危(wei)險源的檢查和

巡杳。

②綜合性隱患排查是指以保障安全生產為目的，以安全責任制、

各項專業(yè)管理制度和安全生產管理制度落實情況為重點，各有關專業(yè)

和部門共同參預的全面檢查。

③專項隱患排查主要是指對施工區(qū)域內的腳手架、基坑開挖、高

處作業(yè)、模板支架、起重作業(yè)、暫時用電、消防安全、防洪度汛、冬

季施工、重大活動及節(jié)假日期間安全生產等進行的專項檢查。

④事故類比隱患排查是企業(yè)內或者同類企業(yè)發(fā)生事故后，或者某

一類隱患頻繁浮現而進行的舉一反三的安全檢查。

9.隱患排查頻次確定。項目部進行隱患排查的頻次應符合以下要

求：

(1)班組安全員對作業(yè)范圍內現場巡檢至少每天1次，對復雜地

質條件和超過一定規(guī)模危(wei)險性較大分部份項工程等關鍵部位

應進行全覆蓋巡查。

(2)專業(yè)工程施工作業(yè)時，項目現場技術人員(施工員、設備、電

氣、爆破等)對相關專業(yè)安全隱患排查每天不少于1次。

(3)項目專職安全管理人員對施工現場所有危(wei)險作業(yè)進

行隱患排查每天至少1次，可結合視頻監(jiān)控方式進行現場巡檢。

(4)質安部至少每周組織1次專項隱患排查。

(5)項目負責人應按照崗位責任制檢查，至少每月組織1次綜合性

隱患排查。

(6)項目部至少每季度組織1次綜合性隱患排查和專項隱患排查，

兩者可結合進行°

(7)當獲知同類企業(yè)發(fā)生傷亡及設備、火災、爆炸等事故，或者當

企業(yè)某一類隱患在檢查中頻繁浮現時，應舉一反三，及時進行事故類

比

隱患專項排查。

(8)對于辦公區(qū)、生活區(qū)、已完工區(qū)域等不時常發(fā)生變化的，可依

據實際變化情況確定排查周期，如果發(fā)生變化，應及時進行隱患排查。

10.其它情形。當發(fā)生以下情形之一，項目應及時組織進行相關專

業(yè)的隱患排查：

(1)頒布實施有關新的法律法規(guī)、標準規(guī)范或者原有合用法律法規(guī)、

標準規(guī)范重新修訂的；

(2)組織機構和人員發(fā)生重大調整的；

(3)施工工藝、設備設施、電氣儀表、技術方案、地質條件或者

施

工隊伍發(fā)生重大改變的；

(4)外部安全生產環(huán)境發(fā)生重大變化的；

(5)發(fā)生事故或者對事故、事件有新的認識的；

(6)氣候條件發(fā)生大的變化或者預報可能發(fā)生重大自然災害的。

11.隱患排查內容

所有隱患排查和整改情況應作好記錄，并建立專門檔案。根據建

筑房屋和市政基礎設施工程施工安全管理特點，隱患排查包括但不限

于以下內容：

(1)安全基礎管理；

(2)高處作業(yè)；

(3)模板支架；

(4)起重吊裝；

(5)基坑施工；

(6)腳手架；

(7)施工用電；

(8)施工機具；

(9)消防安全；

(10)施工環(huán)境。

H.隱得報

(1)項目部應當每月月末采用“隱患排查管理信息系統(tǒng)〃向當地

住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門上報隱患排查管理統(tǒng)計匯總及存在的重

大

隱患情況。

(2)對于重大安全隱患，項目部除依照前款規(guī)定報送外，應當及

時向當地住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門報告。重大安全隱患報告的內容

應當包括：

①隱患的現狀及其產生原因；

②隱患的危害程度和整改難易程度分析；

③應急處理及應急預案的制訂情況；

④隱患的管理方案。

12.項目部檢查發(fā)現的重大安全隱患經管理后符合安全生產條件

的，應向建設單位和監(jiān)理單位提出恢復施工的書面申請，經建設單位

和監(jiān)理單位復查合格，并將隱患管理情況報告當地住房城鄉(xiāng)建設行政

主管部門后，方可恢復施工。

13.對于因自然災害可能導致事故災難的隱患，項目部應當按照有

關法律、法規(guī)、規(guī)章、標準等排查管理，采取可靠的預防措施，制定

應急預案。項目部在接到有關自然災害預報時，應當及時發(fā)出預警通

知；發(fā)生自然災害可能危及人員安全的情況時，應當采取撤離人員、

住手作業(yè)、加強監(jiān)測等安全措施，并及時向當地住房城鄉(xiāng)建設行政主

管部門報告。

14.隱患統(tǒng)計分析

項目部應根據安全隱患排查管理信息，按隱患的特性、成因、部

位、時?間、級別、頻次等，定期分析項目隱患發(fā)生的趨勢和規(guī)律，對

突出隱患制定有針對性的專項管理措施，發(fā)布事故預測預警信息，部

署下階段安全生產重點工作。

15.督辦機制

(1)事故隱患排查管理工作執(zhí)行上級對下級監(jiān)督，同級間安全生

產監(jiān)督體系安全生產保證體系進行監(jiān)督的督辦機制；

(2)質安部、各部門分別對重大事故隱患、普通事故隱患實施整

改督辦，落實專人、措施、時間進行催促整改；

16.質安部根據檢查發(fā)現的事故隱患信息，以《項目部定期安全檢

查記錄整改通知書》形成進行督辦。定期對事故隱患排查管理情況進

行檢查，檢查情況及時通報。

17.處罰

隱患整治單位或者責任人未認真履行隱患排查管理職責，導致發(fā)

生事故的，按照有關規(guī)定賦予處罰。

（5）制定并保存辨識工作場所化學品和生產過程危（woi）險、生產作

用

的設備和技術的安全信息資料。

（6）進行工作場所危（wei）險評價，包括事故隱患的辨識，災難性事

故

引起因素的辨識，估計事故影響范圍，對職工安全和健康的影響。

（7）編制計劃以控制評價中發(fā)現的，需要重視的任何風險，特別

是不可承受的風險。

（8）建立一套管理體制落實工作場所危（wei）險評價結果，包括事故

預

防、減緩以及應急措施和救援預案。

（9）針對已修正的控制措施，重新評價風險，并檢查風險是不可

承受。

（10）修訂完善并向職工下發(fā)、培訓、實施安全技術操作規(guī)程（程

序）包括每一個操作階段的程序、操作極限值、安全措施；利用事故分

析會、安全活動認真分析導致或者已導致生產現場事故和未遂事故的

每一事件，并對發(fā)現的問題制定改進措施，確保事件的危（wei）險

程度和控制

措施被每一個職工充分理解。

3.危害辨識

（1）危害辨識要考慮的問題。

（2）存在什么危害（傷害源）？或者誰（什么）會受到傷害？

（3）誰⑷?么）會受到傷害？或者傷害會怎樣發(fā)生？

（4）傷害會怎樣發(fā)生？或者存在什么危害（傷害源）?

（5）危（wei）險因素。能使人造成傷亡，對物造成突發(fā)性損壞，或者

影響

人的身體健康導致產生，對物造成慢性損壞的因素。

(6)事故原因。人的不安仝行為和物的不安全狀態(tài)是導致事故發(fā)

生的直接原因，是管理缺欠，控制不力，缺乏知識，對存在的危(wei)

險估計錯誤，或者其他個人因素等基本原因的征兆。

(7)企業(yè)工傷事故不安全狀態(tài)分類(見《企業(yè)安全標準化管理操

作規(guī)程》)

(8)企業(yè)能導致事故和職業(yè)危害的直接原因分類。為便于各單位

組織生產時，對危(wei)險、危害因素的辨識和分析，根據

GB/LT13816-92

《生產過程危(wei)險和危害因素分類與代碼》的規(guī)定，結合企業(yè)生產

實際，

將生產過程中的危(wei)險、危害因素分為以下5類。

(9)物理性危(wei)險、危害因素。

(10)設備、設施缺陷(強度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性有效期、

密封不良、應力集中、外形缺陷、外露運動件、制動器缺陷，控制器

缺陷、設備設施其他缺陷)。

(11)防護缺陷(無防護、防護裝置和設施缺陷、防護不當、支

撐不當、防護距離不夠、其他防護缺陷)。

(12)電危害(帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花、其

他電危害)。

(13)噪聲危害、振動危害。

(14)運動物危害(固體拋射物、液體飛濺物、反彈物、料卷；

板材；料盤、套筒滑動、其他運動物危害)。

(15)明火。

(16)能造成灼傷的高溫物質(高溫氣體、高溫固體、高溫液體、

其他高溫物質)。

(17)作業(yè)環(huán)境不良(安全過道缺陷、采光照明不良、通風不良、

缺氧、氣溫過高、氣溫過低，地面油滑、其他作業(yè)環(huán)境不良)。

(18)信號缺陷(無信號設施、信號不清其他信號缺陷)。

(19)標志缺陷(無標志、標志選用不當、標志位置缺陷、標志

不規(guī)范、標志不清晰，其他標志缺陷)。

(20)化學性危(wei)險、危害因素。

(21)易燃易爆性物質(易燃易爆性氣體、易燃易爆液體、其他

易燃易爆性物質)。

(22)有毒物質(有毒氣體、有毒液體、其他有毒物質)。

(23)負荷超限(體力負荷超限、聽力負荷超限、視力負荷超限、

其他負荷超限)o

(24)健康狀況異常從事禁忌作業(yè)。

(25)心理異常(僥幸、麻痹、偷懶、逞能、莽撞、心急、煩躁、

賭氣、自滿、好奇、冒險、過度緊張等其他心理異常)。

(26)辨識功能缺陷(感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷)。

(27)行為性危(wei)險、危害因素。

(28)指揮錯誤(違章指揮、其他指揮失誤)。

(29)操作失誤(誤操作違章作業(yè)、其他操作失誤)。

(30)監(jiān)護失誤。

(31)其他危(wei)險、危害因素。

(32)危害辨識的主要范圍。各班組(單位)危害辨識過程中，

應堅持“橫向到邊、縱向到底、不留死角〃的原則，對以下方面存在

的危(wei)險、危害因素進行辨識與分析。

(33)生產工藝過程。物料(毒性、腐蝕性、燃爆性)溫度、壓

力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。

(34)生產設備、裝置

①機械設備：運動零部件和工件、操作條件、檢修作業(yè)、誤運轉

和誤操作。

②電氣設備：斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作、靜電、

雷電。

③危（wei）險性較大設備、高處作業(yè)設備。

④特殊單體設備、裝置等。

⑤毒物、噪聲、粉塵、輻射、高溫，低溫等有害作業(yè)部位。

⑥管理設施、事故應急搶救設施，輔助生產設施。

⑦生產組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。

（二）風險評價、評估

L任務。評價識別出的危害的危（wei）險程度，確定不可承受的風

險，

并給出優(yōu)先順序的羅列。

2.類型。常用危害性事件的發(fā)生頻率和后果嚴重度來表示風險大

小，可用定性評價和定量評價兩種方式進行風險評價。

3.評價、評估。各單位要根據經驗對生產中的設備、設施或者系

統(tǒng)從工藝、設備本身、環(huán)境、人員配置和管理方面辨識出的危害進

行判

斷，并結合下表確定危害可能性大小的等級和后果嚴重程度的等級。

4.可能性的大小分級

級別可能性含義

4幾于肯定發(fā)生估計在多數情況下事件每天至每周發(fā)生一次

3很可能發(fā)生多數情況下事件每周至每月發(fā)生一次

2中等可能事件有時發(fā)生，每月至每年發(fā)生一次

1不太可能事件僅在例外情況下發(fā)生

5.后果的嚴重程度及危（wei）險性分級。在評價后果時除了考

慮，人員傷亡之外，還應考慮違反法律、法規(guī)的嚴重程度、對市場信

譽和形象

的影響，對環(huán)境造成的影響，設備損失大小等因素。

級別后果傷亡情況

4「大群死群傷

3嚴重一人死亡或者群傷

2中等嚴重傷害、需住院診治

1輕微—出需門診救治包扎

L通過風險評價工作確定的危（wei）險源（點），各單位要造冊

登記、繪制一覽圖上墻、任何單位和個人無權擅自撤銷已確定的危

（wei）險源（點）

或者拋卻管理。

2.對所有危（wei）險源（點）必須懸掛警示牌并保持警示牌完

整無損，因工作需要調整危（wei）險源（點）負責人，應在警示

牌上及時更正。

3.各級管理者要按危（wei）險源點的管理要求實施管理監(jiān)督工作。

在危

險源（點）工作人員應嚴格執(zhí)行安全風險控制措施。

4.各類危（wei）險源應列為各級安全檢查的重點，發(fā)現問題及時解

決，

暫時不能解決的應及時采取暫時措施，并向上級管理部門反映情況。

5.凡屬高壓、高空、有毒等危（wei）險作業(yè)，必須有安全措施和專

人負

責。

6?凡在各類危（wei）險源（點）發(fā)生事故時，必須按“四不放過〃

的原

則，對危（wei）險源（點）的管理情況進行調杳，如果確屬危（wei）

險源（點）管

理失控造成事故，將追究有關人員的責任，加倍處罰。

7.風險控制

(1)各單位通過風險評價，確定了風險等級以后，必須根據不同

的風險等級確定風險控制對策。對不可承受的風險并不需要大的投入

的對策，要嚴格按照“三定、四不推〃的原則進行整改，按時保質保

量完成，不得以任何借口遲延拒絕對策的落實完成。

⑵風險控制原則。對資金投入大的盡可能降低的風險，各單位

應在保證守法的前提下，并在選擇要采取措施的風險時，控制的投入

和緊迫性應與風險相匹配，應采用成本一一效益分析和成本一一有效

要按優(yōu)先順序確定設計、維持和改善控制措施的行動計劃，選擇控制

措施時應考慮下列因素。

①如果可能，安全消除危害或者泯滅危害源，如用安全品取代危

害品；