2025年借殼上市協(xié)議交易資金劃轉(zhuǎn)規(guī)范

2025年借殼上市協(xié)議交易資金劃轉(zhuǎn)規(guī)范合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)上市，乙方同意向甲方提供交易資金，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就交易資金劃轉(zhuǎn)事宜達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方就借殼上市交易資金劃轉(zhuǎn)的具體事項，確保交易資金的合法、安全、高效流轉(zhuǎn)，保障雙方權(quán)益。

二、簽訂背景

甲方擬通過借殼上市實現(xiàn)上市目標，為滿足上市要求，需向相關監(jiān)管部門及證券交易所繳納交易資金。乙方同意向甲方提供交易資金，雙方就交易資金劃轉(zhuǎn)事宜達成一致意見，簽訂本協(xié)議。

三、協(xié)議內(nèi)容

1.乙方同意向甲方提供交易資金，總額為人民幣__________元。

2.甲方應在交易資金到位后，按照監(jiān)管部門及證券交易所的要求，將交易資金劃轉(zhuǎn)至指定賬戶。

3.交易資金的劃轉(zhuǎn)過程應遵循相關法律法規(guī)和監(jiān)管政策，確保交易資金的安全、合規(guī)。

4.雙方應按照本協(xié)議的約定，及時、準確地進行交易資金的劃轉(zhuǎn)。

5.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

四、違約責任

1.任何一方違反本協(xié)議約定，導致交易資金無法按時、足額劃轉(zhuǎn)的，應承擔違約責任，向守約方支付違約金。

2.若因甲方原因?qū)е陆灰踪Y金無法按時、足額劃轉(zhuǎn)，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應的違約責任。

五、爭議解決

雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

主要條款內(nèi)容：

一、服務內(nèi)容

1.乙方應按照甲方的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)，將約定的交易資金劃轉(zhuǎn)至甲方指定的賬戶。

2.乙方應確保交易資金的合法來源，不得涉及非法資金來源。

3.乙方應配合甲方完成相關監(jiān)管部門的資金審查和證券交易所的資金監(jiān)管工作。

二、質(zhì)量標準

1.乙方應確保交易資金的劃轉(zhuǎn)過程符合國家法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。

2.乙方應確保交易資金的劃轉(zhuǎn)準確無誤，確保資金及時、足額到達甲方指定賬戶。

3.乙方應確保交易資金的安全，不得泄露交易信息，不得擅自挪用、侵占甲方資金。

三、價格支付

1.乙方提供交易資金服務，甲方應按照約定向乙方支付服務費用。

2.服務費用支付方式：甲方應在交易資金劃轉(zhuǎn)完成后，按照約定的比例和金額向乙方支付服務費用。

3.服務費用支付時間：甲方應在交易資金劃轉(zhuǎn)后的____個工作日內(nèi)，將服務費用支付至乙方指定賬戶。

四、保密條款

1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容及其執(zhí)行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務信息等保密事項負有保密義務。

2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。

3.本保密條款在本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后，對雙方均具有約束力。

五、違約責任

1.若乙方未能按照約定時間完成交易資金劃轉(zhuǎn)，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

2.若甲方未能按照約定支付服務費用，乙方有權(quán)要求甲方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

3.若任何一方違反保密條款，泄露對方保密信息，應承擔相應的法律責任，并向?qū)Ψ街Ц顿r償金。

六、爭議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2.爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，共同尋求合理、公正的解決方案。

七、合同解除

1.本協(xié)議自任何一方違約之日起，對方有權(quán)解除本協(xié)議。

2.本協(xié)議解除后，雙方應按照約定處理未完成的事宜，包括但不限于資金劃轉(zhuǎn)、服務費用支付等。

八、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本協(xié)議的修改、補充、解除均需雙方書面同意，并經(jīng)簽字（或蓋章）后方可生效。

3.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

雙方權(quán)利與義務詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務

1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定的時間和方式提供交易資金。

2.甲方有權(quán)要求乙方提供交易資金的合法來源證明。

3.甲方有權(quán)監(jiān)督乙方執(zhí)行交易資金劃轉(zhuǎn)的過程，確保其符合法律法規(guī)和證券交易所的要求。

4.甲方有義務在交易資金劃轉(zhuǎn)前，向乙方提供明確的資金劃轉(zhuǎn)賬戶信息和劃轉(zhuǎn)時間。

5.甲方有義務在交易資金劃轉(zhuǎn)完成后，按照約定向乙方支付服務費用。

6.甲方有義務在發(fā)現(xiàn)交易資金劃轉(zhuǎn)存在問題或異常時，立即通知乙方，并采取必要的措施。

7.甲方有義務遵守相關法律法規(guī)，確保交易資金劃轉(zhuǎn)的合法性。

8.甲方有義務保護乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

二、乙方權(quán)利與義務

1.乙方有權(quán)要求甲方按照約定的時間和方式提供交易資金劃轉(zhuǎn)所需的賬戶信息。

2.乙方有權(quán)要求甲方提供交易資金的合法使用證明。

3.乙方有權(quán)監(jiān)督甲方執(zhí)行交易資金劃轉(zhuǎn)的過程，確保其符合法律法規(guī)和證券交易所的要求。

4.乙方有義務在收到甲方提供的賬戶信息后，按照約定的時間和方式完成交易資金的劃轉(zhuǎn)。

5.乙方有義務確保交易資金的劃轉(zhuǎn)過程的安全性和準確性，不得出現(xiàn)資金錯轉(zhuǎn)或延誤。

6.乙方有義務在交易資金劃轉(zhuǎn)完成后，按照約定向甲方提供交易完成的證明。

7.乙方有義務遵守相關法律法規(guī)，確保交易資金劃轉(zhuǎn)的合規(guī)性。

8.乙方有義務保護甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

三、合作方式

1.雙方應建立有效的溝通機制，確保在交易資金劃轉(zhuǎn)過程中能夠及時溝通和解決問題。

2.雙方應定期舉行會議，討論交易資金的劃轉(zhuǎn)進展情況，評估合作效果，并協(xié)商解決存在的問題。

3.雙方應相互配合，確保交易資金劃轉(zhuǎn)的順利進行，避免不必要的延誤。

4.雙方應共同遵守證券交易所和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，確保交易資金劃轉(zhuǎn)的合法性和合規(guī)性。

5.雙方應共同應對市場變化，及時調(diào)整交易策略，以適應市場變化和監(jiān)管政策的要求。

6.雙方應共同維護雙方的商業(yè)利益，避免因一方的不當行為損害另一方的利益。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.本合同的有效期限自合同生效之日起計算，至合同終止條件成就時止。

二、合同的變更

1.本合同的任何變更，均需經(jīng)雙方書面同意，并經(jīng)簽字（或蓋章）后方可生效。

2.合同的變更不得違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和第三方的合法權(quán)益。

三、合同的解除

1.任何一方違反本合同約定，給對方造成損失的，對方有權(quán)解除本合同，并要求賠償損失。

2.在以下情形下，任何一方均有權(quán)解除本合同：

a.對方嚴重違反本合同約定，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未改正；

b.對方因經(jīng)營狀況惡化，可能無法履行合同義務；

c.出現(xiàn)不可抗力事件，致使合同無法履行；

d.法律法規(guī)或政策變更導致本合同無法履行。

3.合同解除后，雙方應按照約定處理未完成的事宜，包括但不限于資金劃轉(zhuǎn)、服務費用支付等。

四、合同終止條件

1.本合同有效期屆滿，且雙方無續(xù)約意愿的，合同自然終止。

2.本合同因解除而終止的，合同終止日期為解除通知送達對方之日起。

3.合同終止后，雙方應按照約定處理剩余事宜，包括但不限于資金劃轉(zhuǎn)、服務費用支付等。

五、爭議解決機制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2.爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，共同尋求合理、公正的解決方案。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.雙方因本合同發(fā)生的或與本合同有關的爭議，應提交至中華人民共和國有管轄權(quán)的人民法院解決。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。

2.本合同一旦生效，任何一方不得擅自變更或解除合同。

3.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密條款：指合同中規(guī)定雙方對特定信息保密的條款，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務信息等。

2.違約責任：指合同一方未能履行合同義務，導致合同目的不能實現(xiàn)時，應承擔的賠償損失、支付違約金等法律責任。

3.爭議解決：指合同雙方在合同履行過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決的機制。

4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等，導致合同不能履行或不能按約定履行。

5.合同解除：指在合同有效期內(nèi)，因合同雙方協(xié)商一致或法律規(guī)定的事由，提前終止合同權(quán)利義務關系的法律行為。

6.合同終止：指合同約定的期限屆滿或合同解除后，合同權(quán)利義務關系自然結(jié)束的法律事實。

7.法律適用：指合同糾紛發(fā)生時，應適用的法律規(guī)范。

8.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，對特定案件有審判權(quán)的法院。

9.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

10.技術(shù)秘密：指涉及技術(shù)領域，不為公眾所知悉，具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息。

11.仲裁：指合同雙方在爭議發(fā)生前或爭議發(fā)生后達成協(xié)議，將爭議提交仲裁機構(gòu)進行裁決的一種爭議解決方式。

12.訴訟：指合同雙方在爭議發(fā)生后，通過向法院提起訴訟，請求法院對爭議進行審理和裁決的一種爭議解決方式。

13.合同生效：指合同成立后，雙方權(quán)利義務開始產(chǎn)生法律約束力的狀態(tài)。

14.法定代表人：指依法代表法人行使職權(quán)的負責人，如公司的董事長、總經(jīng)理等。

15.書面形式：指合同以文字、符號、圖形等形式表達，并由雙方簽字（或蓋章）的合同形式。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：交易資金劃轉(zhuǎn)過程中可能出現(xiàn)的延誤或錯誤。

注意事項：確保資金劃轉(zhuǎn)賬戶信息的準確性，提前測試資金劃轉(zhuǎn)流程。

解決辦法：在合同中明確資金劃轉(zhuǎn)的截止時間，約定違約責任；建立應急預案，及時溝通解決。

2.問題：交易資金的安全性無法得到保證。

注意事項：選擇信譽良好的金融機構(gòu)進行資金劃轉(zhuǎn)，確保資金監(jiān)管。

解決辦法：與金融機構(gòu)簽訂安全協(xié)議，約定資金監(jiān)管措施；定期審計資金劃轉(zhuǎn)記錄。

3.問題：合同履行過程中，一方可能因經(jīng)營狀況惡化而無法履行合同義務。

注意事項：在合同中設定預警機制，如定期財務報告、經(jīng)營狀況評估。

解決辦法：約定在特定情況下，一方有權(quán)解除合同，并要求對方賠償損失。

4.問題：合同變更過程中可能出現(xiàn)的爭議。

注意事項：在合同中明確變更流程，包括協(xié)商、書面確認等。

解決辦法：在合同中設定變更的審批程序，確保變更的合法性和有效性。

5.問題：合同解除后的善后處理問題。

注意事項：明確合同解除后的責任劃分，包括資金返還、服務費用結(jié)算等。

解決辦法：在合同中詳細列出解除合同后的處理流程，確保雙方權(quán)益。

6.問題：合同履行過程中，一方可能泄露對方的商業(yè)秘密。

注意事項：加強保密意識，明確保密條款的具體內(nèi)容。

解決辦法：定期進行保密培訓，對違約行為進行追責。

7.問題：爭議解決過程中可能出現(xiàn)的法律適用問題。

注意事項：在合同中明確適用的法律和管轄法院。

解決辦法：在合同中設定明確的爭議解決機制，包括法律適用和管轄法院。

8.問題：合同執(zhí)行過程中，可能出現(xiàn)的溝通不暢。

注意事項：建立有效的溝通機制，定期召開會議。

解決辦法：設定溝通標準，確保信息傳遞的及時性和準確性。

9.問題：合同履行過程中，可能出現(xiàn)的政策法規(guī)變動。

注意事項：關注相關法律法規(guī)的更新，及時調(diào)整合同條款。

解決辦法：在合同中設定適應性條款，允許在政策法規(guī)變動時進行調(diào)整。

10.問題：合同履行過程中，可能出現(xiàn)的合同條款理解不一致。

注意事項：在合同簽訂前，確保雙方對合同條款的理解一致。

解決辦法：在合同中設定解釋條款，明確合同條款的含義和解釋順序。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.公司借殼上市過程中的交易資金劃轉(zhuǎn)，適用于擬通過借殼上市的公司及其交易對方。

2.資本市場交易資金劃轉(zhuǎn)，適用于在證券、期貨、外匯等金融市場進行交易的資金劃轉(zhuǎn)。

3.企業(yè)并購重組，適用于企業(yè)并購重組過程中的資金劃轉(zhuǎn)和監(jiān)管。

4.金融機構(gòu)與客戶之間的資金業(yè)務合作，適用于銀行、證券公司等金融機構(gòu)與客戶之間的資金劃轉(zhuǎn)服務。

5.上市公司與投資者之間的資金往來，適用于上市公司與投資者之間的資金支付和收取。

6.法律法規(guī)要求資金監(jiān)管的業(yè)務，適用于需要遵守特定法律法規(guī)的資金劃轉(zhuǎn)和監(jiān)管。

7.國際貿(mào)易中的資金結(jié)算，適用于涉及跨境貿(mào)易的資金劃轉(zhuǎn)和國際支付。

8.知識產(chǎn)權(quán)交易中的資金支付，適用于知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易過程中的資金劃轉(zhuǎn)。

9.投資基金、私募股權(quán)基金等金融產(chǎn)品的資金管理，適用于基金管理公司及其投資者的資金劃轉(zhuǎn)。

10.企業(yè)內(nèi)部資金調(diào)撥，適用于企業(yè)內(nèi)部不同部門或子公司之間的資金劃轉(zhuǎn)。

11.政府采購項目中的資金支付，適用于政府采購過程中涉及的資金劃轉(zhuǎn)。

12.任何涉及大額資金轉(zhuǎn)移和監(jiān)管的業(yè)務，適用于需要明確資金劃轉(zhuǎn)規(guī)范和責任主體的場合。

所需附件列表：

1.合同雙方的身份證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。

2.交易資金劃轉(zhuǎn)賬戶信息，包括賬戶名稱、賬號、開戶行等。

3.交易資金來源證明文件，如資金轉(zhuǎn)賬憑證、發(fā)票等。

4.交易資金使用說明，包括資金用途、預期效益等。

5.保密協(xié)議，明確雙方保密義務和保密信息范圍。

6.不可抗力事件證明文件，如自然災害、戰(zhàn)爭等。

7.爭議解決過程中的相關文件，如協(xié)商記錄、調(diào)解協(xié)議、仲裁裁決等。

8.合同變更、解除或終止的相關文件，如變更協(xié)議、解除通知、終止協(xié)議等。

9.相關法律法規(guī)和政策文件，如證券法、